后危機時期俄羅斯創(chuàng)新政策影響分析
——基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力視角

周靜言

(中共丹東市委黨校， 遼寧丹東　118000)

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后危機時期俄羅斯創(chuàng)新政策影響分析
——基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力視角

周靜言

(中共丹東市委黨校， 遼寧丹東118000)

摘要：俄羅斯長期依賴能源經(jīng)濟的發(fā)展模式使其在國際金融危機中遭受重創(chuàng)，為此俄聯(lián)邦政府主張發(fā)展以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新型經(jīng)濟，這是后危機時期俄羅斯經(jīng)濟持續(xù)增長的動力源泉，也是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要保障，而創(chuàng)新政策則是支撐高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障。以納米產(chǎn)業(yè)和能源產(chǎn)業(yè)為例分析后危機時期俄羅斯創(chuàng)新政策對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持方向，可以從創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)出能力兩方面分析創(chuàng)新政策對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新政策； 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)； 創(chuàng)新能力； 俄羅斯

創(chuàng)新政策(Инновационная политика)是俄聯(lián)邦政府在轉(zhuǎn)軌背景下提出的具有市場經(jīng)濟特色的新政策，目的是鼓勵科技創(chuàng)新主體提高績效并最終獲取更多的利潤，其核心構(gòu)成是科學(xué)與技術(shù)政策，而其本身則是產(chǎn)業(yè)政策的核心構(gòu)成部分。[1]國際金融危機對俄羅斯經(jīng)濟的劇烈沖擊，使俄聯(lián)邦政府下決心改變長期依賴能源經(jīng)濟的發(fā)展模式，主張發(fā)展以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新型經(jīng)濟，這是后危機時期俄羅斯經(jīng)濟持續(xù)增長的動力源泉，也是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要保障。

一、俄羅斯高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向

2008年11月，俄聯(lián)邦通過《2020年前俄羅斯經(jīng)濟社會長期發(fā)展戰(zhàn)略》，著重指出工業(yè)是俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展的重點領(lǐng)域，其重點，一是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),二是用高新技術(shù)裝備和改造傳統(tǒng)工業(yè)。[2]分別以納米產(chǎn)業(yè)和能源產(chǎn)業(yè)為例分析后危機時期俄羅斯創(chuàng)新政策。

(一)高技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)業(yè)：以納米產(chǎn)業(yè)為例

后危機時期，發(fā)達(dá)國家競相爭取納米技術(shù)市場，俄羅斯亦將發(fā)展納米技術(shù)作為本國在高科技領(lǐng)域促進經(jīng)濟發(fā)展的重要動力之一。而實際上，俄羅斯很早就開始重視納米技術(shù)的研究與開發(fā)工作，在《俄羅斯2002～2006年科技優(yōu)先發(fā)展方向?qū)ｍ椨媱潯?2001年)中，首次將納米技術(shù)列入國家科技優(yōu)先發(fā)展行列中。為支持納米技術(shù)發(fā)展，不僅成立了納米直接投資基金會，而且成立了國家納米技術(shù)集團公司，俄聯(lián)邦還制定了《納米產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》。國際金融危機爆發(fā)后，納米技術(shù)集團在俄羅斯創(chuàng)新體系建設(shè)中取得了顯著成績，為拉動經(jīng)濟作出了不可替代的作用。俄聯(lián)邦又制定了《2015年前俄羅斯納米技術(shù)發(fā)展綱要》(2008年)，明確分兩個階段實施：第一階段(2008～2011年)，完善國內(nèi)納米技術(shù)生產(chǎn)流程，并建立實施納米產(chǎn)業(yè)化研發(fā)機制；第二階段(2012～2015年)，進一步擴大現(xiàn)有納米產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，為俄羅斯的納米產(chǎn)品走向國際市場創(chuàng)造條件。按照該綱要要求，到2015年俄羅斯納米產(chǎn)品將占國際市場份額的3%，銷售額將達(dá)到9000億盧布。

梅德韋杰夫總統(tǒng)上任后，更加重視納米技術(shù)的發(fā)展，認(rèn)為依靠知識、科技創(chuàng)新及其相關(guān)國際合作項目的實施是俄羅斯擺脫國際金融危機沖擊、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式的重要途徑，明確提出將納米技術(shù)及納米產(chǎn)業(yè)打造成俄羅斯主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一。2009年，在第二屆國際納米技術(shù)論壇上梅德韋杰夫總統(tǒng)強調(diào)，俄聯(lián)邦將實施納米產(chǎn)業(yè)扶持政策，例如，成立高科技創(chuàng)新產(chǎn)品國家采購項目、開辟支持納米產(chǎn)品出口的“綠色通道”、完善知識產(chǎn)權(quán)保護立法、改革原有的納米產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)機制。并計劃到2015年，俄羅斯培養(yǎng)10萬名納米產(chǎn)業(yè)高技術(shù)人才，使納米產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員達(dá)到15萬人。2010年，在納米技術(shù)國際論壇上梅德韋杰夫總統(tǒng)強調(diào)，俄羅斯要從整體上打造真正意義上的納米產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前的重點是解決現(xiàn)代化設(shè)備的研制、高端納米人才的培養(yǎng)問題，并且在全國范圍內(nèi)打造納米技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，加強俄羅斯納米科研成果產(chǎn)業(yè)化進程。2011年，在第四屆國際納米技術(shù)論壇上梅德韋杰夫總統(tǒng)指出，俄羅斯將加大對納米技術(shù)研發(fā)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的財政支持，計劃到2014年達(dá)到80億美元，設(shè)立專項基金用于納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，并給予納米產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠的信貸政策，如由外經(jīng)銀行提供額度超過100億美元的專項貸款。[3]。在國家產(chǎn)業(yè)政策的大力扶持下，俄羅斯納米產(chǎn)業(yè)獲得了飛速發(fā)展，2010年俄羅斯納米技術(shù)首年實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，其產(chǎn)值僅為10億盧布，2011年為113億盧布，2012為250億盧布，2013年則達(dá)到了500億盧布(約合15億美元)，并且納米產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)數(shù)量達(dá)到了53家。[4]

第三次執(zhí)政的普京總統(tǒng)，堅持發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟，重視納米產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新經(jīng)濟的引領(lǐng)作用。2014年7月，俄羅斯納米集團成立納米技術(shù)中心，作為納米產(chǎn)業(yè)的商業(yè)孵化器，其任務(wù)是促進納米科技成果商業(yè)化，并對創(chuàng)新研究成果的市場潛力進行評估，幫助發(fā)明人或者投資者建立起小型企業(yè)以實現(xiàn)發(fā)展。俄羅斯目前已在8個地區(qū)創(chuàng)建了11個納米技術(shù)中心，按照戰(zhàn)略規(guī)劃，在2020年前最終要達(dá)到16個。2015年6月，俄羅斯納米集團創(chuàng)新技術(shù)進入能源領(lǐng)域，以減少能源產(chǎn)業(yè)對進口技術(shù)和設(shè)備的依賴，雙方共同確定俄燃料動力產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的優(yōu)先領(lǐng)域并采取措施聯(lián)合支持該行業(yè)的創(chuàng)新項目。

(二)高技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)：以能源產(chǎn)業(yè)為例

以石油和天然氣為支柱產(chǎn)業(yè)的能源經(jīng)濟在前蘇聯(lián)就占有十分重要的地位，轉(zhuǎn)軌后俄羅斯很難擺脫對能源經(jīng)濟的依賴。特別是新世紀(jì)以來，國際能源價格不斷上漲的前提下，俄羅斯經(jīng)濟獲得了高速發(fā)展，同時再次證明主打能源牌對俄羅斯而言是成功的。但是這種粗放式的經(jīng)濟增長方式在國際金融危機的背景下，給俄羅斯經(jīng)濟帶來了沉重的打擊。然而，能源產(chǎn)業(yè)依舊是俄羅斯經(jīng)濟增長的重要動力源，后危機時期俄聯(lián)邦仍然不會放棄能源產(chǎn)業(yè)的支柱地位，并且會加大高技術(shù)改造能源產(chǎn)業(yè)的投入力度。提高石油和天然氣等能源的深加工能力是后危機時期俄聯(lián)邦工作的重中之重，而能源深加工和提高能源效率與技術(shù)水平高度相關(guān)，以高技術(shù)改造能源產(chǎn)業(yè)是重振俄羅斯經(jīng)濟的必由之路。

1． 利用高技術(shù)提高能源效率

俄羅斯以能源大國著稱，然而豐富的資源及廉價的能源價格卻導(dǎo)致其能源浪費、效率低下。2008年，俄羅斯GDP/萬美元能耗為15.9噸標(biāo)準(zhǔn)油，是世界平均水平的5.41倍，是日本能耗的15.56倍，是英國能耗的13.47倍，是美國能耗的8.11倍。[5]2010年俄羅斯成為繼中國、美國、印度之后的世界第四大能源消費國。2011年，日本野村控股公司根據(jù)各國GDP/百萬美元的石油消耗量評選世界能源低效國，俄羅斯以1952噸的石油消耗量位居首位。[6]

俄羅斯政府在提高能源效率、倡導(dǎo)節(jié)能減排方面采取了一系列節(jié)能增效的措施，對“三高企業(yè)”[7]的生產(chǎn)設(shè)備進行改造；對煤炭、石油和天然氣等傳統(tǒng)能源企業(yè)進行改造升級，提高其相關(guān)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并提高其污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵利用高科技工藝發(fā)展清潔能源；提高能源領(lǐng)域科研開發(fā)的國家投入比重。2006年，俄聯(lián)邦用于能源領(lǐng)域的研發(fā)經(jīng)費占國家科研經(jīng)費比重為2.7%，而2009年這一比重已提高為4%。2008年，梅德韋杰夫總統(tǒng)提出到2020年俄羅斯單位GDP的能耗將比2007年減少40%的具體指標(biāo)。2010年，俄聯(lián)邦通過了提高能源效率的國家計劃，明確提出在2020年前節(jié)約7.87億噸石油當(dāng)量，為此需要9.5萬億盧布的資金用于更新老舊設(shè)備和能源基礎(chǔ)設(shè)施。[8]為此，俄聯(lián)邦成立了“節(jié)能和提高能源效率國家信息系統(tǒng)”，規(guī)定能源部負(fù)責(zé)該系統(tǒng)的運營和管理，財政部等相關(guān)部門密切配合。此外，也有一些企業(yè)積極采取措施提高能源效率，2011年，俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司計劃在兩年內(nèi)投資50億盧布(約合1.79億美元)用于提高本企業(yè)的能源效率，其中40億盧布用于提高天然氣干線管道運輸?shù)哪茉葱?，最終該投資將為公司節(jié)省120億盧布(約合4.29億美元)的開支。[9]2013年，在國際節(jié)能論壇上能源部提出建立高科技節(jié)能系統(tǒng)，提高經(jīng)濟主管部門能效考核責(zé)任，明確地方能源項目必須在自籌一半以上項目資金的前提下才能申請國家財政支持。

2． 提高能源效率的主要方向

首先，降低能源損耗。由于俄羅斯能源設(shè)備陳舊老化嚴(yán)重，導(dǎo)致能源在生產(chǎn)、運輸和使用過程中損耗十分嚴(yán)重。俄羅斯聯(lián)邦審計署調(diào)查顯示，2011年，俄聯(lián)邦審計署調(diào)查顯示，固定資產(chǎn)設(shè)備老化已經(jīng)使石油行業(yè)的無形損耗已經(jīng)超過50%。而由于能源領(lǐng)域生產(chǎn)設(shè)備老化造成俄羅斯產(chǎn)能利用率僅為78%，固定資產(chǎn)損耗超過80%。俄羅斯從每噸石油中僅能提取16%的汽油，30%的重油，其采油成本是海灣國家的3～4倍，北歐國家的2倍。[10]所以，俄羅斯必須重視能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵能源企業(yè)對技術(shù)設(shè)備進行升級改造，推廣節(jié)能技術(shù)及設(shè)備的應(yīng)用，提高國民節(jié)能意識，從根本上降低俄羅斯能源損耗過大的問題。

其次，降低能源資源產(chǎn)品出口量。雖然俄羅斯石油產(chǎn)品出口量較大，但是以附加值較低的初級資源出口為主，其原油加工量僅占世界原油加工量的4.39%，原油加工能力都遠(yuǎn)低于開采量，導(dǎo)致俄羅斯70%左右的石化產(chǎn)品國際市場上競爭力不強。針對俄羅斯經(jīng)濟增長過渡依賴能源資源出口的現(xiàn)狀，2013年，普京總統(tǒng)在國情咨文中，要求在2014年3月底前，由俄聯(lián)邦政府與戰(zhàn)略署制定出扶持非原料產(chǎn)品出口的路線圖，并且破除不利于非原料產(chǎn)品出口的一系列行政障礙。[11]因此，提高能源深加工產(chǎn)品的出口量是后危機時期俄羅斯實現(xiàn)能源經(jīng)濟向創(chuàng)新型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的主攻方向。

再次，積極推廣天然氣在交通領(lǐng)域的應(yīng)用。由于美國向歐洲出口煤炭的增加[12]，其替代性導(dǎo)致俄羅斯出口歐洲的天然氣數(shù)量不斷下降，在交通領(lǐng)域以使用天然氣為燃料的交通工具替代已有的交通工具，是消耗俄羅斯過剩天然氣能源的重要途徑。為此，俄聯(lián)邦通過了《關(guān)于國內(nèi)半數(shù)公用交通工具使用天然氣作為燃料的決定》(2013年)。俄羅斯天然氣儲量居世界首位，但是燃?xì)饨煌üぞ邤?shù)量卻位居全球20位。截止2013年，俄羅斯擁有1700萬輛汽車，其中以天然氣作為燃料的只有10.3萬輛，占比不足1%；國內(nèi)擁有加油站2.2萬座，但加氣站僅有252座。[13]并且俄羅斯生產(chǎn)天然氣的成本約為2美元/加侖，遠(yuǎn)低于汽油成本，所以，在俄羅斯采用天然氣作為汽車燃料是必然趨勢。為此，俄聯(lián)邦將采取降低(或取消)燃?xì)馄嚿a(chǎn)企業(yè)的交通稅以及相關(guān)配件的進口關(guān)稅、對購買者給予補貼等扶持措施。

3．提高能源效率的戰(zhàn)略和立法

后危機時期，為進一步提高能源效率，俄羅斯制定了一系列能源戰(zhàn)略及能源立法。2008年，梅德韋杰夫總統(tǒng)簽署《關(guān)于俄羅斯能源與生態(tài)效率的若干辦法》，要求單位GDP的能耗到2020年時比2007年減少40%。為應(yīng)對國際金融危機對能源領(lǐng)域的沖擊，俄聯(lián)邦通過了《2030年前俄羅斯能源戰(zhàn)略》(2009年)，提出分三個階段發(fā)展能源產(chǎn)業(yè)。其中，第一階段(2013～2015年)，努力增加能源出口，為后危機時期俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展提供資金支持；第二階段(2015～2022年)，鼓勵能源企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提高能源效率，降低能耗，預(yù)計2022年前將能源消耗降低到3億噸石油當(dāng)量，加快實施遠(yuǎn)東及東西伯利亞等地大型能源項目；第三階段(2022～2030年)，完成能源的高效利用，重點發(fā)展核能及可再生能源等非常規(guī)性能源，計劃在2030年前將利用非常規(guī)能源發(fā)電量占總發(fā)電量的比重由2008的32%提高到38%。[14]2009年底，俄聯(lián)邦又通過了《節(jié)能法》(規(guī)定試點地區(qū)和城市)和《俄羅斯聯(lián)邦提高能源效率規(guī)劃》的政府令。并且在2010年梅德韋杰夫總統(tǒng)下令評估試點地和區(qū)城市在節(jié)能及提高能效方面的效果。2013年，俄聯(lián)邦先通過《國家能源發(fā)展規(guī)劃》，提出對石油、天然氣、煤炭和電力等能源行業(yè)進行現(xiàn)代化改造，提高能源與可再生能源的利用效率。又通過了《2013～2020年能源效率和能源發(fā)展規(guī)劃》，規(guī)定俄羅斯單位GDP能耗到2020年將比2007年降低13.5%，能源深加工度平均提高到85%以上，并且溫室氣體排放量將減少到3.93億噸二氧化碳當(dāng)量。[15]

二、創(chuàng)新政策對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響分析

后危機時期俄聯(lián)邦為鼓勵高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在稅收、關(guān)稅、財政補貼等方面給予高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門優(yōu)惠政策，有力地推動了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。下面從創(chuàng)新投入能力與創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個視角，分析俄羅斯創(chuàng)新政策政策對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

(一) 創(chuàng)新投入能力分析

1. 從經(jīng)費投入來看

從R&D強度[16]來看，后危機時期俄羅斯的R&D強度均在1%以上，(見圖1)，表明俄羅斯進入研發(fā)活動的中級階段，但最高值也僅為1.25%(2009年)，說明其研發(fā)能力僅處于中級階段的初期。

后危機時期俄羅斯的R&D強度由2008年的1.04%上升到2013年的1.14%，總體呈上升趨勢。

這是因為不管是梅德韋杰夫總統(tǒng)倡導(dǎo)的現(xiàn)代化戰(zhàn)略，還是普京總統(tǒng)倡導(dǎo)的新經(jīng)濟戰(zhàn)略，都是以發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟為前提并加大創(chuàng)新投入力度。其中，2009年R&D強度最高，與俄聯(lián)邦實施的《2009年反危機計劃》及梅德韋杰夫總統(tǒng)倡導(dǎo)的創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。

從科研經(jīng)費投入來看，后危機時期俄羅斯科研預(yù)算支出的絕對額呈逐年上升趨勢(見表1)，由2008年的1621.2億盧布 增加到2013年的4253.0億盧布，年均增長17.4%。其中，用于應(yīng)用研究的支出額也呈穩(wěn)定上升趨勢，由2008年的923.8億元增加到2013年的3130.7億元。而基礎(chǔ)研究的支出額不僅低于應(yīng)有研究，而且波動不定，但總體上呈上升趨勢?？蒲蓄A(yù)算支出占聯(lián)邦預(yù)算支出的比重也呈明顯上升趨勢，由2008年的2.14%上升到2013年的3.19%。而聯(lián)邦科研預(yù)算支出占GDP的比重亦呈上升趨勢，由2008年為0.39%上升到2013年的0.64%(見圖1)。

分析表明，后危機時期俄羅斯政府更加認(rèn)識到創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的長期拉動作用，并且聯(lián)邦科研預(yù)算支出額不斷增加 ，表明俄羅斯政府認(rèn)識到國家在創(chuàng)新活動中的重要作用。

表1　后危機時期俄羅斯聯(lián)邦科研經(jīng)費投入情況(億盧布)

資料來源：《2014年俄羅斯統(tǒng)計年鑒》.http://www.gks.ru

二、從人員投入看

與前蘇聯(lián)時期相比，俄羅斯科研人員數(shù)量就始終呈下降趨勢，后危機時期依然如此，無論是科技活動總?cè)藬?shù)，還是科研人員以及技術(shù)人員數(shù)量均呈現(xiàn)下降態(tài)勢，只是下降幅度逐漸減弱(如表2)。其中，2011年與上一年相比，雖然科技活動總?cè)藬?shù)變化不大，但是科研人員以及技術(shù)人員數(shù)量分別出現(xiàn)了1.6%和3.9%的小幅增長，扭轉(zhuǎn)了轉(zhuǎn)軌以來的下降趨勢。從科研人員和技術(shù)人員數(shù)量占科技活動總?cè)藬?shù)的比重來看，這一指標(biāo)是呈上升趨勢的，由2008年的55.6%上升到2013年的59.2%。

分析表明，俄羅斯科技人才流失問題仍然存在，但趨于減弱態(tài)勢，俄聯(lián)邦開始重視培養(yǎng)和吸納國內(nèi)外人才。如實施《2009～2013年創(chuàng)新俄羅斯科技及教育人才聯(lián)邦專項計劃》，這是俄聯(lián)邦政府在后危機時期實施的力度最大的人才發(fā)展計劃。2011年，俄聯(lián)邦對《俄羅斯聯(lián)邦外國公民和無國籍人士移民登記法》進行重新修訂，以利于吸引國外高端人才。2012年，俄聯(lián)邦又先后實施提高科研人員工資待遇、改善住房條件等一系列福利政策，對提高俄羅斯科技人才質(zhì)量，穩(wěn)定科技人才隊伍起了促進作用。

表2　后危機時期俄羅斯研發(fā)人員數(shù)量(人)

資料來源：《2014年俄羅斯統(tǒng)計年鑒》.http://www.gks.ru

三、從軟件設(shè)備投入看

從俄羅斯科研經(jīng)費支出比例看(見表3)，后危機時期研發(fā)設(shè)備支出所占比重最大，均超過50%，尤其是2011年高達(dá)60.9%，這是由于國際金融危機后，俄聯(lián)邦提出創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，亟需對大量超期服役的設(shè)備進行更換。而科研支出在受國際金融危機影響最重的一年(2009年)卻達(dá)到了27.3%的最高值，其后出現(xiàn)了回落，2011年為14.9%。用于購置新技術(shù)的支出比重由2008年的2.4%下降到2011年0.7%，呈現(xiàn)下降趨勢。用于專利發(fā)明及工業(yè)設(shè)計的支出比重由0.9%下降到0.2%，用于購買軟件的支出比比重由1.8%下降到0.9%，用于科研人才培養(yǎng)的支出比重由1.5%下降到0.4%。分析表明，俄羅斯的科研經(jīng)費主要用于更新研發(fā)設(shè)備提高勞動生產(chǎn)率，而對于創(chuàng)新產(chǎn)品投入則較少，且創(chuàng)新以引進消化吸收再創(chuàng)新，也就是模仿創(chuàng)新為主，而原始創(chuàng)新較弱。

表3　后危機時期俄羅斯科研經(jīng)費主要支出比例 (%)

資料來源：《2013年俄羅斯統(tǒng)計年鑒》.http://www.gks.ru

(二) 創(chuàng)新產(chǎn)出能力分析

1. 從科技產(chǎn)出看

從1998年開始，俄羅斯專利總數(shù)量和居民申請專利數(shù)量兩項指標(biāo)才扭轉(zhuǎn)了轉(zhuǎn)軌以來的快速下降趨勢，但截至2013年底，這兩項指標(biāo)仍未恢復(fù)到1992年的水平，相比前者仍下降12.5%，后者仍下降27.1%。

具體來看，后危機時期俄羅斯專利總數(shù)量最低值是2009年的38564件，其后出現(xiàn)增長趨勢，2013年達(dá)到44914件，總體上呈增長趨勢(見圖2)，但是幅度并不大，與2008年相比，這一指標(biāo)增長了7.3%，與六年來俄聯(lián)邦科研經(jīng)費投入增長了1.5倍嚴(yán)重不相適應(yīng)。其中，俄羅斯居民專利申請數(shù)量總體呈上升趨勢，由2008年的27712件增長到2013年的28765件，增長了3.8%。非居民權(quán)利申請數(shù)量從2009年開始呈現(xiàn)穩(wěn)定增長趨勢，2013年達(dá)到16149件，六年累計增長14.2%，明顯高于俄羅斯居民專利申請數(shù)量。

分析表明，后危機時期俄羅斯專利申請數(shù)量的增幅與俄聯(lián)邦對科研經(jīng)費投入的增長極不相稱，國家不斷增加對科技研發(fā)的投入，但卻沒有帶動專利申請數(shù)量的快速增加。為改善這種不利局面，2011年俄聯(lián)邦專利局提出，在全國范圍內(nèi)建立承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)保護及提供相關(guān)服務(wù)的創(chuàng)新與技術(shù)服務(wù)中心。從2012年開始，創(chuàng)新及技術(shù)服務(wù)中心幫助俄羅斯中小型創(chuàng)新企業(yè)尋找和利用知識產(chǎn)權(quán)信息，并對其進行培訓(xùn)，同時對申報專利的高技術(shù)產(chǎn)品提供全程法律服務(wù)。

2. 從產(chǎn)品產(chǎn)出看

后危機時期，隨著俄聯(lián)邦加大對科技研發(fā)的投入力度，創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)值呈現(xiàn)明顯的增長態(tài)勢，由2009年的9345.9億盧布，增加到2013年的35078.7億盧布，五年累計增長了2.8倍，年均增長30.3%。并且創(chuàng)新產(chǎn)品比重也呈現(xiàn)明顯上升之勢，由2009年的4.5%上升到2013年的9.2%(見表4)。分析表明，后危機時期俄聯(lián)邦在創(chuàng)新型經(jīng)濟戰(zhàn)略導(dǎo)向下的創(chuàng)新政策對創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)起到了積極推進作用。

表4　后危機時期俄羅斯創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)值及比重 (%)

資料來源："Социально-экономическое положение России 2014" (ежемесячный доклад). http://www.gks.ru

三、后危機時期俄羅斯創(chuàng)新政策的效果評價

創(chuàng)新政策的實施在一定程度上提高了俄羅斯的創(chuàng)新能力，但仍沒有恢復(fù)到前蘇聯(lián)的水平，并且與國際先進水平相比還存在較大差距。后危機時期，無論是梅德韋杰夫總統(tǒng)提出的經(jīng)濟現(xiàn)代化戰(zhàn)略，還是第三次執(zhí)政的普京總統(tǒng)提出的“再工業(yè)化”的新經(jīng)濟構(gòu)想，盡管提法不同，但本質(zhì)上均強調(diào)以創(chuàng)新型經(jīng)濟取代資源依賴型的經(jīng)濟發(fā)展模式，以高科技引領(lǐng)俄羅斯未來的經(jīng)濟發(fā)展。

從創(chuàng)新投入能力來看，俄聯(lián)邦不僅認(rèn)識到創(chuàng)新對本國經(jīng)濟增長的長期拉動作用，而且認(rèn)識到聯(lián)邦政府在創(chuàng)新活動中的重要作用。盡管科技人才流失問題依然存在，但是這一趨勢在后危機時期已經(jīng)出現(xiàn)減弱勢頭，聯(lián)邦政府已經(jīng)重視培養(yǎng)和吸納國內(nèi)外人才。從創(chuàng)新產(chǎn)出能力來看，俄聯(lián)邦科研經(jīng)費主要用于科研設(shè)備支出，以提高勞動生產(chǎn)率，而對創(chuàng)新產(chǎn)品投入較少，致使俄羅斯自主創(chuàng)新較弱。并且專利申請數(shù)量的增長與聯(lián)邦科研經(jīng)費投入的增長極不適應(yīng)，科研經(jīng)費的快速增加并沒有帶動專利申請數(shù)量的快速增長。

后危機時期俄聯(lián)邦在創(chuàng)新經(jīng)濟戰(zhàn)略導(dǎo)向下的產(chǎn)業(yè)政策對創(chuàng)新發(fā)展具有一定的積極意義，但在國際油價高企的背景下，轉(zhuǎn)變能源依賴型經(jīng)濟增長模式也是阻力重重。截至目前，無論是經(jīng)濟現(xiàn)代化方案，還是新經(jīng)濟構(gòu)想，均未取得實質(zhì)性進展?？梢?，只有考慮到俄羅斯國內(nèi)現(xiàn)實，而不是照搬發(fā)達(dá)國家的已有經(jīng)驗的創(chuàng)新政策，才能有效地作用于經(jīng)濟社會發(fā)展。后危機時期俄羅斯要徹底改變經(jīng)濟發(fā)展模式，首要任務(wù)是鼓勵產(chǎn)業(yè)與科技部門更好合作，最大限度提高科研成果的利用率，縮短基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科技成果運用于生產(chǎn)實踐的時間。所以，未來俄聯(lián)邦創(chuàng)新政策應(yīng)從宏觀層面、產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面和微觀層面為科技創(chuàng)新創(chuàng)造條件。

注釋：

[1] 周靜言：《俄羅斯創(chuàng)新能力與政策保障分析》，《經(jīng)濟研究參考》2014年第1期。[2] 程 偉、殷 紅：《俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變研究》，《俄羅斯中亞東歐研究》2009年第1期。

[3] http://www. most.gov.cn/gnwkjdt/201111/t20111114_90830.htm

[4] http://www. hlj.gov.cn/zerx/system/2014/01/15/010623914.shtml

[5] Key World Energy Statistics(2009) .http://www.iea.org.轉(zhuǎn)引自賈林娟：《低碳經(jīng)濟背景下俄羅斯能源效率問題探析》，《西伯利亞研究》2013年第8期。

[6] 2011年日本野村控股公司評全球低效國，俄羅斯位居第一中國第四.http://www.news.eastday.com/w/ 20110128/ula5697995.html.

[7] 三高企業(yè)指高耗能、高污染、高排放的企業(yè)。

[8] 資料來源：http://www. hlj.gov.cn/zerx/system/2011/11/13/010253932.shtml

[9] http:// oil.in-en.com/html/oil-09590959471037381.html

[10] 張紅俠：《能源仍是俄羅斯經(jīng)濟“脊梁”》.http://news.cnpc.com.cn/system/001381254.shtml13,2012-06-19

[11] 目前俄羅斯獲得非原料產(chǎn)品出口的許可證需要20多天的時間，而在美國僅需要6天，加拿大和韓國需要8天，普京總統(tǒng)要求新的出口扶持“路線圖”中考慮這些行政障礙。

[12] 由于美國頁巖氣的發(fā)展，國內(nèi)天然氣取代了煤炭，使得富裕的煤炭資源出口到歐洲市場。

[13] 中國儲能網(wǎng)新聞中心：《俄羅斯：提高能效成關(guān)鍵》.http://www.escn.com.cn/news/show-90937.html.2013-12- 06

[14] 俄羅斯2030年前能源戰(zhàn)略綱領(lǐng).http://www.minprom.gov.ru，2009-11-13

[15] 人民網(wǎng).http:// world.people.com.cn/n/2013/0405/c1002-21030884.html

[16] R&D強度即研發(fā)經(jīng)費投入占GDP的比重。通常認(rèn)為，國家R&D強度不足1%，說明該國是缺乏創(chuàng)新能力的，僅處于研發(fā)活動的初級階段；介于1%到2%之間，說明該國處于研發(fā)活動的中級階段；超過2%，則說明該國創(chuàng)新能力較強。

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[13] 周靜言.俄羅斯產(chǎn)業(yè)政策演進與調(diào)整研究[J]．沈陽師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2014(2)：38-43

[14] 德米特里·梅德韋杰夫:《國情咨文》[Z]. 2011-11-30.

[15] 弗萊基米爾·普京：《國情咨文》[Z].2012-12-12.

[責(zé)任編輯：余言]

收稿日期：2015-12-20

基金項目：教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目《基于產(chǎn)業(yè)互動的中國東北與俄羅斯東部地區(qū)合作模式研究》(10YJCGJW019)；遼寧省社科聯(lián)項目《歐美對俄羅斯的制裁對中俄經(jīng)貿(mào)的影響》(2015lslktzijjx-31)。

作者簡介：周靜言， 女， 遼寧錦州人， 中共丹東市委黨校講師， 經(jīng)濟學(xué)博士。

中圖分類號：D523

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-3321(2016)03-00-0