駱瓊 吳建華(南京大學(xué)信息管理學(xué)院,江蘇南京,210046)
論檔案學(xué)范式的整合發(fā)展
駱瓊吳建華
(南京大學(xué)信息管理學(xué)院,江蘇南京,210046)
庫恩的范式理論對自然學(xué)科和社會學(xué)科的發(fā)展都產(chǎn)生了巨大影響,從20世紀(jì)80年代起,檔案學(xué)領(lǐng)域也一直在關(guān)注范式的研究。特里·庫克認(rèn)為存在證據(jù)、記憶、認(rèn)同、社會(社區(qū))四個檔案學(xué)范式。我國學(xué)者從范式演進(jìn)規(guī)律和學(xué)科屬性等角度出發(fā)對檔案學(xué)范式作了大量研究。但目前檔案學(xué)范式的概念亟待厘清。文章通過分析檔案學(xué)范式轉(zhuǎn)換形式和范式發(fā)展規(guī)律,提出檔案學(xué)范式整合發(fā)展的可行性及實現(xiàn)路徑。
范式理論檔案學(xué)范式范式整合檔案學(xué)
庫恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中大量使用了“范式”一詞,并反復(fù)強調(diào)了范式在科學(xué)改革與進(jìn)步中的作用。范式是指那些公認(rèn)的科學(xué)成就,他們在一段時間里為實踐共同體提供典型的問題和解答。一個范式就是一個公認(rèn)的模型或模式。之所以取得范式,是為了提出某些實際科學(xué)實踐的公認(rèn)范例——包括定律、理論、應(yīng)用和儀器——為特定的連貫的科學(xué)研究提供模型,同時范式的取得也是科學(xué)領(lǐng)域在發(fā)展中達(dá)到成熟的標(biāo)志。一種范式通過革命向另一種范式過渡,是成熟科學(xué)通常的發(fā)展模式。范式是一個科學(xué)共同體成員所共有的東西,一個科學(xué)共同體由共有一個范式的人組成。范式具有兩方面特征:①空前地吸引一批堅定的擁護者,使他們脫離科學(xué)活動的其他競爭模式。②足以無限制地為重新組成的一批實踐者留下有待解決的種種問題[1]。
《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》并沒有給“范式”和“范式轉(zhuǎn)換”明確的定義。為了更進(jìn)一步清楚地說明“范式”的概念,庫恩引入了“學(xué)科基質(zhì)”(Disciplinary Matrix)的概念,學(xué)科基質(zhì)包含四個要素:①符號通式(Symbolic Generalizations)。符號通式是科學(xué)共同體無異意地使用的公式,通??梢杂茫▁)(y)(z)或(x,y, z)之類的邏輯形式來表達(dá)。②形而上范式(Metaphysical Paradigms)或范式的形而上部分。它是科學(xué)共同體的成員共同信守的信念(Belief)。③共有價值,共有價值是科學(xué)共同體的成員共有的價值觀,它比符號通式與模型更能為科學(xué)共同體的成員共享。④范例(Exemplars),范例是學(xué)生在受科學(xué)教育時所碰到的具體問題解答。但是庫恩強調(diào),關(guān)于范式的內(nèi)涵應(yīng)該不僅僅只有這四個要素,所以也給后面的研究者提供了很大的理解空間。
1987年,加拿大檔案學(xué)家休·泰勒(Hugh Taylor)提出了檔案學(xué)的“范式轉(zhuǎn)變”,最早將“范式”引入檔案學(xué)。1996年,第十三屆國際檔案大會上特里·庫克(Terry Cook)提出著名的“后保管”模式,認(rèn)為應(yīng)該為檔案學(xué)建設(shè)一種新的“范例”,把檔案學(xué)從關(guān)注實體的保管和管理引向?qū)嶓w本身、管理人員和管理過程的關(guān)注,所以“后保管”模式可以理解為是一種管理范式。隨后,簡·達(dá)林在2000年明確了庫恩范式理論對檔案學(xué)的意義,他認(rèn)為范式理論是“一種比較好的分析工具”,并把檔案學(xué)的發(fā)展分為前示范時期、經(jīng)典示范時期、后保管示范時期[2]。
在我國檔案學(xué)研究中,上世紀(jì)90年代初就有學(xué)者引入了“范式理論”,但遺憾的是在隨后一段時間內(nèi)并沒有引起足夠的關(guān)注,大多數(shù)學(xué)者面對信息化的發(fā)展似乎意識到了檔案學(xué)面臨的“轉(zhuǎn)變”,但直到2004年以后,丁華東、陳祖芬等學(xué)者才對庫恩的范式理論展開研究。陳祖芬把檔案學(xué)的范式理解為檔案學(xué)共同體共有的經(jīng)驗研究、理論研究、方法論和世界觀的總和[3]。經(jīng)驗研究是基于檔案管理一線工作,而取得的大量第一手資料,通過科學(xué)的分析和總結(jié),上升到理論層面,并反過來作用于檔案管理實踐的理論和方法。經(jīng)驗研究對具體的實踐有最直接的規(guī)范和指導(dǎo)作用;共有的檔案學(xué)理論是檔案學(xué)范式形式的重要因素,檔案學(xué)范式中的理論應(yīng)該是不同于一般的學(xué)科理論,它是學(xué)科研究共同體所信守尊崇的基本理論,在一定時期內(nèi)它有著恒定性,并對于符合檔案學(xué)范式的其他理論有著包容性和指引性;方法論在世界觀、學(xué)科理論、技術(shù)手段和經(jīng)驗總結(jié)等方面都有體現(xiàn),可以是一種方式、方法、認(rèn)識;檔案學(xué)的共有世界觀居于檔案學(xué)范式的最高層面,指引著其它層面發(fā)揮作用。關(guān)于檔案學(xué)范式的界定,丁華東認(rèn)為范式是學(xué)科領(lǐng)域?qū)I(yè)共同體成員所共有的信念、價值、技術(shù)等構(gòu)成的整體,是一種在宏觀上、整體上所設(shè)想的學(xué)科形象與學(xué)科認(rèn)定的事實,作為科學(xué)共同體“理所當(dāng)然”的自明公理而隱含在具體理論中。范式分為六個層次,第一個層次是信念、世界觀和價值取向;第二個層次為行為規(guī)范、理論選擇、概念系統(tǒng)、所要研究解決的問題和研究工具;第三個層次是科學(xué)成就、代表性的理論成果、理論觀點、教科書等;第四個層次是學(xué)科形象和學(xué)科的定位;第五個層次是專業(yè)人才的培養(yǎng);第六個層次是范型共同體[4]。
特里·庫克將“范式”稱為思考檔案的框架、檔案心態(tài)或想象檔案和檔案管理的方法。
他認(rèn)為在檔案行業(yè)“證據(jù)”和“記憶”的對抗過程中,檔案認(rèn)同已經(jīng)經(jīng)歷或正在經(jīng)歷四個范式或框架或心態(tài)的轉(zhuǎn)移,分別為:證據(jù)、記憶、認(rèn)同、社會(社區(qū))。四個范式的出現(xiàn)并沒有相互替代,而是相互滲透穿插,之前的影子仍徘徊在后來的范式之中,新范式的出現(xiàn)“不意味著一種方法要勝過另一種,它們只是因種種環(huán)境因素彼此不同而已”[5]。四種范式的比較見表1。
證據(jù)、記憶、認(rèn)同三種范式已經(jīng)在檔案學(xué)歷史演變中逐個上演,但三種范式并沒有明確的時間點用以劃分某個時期(范式)的結(jié)束或開始,記憶范式在使用證據(jù)范式的方法,認(rèn)同范式時期檔案網(wǎng)站的出現(xiàn)使尋求獲取自身檔案的群體借助記憶使自己的認(rèn)同更加清晰和一致,并且制定出了愈加完備的檔案管理和證據(jù)保護手段。社會(社區(qū))范式還沒有完全形成,是在之前所有范式的基礎(chǔ)。
表1 特里·庫克“四范式”對比表
學(xué)者陳祖芬從檔案學(xué)的學(xué)科屬性層面分析了庫恩的“范式理論”,這對檔案學(xué)作為社會科學(xué)而發(fā)展是有必要的,而庫恩用“學(xué)科基質(zhì)”對范式的解釋表明“范式”的外延是限定于學(xué)科范圍的。根據(jù)庫恩的科學(xué)演進(jìn)動態(tài)模式,對比檔案學(xué)歷史發(fā)展進(jìn)程,檔案學(xué)的范式已經(jīng)經(jīng)歷了前科學(xué)時期,目前處于常規(guī)科學(xué)時期,還未進(jìn)入科學(xué)革命。常規(guī)科學(xué)以具備學(xué)科范式為標(biāo)志,第一次有了普遍接受的一種基本知識和基本約定,即范式。經(jīng)驗研究、理論研究、方法論和世界觀共同構(gòu)成“檔案學(xué)范式”,從經(jīng)驗層次看,“檔案管理活動在檔案的收集、整理、鑒定、保管、檢索、利用等方面都有了一整套程序性的管理規(guī)則”,已經(jīng)形成“共有的經(jīng)驗”?!皝碓丛瓌t、文件生命周期理論被廣泛認(rèn)同”,上升為“共有理論”?!霸诠灿欣碚摰男纬蛇^程中,也有方法論的貢獻(xiàn)”,檔案學(xué)普遍的研究方法是在歷史主義方法論的指導(dǎo)下,綜合運用邏輯、實證、比較等具體方法。在共有經(jīng)驗、共有理論、共有方法論產(chǎn)生的基礎(chǔ)上,共有的世界觀應(yīng)該是必然存在的,陳祖芬認(rèn)為“以來源原則為核心的檔案學(xué)范式是一種現(xiàn)代性的學(xué)科方式”,所以其世界觀具有現(xiàn)代性,具體包含“精神取向上的主體性、社會運行原則的合理性、知識模式上的獨立性”。關(guān)于“科學(xué)共同體”,陳祖芬認(rèn)為檔案學(xué)范式的最終確定伴隨著與檔案學(xué)共同體相輔相成關(guān)系的形成[6]。
對于檔案學(xué)范式,學(xué)者丁華東認(rèn)為“范式既是對學(xué)科理論發(fā)展的詮釋,同時也是對學(xué)科中不同理論體系的構(gòu)建”,通過把握檔案的根本屬性和主要屬性,根據(jù)檔案學(xué)科發(fā)展的不同時期特征提出存在“檔案史料整理研究范式”、“檔案實體管理研究范式”、“檔案信息資源管理研究范式”和“檔案知識管理研究范式”四種檔案學(xué)范式;根據(jù)學(xué)者們的理論旨趣和對檔案屬性的不同認(rèn)識,從文件、文化、信息、知識等角度去研究檔案和檔案管理現(xiàn)象,提出構(gòu)建“文件范式”、“文化范式”、“信息范式”、“知識范式”等檔案學(xué)范式。他認(rèn)為檔案學(xué)范式“指示著學(xué)者們對研究對象的基本意向”,可以明確“在檔案學(xué)范圍內(nèi),什么應(yīng)該被研究,什么問題應(yīng)該被提出”,可以回答學(xué)者們“如何對問題進(jìn)行質(zhì)疑,獲得的答案時應(yīng)該遵循什么樣的規(guī)則”的問題。同時檔案學(xué)范式也被用來區(qū)分不同的檔案學(xué)共同體[7]。
有檔案學(xué)者從其他角度,針對檔案學(xué)“理論范式”、“管理范式”、“研究范式”等作了相關(guān)研究,但筆者認(rèn)為根據(jù)庫恩的范式理論,“檔案學(xué)范式”的研究重點更應(yīng)該關(guān)注學(xué)科層面。檔案學(xué)的范式不是指具體的哪一種理論、原則或者哪一種方法、技術(shù),它可以是檔案學(xué)科領(lǐng)域里所有成員共同信奉的理念、遵守的規(guī)律、研究的習(xí)慣、思考的方式,甚至檔案學(xué)范式一定程度上可以理解為一種“學(xué)術(shù)文化”,是在融合、滲透、轉(zhuǎn)換、革新的過程中不斷發(fā)展的。
(1)檔案學(xué)范式概念亟待厘清和整合。我國學(xué)者對“范式”理論的基本意義做了深入的研究和理解,也充分意識到了“范式”對檔案學(xué)科發(fā)展的重要意義,并對檔案學(xué)范式的建立提出了基本構(gòu)想,但仍然沒有明確“檔案學(xué)范式”的內(nèi)容。在具體研究中,對于出現(xiàn)的“檔案學(xué)范式”、“檔案學(xué)理論范式”、“檔案學(xué)科范式”、“檔案學(xué)管理范式”等概念界定不清晰?!皺n案學(xué)范式”研究的是檔案學(xué)的“學(xué)科范式”,是指檔案學(xué)研究者在某一學(xué)術(shù)價值觀的指引下,在學(xué)術(shù)研究中共有的思維模式或“知識框架”?;纠碚?、基本觀點、研究方法是范式的組成部分,理論范式、研究范式、經(jīng)驗范式等是檔案學(xué)范式的不同層面;“管理范式”指具體的檔案管理活動的范式,研究的是檔案管理活動的理論、觀念、方法、模式、技術(shù)手段等,管理范式是在實踐層面對檔案學(xué)范式的理論研究。
(2)檔案學(xué)范式的轉(zhuǎn)換中“整合”形式的存在。檔案學(xué)范式發(fā)展的路徑和速度是受學(xué)科外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境雙重作用影響的,范式的轉(zhuǎn)換不是一成不變的,范式一定是會轉(zhuǎn)換的,但范式的轉(zhuǎn)換不是突如其來的,新范式的產(chǎn)生必定是在舊范式的基礎(chǔ)之上,新范式的內(nèi)容里肯定是可以找到舊范式的影子。檔案學(xué)術(shù)共同體在統(tǒng)一的價值觀指引下,基于檔案學(xué)科內(nèi)部理論的發(fā)展與其他學(xué)科理論融合互通,借鑒運用科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步成果完成檔案學(xué)范式的轉(zhuǎn)換。檔案學(xué)范式的轉(zhuǎn)換,具體可以分為三種形式:第一種,范式的融合,主要表現(xiàn)在檔案學(xué)相關(guān)理論的發(fā)展過程中,理論是具體研究的基礎(chǔ),包括檔案學(xué)包含的概念、命題、推理等,而在檔案學(xué)科的發(fā)展過程中學(xué)者們通過直接引用、間接引用、借鑒其他學(xué)科的眾多理論,這正是一個融合的過程;第二種,范式的革命,“革命”既是徹底的變化,在檔案學(xué)范式里,最容易徹底發(fā)生變化的就是研究的技術(shù)手段和方式方法,而這種變化一般都是不可逆的,向更高級的演變;第三種,范式的進(jìn)化,哲學(xué)中會提到“動中有靜、靜中有動”的概念,學(xué)科觀念、學(xué)科信仰在檔案學(xué)范式轉(zhuǎn)換中應(yīng)該是作為一脈相承、一貫秉承的部分進(jìn)化和完善。檔案學(xué)理論的發(fā)展與變化不可能是在一成不變的知識框架下發(fā)生的,知識框架隨著時代的進(jìn)步和技術(shù)的革新發(fā)生轉(zhuǎn)變就是檔案學(xué)范式的轉(zhuǎn)換。檔案學(xué)范式的整合是指不同理論、不同觀點、不同方法、不同范式的相互滲透。檔案學(xué)范式的轉(zhuǎn)換是范式縱向維度的變遷,檔案學(xué)范式的整合是范式橫向維度的變化,檔案學(xué)范式轉(zhuǎn)換的過程中伴隨著檔案學(xué)范式的整合。
(3)借鑒社會學(xué)科關(guān)于范式整合的經(jīng)驗。社會學(xué)者注意到,社會學(xué)及其他社會科學(xué)中過度的分化和專業(yè)化,不同甚至相對的理論流派的并存,不僅無益于人們對社會的理解,甚至產(chǎn)生了干擾和歪曲。20世紀(jì)70年代,社會學(xué)領(lǐng)域開始范式整合的研究,認(rèn)為不同范式之間存在著相互補充的可能性,社會學(xué)者瑞澤爾和約翰試圖整合一個社會范式,旨在建立一種有關(guān)社會現(xiàn)實的完整連續(xù)層次的構(gòu)想用以解釋社會不同的分析層面,但最終沒能實現(xiàn)范式的整合。后來社會學(xué)者依然沒有放棄對于范式整合的探討,通過分析社會學(xué)范式整合失敗的原因,學(xué)者周曉虹提出“要想建立一種整合的、單一視角的、能夠講述人類社會一般規(guī)律的‘元敘事’的社會學(xué)范式是不可能的”,但明確指出社會學(xué)不同范式之間或同一范式之內(nèi)的交流是社會學(xué)范式整合的基本途徑,“如果我們能夠?qū)⒉煌碚摵头妒介g的相互滲透視為整合的話,那么我們就會發(fā)現(xiàn)社會學(xué)理論中的整合資源和可能性是十分豐富的?!鄙鐣W(xué)范式整合的意義不是要整合出一個“無所不包”的范式,而是“一定能使我們面臨的問題以及對問題的解答更為準(zhǔn)確”[8]。在管理學(xué)領(lǐng)域,許多學(xué)者認(rèn)同不同范式之間的通約和融合,管理學(xué)者羅珉提出要認(rèn)清不同范式之間既有區(qū)別又有聯(lián)系的特性。其實在檔案學(xué)領(lǐng)域,已經(jīng)有過范式整合的努力,伊恩·麥克萊恩和弗蘭克·厄普沃德構(gòu)建的“文件連續(xù)體模型”整合了“記憶”,并強調(diào)了“文件”和“檔案”的聯(lián)系,分析了文件運動過程中各個要素的對應(yīng)和承接關(guān)系[9]。學(xué)者丁華東也提出過檔案學(xué)范式的整合是有可能和有意義的。
檔案學(xué)成為一門成熟的學(xué)科需要具備三方面的條件:第一,檔案學(xué)具有準(zhǔn)確的研究對象和概念范疇。第二,檔案學(xué)可以反映和揭示檔案學(xué)科領(lǐng)域的基本規(guī)律,并建立起對基本規(guī)律進(jìn)行系統(tǒng)表達(dá)的理論體系。第三,檔案學(xué)要具有科學(xué)的方法論。
首先,范式的整合表現(xiàn)在檔案學(xué)研究方法上。隨著社會網(wǎng)絡(luò)化、信息化的發(fā)展,檔案研究活動日漸復(fù)雜,檔案存在的形式也豐富多樣,檔案研究和實踐活動范圍不斷擴大?!按髷?shù)據(jù)”也正在被檔案學(xué)科所關(guān)注,亟需從檔案學(xué)角度對龐大的、紛繁的數(shù)據(jù)作出甄別和解釋,因此檔案學(xué)研究不斷面臨著新的挑戰(zhàn)。檔案學(xué)的理論來源于檔案實踐活動,在對具體實踐活動進(jìn)行分析、整理和研究后,有可能會得出一定的結(jié)論,這個“結(jié)論”存在合理的邏輯關(guān)系,就形成理論。但是,當(dāng)一種理論對實踐活動無法起到指導(dǎo)或解釋作用時,就需要運用更先進(jìn)、更科學(xué)的方法對實踐活動進(jìn)一步抽象提取,進(jìn)而實現(xiàn)對原有理論的補充和更新。所以,范式需要轉(zhuǎn)換并不是范式本身出現(xiàn)了問題,而是特定階段的研究方法不能及時、準(zhǔn)確地反思檔案實踐活動,使檔案學(xué)范式得到完善并科學(xué)地指導(dǎo)實踐。存在于具體研究過程中的研究方法又是多元易變的,這取決于檔案學(xué)研究目標(biāo)。
其次,檔案學(xué)基本理論的整合是范式整合的主要表現(xiàn)形式。任何一門學(xué)科都有基礎(chǔ)理論,但從檔案學(xué)范式的角度來看,“基礎(chǔ)理論”還要被共同體接受。來源原則是與事由原則競爭而保存下來的理論,文件生命周期理論因為文件中心的產(chǎn)生而存在,隨著電子文件的出現(xiàn)、文件連續(xù)體理論被認(rèn)同;電子文件管理理論和傳統(tǒng)的文件管理理論相互包容,電子文件中“新來源觀”并不違背傳統(tǒng)的文件來源原則,文件連續(xù)體理論是文件生命周期理論精華思想的延續(xù)。所以,基礎(chǔ)理論的整合發(fā)展是范式整合的主線,也是范式整合發(fā)展的主要趨勢。
方法論作為檔案學(xué)科的一般研究方法理論與檔案學(xué)的基礎(chǔ)理論相伴相生,檔案學(xué)基礎(chǔ)理論來源于檔案學(xué)實踐活動,研究方法作為基礎(chǔ)理論和實踐活動的“中介”促進(jìn)“新”理論的產(chǎn)生,同時又在實踐中發(fā)揮作用。
(1)重申檔案學(xué)的學(xué)科價值。一方面是對“檔案”概念內(nèi)涵的深度挖掘,另一方面是對“檔案”概念外延的擴展。檔案經(jīng)歷了從文件、文書到信息、數(shù)據(jù)的變遷,每一種“檔案”形式在特定的社會環(huán)境本應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有的重要價值,但因為文化認(rèn)同、政治制度、技術(shù)水平的不同,并不是每一種檔案對應(yīng)的價值都被完全認(rèn)可。檔案學(xué)范式的整合就是要在學(xué)科內(nèi)形成對檔案價值的高度統(tǒng)一認(rèn)識——“檔案價值觀”,這種認(rèn)識不受學(xué)科外因素的影響,作為檔案學(xué)科共同體所尊崇的信念存在。
(2)準(zhǔn)確把握檔案學(xué)科運動發(fā)展規(guī)律。加強檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究,縱向保證學(xué)科內(nèi)理論的發(fā)展和傳承,橫向擴展和吸取其他學(xué)科理論精華。探討檔案學(xué)科發(fā)展的客觀規(guī)律,從應(yīng)用檔案學(xué)和理論檔案學(xué)兩條主線出發(fā),明確檔案學(xué)研究任務(wù)和目標(biāo)。設(shè)定檔案學(xué)科期望,通過把握學(xué)科發(fā)展規(guī)律,預(yù)測檔案學(xué)科的發(fā)展未來。
構(gòu)想檔案學(xué)范式整合的結(jié)果,是出現(xiàn)一種“可能范式”,它具有以下特征。第一,指引性。依據(jù)庫恩的范式理論,這個范式是檔案學(xué)科范式,可以解答檔案學(xué)共同體所提出的所有問題,并為
研究指明方向。第二,包容性。這個范式涵蓋檔案學(xué)科研究體系,在傳承檔案學(xué)傳統(tǒng)的理論、經(jīng)驗、方法的基礎(chǔ)上,包括隨著時代發(fā)展衍生出的新型理論、技術(shù)手段等,并能為目前共同體不能預(yù)知但對檔案學(xué)科發(fā)展會起到作用的科學(xué)理論留有發(fā)展空間。第三,系統(tǒng)性。這個范式是檔案學(xué)科共同尊崇的,它涵蓋檔案學(xué)科的理論、方法、技術(shù)、經(jīng)驗、價值觀,比如理論范式、管理范式等將作為它的子系統(tǒng)存在。系統(tǒng)性的特征也避免了檔案學(xué)范式的整合簡單地成為化繁為簡、生搬硬套的形式。
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駱瓊,女,南京大學(xué)信息管理學(xué)院博士。主要研究方向為檔案學(xué)管理理論。
吳建華,南京大學(xué)信息管理學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師。主要研究方向為檔案基礎(chǔ)理論,企業(yè)檔案管理。
On Integrated Development for Paradigm of Archival Science
Luo Qiong,Wu Jianhua
(Schoolof Informertion M anagementof Nanjing University,Nanjing,Jiangsu,210046)
The Thomas Kuhn’s theory on paradigm has great influence on the development of naturalscience and socialscience.In the 1980s,ArchivalScience began to pay attention to paradigm. Terry Cook believes there is four paradigms of archives,which is evidence,memory,identity,social (community).A lotof researchwork hasbeen done in our country,which based on the evolution law of paradigm and subject attribute.However,the concept of archival science paradigm need to be clarified,and the possibility of the integrated paradigm of archives is put forward by analyzing the conversion form and thedevelopment law of archives.
Archival Science Paradigm;Paradigm of Archives;Integrated Paradigm;Archival Sci?ence
G270