略論故事形態(tài)學(xué)理論研究的新進展

李 揚

略論故事形態(tài)學(xué)理論研究的新進展

李 揚

《中國民間故事形態(tài)研究》較早嘗試借鑒普羅普的故事形態(tài)理論研究中國民間故事。隨著國內(nèi)學(xué)界對普氏理論的譯介和運用，這一理論逐漸得以“激活”、受到重視，新的研究成果不斷出現(xiàn)，普氏體系被修正、深化和延展，形成故事學(xué)研究中一個重要的學(xué)術(shù)方向，并對其他學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生了影響。

民間故事；普羅普；故事形態(tài)學(xué)

作者李揚，男，漢族，四川自貢人，中國海洋大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院教授，香港大學(xué)哲學(xué)博士(山東 青島 266100)。

運用普羅普的故事形態(tài)理論研究中國民間故事的《中國民間故事形態(tài)研究》*李揚：《中國民間故事形態(tài)研究》，汕頭：汕頭大學(xué)出版社1996年版。一書，初版于20年前。那時國內(nèi)對于普羅普的故事形態(tài)理論，雖然在民間文學(xué)界已經(jīng)有了劉魁立、劉守華、葉舒憲和文論界、外國文學(xué)界袁可嘉、張隆溪等人的譯介，但尚不成系統(tǒng)，人們對這一理論及其意義還未能充分了解認(rèn)識，加上此書的印數(shù)少，出版后幾年內(nèi)，并沒有引起學(xué)界太多的關(guān)注和反響，正如施愛東在總結(jié)30年故事學(xué)研究成果時所說：“李揚是最早使用普羅普的故事形態(tài)學(xué)理論對中國故事展開研究的學(xué)者……可惜該書出版的時候，普羅普的《故事形態(tài)學(xué)》尚未全文漢譯，多數(shù)學(xué)者對故事形態(tài)學(xué)還在一知半解的階段，因而無法正確評判與理解李揚的工作，導(dǎo)致該書未能在恰當(dāng)?shù)臅r期發(fā)揮最大的效益。”[1]

數(shù)年后，此書才開始在學(xué)界漸現(xiàn)反響。最早公開提及這一故事形態(tài)研究的，大概是著名民間文藝學(xué)家劉錫誠先生。在《新中國文學(xué)五十年》*張炯主編：《新中國文學(xué)五十年》，濟南：山東教育出版社1999年版。一書中，對于民間文學(xué)建國以來搜集、研究的成就綜述，是由劉錫誠先生執(zhí)筆，在文末他提到：“國際上被稱為結(jié)構(gòu)主義的形態(tài)研究，近年來已引進了我國的學(xué)壇。李揚的《中國當(dāng)代民間故事的功能研究》一文，就是依據(jù)前蘇聯(lián)學(xué)者普羅普的《民間故事形態(tài)學(xué)》中所創(chuàng)立的故事形態(tài)理論，探討中國民間故事的‘功能’的嘗試之作?！本o接著，在2000年1月，華中師范大學(xué)的劉守華教授發(fā)表了《世紀(jì)之交的中國民間故事學(xué)》一文，在這篇評述總結(jié)故事學(xué)研究進展的重要文章中，劉守華先生注意到此項成果“未引起學(xué)界的重視”，指出：“俄羅斯著名學(xué)者普羅普的《民間故事形態(tài)學(xué)》，不僅是世界故事學(xué)中的力作，還被西方學(xué)界推崇為結(jié)構(gòu)主義方法的奠基石。此書中文全譯本至今尚未問世。青年學(xué)人李揚借用它以功能為核心的研究方法，選取50個具有代表性的中國民間幻想故事，對它的敘事形態(tài)作常識性的剖析……他的嘗試卻表明，故事學(xué)中的結(jié)構(gòu)主義方法，在進行比較時是可以借用而獲得有益結(jié)論的?！盵2]劉守華先生是國內(nèi)故事學(xué)領(lǐng)域首屈一指的權(quán)威學(xué)者，其評論影響自不待言。此后，劉先生不僅在多部著作、多篇論文中提及此書，介紹普羅普的相關(guān)理論，自己亦身體力行，在《神奇母題的歷史根源》一文中，運用普羅普的思想資源，對中國神奇幻想故事的母題與原始習(xí)俗、信仰的關(guān)系進行了分析，“如果說，李揚、李福清、許子?xùn)|成功運用《故事形態(tài)學(xué)》的理論資源，分析了我國的民間故事、臺灣原住民神話故事、‘文革’故事的敘事結(jié)構(gòu)的話，那么，劉守華是運用《神奇故事的歷史根源》的理論資源，透徹地分析了我國民間故事的歷史根源，填補了研究我國民間故事的空白。劉守華對普羅普理論的運用，是建立在對其理論的見識的研究之上的，黑龍江人民出版社2003年出版的劉守華的專著《比較故事學(xué)論考》中就有專門介紹普羅普理論的章節(jié)”[3]P296。劉守華先生以開闊的國際視野、敏銳的學(xué)術(shù)見識，在向國內(nèi)學(xué)界推介普羅普故事形態(tài)理論上，起到了重要的作用。

同年歲末，當(dāng)時還在荊州師范學(xué)院任教的孫正國亦發(fā)表文章，對20世紀(jì)民間故事敘事研究進行回顧和思考，文中評論《中國民間故事形態(tài)研究》是“屬典型的民間故事的敘事性的專論”，是“我國目前最系統(tǒng)的就民間故事形態(tài)所作的全面研究……所發(fā)掘的中國民間故事結(jié)構(gòu)形態(tài)上的共同規(guī)律和特點，為研究者得以從一個嶄新的角度去審視民間故事，并進行跨文化的比較研究提供了可貴的學(xué)術(shù)范例”[4]，“正如李揚在其論文的結(jié)語中所言：‘本文的描述層次研究，嚴(yán)格說來只是邁出了結(jié)構(gòu)分析的第一步。中國民間故事的結(jié)構(gòu)深層，是否隱伏著特定的文化傳統(tǒng)，體現(xiàn)著傳播的文化心理和世界觀，從故事敘事中是否可以發(fā)現(xiàn)遠古人類敘事的某種元語言等等，這些問題，有待于我們做更加詳盡和深入的探討?！@段頗具學(xué)術(shù)見地的思索之語必將對此后的民間故事研究起到啟發(fā)性的指導(dǎo)作用”[5]。

新西蘭學(xué)者趙曉寰認(rèn)為，近年來，學(xué)界重新興起在普羅普的理論框架下研究中國文學(xué)的熱潮，李揚是兩位主要代表人物之一。[6]日本學(xué)者西村真志葉注意到“在國內(nèi)，李揚首次對中國民間故事正式進行了結(jié)構(gòu)分析，并根據(jù)隨機選出的50個神奇故事，向普羅普的‘順序定律’提出了質(zhì)疑?！盵7]

華東師范大學(xué)著名俄蘇文學(xué)專家陳建華教授，在其國家社會科學(xué)基金項目成果《中國俄蘇文學(xué)研究史論》第二卷*陳建華：《中國俄蘇文學(xué)研究史論》(第2卷)，重慶：重慶出版集團/重慶出版社2007年版。中，專辟一章“新時期普羅普故事學(xué)研究”，分三個階段全面介紹了普羅普理論在中國譯介和應(yīng)用的情況，其中較為詳細地介紹了《中國民間故事形態(tài)研究》這一“較大型的、深入的研究”。書中總結(jié)道：“隨著我國對普羅普研究的深入，對其理論的接受也呈現(xiàn)出一種積極的態(tài)勢。學(xué)界尤其是民間文學(xué)研究領(lǐng)域已不滿足于單純對其理論進行描述與探討，而是要運用這一操作性很強的理論進行我國的民間文學(xué)研究。1996年汕頭大學(xué)出版社出版的李揚所著《中國民間故事形態(tài)研究》即是這樣一次積極的嘗試……該書是運用普羅普的理論體系對中國民間故事所作的大膽的嘗試研究，也是新時期以來我國第一部較詳細介紹普羅普生平和著述概況并具體應(yīng)用其理論的論著。由此也可以看出，普羅普的理論已經(jīng)深刻影響了我國學(xué)者研究民間故事的方法和視角?！薄拔覈鴮W(xué)者非常善于將外來理論‘中國化’，上述李揚的著作就是一個很好的例子……作者借用普羅普的方法也獲得了有益的結(jié)論。”[8]P280-283

2007年1月號的《民間文化論壇》，刊發(fā)了中國社會科學(xué)院呂微、朝戈金、戶曉輝、北京大學(xué)高丙中的一場重要學(xué)術(shù)對話。呂微先生說：“據(jù)我所知，在這方面李揚先生的專著《中國民間故事形態(tài)研究》是迄今為止中國學(xué)者對普羅普的《民間故事形態(tài)學(xué)》所做出的最具國際水平的批評研究，且至今國內(nèi)還沒有人超越他?！苯又鴧挝⑤^為詳細地概述了此書的主要內(nèi)容：“李揚在他的專著中著重討論了普羅普關(guān)于功能順序的假說，隨機抽取了50個中國的神奇故事做樣本，通過分析，他發(fā)現(xiàn)，普羅普的功能順序說并不能圓滿解釋中國的故事，中國故事中的許多功能并不遵循普羅普的功能順序。李揚研究了其中的原因，他發(fā)現(xiàn)，在許多情況下，中國故事的功能之所以沒有按照普羅普的設(shè)想依次出現(xiàn)，是因為普羅普給出的敘事法則如若在中國故事中完全實現(xiàn)還需要其他一些限定條件，因為中國故事比普羅普所使用的俄國故事更復(fù)雜，由于俄國故事相對簡單，是一些簡單的單線故事，所以在應(yīng)用普羅普的假說時無須增加條件的限制。李揚認(rèn)為，在生活的現(xiàn)象中，構(gòu)成事件的各個要素固然按照時間和邏輯的順序依次發(fā)生，但生活現(xiàn)象中的事件并不是一件接一件地單線發(fā)生的，而是諸多事件都同時發(fā)生。因此，一旦故事要描述這些在同一時間內(nèi)同時發(fā)生的多線事件，而敘事本身卻只能在一維的時間內(nèi)以單線敘述的方法容納多線事件，故事就必須重新組織多線事件中的各個要素，這樣就發(fā)生了在一段敘事中似乎故事功能的順序顛倒的現(xiàn)象，這其實是多線事件在單線故事中的要素重組。當(dāng)然，李揚所給出的功能順序的限定性條件不是只此一種，但卻是其中最重要的一種，即功能順序的假定只有在單線事件被單線故事所敘述的情況下才能夠被嚴(yán)格地執(zhí)行。從李揚的引述中，我們也讀到了其他一些國家學(xué)者對普羅普功能順序說的質(zhì)疑，但我以為，李揚的分析之深入和清晰的程度不在那些學(xué)者之下，有些分析還在他們之上?！瓕τ谄樟_普的功能順序說，李揚不是簡單地否定，也不是一味地肯定，他一方面指出了普羅普的功能順序說只具有(應(yīng)用于俄國神奇故事的)相對普遍性，同時又在給出一定的限定性條件后，論證了該假說在一定條件下(可應(yīng)用于復(fù)雜的神奇故事甚至各種體裁的民間故事)的絕對普遍性，從而肯定了普羅普假說的合理性?！彼蛻魰暂x關(guān)于“功能”和“母題”經(jīng)典概念的討論、辨析，展現(xiàn)了二位深厚扎實的西方哲學(xué)功底，呈現(xiàn)出學(xué)界少有的理論思辨深度。

學(xué)者們在薦介評論此書時，亦對其不足之處提出了中肯的意見，如劉守華先生指出“缺乏必要的闡釋”[9]，劉錫誠先生在《20世紀(jì)中國民間文學(xué)學(xué)術(shù)史》[10]中亦指出：“對于中國故事的深層結(jié)構(gòu)，故事結(jié)構(gòu)的模型的內(nèi)在體系，以及結(jié)構(gòu)模型與中國文化傳統(tǒng)、文化心理的互動關(guān)系等，還缺乏更深入的探討，故而在結(jié)構(gòu)主義的中國化上的研究還是初步的?！边@些不足之處，在隨后的學(xué)者們進行的相關(guān)研究中，都得到一定程度的修正彌補。

進入新世紀(jì)以來，正因為劉錫誠、劉守華、呂微、施愛東、萬建中、孫正國等學(xué)者從學(xué)術(shù)史高度給予的評介推薦，此書開始引起同行的關(guān)注，逐漸得到學(xué)界的認(rèn)可，甚至被民間文學(xué)界以外的其他學(xué)科所提及，如文論界趙炎秋教授《共和國敘事理論發(fā)展60年》一文，在論述“除了構(gòu)建中國敘事理論的努力，另一批學(xué)者則借鑒西方敘事理論研究中國敘事文學(xué)實踐，取得了可喜的成果”時，即以此書為一例。[11]P33隨著其他學(xué)者對普羅普理論的評述介紹，一些學(xué)者和研究生，亦開始采用普羅普的故事形態(tài)學(xué)方法進行相關(guān)課題的研究。北京師范大學(xué)萬建中教授對普氏理論甚為重視，在他主編的《新編民間文學(xué)概論》*萬建中：《新編民間文學(xué)概論》，上海：上海文藝出版社2011年版。，辟有專節(jié)介紹普羅普的故事形態(tài)學(xué)理論；在《20世紀(jì)中國民間故事研究史》*萬建中：《20世紀(jì)中國民間故事研究史》，北京：北京師范大學(xué)出版社2011年版。中亦有介紹。萬建中原本從事民間神話、傳說和故事中的“禁忌”主題研究，在全面了解普羅普故事形態(tài)分析理論體系之后，較早地開始引入、應(yīng)用普氏理論進入其研究。他發(fā)現(xiàn)，禁忌主題的三個功能存在時序邏輯關(guān)系并有著完全相同的順序，形成一個相對固定的敘事范式，三個功能之間構(gòu)成兩項“功能對”，即“禁令—違禁”和“違禁—懲處”，它們對所有故事的敘事都具有規(guī)范和支撐及引導(dǎo)作用。同時，這些核心功能又與角色之間有著相對固定的配屬關(guān)系。[12]P31-32萬建中對結(jié)構(gòu)形態(tài)的關(guān)注，旨在更方便地探求和歸納不同結(jié)構(gòu)類型的禁忌主題內(nèi)涵方面的特質(zhì)。同時，他指導(dǎo)研究生同樣主要采用了普氏理論，對魔寶故事的故事形態(tài)進行了詳盡的分析。[13]P11-95

2008年，萬建中的另一位學(xué)生漆凌云的博士論文《中國天鵝處女型故事研究》由中國戲劇出版社出版，天鵝處女型故事是中國現(xiàn)當(dāng)代故事學(xué)的熱點研究對象，成果甚多，能出新意殊為不易。論文的第三部分，主要借鑒了普羅普和布雷蒙的敘事理論，亦參照了《中國民間故事形態(tài)研究》的思路和觀點，依據(jù)中國幻想故事及天鵝處女型故事自身的結(jié)構(gòu)特征，對普羅普劃定的31個功能和角色進行了適當(dāng)修正*如將普氏原有功能中的加害、獲得魔物修正為陷入困境和獲得獎賞，把尋求者同意或決定反抗和追逐分別并入功能主角出發(fā)和陷入困境中，補入功能遠離凡間。。在對160則天鵝處女型故事進行功能排序后，發(fā)現(xiàn)此型故事一般由缺乏/困境—消除缺乏—困境—缺乏的最終消除兩個序列構(gòu)成，功能順序不變的是核心功能(對)，功能順序發(fā)生變化的有功能(對)的重復(fù)、省略、偏離、移動等。此型故事經(jīng)常出現(xiàn)的有7個序列，大體有連續(xù)式、鑲嵌式和分合式。其敘事在“不平衡性朝平衡性”的敘事規(guī)則下沿著消除主角自身的多方面缺乏狀態(tài)發(fā)展，構(gòu)成形態(tài)結(jié)構(gòu)變化的動因。其次，漆凌云注意到故事角色的轉(zhuǎn)換、某些結(jié)束性功能的中斷等，也會引發(fā)故事形態(tài)的變化。漆凌云的研究采用樣本多、分析細致、結(jié)論有據(jù)，為運用普氏故事形態(tài)理論研究某一特定類型故事，樹立了學(xué)術(shù)范例。

北京師范大學(xué)康麗在其博士論文《中國巧女故事敘事形態(tài)研究——兼論故事中的民間女性觀念》(2003)和后來的延伸研究《文本與傳統(tǒng)：中國民間故事類型叢研究》*康麗，國家社會科學(xué)基金項目結(jié)項成果，未刊，2013年7月。中觀察到：近年來研究范式的轉(zhuǎn)換，使得學(xué)者們的目光更多地聚集在日常生活的實踐層面，更為關(guān)注民間敘事的現(xiàn)代命運、關(guān)心語境、關(guān)心變遷過程與主體實踐，回身再次面對形態(tài)學(xué)研究時，總會面臨如下關(guān)鍵問題：這種經(jīng)典研究范式的現(xiàn)實意義何在？共時研究和歷時研究兩種相對的范式可否共存于一？如何理解歷史積淀而成的文化意義在共時層面的存在？康麗認(rèn)為，兩種范式的結(jié)合，在重新理解并規(guī)定了敘事傳統(tǒng)的文本表現(xiàn)與性質(zhì)之后，是可以勝任對民間故事類型叢的研究重任的。她試圖在敘事形態(tài)研究與文化內(nèi)涵研究之間構(gòu)筑或?qū)で笠环N中介，使前者能成為后者的基礎(chǔ)或前奏，從而將兩種研究方向統(tǒng)合在同一個具體對象的研究實踐中。她的統(tǒng)合嘗試主要體現(xiàn)在巧女故事類型里的“角色”研究上，將“角色”賦予雙重涵義：一是普氏形態(tài)理論“角色”的抽象結(jié)構(gòu)功能；二是角色行動的具體承擔(dān)者之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，康麗在這里注意到了普氏神奇故事與巧女故事的屬性差異，后者的生活屬性注定了其角色行動之間的邏輯關(guān)系與民眾現(xiàn)實生活網(wǎng)絡(luò)之間的投射關(guān)聯(lián)，這種關(guān)聯(lián)的緊密程度使得對角色行動具體承擔(dān)者的判定成為析分角色屬性的關(guān)鍵?？蝶惛鶕?jù)她對特定故事類型的屬性觀察，強調(diào)“角色”的結(jié)構(gòu)功能所指和社會關(guān)系所指，據(jù)此觀察角色分布與轉(zhuǎn)換的規(guī)律，通過角色關(guān)系及其行為互動的設(shè)置，找到它與民眾觀念變更之間的關(guān)聯(lián)。華中師范大學(xué)的李林悅的碩士論文《民間故事中公主角色的文化意義與敘事功能》(2006)結(jié)合后結(jié)構(gòu)主義的理論，對公主在民間故事中所承擔(dān)的配角類型進行研究，剖析公主角色所具有的文化屬性以及該角色在民間故事中所承擔(dān)的敘事功能之間的聯(lián)系，注意到了故事敘事形態(tài)總是和故事中角色所具有的社會文化屬性相關(guān)聯(lián)，來自于不同的政治經(jīng)濟權(quán)力網(wǎng)絡(luò)、代表不同價值體系和文化觀念的人物，在擔(dān)任同一角色時可以催生出不同的故事敘事形態(tài)?？蝶惖热说难芯?，為學(xué)界關(guān)于兩種范式結(jié)合的疑惑和爭論，提供了有說服力的證例，其研究不是兩種范式的簡單捏合，而是令人信服地論證了角色的文化涵義對敘事形態(tài)的作用影響，這種對單純形式分析的突破無疑深化、拓展了故事形態(tài)理論。

《中國民間故事形態(tài)研究》影響亦波及港臺地區(qū)。據(jù)不完全統(tǒng)計，近年來港臺地區(qū)尤其是臺灣地區(qū)高校的碩博論文，亦有70余篇涉及此書，其中直接引用的有近20篇，數(shù)十篇將之列為參考文獻。直接引用此書的論文多數(shù)是根據(jù)普羅普的功能或角色劃分，選擇某一類別的民間故事加以研究。季雯華的碩士學(xué)位論文《〈貝洛童話〉中的禁令與象征》(2006)即以普羅普的31項功能之一的“禁令”為核心將《貝洛童話》中與禁令有關(guān)的故事挑選出來作為研究對象進行專門研究。作者首先依據(jù)普羅普的功能理論將禁令故事分為“禁令—違反”和“禁令—執(zhí)行”兩大類，又在此基礎(chǔ)上根據(jù)情節(jié)細分為嚴(yán)詞警告型、預(yù)言實現(xiàn)型、禁止吃喝型、魔法破除型、相互約定型、恐嚇威脅型六種禁令故事。主要從內(nèi)容上對禁令故事進行了分析探討指出了禁令故事在兒童成長過程中發(fā)揮的積極與消極作用。以“禁令”為研究切入點的還有張育甄的碩士學(xué)位論文《陳靖姑信仰與傳說研究》(2002)。作者在分析陳靖姑傳說的斬蛇母題時，運用普羅普關(guān)于“禁令”的功能理論從陳靖姑傳說中分析出三道禁令，同樣從內(nèi)容角度進行分析，探求了禁令對于情節(jié)發(fā)展的作用，及其與結(jié)局的關(guān)系。黃薰慧的碩士學(xué)位論文《巧媳婦故事研究——以中國臺灣為主》(2010)和洪白蓉的碩士學(xué)位論文《幸福的祈思——中國龍女故事類型研究》(2001)則是以普羅普的7種角色之一的“主角”為核心選擇某一類型的故事進行的研究?！肚上眿D故事研究——以中國臺灣為主》在故事人物形象分析的部分，對巧媳婦及其他角色的變與不變進行了分析，指出巧媳婦的角色在此類故事中的固定性及這一角色幫助家人或自己和解決難題的功能。《幸福的祈思——中國龍女故事類型研究》根據(jù)普羅普的角色理論對龍女故事中的角色進行分析，指出其中真正有分量的角色只有孤兒、龍女、龍王(或其他惡勢力)三者，認(rèn)為這是龍女故事的穩(wěn)定性特質(zhì)，其中，孤兒通常是主角，龍女通常是被尋求者、捐助者、助手，龍王通常是反角、捐助者、差遣者。此外，作者借用《中國民間故事形態(tài)研究》中對同類故事《笛童》結(jié)構(gòu)分析展現(xiàn)了龍女類故事的結(jié)構(gòu)，并指出普羅普理論的復(fù)雜“代號”記憶困難，易造成閱讀障礙的缺陷。同樣運用了普羅普的角色理論進行研究的論文還有陳茉馨的《格林童話研究》(2003)、黃圣琪的碩士學(xué)位論文《民間故事連續(xù)變形母題研究——以臺灣漢語故事為例》(2005)、林宜賢的碩士學(xué)位論文《從唐傳奇<柳毅>及后世相關(guān)戲曲作品看龍女故事發(fā)展》(2010)，此處不再詳述。另有人將普羅普的故事形態(tài)理論用于民間說唱研究，其中直接引用了《中國民間故事形態(tài)研究》的共有4篇，包括李淑齡的碩士學(xué)位論文《〈聊齋志異〉話本的敘述模式研究》(2004)、林博雅的《臺灣“歌仔”的勸善研究》(2004)、林叔伶的《臺灣梁祝歌仔冊敘事研究》(2005)、潘昀毅的碩士學(xué)位論文《歌仔冊〈三伯英臺歌集〉之研究》(2011)。以《臺灣梁祝歌仔冊敘事研究》為例，其中“梁祝歌仔冊之功能模式”一節(jié)整體參照了《中國民間故事形態(tài)研究》的研究方法，利用此書關(guān)于功能數(shù)目、功能順序、功能關(guān)系、序列內(nèi)部結(jié)構(gòu)、序列關(guān)系、角色分布、角色與行動場等研究成果，對梁祝歌仔冊進行了極為詳細的故事形態(tài)研究。

在寬松開放、中外交流日趨活躍的學(xué)術(shù)背景下，無論是民間文學(xué)界，還是文論界、外國文學(xué)界，不少學(xué)者關(guān)注研究普羅普，厚積薄發(fā)，陸續(xù)涌現(xiàn)了大批重要的論文、譯著、專著等。北京師范大學(xué)賈放于2000年開始集中發(fā)表了系列論文，包括《普羅普：傳說與真實》、《普羅普“神奇故事的歷史根源”與故事的歷史比較研究》、《普羅普故事學(xué)思想與維謝洛夫斯基》、《神奇故事的結(jié)構(gòu)域歷史研究》等，并以《普羅普故事學(xué)思想研究》為論文題目，獲得了博士學(xué)位。2006年11月，中華書局出版了賈放譯著的《故事形態(tài)學(xué)》，國內(nèi)學(xué)界終于等來了這部經(jīng)典名著的中譯本。過去“由于傳播渠道的原因，各種介紹大都是出自英譯、日譯和法譯的‘轉(zhuǎn)口’，乃至對‘轉(zhuǎn)口’的轉(zhuǎn)述，經(jīng)過這樣的多重轉(zhuǎn)換，難免會帶來信息學(xué)所說的‘信道損耗’，難以準(zhǔn)確傳達出他寫作的文化語境。一些誤譯、漏譯，在不同程度上影響了對原著理解的準(zhǔn)確性。這些對普羅普本人及其學(xué)說而言不能不說是一種遺憾”[14]P207-208。現(xiàn)在這種遺憾終于不再。她翻譯的另一部普羅普的名著《神奇故事的歷史根源》于同年出版。賈放在引進推介普羅普理論方面，用力最勤，成果最為豐碩，對學(xué)界全面了解普羅普的故事學(xué)思想，起到了關(guān)鍵的推動、推廣作用。此外，周福巖等也較早撰寫發(fā)表了相關(guān)的論文，一方面，對普氏理論的研究介紹越來越全面系統(tǒng)，相關(guān)專著接續(xù)出現(xiàn),如趙曉彬的《普羅普民俗學(xué)思想研究》*趙曉彬：《普羅普民俗學(xué)思想研究》，哈爾濱：黑龍江人民出版社2007年版。；另一方面，對普氏理論的應(yīng)用，亦有逐漸延伸的趨向，如董曉萍教授從故事遺產(chǎn)學(xué)的角度，重新發(fā)掘普氏理論的價值，認(rèn)為在今天的故事遺產(chǎn)保護的討論中，可以對他提出的人文分類原則、歷史內(nèi)涵闡釋和研究型故事敘事建模，做適當(dāng)?shù)姆此寂c吸收。[15]

限于視野和資料，筆者以上的述論和例舉肯定會有遺漏不周之處。上述種種共同合力之下，“激活”了普氏故事形態(tài)理論。引發(fā)了學(xué)界更多的關(guān)注，涌現(xiàn)了更多的應(yīng)用成果。使用關(guān)鍵詞對“知網(wǎng)”進行檢索，相關(guān)情況從下表可略見一斑(按：“普羅普”有的學(xué)者譯為“普洛普”)：

20世紀(jì)80年代前后提及“普羅(洛)普”的論文很少，基本是個位數(shù)；80年代末開始增長，每年20約篇左右，2001年開始顯著大幅度增長，從每年約50篇一路攀升，2011年達到254篇。

1984年前多為文藝?yán)碚?、結(jié)構(gòu)主義、符號學(xué)、語言學(xué)等方面的論文，一般為譯作或者是介紹性質(zhì)的文章。從1985年開始零星出現(xiàn)關(guān)于民俗學(xué)、民間文學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)、民族學(xué)等方面的文章，大多數(shù)還是關(guān)于文藝?yán)碚?、結(jié)構(gòu)主義、符號學(xué)、語言學(xué)方面的。1997年以后有關(guān)民俗學(xué)、民間文學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)、民族學(xué)等方面的文章數(shù)量開始迅速增長，顯示出本類學(xué)科與其他學(xué)科同步的學(xué)術(shù)趨向。需要說明的是，上列數(shù)據(jù)只是根據(jù)“知網(wǎng)”檢索，未使用其他學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫，著作類和為數(shù)不少未發(fā)表博碩士論文也未包括在內(nèi)，數(shù)據(jù)不一定很全面準(zhǔn)確，但是大抵還是可以看出一段時期以內(nèi)普羅普故事形態(tài)理論在國內(nèi)接受、應(yīng)用的狀況和走勢。

普氏理論亦影響到民間文學(xué)之外的學(xué)科領(lǐng)域，例如作家文學(xué)研究方面，已有不少學(xué)者將之運用到中國古代小說、現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)作品、兒童文學(xué)作品的形態(tài)分析上。較早進行這方面開拓性研究的是香港大學(xué)的陳炳良教授，他敏銳地發(fā)現(xiàn)了張愛玲的小說《傾城之戀》與民間童話的相似性，借鑒普羅普的形態(tài)理論，對小說的功能和角色進行了分析評述，“證明了普氏的方法，可以應(yīng)用在這篇小說的分析方面……各個功能大致是跟隨普氏所擬定的次序，其中有些乖離的原因大概是法布拉(fabula故事)和蘇熱特(syuzhe布局)之差別所致”[16]。這方面更為系統(tǒng)全面的研究者當(dāng)屬許子?xùn)|，他在香港大學(xué)進行博士論文寫作時，也選擇了借鑒普羅普的形態(tài)理論，不過他的研究對象是當(dāng)代“文化大革命”題材小說。其重點不是通過當(dāng)代小說研究“文化大革命”，而是研究“文化大革命”如何被當(dāng)代小說所敘述，換言之，他關(guān)注的是這些小說的敘事結(jié)構(gòu)、事序邏輯、情節(jié)模式等，他關(guān)心形式模式多于小說內(nèi)容，認(rèn)為模式比內(nèi)容更能說明內(nèi)容。受普羅普《民間故事形態(tài)學(xué)》的啟發(fā)，他選取了50部中長篇“文革小說”作為討論對象，歸納列出了“文革小說”敘事模式的29個“情節(jié)功能”、5種基本角色(受害者、迫害者、背叛者、旁觀者、解救者)，以及4個敘事階段：“初始情景”(災(zāi)難之前)、“情景急轉(zhuǎn)”(災(zāi)難來臨)、“意外發(fā)現(xiàn)”(難中獲救)和“最后結(jié)局”(災(zāi)難之后)，這些情節(jié)功能可以包括“文革小說”的各種敘事可能性，其排列順序和組合規(guī)律都是可以辨認(rèn)的。許子?xùn)|詳細分析了這些小說敘事的組合規(guī)則和角色的功能變化，進一步抽取提煉出4種敘事類型，并試圖揭示選擇敘述策略風(fēng)格的歷史背景與情節(jié)設(shè)計敘事規(guī)范的文化邏輯。[17]P224-234另如香港嶺南大學(xué)劉真途完成于2000年的碩士學(xué)位論文《從童話功能考察金庸武俠小說的敘事特色》，作者將普羅普31項功能中某些過于詳細或過于簡單的功能進行了更正，又補充進了金庸武俠小說中呈現(xiàn)出來的某些獨有的具體功能舉例，并且為了便于中文讀者的閱讀，將普羅普原本的代碼改為漢字代碼。依據(jù)修正補充后的功能列表，他用31項功能勾勒出金庸小說的主線，又用普羅普總結(jié)的7種角色概括了金庸小說中的上千種人物角色，最終驗證了“武俠小說乃成人童話”的命題。

在電影研究方面，有王杰文的《動畫電影的敘事結(jié)構(gòu)：〈灰姑娘〉的形態(tài)學(xué)分析》*王杰文：《動畫電影的敘事結(jié)構(gòu)：〈灰姑娘〉的形態(tài)學(xué)分析》，載《北京電影學(xué)院學(xué)報》2006年第5期。、李稚田的《普羅普功能人物理論的電影應(yīng)用》*李稚田：《普羅普功能人物理論的電影應(yīng)用》，載《民間文化論壇》2006年第6期。、張愛琴《〈李雙雙〉系列文本故事形態(tài)學(xué)解讀——以小說、電影及豫劇〈李雙雙〉為中心》*張愛琴：《〈李雙雙〉系列文本故事形態(tài)學(xué)解讀——以小說、電影及豫劇〈李雙雙〉為中心》，杭州師范大學(xué)碩士論文，2013年。、劉書芳《普羅普功能人物理論對〈竊聽風(fēng)暴〉的評析》*劉書芳：《普羅普功能人物理論對〈竊聽風(fēng)暴〉的評析》，載《今傳媒》2014年第7期。等。更有延伸至平面廣告、電視節(jié)目等各種領(lǐng)域的，不一而足。這些跨界跨類的研究應(yīng)用，凸顯和證實了普羅普故事形態(tài)理論蘊涵的潛在價值、恒久生命力和普適意義。

[1]施愛東．故事學(xué)30年點將錄[J] ．民俗研究，2008，(3)．

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[3][8]陳建華．中國俄蘇文學(xué)研究史論(第二卷)[M]．重慶：重慶出版社，2007．

[4]孫正國．?dāng)⑹聦W(xué)方法：一段歷程，一種拓展——關(guān)于20世紀(jì)民間故事敘事研究的回顧與思考[J]．荊州師范學(xué)院學(xué)報，2000，(6)．

[5]孫正國．近20年中國民間故事敘事性研究的探索與缺失[J]．西南民族大學(xué)學(xué)報，2004，(9)．

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[11]復(fù)旦大學(xué)文藝學(xué)美學(xué)研究中心．美學(xué)與藝術(shù)評論(第8輯)[M]．北京：學(xué)苑出版社，2010．

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[13]萬建中．中國民間散文敘事文學(xué)的主題學(xué)研究[M]．北京：北京大學(xué)出版社，2009．

[14]弗拉基米爾·雅可夫列維奇·普羅普．故事形態(tài)學(xué)[M]．賈放譯.北京：中華書局，2006．

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[17]許子?xùn)|．為了忘卻的集體記憶：解讀50篇文革小說[M]．北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2000．

責(zé)任編輯：楊 蘭

OntheNewProgressintheResearchonTheoriesConcerningFolktaleMorphology

LI Yang

“Research on China’s Folktale Morphology” studies China’s folktales according to the folktale morphology theory by Propp, a Russian scholar. With the translation and use of Propp’s theory in China, it has been “activated” and emphasized. Revisions, deepening and expansion of the theory have become a significant academic direction, which exerts much impact on other academic disciplines.

folktale; Propp; folktale morphology

I27

A

1003-6644(2016)02-0169-09