基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利定密機(jī)制研究

武　劍，　鄭紹鈺，　王　元

(1. 裝備學(xué)院 研究生管理大隊， 北京 101416；　2. 66133部隊；　3. 裝備學(xué)院 裝備采辦系， 北京 101416)

?

基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利定密機(jī)制研究

武劍1,2，鄭紹鈺3，王元1

(1. 裝備學(xué)院 研究生管理大隊， 北京 101416；2. 66133部隊；3. 裝備學(xué)院 裝備采辦系， 北京 101416)

定密偏高、非密錯定是制約國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移面臨的主要阻礙。在分析國防專利定密機(jī)制重構(gòu)的現(xiàn)實必要性基礎(chǔ)上，以國家保密法和國防專利條例為根本遵循，從保密顧問委員會的建立、定密依據(jù)以及定密流程等方面，設(shè)計基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利定密機(jī)制，并從國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在保密工作中的地位和作用的重新確定、定密單位的義務(wù)和責(zé)任的明確，以及解密機(jī)制和中介服務(wù)體系的建立等方面提出了配套措施建議。

國防專利；技術(shù)轉(zhuǎn)移；定密

國防專利與普通專利的最大區(qū)別就是其保密屬性。正是由于這一特征，使得定密與解密成為國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的必要條件。實踐表明，定密偏高、非密錯定將使得大量具有民用潛力的國防專利在轉(zhuǎn)移前期就被拒之門外?？茖W(xué)、完善的定密機(jī)制是促進(jìn)國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。自新的保密法及其實施條例頒布實施以來，現(xiàn)行國防專利定密工作已經(jīng)不能適應(yīng)國防專利轉(zhuǎn)化運用的需要，客觀上，急需從定密依據(jù)的制訂以及定密流程等方面對國防專利定密機(jī)制進(jìn)行重構(gòu)，以期建立與新的保密法相配套的工作機(jī)制，為促進(jìn)國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移破除障礙，暢通路徑。

1　國防專利定密機(jī)制重構(gòu)的現(xiàn)實必要性

1.1與新保密法配套的客觀要求

建立基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利定密機(jī)制有其合理的法理依據(jù)，并主要表現(xiàn)在新修訂的保密法所規(guī)定的定密權(quán)限與密級范圍確定等方面。目前，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)沒有相關(guān)權(quán)利和職能參與國防專利的定密、解密，這與其作為國防知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)管機(jī)構(gòu)的職能屬性不相稱，不利于國防知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運用。然而根據(jù)保密法第十二條[1]，國防專利生成單位對國防專利的定密可以由承辦人提出具體意見，該具體意見將作為是否定密的主要參考。那么，該承辦人是否必須為本單位人員或是本單位委托其他機(jī)構(gòu)來承辦定密事宜？這些具體規(guī)定在保密法中沒有進(jìn)一步明確。此外，根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法實施條例》(以下簡稱“保密法實施條例”)第八條規(guī)定[2]，在保密事項范圍方面需要有專門的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和相關(guān)領(lǐng)域的專家來為定密工作提供技術(shù)支撐和決策咨詢。然而目前在國防專利定密工作中，這方面仍然是空白。此外，根據(jù)保密法實施條例第十六條規(guī)定，不屬于國防專利生成單位的機(jī)關(guān)、單位在定密、解密方面也有一定的參與權(quán)，而且也是定密的重要參考依據(jù)。因此，新保密法的有關(guān)規(guī)定對國防專利定密機(jī)制的重構(gòu)，包括建立國防專利保密顧問委員會等提供了重要的法律依據(jù)。

1.2打破維護(hù)單方利益定密制度缺陷的迫切需要

按照目前的保密法，定密由秘密產(chǎn)生的單位來負(fù)責(zé)，即誰生成密，誰定密。因此，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)無權(quán)干涉國防專利的定密事宜。在受理的國防專利申請文件中，對于明顯不需要保密的發(fā)明專利，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)也無能為力。此外，根據(jù)實踐調(diào)研情況反映，目前大多數(shù)向國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)申請的發(fā)明專利，其定密以應(yīng)用對象和應(yīng)用范圍作為依據(jù)。這與國防專利的判斷標(biāo)準(zhǔn)，即是否對國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用，是不一致的。作為負(fù)責(zé)專利審查的國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)而言，由于其機(jī)構(gòu)既具有國防機(jī)構(gòu)的政治屬性，又兼有專利審查業(yè)務(wù)的管理屬性，與國防專利的發(fā)明單位相比，對國防專利的認(rèn)識和管理更專業(yè)，對于判斷某一項發(fā)明專利是否真正涉及國防利益，以及是否對國防建設(shè)具有潛在作用，可以提供更加全面和專業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，而不是單純地從國防專利發(fā)明單位的利益，或發(fā)明者個人角度考慮其保密依據(jù)。

1.3權(quán)衡各方利益,保證定密科學(xué)性的必然要求

對于職務(wù)發(fā)明，國防專利生成單位，包括軍工集團(tuán)企業(yè)、軍工集團(tuán)附屬科研院所、軍隊科研院所、軍隊院校等，仍然具有定密權(quán)，對于擬申請的發(fā)明專利，根據(jù)新保密法，在報送國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)前，應(yīng)主動征求國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的意見。然而，現(xiàn)狀是國防專利生成單位僅從本單位利益出發(fā)制訂定密依據(jù)，造成隨意定密的現(xiàn)象屢見不鮮。因此，為發(fā)揮國防專利作為國家公共產(chǎn)品正外部性的經(jīng)濟(jì)屬性，國防專利定密應(yīng)由國家及地方層面的軍民融合委員會、國家國防科工局、工業(yè)和信息化部軍民結(jié)合司、軍委裝備發(fā)展部，以及國防技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會等在內(nèi)的行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織和機(jī)構(gòu)組建的保密顧問委員會來參與論證并科學(xué)給出定密意見，使得國防專利能兼顧國防安全、國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展、軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)籌規(guī)劃等方面因素，綜合進(jìn)行定密審查，從而權(quán)衡各方利益并保證國防專利定密的科學(xué)性。

2　國防專利定密機(jī)制設(shè)計

基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利定密機(jī)制包括設(shè)立國防專利保密顧問委員會、制訂定密依據(jù)及調(diào)整定密流程3個方面。

2.1設(shè)立國防專利保密顧問委員會

根據(jù)保密法，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)目前沒有國防專利的定密權(quán)限。但是國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)要承擔(dān)國防專利的定密咨詢職能并與國防專利轉(zhuǎn)移工作配套銜接，使國防專利從定密到后續(xù)轉(zhuǎn)移的各個環(huán)節(jié)都有專門的部門給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)。國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)作為原總裝備部唯一的國防知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)上除行使原國防專利局的職責(zé)任務(wù)外，又拓展了其在知識產(chǎn)權(quán)計劃、實施與管理服務(wù)等方面的職責(zé)。特別是國防專利的轉(zhuǎn)化運用，最終都需要經(jīng)過國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。因此，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的保密審查工作機(jī)制也應(yīng)根據(jù)新修訂的保密法做出調(diào)整和重置，在現(xiàn)行國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的職能基礎(chǔ)上，改變原來的保密審查機(jī)制，由審查制改為備案制，并成立國防專利保密顧問委員會。

2.1.1國防專利保密顧問委員會的構(gòu)成

借鑒美國保密發(fā)明制度中軍事服務(wù)專利咨詢委員會(Army Service Patent Advisory Board,ASPAB)(1997年后由國防技術(shù)安全管理部(Defense Technology Security Apartment,DTSA)代替)有益經(jīng)驗[3]73，在現(xiàn)行我國國防知識產(chǎn)權(quán)工作體系框架的基礎(chǔ)上，堅持不增設(shè)機(jī)構(gòu)、不增加編制的改革原則，本文提出成立的國防專利保密顧問委員會是由國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)直接領(lǐng)導(dǎo)，由國防科工局、軍委裝備發(fā)展部以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會等部門遴選的具有保密與解密審查機(jī)制功能的專家顧問委員會。

該委員會的專家應(yīng)從國家國防科工局、國家工業(yè)和信息化部軍民結(jié)合司、裝備發(fā)展部綜合計劃局、各軍工集團(tuán)、軍隊院校以及中國和平利用軍工技術(shù)協(xié)會等行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織和機(jī)構(gòu)中遴選。其中委員會主任由國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，負(fù)責(zé)整個保密顧問委員會的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)。副主任設(shè)2名，并分別由國防科工局和裝備發(fā)展部相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)輪流擔(dān)任，并分別負(fù)責(zé)國防科技工業(yè)系統(tǒng)和軍隊系統(tǒng)在國防專利保密工作的組織、協(xié)調(diào)工作。此外，鑒于該保密顧問委員會涉及國務(wù)院國防科工局、裝備發(fā)展部業(yè)務(wù)主管部門、軍工集團(tuán)、軍隊院校、科研院所等部門和單位，還需要設(shè)立一個常務(wù)辦公室，專門負(fù)責(zé)各部門各領(lǐng)域?qū)＜业腻噙x、保密信息咨詢、解密監(jiān)督審查、標(biāo)準(zhǔn)制定、解密會議組織等工作事項，以保證保密顧問委員會的日常運行。

2.1.2國防專利保密顧問委員會的職能

1) 定密咨詢。國防專利保密顧問委員會的咨詢作用是在遵循保密法的前提下，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》《中國人民解放軍保密條例》以及《國防科學(xué)技術(shù)成果國家秘密的保密和解密辦法》的相關(guān)規(guī)定[4]，結(jié)合國家秘密在各行業(yè)、各系統(tǒng)的分布情況及民用領(lǐng)域?qū)兰夹g(shù)的整體需求情況，從全局的角度給出是否定密、定密期限等的意見，具體包括2個方面。一是對國防專利是否定密進(jìn)行全方位考察并組織充分論證。國防專利保密顧問委員會成員對于任何擬申請國防專利的單位或個人所遞交申請文件要認(rèn)真對待，嚴(yán)格論證。設(shè)立于國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的國防專利保密顧問委員會可以利用國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在國防專利技術(shù)信息資源方面的優(yōu)勢，通過國防專利掃描等技術(shù)手段及時獲取國防科技發(fā)展的最新動態(tài)和走向，保密顧問委員會可以通過提取的國防專利技術(shù)數(shù)據(jù)作為國防專利整體布局的重要依據(jù)，為擬申請的國防專利進(jìn)行定密論證，并給出科學(xué)的定密意見，使得國防專利的定密能夠權(quán)衡各方的利益訴求，打破目前僅由國防專利生成單位定密的局限性。二是對定密論證的意見做出相關(guān)說明，并及時返回申請人或代理中心。保密顧問委員會主要對定密與否、密級確定以及保密期限確定給予論證并對最終形成的保密意見予以相應(yīng)說明，必要時附帶法律法規(guī)以及其他證明材料，并及時返回國防專利申請人。

2) 監(jiān)督職能。國防專利保密顧問委員會的定密與解密的監(jiān)督職能，主要是針對國防專利定密機(jī)關(guān)和單位不能很好地履行定密權(quán)以及解密權(quán)等問題而設(shè)計的。自新修訂保密法頒布并實施后，國防專利的定密權(quán)被撤回到生成單位，在這種客觀條件下，多數(shù)單位都不愿意主動解密，即使按照保密法實施條例第十六條規(guī)定[2]，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)向國防專利原定密機(jī)關(guān)、單位或者其上級機(jī)關(guān)、單位提出解密的建議。但經(jīng)過實踐檢驗，效果并不理想，甚至使得本來需要解密的國防專利未能得到及時解密，使應(yīng)該保密的卻沒有及時定密的問題更加突出，定密偏高、非密錯定、解密難等問題仍然未得到改變。此外，由于定密單位與保密管理機(jī)構(gòu)在行政上的利益主體一致性也不能確保國防專利解密的有效實施。因此，在法律上，應(yīng)賦予國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在國防專利定密、解密方面的監(jiān)督權(quán)力，使之在沒有國防專利定密權(quán)的情況下，仍然能夠代表國家的利益，在國防專利定密、解密工作中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

3) 論證制訂動態(tài)保密目錄。在遵循國家秘密的時空性[5]、國防科技成果推廣應(yīng)用和國防專利的“專利本質(zhì)屬性”等原則的基礎(chǔ)上，為國防專利生成單位定期提供專業(yè)的保密目錄，為其定密提供科學(xué)的解密依據(jù)。具體而言，借鑒美國ASPAB的“專利保密分類審查目錄”，國防專利保密顧問委員會的審查員首先按照相關(guān)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堖M(jìn)行分類，然后由允許涉密并具有相應(yīng)技術(shù)背景的審查員審查該項技術(shù)發(fā)明的研制背景、擬解決的問題、技術(shù)說明書的內(nèi)容等，以判定這些技術(shù)發(fā)明是否“涉及國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用”。保密顧問委員會就是針對以上國防專利的申請情況并依據(jù)國防專利保護(hù)對象的內(nèi)容和范圍，根據(jù)目錄來進(jìn)一步確定是否定密。該目錄的分類條目應(yīng)由國防科工局的業(yè)務(wù)部門、各軍兵種的裝備業(yè)務(wù)機(jī)關(guān)定期提供具體的目錄，即除目前《國防科技工業(yè)國家秘密范圍目錄》規(guī)定的7個領(lǐng)域的國家秘密事項外，還應(yīng)專門針對國防專利技術(shù)制定相應(yīng)的國家秘密事項目錄。例如，美國的ASPAB專利保密分類審查目錄共分21大類，其中每一大類都會根據(jù)陸軍、海軍、空軍、原子能委員會、NASA和國家安全部提供的信息進(jìn)一步細(xì)化[3]73。因此，國防專利保密顧問委員會的保密目錄需要國防科技工業(yè)、軍隊系統(tǒng)產(chǎn)生的國防專利技術(shù)秘密事項目錄作為基本的目錄類別。國防專利保密顧問委員會將根據(jù)各單位提供的保密目錄，進(jìn)行匯總和動態(tài)技術(shù)分析，按照專利的技術(shù)分析，進(jìn)一步細(xì)化到專利申請的類目與保密目錄相一致的程度，最終形成一份涵蓋整個國防科技工業(yè)的國防專利審查目錄。

2.2制訂國防專利定密依據(jù)

目前，尚未有關(guān)于國防專利定密的專門法律法規(guī)，而與此有關(guān)的法規(guī)是《國防科技工業(yè)國家秘密范圍規(guī)定》及《國防科技工業(yè)國家秘密范圍目錄》。這個規(guī)定和目錄明確了國防科技工業(yè)國家秘密的范圍及等級，并分7個領(lǐng)域列舉了國家秘密事項的名稱；與國防知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的僅是技術(shù)秘密，但未對國防知識產(chǎn)權(quán)的范圍、類型、秘級劃分、定密依據(jù)等作出相應(yīng)規(guī)定。此外，對于型號任務(wù)所產(chǎn)生的國防知識產(chǎn)權(quán)，任務(wù)承擔(dān)單位通常按照《合同書》或《任務(wù)書》中的原定密級確定本技術(shù)的密級和保密期限，這種簡單機(jī)械套用型號整體密級的做法，不能將發(fā)明技術(shù)從型號整體分離出來單獨定密，造成國防專利因應(yīng)用對象而定密的現(xiàn)象普遍存在。因此，無論是科研計劃、合同項目或是型號任務(wù)研制過程中產(chǎn)生的國防專利，仍未能形成一套專門針對國防專利的定密依據(jù)。為此，應(yīng)在《國防科技工業(yè)國家秘密范圍規(guī)定》以及《國防科技工業(yè)國家秘密范圍目錄》的基礎(chǔ)上，盡快制定國防專利保密審查目錄。

1) 國防專利保密目錄類別。在目錄類別劃分方面，應(yīng)根據(jù)目前國防專利的申請情況，對《國防科技工業(yè)國家秘密范圍目錄》中的7個領(lǐng)域進(jìn)一步細(xì)化，按照專利技術(shù)的門類列清單，使得該目錄盡可能涵蓋所有專利技術(shù)文件的類別。在每一門類的具體細(xì)化中，除參考國防科技工業(yè)國家秘密范圍目錄外，還應(yīng)對軍隊系統(tǒng)產(chǎn)生的國防專利技術(shù)門類進(jìn)行補充，特別是已經(jīng)申請并處于維持期內(nèi)的國防專利，應(yīng)從現(xiàn)有的數(shù)據(jù)中挖掘出技術(shù)門類，將其補充到保密目錄中。

2) 國防專利保密目錄內(nèi)容。在目錄的內(nèi)容方面，應(yīng)盡快征求國防科工局、軍工系統(tǒng)以及軍隊單位的意見，對各單位從事的研究，生產(chǎn)項目的技術(shù)屬性、類別進(jìn)行細(xì)化并對其可能申請國防專利的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行歸類并細(xì)化。由軍工系統(tǒng)、軍隊系統(tǒng)等單位共同提供的目錄將作為國防專利保密篩選的重要參考。國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)將對各單位上報的目錄進(jìn)行統(tǒng)一匯總，最終形成一份涵蓋整個國防科技工業(yè)有關(guān)國防專利審查的目錄，使得無論是科研計劃項目產(chǎn)生的發(fā)明技術(shù)，還是型號任務(wù)中產(chǎn)生的發(fā)明，都能在該目錄中找到相應(yīng)的所屬類別。從而逐漸改變目前定密無參照標(biāo)準(zhǔn)或簡單機(jī)械套用型號整體密級的做法。該保密目錄不僅可以作為國防專利保密顧問委員會審核擬申請國防專利的重要依據(jù)，同時也是國防專利的密級變更、動態(tài)解密的基礎(chǔ)。

2.3調(diào)整國防專利定密流程

國防專利申請的保密方式分為國防專利權(quán)人遞交申請和普通發(fā)明專利申請保密篩選2個部分，故定密流程也針對以上2種方式分別予以設(shè)計。

2.3.1國防專利權(quán)人遞交申請定密流程

根據(jù)2010年新修訂的保密法第十二條：機(jī)關(guān)、單位負(fù)責(zé)人及其指定的人員為定密責(zé)任人、負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)、本單位的國家秘密確定、變更和解除工作。機(jī)關(guān)、單位確定、變更和解除本機(jī)關(guān)、本單位的國家秘密，應(yīng)當(dāng)由承辦人提出具體意見，經(jīng)定密責(zé)任人審核批準(zhǔn)[1]。新修訂的保密法明確了誰生成密、誰定密、誰解密的原則。本文所設(shè)計的定密流程遵循保密法的相關(guān)規(guī)定，即國防專利的定密由國防專利生成單位負(fù)責(zé)，但在定密流程中要增加國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的咨詢環(huán)節(jié)。國防專利權(quán)人遞交申請定密流程如圖1所示。

1) 征求國防專利保密咨詢意見。國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)對遞交的申請文件，嚴(yán)格按照保密規(guī)定，將申請文件統(tǒng)一遞交國防專利保密顧問委員會。保密顧問委員會圍繞該技術(shù)的研究背景、軍事應(yīng)用范圍并考量其民用化前景等方面對該發(fā)明技術(shù)從定密與否、密級確定以及保密期限3個方面形成國防專利定密論證意見，并返回申請人或代理中心。該階段結(jié)束的標(biāo)志為國防專利保密論證意見書的形成。

圖1　國防專利權(quán)人遞交申請定密流程圖

2) 國防專利生成單位定密。國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)作出的保密論證意見書是國防專利生成單位定密的主要參考依據(jù)。若國防專利生成單位決定定密，則將保密審查與保密論證意見書一并遞交國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)或代理中心進(jìn)入國防專利審查程序。若決定不予定密，則申請人可將該發(fā)明申請普通專利或放棄。該階段結(jié)束的標(biāo)志為形成保密審查書。

3) 保密審查備案。國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)對國防專利生成單位提供的保密審查證明文件進(jìn)行審核，并與國防專利保密顧問委員會做出的定密意見書進(jìn)行核對。如果定密與論證意見一致，則進(jìn)入下一步的專利性審查程序。如果不一致，則對其定密進(jìn)行備案，以供未來在國防專利權(quán)利人主動申請解密、國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織年審解密以及強(qiáng)制解密時作為重要的依據(jù)和條件。備案后進(jìn)入到下一步的專利性審查環(huán)節(jié)。該階段結(jié)束的標(biāo)志為形成定密備案文件。

4) 專利性審查。如果定密與論證意見一致，將按照國防專利的相關(guān)規(guī)定，正式進(jìn)入專利性審查程序。至此，定密程序結(jié)束。

2.3.2對普通發(fā)明專利申請保密篩選流程

對普通發(fā)明專利申請的保密篩選流程也將納入國防保密顧問委員會的論證與備案環(huán)節(jié)。定密仍由發(fā)明專利所屬的各省、自治區(qū)、直轄市軍民融合委員會負(fù)責(zé)。篩選程序與現(xiàn)行程序保持一致。對從國家知識產(chǎn)權(quán)局篩選的發(fā)明專利由以往的審查改為由國防專利保密顧問委員會的論證審查，并給出最終定密意見。如果論證研究認(rèn)為需要定密，則通知發(fā)明專利所屬的各省、自治區(qū)、直轄市軍民融合委員會進(jìn)行實質(zhì)性保密審查，并轉(zhuǎn)為國防專利。普通發(fā)明專利申請的保密篩選流程如圖2所示。

圖2　普通發(fā)明專利申請的保密篩選流程圖

3　措施建議

基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利定密機(jī)制與解密機(jī)制，技術(shù)轉(zhuǎn)移銜接過程中將涉及較多的利益主體，因此，需要在現(xiàn)行國防專利條例的基礎(chǔ)上，針對論證提出的定密機(jī)制，從法律法規(guī)、政策等方面提供配套的措施建議，以保證國防專利定密機(jī)制的有效運行。

3.1強(qiáng)化和規(guī)范國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在保密工作中的權(quán)利與地位

新修訂的保密法使國防專利的定密權(quán)已轉(zhuǎn)移到國防專利生成單位，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的審查僅限于專利性審查。因此，目前《國防專利條例》的第六條[6]，關(guān)于國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)對國防專利的保密審查規(guī)定已經(jīng)不再具有法律效力。結(jié)合前述論證提出的基于國防專利保密顧問委員會審查機(jī)制，應(yīng)從以下3個方面對國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在定密過程中做出重新規(guī)定并通過國防專利條件予以體現(xiàn)。一是國防專利申請前應(yīng)首先在國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)作保密論證，在申請前須將國防專利保密顧問委員會論證并形成的保密論證意見書，以及發(fā)明申請文件一并提交到國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)審查環(huán)節(jié)。二是國防專利在保密期內(nèi)，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)有權(quán)對國防專利進(jìn)行動態(tài)解密與強(qiáng)制解密。國防專利權(quán)人應(yīng)根據(jù)國防專利年度動態(tài)解密流程和強(qiáng)制解密相關(guān)要求，配合國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)完成相關(guān)事項。三是對于不受保護(hù)的國防專利，即因未按規(guī)定及時繳納年費的國防專利，國防知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)有權(quán)對此類國防專利實施強(qiáng)制解密，同時具有核準(zhǔn)資格。

3.2明確國防專利定密單位的義務(wù)和責(zé)任

為保證國防專利定密機(jī)制的有效運行，在國防專利條例中應(yīng)補充國防專利生成單位應(yīng)履行的義務(wù)和責(zé)任。具體包括：一是國防專利生成單位定密時，應(yīng)以國防專利保密顧問委員會生成的定密論證意見書作為重要的參考依據(jù)；二是各軍工集團(tuán)、軍隊單位(軍隊科研院所、軍隊院校)應(yīng)按要求及時上報本年度解密的技術(shù)目錄；三是對列入強(qiáng)制解密清單的國防專利，原定密單位應(yīng)按程序進(jìn)行核準(zhǔn)，依法予以確認(rèn)，并向其上級主管機(jī)關(guān)、單位備案。

3.3建立與定密機(jī)制相銜接的解密機(jī)制和中介服務(wù)體系

國防專利定密不是國防知識產(chǎn)權(quán)管理的最終目的，而是為了更好地促進(jìn)國防專利后續(xù)的解密和轉(zhuǎn)移工作。因此，應(yīng)盡快建立與國防專利定密機(jī)制相銜接配套的解密機(jī)制與中介服務(wù)體系。一是國防專利解密機(jī)制應(yīng)在國防專利保密顧問委員會定密職能的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)揮保密顧問委員會的論證、審查職能，并將業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)寬到解密領(lǐng)域，并從國防專利動態(tài)年度解密、強(qiáng)制解密以及主動申請解密3個方面，設(shè)計相應(yīng)的機(jī)制，以保證與定密機(jī)制的配套與銜接，確保每一項國防專利在定密后均有相應(yīng)的解密路徑可循。二是應(yīng)盡快建立與國防專利保密機(jī)制相配套的國防專利轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系。在國防專利定密與解密機(jī)制作用下，將國防專利權(quán)人因轉(zhuǎn)移需要而主動提出解密改為由公共機(jī)構(gòu)專門為國防專利權(quán)人在解密后提供轉(zhuǎn)移中介服務(wù)，將這種分散的國防專利權(quán)人個體轉(zhuǎn)移的行為通過專門的中介服務(wù)體系整合，并進(jìn)行統(tǒng)一管理，切實提高國防專利的轉(zhuǎn)移效率，為解密的國防專利直接向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移在組織上提供支撐。

4　結(jié) 束 語

加快國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用能力是大力實施國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要目標(biāo)，也是推動形成軍民融合深度發(fā)展格局的重要內(nèi)容[7]。本文在剖析國防專利定密機(jī)制重構(gòu)的必要性基礎(chǔ)上，借鑒美國保密發(fā)明制度的有益經(jīng)驗，結(jié)合我國國防專利制度，從國防專利保密顧問委員會的建立、定密依據(jù)的科學(xué)制訂,以及定密流程的設(shè)計等方面，論證提出了基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國防專利定密機(jī)制。論文研究對于在新的保密法頒布實施背景下進(jìn)一步完善國防專利制度,以及促進(jìn)國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移方面具有重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。在定密機(jī)制的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)設(shè)計與之相銜接配套的解密機(jī)制及國防專利轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系是下一步探索的方向。

References)

[1]中華人民共和國保守國家秘密法[EB/OL].(2010-04-30)[2015-06-05]. http://www.gov.cn/flfg/2010-04/30/content_1596420.htm.

[2]中華人民共和國保守國家秘密法實施條例[EB/OL].(2014-02-03)[2015-06-05]. http://www.gov.cn/zwgk/2014-02/03/content_2579949.htm.

[3]袁曉東,張軍榮,馮靈.美國發(fā)明保密制度的歷史沿革、運行及評價[J].自然辯證法通訊,2013,35(4)：70-75.

[4]楊梅蘭.我國國防專利解密制度的檢討與重構(gòu)[J].南京航空航天大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2015,17(3)：67-72.

[5]朱克毓,趙爽耀,薛旻，等.國防專利定密與解密存在的問題及對策研究[J].合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2015,29(1):125-130.

[6]林建成.國防專利[M].北京：國防工業(yè)出版社，2005：126.

[7]武劍,鄭紹鈺.國防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移信息不對稱及對策研究[J].裝備學(xué)院學(xué)報,2016,27(1):41-44.

(編輯：李江濤)

Mechanism of Secret Classification-level Setting in Terms of Defense Patent Based on Technology Transfer

WU Jian1,2,ZHENG Shaoyu3,WANG Yuan1

(1． Department of Graduate Management， Equipment Academy， Beijing 101416， China；2. 66133 Troops, China;3． Department of Equipment Acquisition， Equipment Academy， Beijing 101416， China)

There are two main obstacles for the defense patents transferred to civil field which include the relatively high classification levels of secret and the inappropriate setting of secret classification level. This paper, based on the analysis on the practical necessity of the reconstructing of setting mechanism of the defense patents secret classification level, in accordance with the principles of national confidentiality law and regulations on national defense patents, in the respects of establishment of confidentiality advisory commission, secrete classification level setting, process of secret classification level setting and etc, designs a national defense secret classification level setting mechanism based on technology transfer and proposes supporting measures in the respects like re-determining the positions and roles of national defense IP institutions in confidentiality works, making clear the obligations and liabilities of secret classification level setting units, establishing the decryption mechanism and intermediate service system.

defense patent; technology transfer; secret classification level setting

2015-11-26

國家社會科學(xué)基金資助項目(09&ZD066)

武劍(1984—)，男，博士研究生，主要研究方向為軍事裝備采購、國防知識產(chǎn)權(quán)。calphen@139.com

E25

2095-3828(2016)04-0033-06

A

10.3783/j.issn.2095-3828.2016.04.008

鄭紹鈺，女，教授，博士生導(dǎo)師。