科技查新中ProQuest Dialog的專利獲取策略

2016-08-24 07:21:52季葉克

圖書館學(xué)刊 2016年5期

陳　婷　季葉克

（華僑大學(xué)廈門校區(qū)圖書館，福建廈門 361021）

陳婷季葉克

（華僑大學(xué)廈門校區(qū)圖書館，福建廈門 361021）

專利文獻是科技查新的重要文獻，介紹了專利文獻的有效檢索方式：采用主題詞和分類號組合檢索，并在PQD平臺上進行運用。同時分析了PQD檢索結(jié)果的顯示特點，另外根據(jù)德溫特專利庫的特點，提出從其他專利數(shù)據(jù)庫中查找德溫特原始專利的途徑，旨在充分利用PQD資源提高專利檢索效率。

ProQuest Dialog（PQD）科技查新專利文獻德溫特專利

1　專利文獻在科技查新中的重要作用

科技查新是查新機構(gòu)運用信息資源，通過文獻檢索手段，對委托項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容進行查證，根據(jù)檢索結(jié)果的對比分析得出客觀性結(jié)論?？萍疾樾乱笮畔①Y源必須廣而全，以公開發(fā)表的出版物為查證資源，公開出版物包括期刊、專利文獻、圖書、標(biāo)準(zhǔn)文獻、學(xué)位論文、報紙、科技報告、政府出版物、產(chǎn)品資料等。在這些文獻類型中，專利文獻是以一個標(biāo)準(zhǔn)的方式形成的獨特的信息源。專利文獻擁有龐大的信息量，內(nèi)容廣博，幾乎涵蓋了所有的技術(shù)領(lǐng)域，包含了世界上95%的研發(fā)成果。專利文獻信息及時并以最快的速度集合了最新技術(shù)，且80%發(fā)明創(chuàng)造只在專利文獻中公布，是科技信息的重要來源，具有其他信息查詢不可替代的價值?？萍疾樾碌恼n題多是查證工藝技術(shù)、方法設(shè)備或性能指標(biāo)，這些技術(shù)方案和技術(shù)效果都完整詳盡地記載于專利文獻中，專利文獻對技術(shù)特征分層次公開，內(nèi)容相對真實可靠，給待查證的技術(shù)內(nèi)容提供了明確的對比資料，是科技查新的必查文獻。

2　PQD專利數(shù)據(jù)資源

2.1PQD特點

Proquest Dialog是科技查新的強大工具，其數(shù)據(jù)庫整合了全球國別最全的專利信息資源，收錄了96個國家和組織的專利數(shù)據(jù)，專利數(shù)據(jù)庫40個，包括31個國家和組織的英文翻譯專利全文數(shù)據(jù)庫以及65個國家和組織的摘要級別專利數(shù)據(jù)庫。PQD平臺具有如下獨特的優(yōu)勢：①精確的指令算符和指令有助于快速準(zhǔn)確命中文獻；②檢索人員可以根據(jù)需要自由組合專利庫；③對檢索結(jié)果去重，命中的同族專利只顯示一條專利信息，適用于INPADOC和全文專利數(shù)據(jù)庫。

2.2PQD專利信息檢索策略

PQD提供了基本檢索、高級檢索、命令行、查找專利4種檢索模式。查新人員或?qū)I(yè)檢索人員一般采用命令行檢索，以檢索字段和指令算符制定檢索策略，提高檢索效率。為獲得比較全面而準(zhǔn)確的檢索結(jié)果，查新人員必須分析技術(shù)主題，確定檢索要素，規(guī)范使用檢索詞，制定正確的檢索策略式。

2.2.1檢索要素確定

在專利檢索中，最常用的兩種檢索要素是主題詞/關(guān)鍵詞以及專利分類號。主題詞或關(guān)鍵詞是代表技術(shù)特征的相關(guān)詞，能夠反映技術(shù)主題的實質(zhì)，選擇專指詞、專業(yè)術(shù)語、通用術(shù)語、特定概念、意義明確的詞匯作為主題詞或關(guān)鍵詞，同時注意詞匯的擴展，從多角度考慮同一技術(shù)概念的多種表達方式，充分利用詞表、辭海、術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)、詞典等工具書，以及從已檢出的文獻中，擴展檢索用詞。在PQD平臺，系統(tǒng)會自動查找單詞單復(fù)數(shù)、英美拼寫變體和形容詞比較級、最高級等形式。

專利分類號代表技術(shù)主題所對應(yīng)的專利分類類別，是體現(xiàn)技術(shù)概念的另一種表達方式。世界各國一般有自己的分類體系，除使用自己編制的專利分類系統(tǒng)外，還采用國際間通用的專利文獻分類系統(tǒng)即國際專利分類（IPC）。采用IPC分類號進行專利信息檢索時，可以直接查閱IPC表選定分類號，或者借助輔助分類工具查詢，從技術(shù)主題中選出主題詞，對照“關(guān)鍵詞索引”或“分類表索引”找出該技術(shù)主題的大致分類，也可以進入分類查詢系統(tǒng)，通過輸入關(guān)鍵詞查詢分類號，然后用分類表進行分類位置驗證。

2.2.2檢索式構(gòu)建

檢索式將檢索要素的表達按照一定的邏輯關(guān)系組合起來，同一概念面的檢索要素采用邏輯“或”運算關(guān)系，不同概念面的檢索要素的表達用邏輯“與”連接。

案例：抽油煙機專用電動止逆閥

第一概念面：抽油煙機

第二概念面：止逆閥

基本檢索式：抽油煙機and止逆閥

對各個概念面分別進行主題詞和分類號表達：

主題詞：①抽油煙機/吸油煙機/排油煙機/油煙機/抽煙機

②止逆閥/逆止閥/止回閥/防逆閥/單向閥

IPC分類號：①“抽油煙機”分類號F24C15/20，F(xiàn)24F7/06，

F24F7/007

②“止逆閥”分類號F16K15

電動閥分類號：F16K31/04

檢索式直接關(guān)系到檢索質(zhì)量與效率，檢索式應(yīng)完整而準(zhǔn)確地反映出信息檢索的主題內(nèi)容，從多個角度、不同層次進行表達，采用不同概念面的主題詞與主題詞組合、分類號交叉組合（分類號與主題詞組合、分類號之間組合）檢索，查新工作實踐表明，兩種途徑互補檢索能得到令人滿意的結(jié)果。

①兩個技術(shù)主題詞進行組合

（油煙機or煙機）and（止逆閥or逆止閥or止回閥or防逆閥or單向閥）

②分類號與主題詞組合

抽油煙機的分類與止逆閥的主題詞組合：

（F24C15/20 or F24F7/06 or F24F7/007）and（止逆閥or逆止閥or止回閥or防逆閥or單向閥）

止逆閥的分類與抽油煙機的主題詞組合：

（F16K15 or F16K31/04）and（油煙機or煙機）

③油煙機分類號與止逆閥分類號組合

（F24C15/20 or F24F7/06 or F24F7/007）and（F16K15 or F16K31/04）

得到4組符合“抽油煙機止逆閥”主題的結(jié)果，最后采用“電動”進一步限制檢索。

2.2.3PQD平臺專利檢索

在PQD平臺進行專利檢索，檢索式的組配必須符合該系統(tǒng)的功能及限制規(guī)定，檢索要素要與該系統(tǒng)的索引體系和檢索語法規(guī)則相匹配。PQD檢索語法[5]有：邏輯算符“and，or，not”；通配符“？”和截詞字符“*”；位置算符“P/n，N/n”。PQD支持多條指令同時檢索和對檢索結(jié)果進行組合或二次檢索，多個檢索式可以先進行獨立檢索，再組合檢索。選擇PQD中31個專利全文數(shù)據(jù)庫和德溫特世界專利索引庫（DWPI）進行檢索，將主題詞或關(guān)鍵詞限定在題名（ti）、摘要（ab）和權(quán)利要求書（clm）檢索字段。

以上述案例為例，先列出主題詞在PQD表達式：

油煙機：range p/1hood/extractor p/0 hood/vent*p/0 hood/ lampblack p/1 machine/smoke p/0 exhauster/fume p/0 extrac?tor/extractor p/0 fan

電動止逆閥：electric p/0 check p/0 valve/motorized p/0 non p/1 return p/1 valve/electric p/0 clack p/0 valve/electric p/ 0 one p/1way p/1 valve

PQD的檢索格式：字段代碼（檢索式or檢索詞）

在命令欄中輸入以下檢索式，分別對應(yīng)上例的4個中文檢索式：

①ti，ab，clm（（range p/1 hood or extractor p/1 hood or vent*p/1 hood or lampblack p/1 machine or smoke p/0 exhaust?er or fume p/0 extractor or extractor p/0 fan）and（electr*or mo?torized）n/3（check p/0 valve or non p/1 return p/1 valve or clack p/0 valve or one p/1 way p/1 valve））

②ipc（F24C15/20 or F24F7/06 or F24F7/007）and ti，ab，clm（（electr*or motorized）n/3（check p/0 valve or non p/1 re?turn p/1 valve or clack p/0 valve or one p/1 way p/1 valve））

③ti，ab，clm（（range p/1 hood or extractor p/1 hood or vent*p/1 hood or lampblack p/1 machine or smoke p/0 exhaust?er or fume p/0 extractor or extractor p/0 fan）and（electr*or mo?torized））and ipc（F16 K15 or F16K31/04）

④ipc（（F24C15/20 or F24F7/06 or F24F7/007）and（F16 K15 or F16K31/04））and ti，ab，clm（（electr*or motorized））

分別得到S1，S2，S3，S4的檢索結(jié)果集合，然后合并這4個檢索結(jié)果，命令行中輸入：S1 or S2 or S3 or S4

在“預(yù)覽檢索結(jié)果計數(shù)”中僅顯示出命中結(jié)果數(shù)目（圖1所示），再進入檢索結(jié)果界面，點擊“每個家族顯示一個成員”，刪去重復(fù)文獻。上述案例列出了PQD檢索式的構(gòu)建過程，當(dāng)然檢索式的制定不是一揮而就，需要在檢索過程中視檢索結(jié)果情況而進行調(diào)整。

圖1　PQD命令行檢索專利

2.3PQD平臺專利結(jié)果的顯示

PQD專利的顯示方式分別為粗略、詳細(xì)、kwic3種（專利的KWIC和詳細(xì)顯示信息相同），其中kwic為收費項目。粗略顯示只有專利名稱、專利國別代碼、公開時間、專利來源。由于顯示信息有限，不利于進一步篩選相關(guān)文獻，所以一般要選取詳細(xì)顯示來查看命中結(jié)果。PQD集成了多個專利庫，不同專利數(shù)據(jù)庫其檢索結(jié)果有不同的顯示格式，各國（中國、歐洲、美國、WIPO等）全文專利庫的顯示信息不僅包含粗略顯示的內(nèi)容，還包含檢索詞的句子、部分繪圖和預(yù)覽項目，其中檢索詞以黃色字體顯示，“預(yù)覽”項還給出了部分摘要、IPC分類號、ECLA分類號、美國分類號等。德溫特專利數(shù)據(jù)庫顯示出的信息量很少，只有標(biāo)題、更新時間、包含檢索詞的相關(guān)句段，在“預(yù)覽”項僅顯示分類號，如IPC分類號、德溫特分類號和手冊代碼。在PQD平臺上各專利數(shù)據(jù)庫顯示的信息如表1所示。

表1　來源于不同專利庫的顯示信息

各國專利庫的專利可以從專利申請國官方免費專利庫中搜索下載得到全文。德溫特專利數(shù)據(jù)庫比較特殊，其以標(biāo)題的檢索方式只適用于德溫特專利庫，在其他專利庫上則找不出指定專利，原因是德溫特專利數(shù)據(jù)庫對原始專利的發(fā)明名稱和摘要進行了更改。

3　PQD專利數(shù)據(jù)庫的利用

專利檢索中，筆者選取了PQD中31個國家專利庫作為檢索對象。各國專利庫出版的專利文件結(jié)構(gòu)一致，包括扉頁、權(quán)利要求、說明書、附圖等幾部分內(nèi)容，唯一區(qū)別是各國專利局所采用的分類方法有所不同，并且各國專利庫收集的專利是原始文獻。與這些國家專利庫相比，德溫特專利庫是加工數(shù)據(jù)庫，是二次文獻，德溫特專利的內(nèi)容、排版方式不同，在PQD顯示的信息也不同，由于該庫在查新工作中應(yīng)用的頻率較高，也是查新不可或缺的專利庫，因此，筆者對德溫特專利進行詳述。

3.1德溫特專利數(shù)據(jù)庫特點

德溫特專利數(shù)據(jù)庫（Derwent Innovation Index，DII）對原始專利數(shù)據(jù)進行人工整理，由各個行業(yè)的技術(shù)專家重新編寫形成具有描述性的英文標(biāo)題、摘要。加工后的標(biāo)題準(zhǔn)確清晰地揭示了發(fā)明的內(nèi)容和創(chuàng)新性。在摘要部分，提供更詳細(xì)的發(fā)明技術(shù)概括，強調(diào)了技術(shù)的用途和優(yōu)點。經(jīng)過DII深加工后，避免了專利本身的摘要概括不當(dāng)、拼寫錯誤等造成的漏檢，研究人員可以快速獲取全面而準(zhǔn)確的專利文獻。DII數(shù)據(jù)庫是商業(yè)集成專利系統(tǒng)，只有購買該數(shù)據(jù)庫資源才能進入檢索系統(tǒng)，而對于條件受限制的機構(gòu)而言，則無法使用DII數(shù)據(jù)庫。

3.2挖掘PQD的德溫特專利數(shù)據(jù)的潛在內(nèi)容

3.2.1德溫特數(shù)據(jù)庫的“隱形”信息

PQD平臺具有統(tǒng)計分析功能，能對命中結(jié)果進行分析篩選。統(tǒng)計分析功能包括：對檢索結(jié)果的排序、同族專利去重以及一些縮小檢索結(jié)果的條件，如專利受讓人、專利受讓人國家、發(fā)明者、分類號等。統(tǒng)計分析欄項目可以作為顯示結(jié)果的補充。對于檢索命中的結(jié)果，在統(tǒng)計分析功能中可以進行二次檢索，選擇相應(yīng)的篩選條件，提煉出更符合需要的目標(biāo)文獻。對于單篇專利，統(tǒng)計分析欄列出了單篇專利的其他著錄信息，即專利受讓人、發(fā)明者等信息，其獲取步驟是：在PQD檢索欄輸入單篇專利的標(biāo)題找出這篇專利，在統(tǒng)計分析欄依次點開“專利受讓人/專利權(quán)人”“專利受讓人國家”“發(fā)明者”即可顯示具體信息。所以，從PQD平臺還可以得到除標(biāo)題外的其他信息，這些信息往往成為查詢專利的重要線索。

表2　德溫特專利庫在PQD中顯示部分的信息

3.2.2德溫特專利信息的利用

由于DII數(shù)據(jù)庫對原始專利進行了修改，所以以標(biāo)題的方式檢索只適用于DII庫，其他專利庫則采用原始專利數(shù)據(jù)信息進行檢索，從統(tǒng)計分析欄找出的“專利權(quán)人”“發(fā)明者”，其能否作為檢索信息有待驗證。

PQD的藍頁說明書給出了德溫特專利樣本文件輸出格式（如圖2所示），內(nèi)插圖是原始專利信息。以優(yōu)先權(quán)號EP20037663A為例，德溫特專利的專利權(quán)人與原始專利保持一致，發(fā)明者采用縮寫名方式，因此，可用“專利權(quán)人”全稱、“發(fā)明者”中的“姓”搜索德溫特專利的原始專利信息。關(guān)于人事的著錄項目，德溫特專利保留原始專利數(shù)據(jù)，若原始專利的公司名稱或人名名稱有誤，則對錯誤的拼寫、不正確書寫格式等進行修正。

雖然德溫特專利對原始專利的某些方面進行更改，但它并未改變原始專利的技術(shù)特征，其與原始專利的發(fā)明實質(zhì)一致。在PQD平臺進行檢索時，德溫特專利與它的原始專利可能同時命中，但檢索結(jié)果不能去重，需要人工判斷是否為同一專利。在“高級檢索”或者“查找專利”檢索模式中，通過輸入指定專利的專利權(quán)人和發(fā)明者，就可以檢出同族專利以及德溫特版本的專利信息。德溫特專利也可采用這種方式找到它的原始專利。以圖2專利為例，在PQD平臺以專利權(quán)人“ALTANA PHARMA AG”和發(fā)明者“ALSTERS”進行檢索，得到12個結(jié)果，其中11篇專利來源于各國專利庫，1篇是德溫特專利。前者構(gòu)成專利族，任意一篇都可以作為德溫特專利的原始專利。

圖2　PQD藍頁德溫特專利樣本格式（內(nèi)插圖是原始專利內(nèi)容）

4　目標(biāo)專利下載策略

專利全文可以到已購買商業(yè)集專利庫、官方專利庫或其他免費專利網(wǎng)站下載。由于從PQD里篩選的專利文獻來源于不同數(shù)據(jù)庫并涵蓋多個國家，所以最直接的方式是從PDQ導(dǎo)出專利全文，但這需要一定的費用，而專利文獻是開放的資源，可以尋找免費方式。若按照專利國別逐一訪問各國官方專利網(wǎng)站，效率很低，而且不能快速找出來源于德溫特專利庫的專利。其原因在于PQD提供的免費信息里沒有德溫特專利的國別，需要查找它的原始專利來源方能到相應(yīng)的國家專利庫獲取全文。一些開放的專利搜索引擎有著豐富的專利資源并能夠提供全面的專利信息檢索，其原文獲得性高，速度快，對于PQD選中的專利，數(shù)量不多且具有多國別種類，專利檢索引擎基本上可以滿足指定專利的查找，成為下載目標(biāo)專利的首選工具。幾個具有代表性且免費開放的世界專利搜索引擎如表3所示。