歐盟科技創(chuàng)新中公私合作模式研究

張志娟 郭鐵成 程如煙 付學(xué)博（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

歐盟科技創(chuàng)新中公私合作模式研究

張志娟 郭鐵成 程如煙 付學(xué)博
（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

針對歐盟科技創(chuàng)新領(lǐng)域，從發(fā)展概況、發(fā)展目標(biāo)、公私投入總額及配比、效果及影響等角度，揭示運用公私合作模式的重大科技計劃的發(fā)展成效。通過總結(jié)歐盟運用公私合作實施重大科技計劃的經(jīng)驗，分析國內(nèi)相關(guān)形勢，為我國科技領(lǐng)域運用公私合作實現(xiàn)戰(zhàn)略性技術(shù)快速發(fā)展提供參考建議。

公私合作；科技創(chuàng)新；歐盟；公私投入

近年來，政府預(yù)算限制、公共管理新思潮以及研究創(chuàng)新越來越依賴合作等因素，極大地促使科技創(chuàng)新領(lǐng)域公私合作模式（Public-Private-Partnership，PPP）在全球范圍內(nèi)盛行，PPP已經(jīng)成為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的主流政策工具。在科技創(chuàng)新領(lǐng)域建立公私合作伙伴關(guān)系具有重要的意義，對政府而言，能夠促進(jìn)科技發(fā)展更高效地應(yīng)對不斷變化的社會和全球挑戰(zhàn)；對于企業(yè)而言，與政府、科研機(jī)構(gòu)等合作能降低風(fēng)險，共同解決問題，開發(fā)新市場并創(chuàng)造新價值。2007年以來，歐盟十分重視在其范圍內(nèi)通過加強(qiáng)公私合作實施產(chǎn)業(yè)重大科技專項，維持和提升歐盟在一些戰(zhàn)略性、全球競爭性技術(shù)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位［1-5］。本文對歐盟重大戰(zhàn)略中廣泛采用PPP的科技專項或計劃進(jìn)行分析，并對其運行和已經(jīng)取得的成效展開研究，總結(jié)其發(fā)展經(jīng)驗，相應(yīng)地提出對我國的啟示。

1　PPP模式的概況

2010年，歐盟在“里斯本戰(zhàn)略”落幕的同時，迎來了“歐盟2020發(fā)展戰(zhàn)略”的發(fā)布。作為落實歐盟發(fā)展戰(zhàn)略的主要操作工具“第七框架計劃（FP7）”在2013年底結(jié)束，新的研究與創(chuàng)新框架計劃“地平線2020”于2013年12月正式啟動，為期7年（2014—2020年）。歐盟在已經(jīng)結(jié)束的FP7計劃和正在運行的“地平線2020”計劃下均運用了PPP模式。

在FP7計劃下，首次引入歐盟層面的公私合作機(jī)制以實施產(chǎn)業(yè)重大科技專項，其中最突出的就是設(shè)立了聯(lián)合技術(shù)計劃（Joint Technology Initiatives，JTI），并為此與產(chǎn)業(yè)界共同建立了專門的聯(lián)盟法人——“聯(lián)合執(zhí)行體”（Joint Undertaking，JU）。所設(shè)立的5個專項計劃分別為創(chuàng)新藥物計劃（IMI）、航空學(xué)及航空運輸“潔凈天空計劃（CS）”、嵌入式計算系統(tǒng)（ARTEMIS）、納米電子（ENIAC）、燃料電池與氫能技術(shù)（FCH）。另外，作為對JTI的補(bǔ)充，歐盟委員會還與私營部門開展了其他形式的合作，即契約型PPP。契約型PPP是歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計劃下推出的，為FP7計劃發(fā)展目標(biāo)提供了有利支撐。即類型PPP是以歐盟委員會與產(chǎn)業(yè)界團(tuán)體代表簽訂的契約協(xié)議為依據(jù)，約定目標(biāo)、各方承諾以及關(guān)鍵績效指標(biāo)與產(chǎn)出，涉及的技術(shù)領(lǐng)域包括未來工廠、節(jié)能建筑以及環(huán)保汽車等。

在“地平線2020”計劃下，歐盟圍繞產(chǎn)業(yè)需求和歐盟重大政策目標(biāo)，又提出了一批調(diào)動公私合作的產(chǎn)業(yè)重大科技專項，其中最具代表性的仍是與私營部門專門設(shè)立的JU、促進(jìn)重大專項實施的JTI以及通過與私營部門簽訂執(zhí)行協(xié)議保障重大專項實施的契約型PPP專項。本次所設(shè)立的5個JTI包括：創(chuàng)新藥物（二期）、燃料電池與氫（二期）、清潔天空（二期）、生物基產(chǎn)業(yè)、電子元器件及系統(tǒng)。契約型PPP涉及未來工廠、節(jié)能建筑、綠色汽車、第五代通信、可持續(xù)流程工業(yè)、機(jī)器人、光子技術(shù)、高性能計算機(jī)。與此同時，2014年，在“地平線2020”統(tǒng)一框架下，歐盟針對不同領(lǐng)域，通過PPP模式陸續(xù)推出多個較大規(guī)模的戰(zhàn)略行動計劃。例如，在工業(yè)領(lǐng)先方面，先后推出“火花”計劃和“大數(shù)據(jù)”計劃；在應(yīng)對社會挑戰(zhàn)方面強(qiáng)勢啟動“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”計劃；在產(chǎn)學(xué)研用的無縫銜接方面啟動“創(chuàng)新快車道”試點行動等。

此外，“歐洲2020戰(zhàn)略”提出七大配套旗艦計劃，其中把建設(shè)“創(chuàng)新型聯(lián)盟”作為七大配套旗艦計劃之首。在“創(chuàng)新型聯(lián)盟”旗艦計劃下，歐盟推出新的“歐洲創(chuàng)新伙伴關(guān)系”行動計劃，以期克服研發(fā)創(chuàng)新鏈中存在的缺陷，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會。2012年，歐盟委員會已經(jīng)啟動了5個行動計劃，包括“歐洲云計算伙伴行動”、“智能城市和社區(qū)歐洲創(chuàng)新伙伴行動”、“有活力和健康的老齡化歐洲創(chuàng)新伙伴行動”、“原材料歐洲創(chuàng)新伙伴行動”、“可持續(xù)農(nóng)業(yè)歐洲創(chuàng)新伙伴行動”。另外，歐盟在“歐洲數(shù)字化議程”旗艦計劃下，又推出了“未來互聯(lián)網(wǎng)公私合作”計劃（圖1）。

2　第七框架計劃中5個聯(lián)合技術(shù)計劃

2007年以來，歐盟啟動的5個聯(lián)合技術(shù)計劃（JTI）重點研究特定戰(zhàn)略性技術(shù)，支撐相關(guān)全球競爭性產(chǎn)業(yè)的增長與就業(yè)，每個專項運行周期為10年，投入經(jīng)賈10億～30億歐元，其中FP7計劃提供15%～50%的資助（表1）。

JTI中歐盟委員會與產(chǎn)業(yè)界共同建立專門的聯(lián)盟法人——“聯(lián)合執(zhí)行體”（JU）。JU是一種有限時間的法人實體，將隨專項計劃的結(jié)束而結(jié)束。JU執(zhí)行共同的戰(zhàn)略研究議程，明確詳細(xì)地提出工作方案（多年度執(zhí)行計劃和年度工作計劃），并直接管理JTI各方面的實施工作。每個JU都設(shè)有董事會，由其負(fù)責(zé)聯(lián)盟的整體運營和對聯(lián)盟活動的監(jiān)管。

2011年前后，歐盟對5個JTI計劃展開中期獨立評估。評估的綜合評價是肯定的。主要包括：認(rèn)為借助JU，歐洲成功地在公共部門和私營部門之間建立了一種新的商業(yè)模式，這種“開放式創(chuàng)新”的新模式在歐洲達(dá)到了前所未見的規(guī)模；歐盟包括大量中小企業(yè)在內(nèi)的所有關(guān)鍵工業(yè)廣泛、高水平參與其中，由此打造了新型合作關(guān)系，鞏固了歐洲一體化；促進(jìn)了相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域研究格局的巨大改進(jìn)。所取得的具體成效以IMI計劃為例。該計劃促進(jìn)了各部門、不同病種研究團(tuán)隊之間的合作；建立了有效的藥物開發(fā)模型；開發(fā)了用于臨床治療的生物標(biāo)志物和其他預(yù)測工具；發(fā)現(xiàn)了新的藥物靶點；改進(jìn)了臨床試驗的設(shè)計與過程；建立基于大數(shù)據(jù)的知識管理方式；培訓(xùn)和教育研究人員和公眾。至2011年，5個JTI 中3個已經(jīng)實現(xiàn)了自主經(jīng)營。截至2013年年底，歐盟向5個JTI計劃投入31.2億歐元，撬動產(chǎn)業(yè)界配套投入達(dá)46.6億歐元［6-7］。

圖1　歐盟科技創(chuàng)新領(lǐng)域運用PPP的主要科技計劃示意圖

3　“地平線2020”計劃中的PPP

3.1基于已有經(jīng)驗的JTI計劃與契約型PPP

隨著《工業(yè)投資方案》于2013年7月達(dá)成，歐盟委員會、成員國和歐洲工業(yè)界同意在接下來的7年中投資220億歐元以上。大部分投資用于采用PPP模式的5個JTI計劃，欲在創(chuàng)新藥物、燃料電池與氫、綠色航空、生物基產(chǎn)業(yè)、微納電子等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得重大突破。其中，創(chuàng)新藥物專項、燃料電池與氫專項、清潔天空專項是以往專項的延續(xù)，電子元器件及系統(tǒng)專項是為了把原有的嵌入式信息系統(tǒng)專項和納米電子專項整合在一起，而生物基產(chǎn)業(yè)專項是根據(jù)2012年出臺的《歐洲生物經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略》而新確定的。本次設(shè)立的一批JTI，產(chǎn)業(yè)界投入加大，其資金投入至少要與歐盟的預(yù)算投入相稱，有的專項甚至是歐盟預(yù)算的3倍?？傮w來看，歐盟投資預(yù)算達(dá)到76.4億歐元，產(chǎn)業(yè)界對5個JTI計劃的直接投入約為98.75億歐元，公私投入比率大于1∶1（表2）。

作為對JTI的補(bǔ)充，歐盟委員會還與私營部門開展了其他形式的合作——契約型PPP，這種合作是預(yù)先約定目標(biāo)、各方承諾相關(guān)指標(biāo)和產(chǎn)出的中短期計劃。未來工廠、節(jié)能建筑、環(huán)保汽車領(lǐng)域的3項契約型PPP于2008年啟動，歐盟共出資16億歐元。在此經(jīng)驗基礎(chǔ)上，歐盟委員會通過“地平線2020”計劃繼續(xù)支持此類合作，又增加了第五代通信技術(shù)、可持續(xù)流程工業(yè)、機(jī)器人、光子技術(shù)和高性能計算領(lǐng)域，建立了更多契約型PPP專項，歐盟投資總額將超過60億歐元。這些領(lǐng)域在歐洲經(jīng)濟(jì)中所占很大份額，歐盟的相關(guān)政策文件更是明確了開展公私合作的需要。

在“地平線2020”計劃中運用PPP，為長期、高風(fēng)險的重大科研創(chuàng)新專項提供了大筆資助，支持了多個重要領(lǐng)域的創(chuàng)新，維持了歐盟在戰(zhàn)略性、全球競爭性技術(shù)行業(yè)的領(lǐng)先地位。這些行業(yè)對于歐盟經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展十分重要，它們已經(jīng)或正在興起，成為歐洲知識型經(jīng)濟(jì)的據(jù)點。目前為歐盟提供了400多萬個優(yōu)質(zhì)就業(yè)崗位，并且有助于歐盟實現(xiàn)到2020年制造業(yè)占GDP比重達(dá)到20%的目標(biāo)。這些合作是執(zhí)行歐洲創(chuàng)新型聯(lián)盟政策、歐洲工業(yè)政策和歐洲關(guān)鍵使能技術(shù)戰(zhàn)略的重要要素，將為氣候、能源、數(shù)字議程、交通、健康及其他歐盟政策的實施作出貢獻(xiàn)。

3.2運用PPP模式陸續(xù)推出的發(fā)展計劃

依據(jù)未來發(fā)展的重要戰(zhàn)略方向，歐盟在“地平線2020”框架下又陸續(xù)推出了幾個具體的發(fā)展計劃［8］。

表1　FP7下5個JTI計劃預(yù)算情況 單位：億歐元

表2　“地平線2020”計劃下5項聯(lián)合技術(shù)計劃預(yù)算情況 單位：億歐元

一是“火花”計劃。隨著人工智能技術(shù)、數(shù)字化制造技術(shù)與移動互聯(lián)網(wǎng)之間創(chuàng)新融合步伐的不斷加快，發(fā)達(dá)國家紛紛做出戰(zhàn)略部署，搶占機(jī)器人產(chǎn)業(yè)制高點。2014年6月，歐盟宣布投資28億歐元啟動全球最大的民用機(jī)器人研發(fā)計劃“火花（SPARC）”計劃，寓意像火花一樣點燃?xì)W洲經(jīng)濟(jì)，使歐洲經(jīng)濟(jì)充滿活力、持續(xù)發(fā)展。SPARC計劃采用PPP模式，由歐盟與歐洲機(jī)器人協(xié)會合作完成。根據(jù)合作協(xié)議，歐盟委員會和歐洲機(jī)器人協(xié)會為SPARC計劃分別出資7億歐元和21億歐元，將有200多家公司、1.2萬研發(fā)人員參與該計劃。2014年，世界機(jī)器人市場產(chǎn)值預(yù)計達(dá)220億歐元，其中，歐盟產(chǎn)值將占到世界市場產(chǎn)值的35%。歐盟委員會預(yù)期，到2020年世界市場的產(chǎn)值將達(dá)到600億歐元。歐盟這一計劃的經(jīng)濟(jì)前景巨大。

二是“大數(shù)據(jù)”計劃?！按髷?shù)據(jù)”已成為繼云計算、物聯(lián)網(wǎng)之后IT行業(yè)又一大顛覆性技術(shù)。2014年10月，歐盟委員會宣布與歐洲大數(shù)據(jù)價值會建立合作關(guān)系，投資25億歐元促進(jìn)數(shù)據(jù)行業(yè)發(fā)展。這項公私合作于2015年1月1日正式啟動，并從2016年起啟動一期項目。2016—2020年，歐盟委員會將通過“地平線2020”計劃向這項合作進(jìn)行超過5億歐元的投資，私營行業(yè)合作伙伴的投資則將超過20億歐元，為未來發(fā)展數(shù)據(jù)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)打下基礎(chǔ)。發(fā)展大數(shù)據(jù)有望使歐洲在全球數(shù)據(jù)市場占據(jù)多達(dá)30%的份額，到2020年前創(chuàng)造約10萬個與數(shù)據(jù)相關(guān)的工作崗位，減少10%的能源消耗等。

三是“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”計劃。2014年5月，歐盟正式推出“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”創(chuàng)新行動計劃，旨在通過研發(fā)創(chuàng)新，利用占地球表面積2/3的海洋資源解決人類面臨的氣候變化、能源安全和糧食安全等諸多挑戰(zhàn)。歐盟將重點從三個方面著手推進(jìn)計劃。首先，致力于海洋數(shù)據(jù)的整合，力爭在2020年之前繪制一張歐洲海底地圖；其次，要促進(jìn)成員國之間更好地合作，共享研究成果；再次，努力提高從業(yè)人員的技術(shù)水平。目前，歐盟“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”主要由五大行業(yè)組成，包括海洋漁業(yè)與養(yǎng)殖、海洋運輸、海洋生物技術(shù)、海洋能源和沿海休閑娛樂，直接就業(yè)人數(shù)超過500萬。2014—2015年，歐盟“地平線2020”科研規(guī)劃用于發(fā)展“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”的預(yù)算達(dá)1.45億歐元。據(jù)統(tǒng)計，2007—2013年，F(xiàn)P7平均每年投入3.5億歐元支持有關(guān)海洋技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新項目，成員國的國家科技計劃也進(jìn)行了大量投入，如法國和德國每年海洋技術(shù)研發(fā)投入均超過3億歐元。歐盟委員會于2015年6月8日海洋日舉辦“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)和科技論壇”，吸引工業(yè)部門、科研人員以及非政府組織等參加，有效地將歐盟各成員國之間的科研成果與潛在投資者聯(lián)系在一起，共同謀劃歐盟藍(lán)色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

四是“創(chuàng)新快車道”試點行動。2014年7月，歐盟委員會發(fā)布“地平線2020”計劃“創(chuàng)新快車道（FTI）”試點行動的實施細(xì)節(jié)。FTI是歐盟加快創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)走向市場化的一種全新嘗試，旨在通過加大投入，為具有市場潛力的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)提供更強(qiáng)助力，促其駛?cè)雱?chuàng)新快車道，縮短創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的市場化進(jìn)程，從而實現(xiàn)從創(chuàng)意到新產(chǎn)品或新服務(wù)完全進(jìn)入市場，在整體上加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研用的無縫銜接，促進(jìn)歐洲全球競爭力的全面提升。FTI采用試點項目的形式組織實施，總經(jīng)賈1億歐元，2015財政年度正式啟動并公開招標(biāo)。

4　創(chuàng)新伙伴關(guān)系行動計劃

“歐洲創(chuàng)新伙伴關(guān)系（EIP）”行動計劃是歐盟2020戰(zhàn)略“創(chuàng)新型聯(lián)盟”旗艦計劃推出的重要舉措，主要是為公共和私人創(chuàng)新伙伴提供加強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新合作協(xié)調(diào)、建立長期可持續(xù)的創(chuàng)新資源共享互動交流機(jī)制。2012年，歐盟委員會已經(jīng)啟動了5個EIP，相關(guān)運行與發(fā)展情況如下［9］。

（1）歐洲云計算伙伴行動?！皻W洲云計算伙伴行動（ECP-EIP）”重在解決云計算政府采購市場分割問題，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，促進(jìn)云計算單一市場發(fā)展。行動初期歐盟委員會投資1000萬歐元。2012年9月，歐盟委員會進(jìn)一步發(fā)布“歐洲云計算戰(zhàn)略”，并將ECP-EIP作為該戰(zhàn)略的重點行動之一，以推動歐盟成員國和產(chǎn)業(yè)界建立云計算伙伴關(guān)系，促進(jìn)歐盟云計算單一數(shù)字市場。該行動分3個階段加以推動：第一個階段是研究云計算采購的基本規(guī)則，包括云計算采購標(biāo)準(zhǔn)、云計算安全和激勵競爭的措施等；第二個階段是提出云計算采購實施方案；第三個階段是在歐盟范圍內(nèi)實施云計算。ECP-EIP首先側(cè)重發(fā)揮公共部門的作用，同時強(qiáng)調(diào)公共部門和私有機(jī)構(gòu)的合作。利用公共部門的購買力（占全部IT支出的20%）來建立歐盟成員國與相關(guān)企業(yè)歐洲云計算業(yè)務(wù)間的合作伙伴關(guān)系，確立歐洲云計算市場，促使歐洲云計算供應(yīng)商擴(kuò)大業(yè)務(wù)增長，并提供高性價比的在線管理服務(wù)。

（2）智能城市和社區(qū)歐洲創(chuàng)新伙伴行動。2012年7月，歐盟委員會啟動了“智能城市和社區(qū)歐洲創(chuàng)新伙伴行動（SCCI-EIP）”，以促進(jìn)智能城市建設(shè)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)間建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，并促進(jìn)歐洲各城市更好地開展未來城市體系和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在SCCI-EIP的影響下，“智能城市和社區(qū)”計劃在2013年的預(yù)算投入猛增至3.65億歐元，涉及領(lǐng)域擴(kuò)展至能源、交通和信息與通訊技術(shù)，并且每個示范項目都必須整合上述3個領(lǐng)域，要求高度的合作與協(xié)同。

（3）有活力和健康的老齡化歐洲創(chuàng)新伙伴行動。為應(yīng)對老齡化帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，歐盟于2011年率先試點啟動“有活力和健康的老齡化歐洲創(chuàng)新伙伴行動（AHA-EIP）”戰(zhàn)略實施計劃。2012年2月29日，歐盟委員會發(fā)布了“加快落實AHA-EIP戰(zhàn)略實施計劃”的政策文件，標(biāo)志著AHA-EIP進(jìn)入實施階段。AHA-EIP的目標(biāo)是到2020年前使歐洲人口增加2個健康生命年，并達(dá)到“三贏”：改善老齡人口的健康狀況和生活質(zhì)量；提升醫(yī)療保健系統(tǒng)的可持續(xù)性和效率；開發(fā)潛在的醫(yī)療市場，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。AHA-EIP將與歐盟2020戰(zhàn)略七大旗艦計劃相關(guān)行動相結(jié)合，根據(jù)歐盟健康戰(zhàn)略目標(biāo)成立綜合性跨領(lǐng)域的協(xié)調(diào)協(xié)作平臺。該計劃將廣泛號召公立和私營機(jī)構(gòu)共同參與，包括政府部門、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)和慈善機(jī)構(gòu)等。

（4）原材料歐洲創(chuàng)新伙伴行動。原材料是EIP行動的重要優(yōu)先領(lǐng)域之一，確保稀有金屬等工業(yè)原材料的可持續(xù)供應(yīng)對于確保歐洲工業(yè)競爭力至關(guān)重要。2012年11月，“原材料歐洲創(chuàng)新伙伴行動（RM-EIP）”正式啟動，并于2013年底之前制定戰(zhàn)略實施計劃。RM-EIP的目標(biāo)包括：一是在原材料開采、提煉、加工以及回收和再利用領(lǐng)域啟動10個創(chuàng)新試點項目（如建立示范工廠）；二是研發(fā)至少3種稀有技術(shù)的關(guān)鍵應(yīng)用的替代材料；三是提高原材料利用效率，促進(jìn)其回收和再利用；四是建立原材料可持續(xù)開采和管理研究、教育與培訓(xùn)中心聯(lián)絡(luò)網(wǎng)；五是開發(fā)歐洲通用的資源儲量和庫存統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)工具和3D地圖；六是建立原材料供需預(yù)測的動態(tài)模型；七是制定原材料國際合作戰(zhàn)略，加強(qiáng)多邊與雙邊合作。

（5）可持續(xù)農(nóng)業(yè)歐洲創(chuàng)新伙伴行動。歐盟委員會于2012年2月提出了關(guān)于實施“可持續(xù)農(nóng)業(yè)歐洲創(chuàng)新伙伴行動（APS-EIP）”的建議，并于11月召開“可持續(xù)農(nóng)業(yè)歐洲創(chuàng)新伙伴行動”大會，正式宣布啟動。APS-EIP旨在全面推進(jìn)公私農(nóng)業(yè)部門的研發(fā)創(chuàng)新，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平，促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)生態(tài)環(huán)境和諧的農(nóng)業(yè)系統(tǒng)，保障食品安全和供給，改善公民的生活質(zhì)量。APS-EIP強(qiáng)調(diào)食品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的研發(fā)創(chuàng)新，鼓勵不同機(jī)構(gòu)、不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新主體建立密切的伙伴關(guān)系，聯(lián)合開展研發(fā)創(chuàng)新，集中社會創(chuàng)新資源，解決農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的瓶頸問題。

EIP行動計劃致力于加快科研成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新，解決和消除歐洲科研與創(chuàng)新體系中的瓶頸和障礙，包括投資不足、制度過時、標(biāo)準(zhǔn)不一和市場分割等。EIP在運行中，雖然也會有經(jīng)賈投入，但它們并不建立新的資助機(jī)制，而強(qiáng)調(diào)通過制定共同的戰(zhàn)略議程引導(dǎo)創(chuàng)新資源配置，研究和解決研發(fā)和創(chuàng)新體系中存在的障礙和問題，推動公共部門和私營部門合作開展行動，促進(jìn)技術(shù)開發(fā)和市場培育，提高歐盟在相應(yīng)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力和競爭力。

5　數(shù)字化議程計劃中的FI-PPP

“未來互聯(lián)網(wǎng)公私合作計劃（FI-PPP）”制定的目標(biāo)是加快歐洲未來互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，促進(jìn)歐洲智能基礎(chǔ)設(shè)施市場發(fā)展，增強(qiáng)相關(guān)商務(wù)流程的效果，從而提高歐洲未來該領(lǐng)域的競爭力。該計劃引人矚目的特點之一是建起了一個歐洲層級上的共用技術(shù)平臺。FI-PPP以產(chǎn)業(yè)部門為首，在150家領(lǐng)先的歐洲未來互聯(lián)網(wǎng)行為主體中開展。該計劃分為三期，期限從2011—2016年。第一階段公私投入總額達(dá)1.38億歐元，建立了架構(gòu)和技術(shù)平臺（FI-WARE），開發(fā)名為“通用使能件”的共用軟件組件。第二階段公私投入總額1.11億歐元，鞏固技術(shù)平臺，作好試驗準(zhǔn)備，開展初步試驗以及推廣應(yīng)用。目前，該計劃開展到第三階段，公私投入總額達(dá)1.48億歐元，該階段這個平臺將成為開展大規(guī)模試驗的穩(wěn)定基礎(chǔ)設(shè)施，并為中小企業(yè)的增長和就業(yè)崗位創(chuàng)造提供條件（表3）。

截至2013年年底，F(xiàn)I-PPP計劃已成功完成了調(diào)動歐洲主要利益主體、吸引新的利益主體集團(tuán)和社群關(guān)注的目標(biāo)。這項計劃的受益者涉及歐洲信息與通信技術(shù)行業(yè)中所有的主要企業(yè)，產(chǎn)業(yè)界合作伙伴加起來占60%以上，這在歐盟委員會的計劃活動中是相當(dāng)突出的。在這項計劃中有30%以上的合作伙伴都是第一次參加歐盟委員會的計劃活動，首次參與框架計劃的主體比例相當(dāng)驚人。

6　總結(jié)與啟示

歐盟在戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域采用PPP模式實施多個重大科技專項，取得的成效顯著，主要體現(xiàn)在下述幾個方面。PPP助力歐盟科技領(lǐng)域整合全社會資源，加快整體創(chuàng)新步伐，應(yīng)對重大社會挑戰(zhàn)；撬動社會資本配套投入遠(yuǎn)超過歐盟投入，PPP運行中公私配比多大于1∶1；創(chuàng)造就業(yè)崗位和增加就業(yè)；不僅利用PPP模式加速了技術(shù)創(chuàng)新，還通過伙伴合作關(guān)系加強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新協(xié)作，建立可持續(xù)的創(chuàng)新資源共享互動交流機(jī)制；工業(yè)界，尤其是中小企業(yè)廣泛參與其中，形成公私合作的開放式創(chuàng)新模式與合作網(wǎng)絡(luò)；所涉及的技術(shù)領(lǐng)域隨著國家戰(zhàn)略需求的變化不斷增多，包括藥物、燃料電池、航空航天、納米電子、通信、機(jī)器人、大數(shù)據(jù)等。

依據(jù)歐盟經(jīng)驗，科技領(lǐng)域運用PPP的重要優(yōu)勢主要體現(xiàn)在：促進(jìn)了公私雙方各自優(yōu)勢的充分發(fā)揮，所組成的利益共同體研發(fā)創(chuàng)新的主動性強(qiáng)，對市場的反應(yīng)迅速；PPP模式有利于統(tǒng)籌優(yōu)化資源配置，提高科技創(chuàng)新的研發(fā)效率，最大化科技成果的價值，加速新技術(shù)、新產(chǎn)品商業(yè)化的步伐；PPP能夠充分調(diào)動私營企業(yè)參與研發(fā)創(chuàng)新的積極性，加大企業(yè)和全社會的研發(fā)投入，針對關(guān)系國計民生的戰(zhàn)略性重點科技發(fā)展領(lǐng)域形成強(qiáng)大的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

表3　三個階段中出資及參與的相關(guān)情況

當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)τ赑PP模式的運用處于初級階段，雖然我國與歐盟在提升科技競爭力方面均采用了重大科技專項的方式，但我國重大科技計劃中并未采用PPP模式。在以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新的形勢下，PPP無疑是在某些戰(zhàn)略性領(lǐng)域快速實現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的有效工具。因此，建議我國科技計劃在科技重大專項、重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）、基礎(chǔ)和人才專項四類技術(shù)創(chuàng)新計劃中，各劃出一部分資金，采取PPP模式。選擇攸關(guān)國家長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域，制定戰(zhàn)略研究議程和年度研究重點，依據(jù)年度工作計劃面向企業(yè)等創(chuàng)新主體開展項目征集和招標(biāo)等活動，充分調(diào)動中小型企業(yè)參與合作的積極性，在“風(fēng)險共擔(dān)、利益共享”的原則下建立利益共同體。取得運作經(jīng)驗后，建立大范圍PPP合作機(jī)制，圍繞戰(zhàn)略性科研與創(chuàng)新規(guī)劃集中精力并協(xié)調(diào)開展行動，使重大科技項目更好地推動戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

［1］ 劉潤生.歐盟產(chǎn)業(yè)重大專項的組織實施［J］.全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望， 2015（9）∶ 16-19.

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［3］ 陳輝.PPP模式手冊［M］.北京∶ 知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015.

［4］ 王守清. 歐亞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)公私合作（PPP）［M］.沈陽∶遼寧科學(xué)技術(shù)出版社， 2010.

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［8］ 程如煙. 國際科學(xué)技術(shù)發(fā)展報告［M］. 北京∶ 科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2015.

［9］ 程如煙. 國際科學(xué)技術(shù)發(fā)展報告［M］. 北京∶ 科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2013.

Summary of Public-Private-Partnership Pattern for European Union in the Field of Scientific and Technical Innovation

ZHANG Zhijuan， GUOTiecheng， CHENG Ruyan， FU Xuebo
（Institute of Scientific and Technical Information of China， Beijing 100038）

Abstracts： In this paper， the development achievements of major scientific and technical programs used Public-Private-Partnership were revealed in scientific and technical innovation area in European Union. The aspects which included general situation， development targets， public-private investment amount and ratio， effect and influence were researched. By summarizing the experience and lessons of the achievements in European Union， and analyzing domestic situation， it proposed several recommendations for Chinese government on relative policies， in order to promote the rapid development for strategic technologies.

Public-Private-Partnership， scientific and technical innovation， European union， investment amount

F832

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.03.002

張志娟*（1981—），女，博士，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員，研究方向：科技政策；郭鐵成（1963—），男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長，研究員，研究方向：戰(zhàn)略研究方法、國家創(chuàng)新戰(zhàn)略等；程如煙（1969—），女，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，研究方向：科技政策；付學(xué)博（1992—），男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所碩士研究生，研究方向：科技政策與管理。

北京科技計劃政策法規(guī)與體制機(jī)制改革項目“公私合作促進(jìn)公共研發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)的對策研究”（Z151100002615007）。

2016年3月24日。