獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行存在的問題及對(duì)策調(diào)研報(bào)告
——以湖南科技大學(xué)為例

王衛(wèi)軍,萬文,賀勝兵,張少偉,段斌,劉星曄

(湖南科技大學(xué) a.黨辦校辦;b.科技處;c.社科處,湖南 湘潭 411201)

高水平科技創(chuàng)新平臺(tái)是高校培養(yǎng)一流人才、建設(shè)一流學(xué)科、產(chǎn)出一流成果、建設(shè)高水平大學(xué)的有效載體和有力抓手,也是建設(shè)科技強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的堅(jiān)實(shí)保障。根據(jù)中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》和省委有關(guān)文件精神,以及主題教育領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《貫徹落實(shí)〈關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案〉的實(shí)施方案》要求,本調(diào)查組結(jié)合高校工作實(shí)際,對(duì)標(biāo)湖南科技大學(xué)“353”發(fā)展戰(zhàn)略,深入分析探究學(xué)校獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)近5年的科研績效及其運(yùn)行存在問題的成因,進(jìn)一步提出有針對(duì)性和可行性的改進(jìn)措施。

1 調(diào)研的樣本分析

為推動(dòng)科學(xué)研究,促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和創(chuàng)新,湖南科技大學(xué)先后設(shè)立了41個(gè)國家級(jí)、省部級(jí)的自科類科技創(chuàng)新平臺(tái),15個(gè)省級(jí)社科類研究基地;自設(shè)校級(jí)科研機(jī)構(gòu)97 個(gè)(自然科學(xué)類 67 個(gè),社會(huì)科學(xué)類30個(gè));在總共設(shè)立的151家各類科研創(chuàng)新平臺(tái)中,有8家省部級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)是獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)。獨(dú)立科研人員數(shù)量與學(xué)校整體情況如圖1所示。

圖1 樣本分析(一)科研人員數(shù)量

2 調(diào)研采用的方法

2.1 數(shù)據(jù)梳理與分析

通過設(shè)立獨(dú)立科研機(jī)構(gòu),學(xué)校可以更好地整合資源,提高科研水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量,推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作,更好地服務(wù)科技創(chuàng)新和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

通過收集整理近年科研績效數(shù)據(jù),分別從獲取國家基金項(xiàng)目、國家重大項(xiàng)目、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)等四個(gè)方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)比對(duì):其一,5年內(nèi)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)科研人員與學(xué)校自科類科研成果情況的比對(duì);其二,5年內(nèi)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)與相關(guān)學(xué)科科研人員獲得科研成果情況的比對(duì),詳見表1;其三,獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)人員流動(dòng)的情況,詳見圖2。

表1 近5年我校主持的科研績效數(shù)據(jù)

圖2 獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)科研人員流動(dòng)情況

2.2 問題征集

2023年4月至6月期間,調(diào)研小組采用座談訪談、隨機(jī)走訪等方式,圍繞科研工作的制度政策完善、科研設(shè)備管理、實(shí)驗(yàn)場地建設(shè)、科研成果轉(zhuǎn)化、科研人員職稱評(píng)審、相關(guān)學(xué)科與獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)人員雙向流動(dòng)、科研實(shí)驗(yàn)室安全管理、科研經(jīng)費(fèi)支出與使用、科研人員待遇提升等議題,與獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)全體107位科研人員、相關(guān)學(xué)科負(fù)責(zé)人、科研副院長以及科研創(chuàng)新平臺(tái)科研教師等人員,進(jìn)行討論交流(具體次數(shù)見圖3)。

圖3 征集方式次數(shù)一覽表

3 現(xiàn)狀及分析

3.1 科研成果的數(shù)據(jù)梳理和分析情況

3.1.1 科技創(chuàng)新能力全面提升

獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)海洋國家地方聯(lián)合工程實(shí)驗(yàn)室研制的“海牛號(hào)”系列海底鉆機(jī)(“海牛Ⅰ號(hào)”和“海牛Ⅱ號(hào)”)先后亮相國家“十二五”“十三五”科技創(chuàng)新成就展,萬步炎教授領(lǐng)銜研制的深海海底231米“海牛II號(hào)”海底大孔深保壓取芯鉆機(jī)系統(tǒng),刷新了世界深海海底鉆機(jī)鉆探記錄,標(biāo)志著我國在深海鉆機(jī)技術(shù)領(lǐng)域已達(dá)到世界領(lǐng)先水平。近十年來獲國家和省部級(jí)科研成果獎(jiǎng)90余項(xiàng),其中國家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)2項(xiàng)、教育部高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)1項(xiàng)、省部級(jí)科研成果一等獎(jiǎng)10項(xiàng)。共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和研發(fā)中心32個(gè),新增省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室6個(gè)、省級(jí)工程技術(shù)研究中心和工程中心各1個(gè)。主持國家重大科技專項(xiàng)等國家項(xiàng)目522項(xiàng),授權(quán)專利1 700余項(xiàng),出版學(xué)術(shù)專著300余部?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化累計(jì)860項(xiàng),合同金額2.13億元,到賬金額1.57億元,創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益近100億元。獲得科技部重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目8項(xiàng):其中主持科技部重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目1項(xiàng),立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)5 500萬;主持科技部重點(diǎn)研發(fā)課題4項(xiàng),立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)593.75萬。

3.1.2 各類創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)不斷涌現(xiàn)

學(xué)校設(shè)立多個(gè)學(xué)術(shù)特區(qū),在人才引進(jìn)、職稱評(píng)審、成果認(rèn)定、碩博招生、經(jīng)費(fèi)支持等方面予以保障,著力培育跨學(xué)科、跨領(lǐng)域創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)、教學(xué)團(tuán)隊(duì)?！暗乩砜臻g信息技術(shù)及其應(yīng)用”獲創(chuàng)新研究群體,“智慧建造裝配式被動(dòng)房工程技術(shù)研究中心”獲創(chuàng)新平臺(tái)與人才計(jì)劃類工程技術(shù)研究中心,“服務(wù)計(jì)算與軟件服務(wù)新技術(shù)”等3個(gè)科研團(tuán)隊(duì)獲創(chuàng)新平臺(tái)與人才計(jì)劃類省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)海洋實(shí)驗(yàn)室的海牛團(tuán)隊(duì)獲第二批“全國高校黃大年式教師團(tuán)隊(duì)”稱號(hào)。2021年獲得國家青年拔尖人才1項(xiàng),立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)160萬;2022年獲得歐盟“瑪麗·斯沃德斯卡-居里行動(dòng)”項(xiàng)目1項(xiàng),立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)160萬。

3.1.3 學(xué)?？蒲谢A(chǔ)條件水平全面提升

學(xué)校成功入選“十三五”國家百所中西部高?；A(chǔ)能力建設(shè)(二期)工程支持高校。新建立功樓、海牛樓、綜合實(shí)驗(yàn)大樓、實(shí)訓(xùn)實(shí)踐中心等實(shí)驗(yàn)教學(xué)用房15.61萬平方米。電力增容、體育館、運(yùn)動(dòng)場等教學(xué)與生活服務(wù)配套設(shè)施提質(zhì)改造項(xiàng)目25個(gè)。已建成校園有線、無線、物聯(lián)網(wǎng)“三網(wǎng)融合”的全新信息化高速公路,建設(shè)期間擁有國家級(jí)科研創(chuàng)新平臺(tái)2個(gè)、省部級(jí)平臺(tái)40個(gè),新增校企產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)37個(gè)。

3.1.4 社會(huì)服務(wù)水平不斷提高

2018年以來,獲省級(jí)智庫研究項(xiàng)目15項(xiàng),其中“省領(lǐng)導(dǎo)交辦重大智庫項(xiàng)目”6項(xiàng)。20余項(xiàng)智庫研究成果獲省部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批示,其中研究成果《發(fā)揮我省國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶頭作用面臨的突出問題及破解對(duì)策》獲時(shí)任省委書記許達(dá)哲肯定性批示,進(jìn)入了省委、省政府的決策。2020年獲第三屆湖湘智庫研究優(yōu)秀成果,3項(xiàng)政策建議被湖南省第十二次黨代會(huì)“建言獻(xiàn)策活動(dòng)辦公室”采納。省專業(yè)特色智庫“湖南創(chuàng)新發(fā)展研究院”承擔(dān)了一大批園區(qū)規(guī)劃、政府“十四五”規(guī)劃的編制任務(wù),有效助力地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。承擔(dān)了《長株潭產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展規(guī)劃》《湘潭市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃綱要》等16 項(xiàng)地方政府“十四五”規(guī)劃編制任務(wù)。為國家級(jí)貧困縣永順縣扶貧點(diǎn)設(shè)計(jì)的產(chǎn)業(yè)化扶貧項(xiàng)目成功入圍教育部第三屆省屬高等院校精準(zhǔn)扶貧典型項(xiàng)目。此外,2個(gè)社科類獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)還承擔(dān)了26項(xiàng)政府和企業(yè)的管理咨詢項(xiàng)目。

3.1.5 著力推進(jìn)科研體制機(jī)制改革

為進(jìn)一步優(yōu)化科研管理的體制機(jī)制,學(xué)校結(jié)合自身發(fā)展需求和上級(jí)文件精神,制定和修訂了《湖南科技大學(xué)科研項(xiàng)目管理辦法》《湖南科技大學(xué)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》《湖南科技大學(xué)科學(xué)研究項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)管理辦法》《湖南科技大學(xué)獨(dú)立科研單位教師崗位業(yè)績績效考核分級(jí)辦法》《湖南科技大學(xué)科研業(yè)績核算辦法》《湖南科技大學(xué)科研財(cái)務(wù)助理管理辦法》《湖南科技大學(xué)關(guān)于學(xué)術(shù)特區(qū)建設(shè)的實(shí)施意見》《湖南科技大學(xué)“企業(yè)訪問學(xué)者項(xiàng)目”實(shí)施計(jì)劃(試行)》等20個(gè)文件。通過一系列文件的制定和實(shí)施,管理重心逐步下移,管理職責(zé)進(jìn)一步明確,為激發(fā)科研人員創(chuàng)新潛能、提升服務(wù)質(zhì)量和管理水平奠定了基礎(chǔ)。

3.2 科研成果數(shù)據(jù)梳理反映出來的問題

3.2.1 主持重大、重點(diǎn)項(xiàng)目偏少

國家級(jí)重大、重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)情況是衡量高校學(xué)術(shù)水平和科研實(shí)力的重要標(biāo)志。雖然獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)人員主持的國家級(jí)重大、重點(diǎn)項(xiàng)目(經(jīng)費(fèi)超100萬元)數(shù)量占全?？蒲腥藛T總數(shù)的50%以上,但是,學(xué)校教師近5年主持經(jīng)費(fèi)在100萬以上的國家級(jí)重大、重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量較少,如圖4所示。

圖4 近5年主持的國家級(jí)百萬以上重點(diǎn)、重大項(xiàng)目情況

3.2.2 主持的省部級(jí)一等及以上科研獎(jiǎng)勵(lì)偏少

科研成果獎(jiǎng)勵(lì)是科研成果的業(yè)界認(rèn)可,是對(duì)科研人員科研工作的肯定,也是調(diào)動(dòng)科研積極性的重要激勵(lì)手段。目前學(xué)校教師缺少主持項(xiàng)目的國家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì),所獲的省級(jí)一等獎(jiǎng)均為獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)科研人員或科研人員在獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)工作時(shí)取得的,且數(shù)量偏少,如圖5所示。

圖5 近5年省級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)情況

3.2.3 科研領(lǐng)軍人才偏少

雖然獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)人員獲得的國家級(jí)人才稱號(hào)的數(shù)量占全?？蒲腥藛T總數(shù)的 50%。但是與兄弟院校相比,國家級(jí)領(lǐng)軍人才還是偏少,不利于引領(lǐng)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)進(jìn)一步凝練學(xué)科方向,組建高水平的學(xué)科團(tuán)隊(duì),如圖6所示。

圖6 近5年國家級(jí)人才和省級(jí)人才情況

3.3 存在的突出問題

調(diào)研組通過實(shí)地走訪、會(huì)議座談、個(gè)別訪談等方式開展實(shí)地調(diào)研,發(fā)現(xiàn)主要存在三方面的突出問題。

3.3.1 高水平科研團(tuán)隊(duì)與科研人員引進(jìn)難

獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)人才存在瓶頸,現(xiàn)有人數(shù)不足以支撐實(shí)驗(yàn)室進(jìn)一步凝練學(xué)科方向組建團(tuán)隊(duì)。部分科研機(jī)構(gòu)中缺少高水平學(xué)術(shù)帶頭人,導(dǎo)致申報(bào)項(xiàng)目困難。雖然全球范圍內(nèi)高端人才流動(dòng)加速,但我校現(xiàn)行政策上對(duì)科研機(jī)構(gòu)科研人員在科研平臺(tái)、薪酬待遇、中長期激勵(lì)機(jī)制等方面缺乏有競爭力的薪酬、福利待遇以及充足的資源支持,導(dǎo)致很難吸引高端人才。

3.3.2 學(xué)校對(duì)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)支持力度不夠

學(xué)校對(duì)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)平臺(tái)的支持力度不夠,體現(xiàn)在兩個(gè)方面:其一,平臺(tái)的運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)和開放基金的支持力度小;其二,津貼分配上對(duì)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的科研人員缺乏相應(yīng)的激勵(lì)政策。津貼分配主要以教學(xué)工作量和科研成果為主。獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的科研人員主要以科研為主,暫時(shí)沒有科研成果的非高層次科研人員與同等級(jí)的學(xué)院教師相比,每年在年終津貼分配時(shí)不具備競爭優(yōu)勢。且獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)年底可供二次分配的空間比較小,這部分缺失沒法進(jìn)行彌補(bǔ),尚在起步階段的科研人員來說待遇偏低,導(dǎo)致這部分人員難以安心專職科研崗位。

3.3.3 教學(xué)科研任務(wù)分配不合理

在學(xué)校現(xiàn)行職稱評(píng)審制度下,獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)人員職稱評(píng)審條件設(shè)置了一定的教學(xué)工作量條件,但是由于部門之間利益不完全一致,部分獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)與相關(guān)教學(xué)院在教學(xué)任務(wù)分配和教學(xué)工作量計(jì)算方面存在矛盾。同樣,學(xué)校的研究生招生指標(biāo)由所在學(xué)科統(tǒng)一配置,部分獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)與相關(guān)教學(xué)院在研究生招生指標(biāo)分配方面也時(shí)常產(chǎn)生矛盾。

4 我校獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展思考與建議

通過開展調(diào)查研究,經(jīng)數(shù)據(jù)比對(duì)分析,獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的科研人員為學(xué)校的發(fā)展作出了重大貢獻(xiàn)。有組織的科研是科研出成果上臺(tái)階的重要抓手,因此,解決獨(dú)立機(jī)構(gòu)運(yùn)行存在的問題,增加對(duì)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的支持力度,適時(shí)調(diào)整獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行政策顯得尤為必要。

4.1 增加對(duì)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)投入

結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況,加強(qiáng)對(duì)研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)投入的穩(wěn)定支持,特別是對(duì)平臺(tái)基地、高水平科研隊(duì)伍建設(shè)等方面的經(jīng)費(fèi)投入予以穩(wěn)定支持。加強(qiáng)有組織科研,重點(diǎn)保障體現(xiàn)國家和區(qū)域重大戰(zhàn)略目標(biāo)的研究項(xiàng)目,引導(dǎo)科研人員在破解卡脖子難題等重要領(lǐng)域攻堅(jiān)克難,設(shè)置鼓勵(lì)科研人員特別是青年學(xué)者在學(xué)科前沿自由探索的開放基金。

4.2 完善高層次人才和科研團(tuán)隊(duì)引進(jìn)和培育的激勵(lì)政策

針對(duì)科研任務(wù)重、人才引進(jìn)難、科研人員不足的現(xiàn)狀,修訂完善《湖南科技大學(xué)關(guān)于促進(jìn)教學(xué)院與獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的意見》,研究制定《智庫成果認(rèn)定和管理辦法》,逐步推進(jìn)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)與相關(guān)學(xué)科的協(xié)同創(chuàng)新新局面,緩解人才引進(jìn)難的問題,力爭在內(nèi)部培育、學(xué)科交流、外部引進(jìn)三方面增強(qiáng)科研人員的實(shí)力,解決引進(jìn)人才難的問題。加大優(yōu)秀青年博士引進(jìn)力度,強(qiáng)化對(duì)相關(guān)單位人才引進(jìn)效果的督查。

4.3 采取措施穩(wěn)定科研隊(duì)伍

針對(duì)科研孵化期的科研人員不穩(wěn)定狀況,采取不同的方式穩(wěn)定科研隊(duì)伍,激勵(lì)科研人員。第一,制定政策促進(jìn)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)與學(xué)院的人員流動(dòng),對(duì)于獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)中科研業(yè)績較差者實(shí)行轉(zhuǎn)崗或者交流到相關(guān)學(xué)院。第二,完善人才管理和激勵(lì)機(jī)制。進(jìn)一步明確專職科研崗與教學(xué)科研崗的責(zé)權(quán)利,提高科研人員的歸屬感,減少科研人員在評(píng)職稱、津貼分配上的后顧之憂,集中精力進(jìn)行科學(xué)研究。其三,針對(duì)不同學(xué)科特點(diǎn)和學(xué)科建設(shè)重點(diǎn),區(qū)分類別和層次,設(shè)置科學(xué)合理的人才評(píng)聘標(biāo)準(zhǔn)。