國企改革的困境及出路：基于動態(tài)關系治理的新視角

馬子杰+禹堯功

[摘 要]由于市場經濟的發(fā)展，國內的國企改革經歷不同的時期。世界范圍的各種理論起到一定的作用效果。目前面對國企改革中不斷凸顯出的新問題，原本的理論無法有效解決，文章從動態(tài)關系治理的角度下對于國企改革的出路進行深入分析，供相關人士參考借鑒。

[關鍵詞]國企；動態(tài)關系；問題；測量

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.33.204

面對國有企業(yè)的改革問題，國內外的研究人員基于不同的方面提出各種理論，不同的理論對于改革的發(fā)展起到正面的作用。市場競爭、公司管理方面的改革卻帶來生產力逐漸朝著降低的趨勢發(fā)展。要充分認識到國企改革發(fā)展中存在的問題，在針對問題的基礎上進行動態(tài)治理，找到發(fā)展的新方向。

1 動態(tài)關系理論

利益相關者理論和公司治理理論與動態(tài)關系治理理論之間具有一定的關系。在內部方面分析公司治理，基本是利用激勵機制設計解決問題，外部方面分析，是利用資本市場、產品市場等外部的信號面對解決系列的問題。其漏洞在于部分的公共領域利益不包含在內。利益相關者理論為實際運營中需要考慮不同利益主體的利益。將該理論應用在國有企業(yè)的改革中產生重大的主體利益沖突。

我國國有企業(yè)的改革需要考慮企業(yè)本身的實力、市場競爭的秩序，保持國有企業(yè)經濟和社會效益的平衡。國企的治理工作需要考慮微觀方面，是企業(yè)整體層面的一種動態(tài)關系治理理論。關系中含有企業(yè)自身的治理關系、企業(yè)和市場的關系、利益的分配、市場秩序關系，以及大眾對于企業(yè)的期盼關系。利用動態(tài)關系理論推動改革，需要考慮企業(yè)效率的提升、經濟效益的分配、企業(yè)和國家關系的定位各個方面。

2 動態(tài)關系理論的內涵

2.1 企業(yè)、市場、政府的關系

過去封閉的計劃經濟體制下，國有企業(yè)和政府之間的所謂“父子”關系為正確的，后期轉型市場經濟條件下這種判定就有一定的限制性，在此基礎上，需要分析企業(yè)、市場、政府三方面的關系。三者關系治理的本質在于職能的定位，整頓利益關系。國有企業(yè)的認知和定位，不僅要考慮到政府方面的利益，同時受到公眾的認知影響。政府部門能力的提升、目標函數的轉變、對于國企的認識、其他企業(yè)的作用認識同時對決定產生影響，決定最終是否采取立法措施解決關系問題。

2.2 市場競爭關系

轉型是否成功的重要考核標準之一為市場競爭是否公平有序。非法交易會打破競爭的公平性，此外壟斷也具有重要的影響力，打破秩序行為造成效率的損失。國有企業(yè)和政府部門的相互依賴模式容易造成不同形式的壟斷，國有企業(yè)不僅是市場競爭中的參與者，同時也成為規(guī)定的制定者，其對于制度建立產生影響，最終獲取更多的制度性效益。轉型的市場經濟環(huán)境下，其依靠市場建立初期的經濟時代積累構成巨大的規(guī)模，最終成為壟斷競爭者。其在地位的不平等條件下參與到領域的競爭中，利用和政府的關聯性，壟斷程度持續(xù)增加。目前市場競爭秩序的問題包括兩個方面，首先是國有企業(yè)如何退出市場競爭，其次對于反行政壟斷和自然壟斷進行有效管理。國有企業(yè)是否全面退出，研究人士具有不同的觀念。部分學者認為需要全部退出，部分國有企業(yè)需要展開民營化改造，站在戰(zhàn)略高度上調整領域機構。部分學者認為部分國企適度退出，在實現分類管理的基礎上促進國企的有效改革。實際上國企需要逐步地有序地退出行業(yè)競爭。面對自然壟斷實現國有企業(yè)的民營經營。對于行政性壟斷的治理不僅要依賴反壟斷法，還要配合體制上的改變逐步解決。

3 動態(tài)關系治理

3.1 國企內部治理

國企的制度建立中，主要運用的為美國式治理模式。其在確保經濟效益的前提上，保證股東利益的優(yōu)先化，通過激勵機制和約束體制促進管理人的工作。在權力分離的基礎上，剩余控制權利、剩余索取權的平等是核心。該種方式在發(fā)達國家中獲得良好的應用效果。但是針對國內分析發(fā)現，由于制度的不健全，外部的市場不完善，企業(yè)管理人員和層次的腐敗問題嚴重，行業(yè)工會的力利弱化，造成實施效果較低。該治理模式的困境還包括經營者選擇問題，政府基于效益和政府方面考慮，構建內部的人才市場，國有企業(yè)的企業(yè)家身份能夠轉化，在政府官員和企業(yè)家之間互相轉化。該種人才管理方式無法為企業(yè)挑選出適合的國有企業(yè)經營者。同時外部市場在不合理的機制下無法快速有效地提供優(yōu)質的信息，及時體現競爭性約束。雖然利用現代公司治理理論解決代理或是委托工作確定效果，但是未來需要不斷地突破。保護股東利益需要借助完善合理的董事制度，引入戰(zhàn)略投資者和共同機構投資者逐步完成。對于內部管理階級的權力進行全面的治理，打擊不良的消費現象。積極地解決一線員工的權利問題，構建完整的工會制度，讓職工的代表加入到薪酬討論中。利用科學的市場法規(guī)，對于市場要素進行改革，構建經理人市場，不斷完善產品市場，通過對于外部市場機制的有效改革促進機制的完善。

3.2 利益分配

國有企業(yè)的利益分配關系到顯性和隱性兩個角度。隱性分配方面包括國企利用壟斷低價和上游的供應者要求分割上游利益，利用壟斷高價危害消費者的利益，國企的管理人員具有非法性經濟收入，內部員工的薪酬不合理等；顯性分配主要在于利益的分割方面。國家所有者和企業(yè)股東的利益分配、股東分紅方面主要是薪金分配是否科學合理。國家所有者的分配在于國有企業(yè)需要向國家繳納多少利益、不同的投資者歧視問題等。面對隱性分配的治理方法，為提高企業(yè)內部的治理，對于經理人進行有效約束，利用具體法律或是機制的完善，讓不同的利益主體能夠平等地參與到利益分配環(huán)節(jié)中。顯性問題的治理需要依靠創(chuàng)新具體的制度，對于內部利益關系分配進行規(guī)制。

3.3 社會期望

社會群眾對于國有企業(yè)的期望本質在于國有企業(yè)自身的目標和定位選擇。過去國企為了最大化保證群眾和國家的利益，對于戰(zhàn)略性政策和社會性政策承擔過多，導致自生能力非常低，后期市場經濟下，國企的目標轉化為市場競爭的主體。歷經“放權讓利”“兩權分離”“現代公司制度”幾個時期之后，內部經濟效益得到大幅度的提升。但是新的問題不斷涌現出來。比如行業(yè)內部的收入差距過大、消費者投入高價享受低價的服務、定位逐步模糊化等。國企和社會大眾之間的矛盾顯現出來。群眾對于國企的期望是不斷變化的，期望關系的變動源自國企性質以及定位的動態(tài)性認識。其具體內容含有擺脫壟斷，構建平等的市場競爭秩序，分紅中排除差異性，部分必要的社會責任要主動承擔。期望關系的治理依靠國企內部和外部治理機制，國家相關的法律需要不斷完善改革，維護市場競爭的秩序性，建立具體的執(zhí)行機制，保證國企承擔社會責任，讓群眾和國企之間有效溝通，建立具體的溝通機制，提供有效的途徑。

總而言之，國內的國企改革工作面對新的理論和現實困境，想要解決這些問題必須依靠理論的創(chuàng)新。從動態(tài)治理的方面深入分析存在的各種問題，利用科學的治理機制約束主體的行為，依賴不同的利益主體，實現利益關系和秩序的不斷調整，對于社會經濟進步具有非常重要的現實性意義。

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