中方對(duì)接澳大利亞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略路徑和融資合作研究

孟　剛

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中方對(duì)接澳大利亞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略路徑和融資合作研究

孟剛

摘要：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作是中澳兩國(guó)政府合作重點(diǎn)。中澳戰(zhàn)略對(duì)接應(yīng)當(dāng)遵循以下路徑，主動(dòng)適應(yīng)兩國(guó)新科技革命合作的需要；以“一帶一路”建設(shè)和兩國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定合作為契機(jī)；以企業(yè)為主體推動(dòng)對(duì)接；共同打造在全球具有影響力的科技創(chuàng)新中心；以產(chǎn)業(yè)園區(qū)為平臺(tái)服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群需要。本文提出了融資支持中資企業(yè)對(duì)接澳大利亞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的建議，以規(guī)劃先行為先導(dǎo)對(duì)接中澳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作；以開(kāi)發(fā)性金融為主力軍支持中資企業(yè)參與重大項(xiàng)目；以銀行同業(yè)合作為平臺(tái)提供綜合金融服務(wù)；以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心完善融資支持的長(zhǎng)效機(jī)制。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略澳大利亞對(duì)接路徑融資合作

一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作是中澳兩國(guó)合作重點(diǎn)

2014年11月，習(xí)近平主席在澳大利亞首都堪培拉發(fā)表重要演講，將中國(guó)與澳大利亞從戰(zhàn)略伙伴關(guān)系提升為全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，強(qiáng)調(diào)中澳雙方要鞏固能源資源等傳統(tǒng)強(qiáng)項(xiàng)合作，加快培育新的合作增長(zhǎng)點(diǎn)。2015年6月，中國(guó)國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》，這是推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的系統(tǒng)性、普惠性政策文件，更是加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的綱領(lǐng)性文件。2016年3月，李克強(qiáng)總理在《政府工作報(bào)告》中強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2015年8月，中澳第二輪戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話在堪培拉舉行，雙方達(dá)成共識(shí)，要通過(guò)兩國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略的對(duì)接進(jìn)一步提升合作的領(lǐng)域和層次。2016年2月，中澳兩國(guó)外長(zhǎng)進(jìn)一步明確了兩國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等發(fā)展戰(zhàn)略全面對(duì)接的合作目標(biāo)。

面向未來(lái)，世界主要國(guó)家為了迎接新科技革命帶來(lái)的挑戰(zhàn)，紛紛把科技創(chuàng)新作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，陸續(xù)出臺(tái)創(chuàng)新戰(zhàn)略和行動(dòng)計(jì)劃。中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)白春禮認(rèn)為，科技革命有兩種驅(qū)動(dòng)：一種是社會(huì)需求驅(qū)動(dòng)，一種是知識(shí)與技術(shù)體系內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)。迄今為止，全球發(fā)生了五次科技革命(兩次科學(xué)革命，三次技術(shù)革命)。一是16世紀(jì)和17世紀(jì)，以伽利略、哥白尼、牛頓等為代表的科學(xué)家，在天文學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域帶來(lái)了第一次科技革命。這場(chǎng)前后經(jīng)歷了144年的科技革命是近代科學(xué)誕生的標(biāo)志。二是18世紀(jì)中后期，蒸汽機(jī)、紡織機(jī)的發(fā)明及機(jī)器作業(yè)代替手工勞動(dòng)帶動(dòng)了第二次科技革命，這也是世界上第一次產(chǎn)業(yè)革命，蒸汽機(jī)的廣泛使用推動(dòng)了英國(guó)的工業(yè)革命與現(xiàn)代化。三是19世紀(jì)中后期，以電力技術(shù)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明為主要標(biāo)志的第三次科技革命，帶動(dòng)了鋼鐵、石化、汽車、飛機(jī)等行業(yè)的快速發(fā)展。四是19世紀(jì)中后期至20世紀(jì)中葉，以進(jìn)化論、相對(duì)論、量子論等為代表的科學(xué)突破引發(fā)了第四次科技革命，也促進(jìn)了自然科學(xué)理論的根本變革。五是20世紀(jì)中后葉，以電子計(jì)算、信息網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)為標(biāo)志帶來(lái)了第五次科技革命。

科技革命現(xiàn)在還在持續(xù)發(fā)展。澳大利亞的科技決策管理體制是聯(lián)邦政府起主導(dǎo)作用的多元分散體制。聯(lián)邦政府制定國(guó)家科技政策和重大科技發(fā)展計(jì)劃，資助科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、合作研究中心和重大工業(yè)科技計(jì)劃。州政府管理和資助本州的農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、環(huán)境和能源領(lǐng)域的科技工作。澳大利亞本屆聯(lián)邦政府高度重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，將創(chuàng)新和科學(xué)作為政府的核心戰(zhàn)略。2015年12月，澳大利亞聯(lián)邦政府對(duì)外公布《全國(guó)創(chuàng)新和科學(xué)工作日程》，從文化和資本、廣泛合作、人才和技能、政府示范作用等幾個(gè)方面，全面推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。

二、澳大利亞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃

2013年至今，澳大利亞政府已經(jīng)落實(shí)了十大關(guān)鍵性創(chuàng)新舉措*澳大利亞的科學(xué)技術(shù)在國(guó)際上享有盛名，農(nóng)業(yè)、生物技術(shù)、地學(xué)、天文學(xué)、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的科技處于世界領(lǐng)先水平?；A(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究具有很高的水平，擁有較強(qiáng)的研究隊(duì)伍和世界一流水平的大學(xué)與國(guó)家科研機(jī)構(gòu)，曾經(jīng)產(chǎn)生了七位科學(xué)和醫(yī)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。但是，澳大利亞科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題長(zhǎng)期存在，企業(yè)研究開(kāi)發(fā)力量相對(duì)較弱，科研成果商業(yè)化的能力也不強(qiáng)。：一是在具有比較優(yōu)勢(shì)的先進(jìn)制造業(yè)，食品和農(nóng)業(yè)，醫(yī)療技術(shù)和藥品，采礦設(shè)備、技術(shù)和服務(wù)業(yè)，石油、天然氣和能源資源等關(guān)鍵領(lǐng)域建立了產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)中心；二是出臺(tái)了企業(yè)家計(jì)劃，幫助創(chuàng)業(yè)者初始創(chuàng)業(yè)成功；三是改革了員工持股制度，以便創(chuàng)業(yè)公司能夠吸引世界各地的優(yōu)秀員工；四是通過(guò)50億澳元的小型企業(yè)和就業(yè)計(jì)劃實(shí)施了減稅政策；五是為學(xué)校各年級(jí)的計(jì)算機(jī)編碼教學(xué)提供支持；六是改革澳大利亞課程，讓教師有更多課堂時(shí)間教授科學(xué)、數(shù)學(xué)和英語(yǔ)；七是要求新的小學(xué)教師必須在精通一項(xiàng)專業(yè)后才能執(zhí)業(yè)，優(yōu)先是科學(xué)、科技、工程和數(shù)學(xué)(STEM)；八是就眾籌股權(quán)融資建立監(jiān)管體系；九是與中國(guó)、日本和韓國(guó)簽署了三個(gè)具有歷史意義的自由貿(mào)易協(xié)定，締約了泛太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定；十是在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域盡可能地采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)監(jiān)管制度。2015—2019年，在歷史成功實(shí)踐基礎(chǔ)上，澳大利亞政府將推動(dòng)從文化與資本、廣泛合作、人才與技能、政府示范作用等四個(gè)方面全面落實(shí)創(chuàng)新與科學(xué)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。

(一)文化與資本

澳大利亞政府希望引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)文化觀念的改變，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是強(qiáng)勢(shì)創(chuàng)業(yè)文化的產(chǎn)物，弘揚(yáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)失敗和勇于嘗試的寬容文化，為初創(chuàng)企業(yè)提供更多資金來(lái)源，加大支持研究力量，為創(chuàng)新型企業(yè)提供全方位支持。澳大利亞政府認(rèn)為，從啟動(dòng)資金投入到開(kāi)始產(chǎn)生收入，這個(gè)時(shí)期是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的“死亡之谷”，在這個(gè)階段，企業(yè)極易陷入現(xiàn)金流無(wú)法周轉(zhuǎn)的困境。因此，要立足于創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新文化，對(duì)稅收制度和公司法律進(jìn)行調(diào)整。

在稅收方面：一是為創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)公司的早期投資者提供新的減稅計(jì)劃。根據(jù)投資金額，投資者將收到20%的非退稅性稅務(wù)抵免，而且免征投資者的資本利得稅。此外，對(duì)新設(shè)的早期風(fēng)險(xiǎn)投資有限合伙企業(yè)(ESVCLPs)，按投入資本的10%提供非退稅性稅務(wù)抵免，并將新ESVCLPs的承諾資本上限從一億提高到兩億澳元。二是引入一種更加靈活的“主要類似業(yè)務(wù)測(cè)試”以放寬“相同業(yè)務(wù)測(cè)試”的要求。根據(jù)“相同業(yè)務(wù)測(cè)試”，公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生改變后的經(jīng)營(yíng)收益不可抵補(bǔ)之前的稅收損失。按照新的要求，創(chuàng)業(yè)公司可引進(jìn)權(quán)益合伙人，確保新的商業(yè)機(jī)會(huì)，而不用擔(dān)心稅務(wù)“處罰”。三是移除對(duì)某些無(wú)形資產(chǎn)(如專利權(quán))按法定壽命計(jì)提折舊的限制，所取代的是允許按其經(jīng)濟(jì)壽命計(jì)提折舊。

在法律制度方面：一是對(duì)破產(chǎn)法進(jìn)行改革?，F(xiàn)有的破產(chǎn)法過(guò)于關(guān)注懲罰失敗的企業(yè)或使其背上失敗的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。因此，修改后的破產(chǎn)法將違約破產(chǎn)清算期從三年減少為一年；將為董事設(shè)置避免因破產(chǎn)導(dǎo)致個(gè)人責(zé)任的“安全港”，條件是董事指派了專業(yè)重組顧問(wèn)為一家資金困難的公司制定振興計(jì)劃；將禁止“事實(shí)本身”性質(zhì)的合同條款，即如果公司正在進(jìn)行重組，將不允許協(xié)議僅由于破產(chǎn)事件就被終止。二是調(diào)整現(xiàn)行的員工持股制度(ESS)為更加便利，以便有前景的公司招攬、保留優(yōu)秀員工。新的制度將允許公司可以不必向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手透露商業(yè)敏感信息便將股份出售給員工。這些變動(dòng)是基于近期對(duì)ESS作出的改革之上，包括推遲員工的起稅日期，并為在創(chuàng)業(yè)公司的員工引入額外的稅收優(yōu)惠。

在資本投入方面：一是設(shè)立一個(gè)新的兩億澳元的澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織(CSIRO)創(chuàng)新基金，共同投資新衍生公司和現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)公司，這些公司將開(kāi)發(fā)來(lái)自CSIRO和其他由公共資金資助的機(jī)構(gòu)及大學(xué)的技術(shù)。二是設(shè)立一個(gè)新的生物醫(yī)學(xué)孵化基金，與民營(yíng)領(lǐng)域共同投資2.5億澳元，用于醫(yī)學(xué)研究的商業(yè)化。三是為小型企業(yè)和創(chuàng)業(yè)公司提供支持，幫助它們順利組建并發(fā)展。四是支持“孵化器”，孵化器在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用至關(guān)重要，可保證創(chuàng)業(yè)公司能夠獲得所需的資源、信息和網(wǎng)絡(luò)，以便將其想法變成全球化、規(guī)?；男庐a(chǎn)業(yè)。

(二)廣泛合作

一是建設(shè)世界級(jí)國(guó)家研究基礎(chǔ)設(shè)施。為科技前沿的國(guó)家研究基礎(chǔ)設(shè)施提供穩(wěn)定的長(zhǎng)期融資，以保證研究項(xiàng)目和工作不會(huì)流出澳大利亞且始終處于全球創(chuàng)新最前沿。未來(lái)十年，澳大利亞政府將為同步加速器提供5.2億澳元，為平方千米陣提供2.94億澳元，為國(guó)家合作研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略(NCRIS)提供15億澳元。2016年，澳大利亞的首席科學(xué)家將啟動(dòng)一套程序，辨別國(guó)家研究各類基礎(chǔ)設(shè)施需求，以便知曉資金的未來(lái)需求領(lǐng)域。

二是加強(qiáng)大學(xué)與企業(yè)間的更大合作。澳大利亞政府將通過(guò)改革，安排更大比例的科研經(jīng)費(fèi)資助，鼓勵(lì)研究者與產(chǎn)業(yè)之間的合作，計(jì)劃在預(yù)算外提供1.27億澳元的科研經(jīng)費(fèi)資助。在評(píng)估大學(xué)研究工作時(shí)，將采取明確且透明的措施，首次引入非學(xué)術(shù)性影響以及行業(yè)參與。該措施將于2017年在澳大利亞研究委員會(huì)進(jìn)行試點(diǎn)，2018年全面實(shí)行，通過(guò)把更多的中小型企業(yè)與研究者連接起來(lái)，擴(kuò)大并啟動(dòng)創(chuàng)新連接計(jì)劃等，打開(kāi)澳大利亞研究委員會(huì)項(xiàng)目連續(xù)申請(qǐng)快速通道，并于2016年2月啟動(dòng)了新一輪合作研究中心項(xiàng)目申請(qǐng)。

三是與世界相連。加強(qiáng)與全球重要經(jīng)濟(jì)體的連接，確保澳大利亞在研究、商業(yè)化和企業(yè)效益方面取得進(jìn)步，并充分進(jìn)入國(guó)際供應(yīng)鏈和全球市場(chǎng)。這包括為澳大利亞創(chuàng)業(yè)者設(shè)立在美國(guó)舊金山硅谷、以色列特拉維夫、中國(guó)上海等五個(gè)地方的科創(chuàng)中心(Landing Pad)，并充分利用澳大利亞不同移民社群在重要市場(chǎng)國(guó)家的專業(yè)能力，同時(shí)為澳大利亞與國(guó)際產(chǎn)業(yè)研究集群的合作提供資金。

四是投資信息科技的未來(lái)。設(shè)立一個(gè)新的網(wǎng)絡(luò)安全發(fā)展中心，為澳大利亞企業(yè)在這些關(guān)鍵領(lǐng)域創(chuàng)造發(fā)展機(jī)會(huì)，投資2600萬(wàn)元建立硅量子電路，推動(dòng)澳大利亞的量子計(jì)算能力達(dá)到世界頂級(jí)水平，并創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和創(chuàng)新商業(yè)模式。

(三)人才與技能

一是培養(yǎng)年輕一代，使其具備創(chuàng)新能力并能夠使用數(shù)字技術(shù)。為幫助年輕人為未來(lái)的工作崗位做好準(zhǔn)備，澳大利亞政府將投入5100萬(wàn)澳元，用于通過(guò)在線學(xué)習(xí)活動(dòng)和專家指導(dǎo)，提升教師開(kāi)設(shè)數(shù)字課程的技能，引入科學(xué)家和信息通訊技術(shù)(ICT)專業(yè)人士參與的STEM合作伙伴計(jì)劃。

二是增加女性在STEM的機(jī)會(huì)。澳大利亞政府將投入1300多萬(wàn)澳元支持更多的女性參與研究領(lǐng)域、STEM產(chǎn)業(yè)、新創(chuàng)建公司和創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，樹(shù)立STEM領(lǐng)域女性榜樣，建立一套有助于實(shí)現(xiàn)職場(chǎng)性別平等的計(jì)劃和網(wǎng)絡(luò)，例如澳大利亞科學(xué)領(lǐng)域性別平等(SAGE)試點(diǎn)計(jì)劃。

三是改進(jìn)簽證安排。提供一種新的創(chuàng)業(yè)者簽證，利用現(xiàn)有的政府海外網(wǎng)絡(luò)，積極尋求并鼓勵(lì)有才之士來(lái)到澳大利亞，優(yōu)化高素質(zhì)STEM和ICT研究生獲得永久居留權(quán)的途徑。

四是鼓勵(lì)掌握 STEM讀寫技能。為了鼓勵(lì)新一代年輕人掌握STEM技能，將在整個(gè)學(xué)校教育中投入4800萬(wàn)澳元，鼓勵(lì)在校學(xué)生參與并取得科學(xué)和數(shù)學(xué)上的成就，支持學(xué)生參加國(guó)際競(jìng)賽，并在享有聲望的總理科學(xué)獎(jiǎng)中設(shè)立青年獎(jiǎng)項(xiàng)；為學(xué)齡前兒童設(shè)計(jì)以STEM概念為核心的趣味實(shí)驗(yàn)和以游戲?yàn)橹鞯膽?yīng)用軟件；支持社區(qū)的科學(xué)活動(dòng)，比如全國(guó)科學(xué)周，激發(fā)年輕人對(duì)STEM知識(shí)的學(xué)習(xí)興趣。

(四)政府示范作用

一是設(shè)立一個(gè)新的獨(dú)立法定委員會(huì)——澳大利亞創(chuàng)新與科學(xué)委員會(huì)。該委員會(huì)由總理主持，作為全國(guó)科學(xué)、研究和創(chuàng)新政策及經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)者。委員會(huì)將對(duì)制訂影響創(chuàng)新的政策進(jìn)行協(xié)調(diào)，以便澳大利亞能夠構(gòu)建一個(gè)更強(qiáng)大、更具創(chuàng)業(yè)精神的經(jīng)濟(jì)體。該委員會(huì)的一項(xiàng)職責(zé)是梳理現(xiàn)有研發(fā)稅收鼓勵(lì)政策，改善其有效性和完整性，包括加強(qiáng)對(duì)額外研發(fā)費(fèi)用的鼓勵(lì)和審查。

二是通過(guò)政府采購(gòu)鼓勵(lì)創(chuàng)新。澳大利亞政府將設(shè)立數(shù)字科技市場(chǎng)，以實(shí)現(xiàn)ICT產(chǎn)品與服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化，打破技術(shù)采購(gòu)的障礙，讓創(chuàng)業(yè)公司和中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)更易與政府接近，將通過(guò)企業(yè)研究與創(chuàng)新舉措對(duì)政府采購(gòu)試行一種新的方法，要求中小型企業(yè)拿出創(chuàng)新型方案，而不是直接對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品投標(biāo)。企業(yè)將發(fā)現(xiàn)，通過(guò)新數(shù)字科技市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)政府每年在ICT花費(fèi)的50億澳元更為簡(jiǎn)單。

三是政府加入數(shù)據(jù)革命。為了推動(dòng)創(chuàng)新并充分利用大量的公共數(shù)據(jù)，澳大利亞政府將消除各政府部門擁有的許多不同數(shù)據(jù)之間的共享障礙。非敏感數(shù)據(jù)將默認(rèn)為在gov.au網(wǎng)站上公開(kāi)可用，以便私營(yíng)部門可以使用并再次利用這些數(shù)據(jù)來(lái)創(chuàng)造新的創(chuàng)新型產(chǎn)品、流程、服務(wù)和商業(yè)模式。

表1　2015—2019年澳大利亞創(chuàng)新和科學(xué)驅(qū)動(dòng)計(jì)劃一覽及政府資金投入計(jì)劃　單位：百萬(wàn)澳元

三、對(duì)接澳大利亞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的路徑分析

(一)主動(dòng)適應(yīng)兩國(guó)新科技革命合作的需要

從歷史上的幾次全球化科技革命看，科技創(chuàng)新始終是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的重要戰(zhàn)略支撐?？萍几锩从谏鐣?huì)需求的驅(qū)動(dòng)，又將極大促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的大發(fā)展。在世界新科技革命中搶得先機(jī)的國(guó)家，必將成為世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)頭羊。中澳兩國(guó)科學(xué)家預(yù)測(cè)了新一輪科技革命可能發(fā)生的領(lǐng)域：一是宇宙演化、物質(zhì)結(jié)構(gòu)、意識(shí)本質(zhì)等一些基本科學(xué)問(wèn)題，如量子世界和思維機(jī)器人等新突破；二是后化石能源和可循環(huán)資源；三是網(wǎng)絡(luò)信息；四是先進(jìn)材料和制造業(yè)；五是農(nóng)業(yè)；六是人口健康。以上六大領(lǐng)域的任何一個(gè)突破性重大原始創(chuàng)新，都會(huì)為引發(fā)新的科技革命打開(kāi)空間。澳大利亞是資源、能源、農(nóng)產(chǎn)品、健康產(chǎn)品等輸出大國(guó)，中國(guó)是最大的消費(fèi)市場(chǎng)和制造業(yè)大國(guó)。應(yīng)該說(shuō)，兩國(guó)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，具有極強(qiáng)的互補(bǔ)性和實(shí)用性。中澳兩國(guó)的強(qiáng)強(qiáng)合作，是全球化背景下共同領(lǐng)潮世界新科技革命的必由之路。

(二)以“一帶一路”建設(shè)和兩國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定合作為契機(jī)

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確提出，以“一帶一路”建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，努力形成深度融合的互利合作格局，開(kāi)創(chuàng)對(duì)外開(kāi)放新局面。澳大利亞在南太平洋地區(qū)政治和經(jīng)濟(jì)上都有很強(qiáng)影響力，是21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的重要合作國(guó)家。深化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作，將極大地促進(jìn)中澳兩國(guó)的政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通和民心相通，對(duì)中國(guó)在南太平洋地區(qū)成功推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)將起到關(guān)鍵性作用。此外，澳大利亞是全球農(nóng)產(chǎn)品和能礦產(chǎn)品主要出口國(guó)，是全球經(jīng)濟(jì)總量較大的主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，擁有成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和與之相匹配的法律制度及治理模式。未來(lái)若干年，中國(guó)和澳大利亞的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性將日益增強(qiáng)。2015年6月，中澳兩國(guó)政府簽署了《自由貿(mào)易協(xié)定》。一是在貨物領(lǐng)域，雙方各有占出口貿(mào)易額85.4%的產(chǎn)品將在協(xié)定生效時(shí)立即零關(guān)稅。過(guò)渡期后，澳大利亞最終實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的稅目占比和貿(mào)易額占比會(huì)達(dá)到100%，中國(guó)實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的稅目占比和貿(mào)易額占比會(huì)分別達(dá)到96.8%和97%，都遠(yuǎn)超過(guò)一般自貿(mào)協(xié)定中90%的降稅水平。二是在服務(wù)領(lǐng)域，澳方承諾協(xié)定生效后對(duì)中方以負(fù)面清單方式開(kāi)放服務(wù)部門，是世界上首個(gè)對(duì)中國(guó)以負(fù)面清單方式就服務(wù)貿(mào)易承諾的國(guó)家。中方會(huì)以正面清單方式向澳方開(kāi)放服務(wù)部門。此外，澳方還對(duì)中方在假日工作機(jī)制等方面作出專門安排。三是在投資領(lǐng)域，雙方自協(xié)定生效后相互給予最惠國(guó)待遇，澳方同時(shí)降低中國(guó)企業(yè)赴澳投資審查門檻，并給予便利化安排。四是協(xié)定還在“21世紀(jì)經(jīng)貿(mào)議題”的電子商務(wù)、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)等十幾個(gè)領(lǐng)域作了雙方交流合作的推進(jìn)規(guī)定。

(三)以企業(yè)為主體推動(dòng)中澳兩國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略對(duì)接

按照聯(lián)合國(guó)教科文組織的定義，國(guó)際科技合作是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上國(guó)家的機(jī)構(gòu)、企業(yè)或個(gè)人達(dá)成合作協(xié)議后，進(jìn)行知識(shí)交換。科技知識(shí)的共享往往是深化經(jīng)濟(jì)合作和貿(mào)易的橋梁，但是只有以企業(yè)為主體，才能堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，反映市場(chǎng)需求。企業(yè)作為最具活力的經(jīng)濟(jì)體，在促進(jìn)科技、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合*西方發(fā)達(dá)國(guó)家的500家最大的跨國(guó)公司集中控制著本國(guó)90%以上的生產(chǎn)技術(shù)和95%的技術(shù)貿(mào)易。以及國(guó)際合作方面具有主體地位。在各個(gè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域，企業(yè)在國(guó)際合作方面可以采取多種形式，如加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、云端等新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作，在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，建立企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，并購(gòu)研發(fā)公司，集聚國(guó)際優(yōu)秀人才等。經(jīng)濟(jì)全球化拓寬了以企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際合作的廣度與深度。企業(yè)創(chuàng)新主體地位能否確立，主導(dǎo)作用能否發(fā)揮，很大程度上決定了中澳兩國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作的成敗。因此，中澳兩國(guó)應(yīng)當(dāng)以企業(yè)為主體統(tǒng)籌規(guī)劃，為企業(yè)搭建科技創(chuàng)新合作和產(chǎn)學(xué)轉(zhuǎn)化的平臺(tái)，推動(dòng)和支持企業(yè)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的重大經(jīng)貿(mào)合作。

(四)共同打造在全球具有影響力的科技創(chuàng)新中心

中國(guó)將北京和上海等確定為全國(guó)科技創(chuàng)新中心，緊緊圍繞國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以全球視野謀劃，在更高起點(diǎn)上推進(jìn)自主創(chuàng)新，積極布局國(guó)家科技重大專項(xiàng)和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，著力擴(kuò)大科技開(kāi)放合作，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，部署一批前沿性、探索性技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)生一批標(biāo)志性技術(shù)甚至顛覆性技術(shù)，由“跟跑者”向“并行者”“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變，打造全球最具活力的科技創(chuàng)新中心，力爭(zhēng)率先成為全球化科技創(chuàng)新革命的引領(lǐng)者。澳大利亞計(jì)劃在美國(guó)舊金山、以色列特拉維夫、中國(guó)上海等海外地區(qū)設(shè)立五個(gè)創(chuàng)新中心，以幫助澳大利亞初創(chuàng)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)立足，并發(fā)展成為高增長(zhǎng)、高回報(bào)企業(yè)。這五個(gè)地區(qū)將是全球創(chuàng)新企業(yè)的聚集地，設(shè)立創(chuàng)新中心將為澳大利亞科技企業(yè)提供聯(lián)合辦公空間以及更多市場(chǎng)機(jī)遇，有利于澳大利亞企業(yè)融入國(guó)際商業(yè)圈，接觸更多創(chuàng)業(yè)型人才和投資人。

(五)以產(chǎn)業(yè)園區(qū)為平臺(tái)服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)集群需要

不同于將成熟的城市定位為“科技創(chuàng)新中心”，產(chǎn)業(yè)園區(qū)可以定義為“一大片土地細(xì)分后進(jìn)行開(kāi)發(fā)，供一些企業(yè)同時(shí)使用，以利于企業(yè)的地理鄰近和共享基礎(chǔ)設(shè)施”。*Peddle MT,Planned Industrial and Commercial Developments in the United States：A Review of the History，Literature and Empirical Evidence Regarding Industrial Parks, Economic Development Quarterly 1993，(1)：pp.107-124.高科技型的產(chǎn)業(yè)園區(qū)作為世界新技術(shù)革命和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物,*世界上最早的高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)可以追溯到20世紀(jì)40年代的英國(guó)和美國(guó):英國(guó)開(kāi)始在特大城市周圍建設(shè)、培育生活和工作平衡的獨(dú)立衛(wèi)星城，成為產(chǎn)城融合發(fā)展的雛形；美國(guó)則于1951年建立了世界上第一個(gè)高科技園區(qū)——斯坦?？茖W(xué)工業(yè)園，即著名的“硅谷”。20世紀(jì)70年代開(kāi)始，全球產(chǎn)業(yè)園區(qū)得到大發(fā)展，很多國(guó)家涌現(xiàn)了各種名目繁多的“園”和“區(qū)”(Industrial Parks，Business Parks，Office Parks，Science and Research Parks，Bio-technology Parks，Eco-industrial Parks，Creative Parks；Export Processing Zones，F(xiàn)ree-trade Zones，Enterprise Zones)。能夠高效率地實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)研”三位一體發(fā)展目標(biāo)，極大地推動(dòng)全球科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。中澳兩國(guó)共建產(chǎn)業(yè)園區(qū)，要協(xié)調(diào)好兩國(guó)政府之間、政府和市場(chǎng)及企業(yè)之間的關(guān)系，發(fā)揮好研究性大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，構(gòu)建完善的支持創(chuàng)新體系，創(chuàng)造有利于企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的文化氛圍。企業(yè)不僅可以共享配套基礎(chǔ)設(shè)施和各類標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，還能因配套企業(yè)和合作企業(yè)的地理位置鄰近而降低物流等交易成本，更能發(fā)揮集體效益，享受兩國(guó)政府的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)制度安排。成功的產(chǎn)業(yè)園區(qū)可以促進(jìn)兩國(guó)形成新的產(chǎn)業(yè)合作鏈條和產(chǎn)業(yè)合作集群，助力兩國(guó)企業(yè)繁衍、發(fā)展和壯大，成為企業(yè)間互動(dòng)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)動(dòng)機(jī)。

中澳兩國(guó)共建產(chǎn)業(yè)園區(qū)，要特別注意文化差異、產(chǎn)學(xué)研體系差異、區(qū)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新差異、科技人員自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的差異、風(fēng)險(xiǎn)資本投入的差異。一是產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)的企業(yè)邊界不能過(guò)于清晰，否則不利于企業(yè)間溝通合作，不利于產(chǎn)業(yè)集群的未來(lái)深化發(fā)展。二是研究力量不能過(guò)于分散，否則不利于提高智力資源和生產(chǎn)資源的孵化效率。三是關(guān)鍵性技術(shù)和核心技術(shù)要成為企業(yè)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Γ駝t會(huì)形成勞動(dòng)密集型和低增加值的低端產(chǎn)業(yè)特征。四是科技成果轉(zhuǎn)化要有暢通的渠道，否則會(huì)挫傷高科技人才的自主創(chuàng)業(yè)積極性。五是高科技是資本密集型產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當(dāng)整合金融資源，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供成熟的金融產(chǎn)品，更好地推動(dòng)高科技產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

四、融資支持中資企業(yè)對(duì)接澳大利亞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的建議

(一)以規(guī)劃先行為先導(dǎo)對(duì)接中澳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作

高科技和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)是資本密集型發(fā)展模式，既需要財(cái)政投入，又需要政策性金融支持，更需要大量高效運(yùn)作的市場(chǎng)資金，只有這樣才能將高科技轉(zhuǎn)換為最終的產(chǎn)品或?qū)?chuàng)新創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)化為成熟的商業(yè)模式。世界各國(guó)支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略均將財(cái)政融資、信貸融資和證券融資等幾種融資方式緊密結(jié)合。因此，中澳兩國(guó)政府要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，規(guī)劃先行，處理好政府和市場(chǎng)之間的關(guān)系，出臺(tái)包括融資在內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作整體方案，給市場(chǎng)以相對(duì)穩(wěn)定的政策預(yù)期。在融資方案規(guī)劃先行方面：一是要結(jié)合兩國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)合作的重點(diǎn)領(lǐng)域，謀劃產(chǎn)融結(jié)合的整體合作布局；二是要滿足為企業(yè)搭建合作平臺(tái)的需要，幾種融資模式相結(jié)合，支持科技創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等合作基地，以及互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、云端等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；三是要根據(jù)兩國(guó)產(chǎn)業(yè)合作的特點(diǎn)，引導(dǎo)資金重點(diǎn)支持重大合作項(xiàng)目，力爭(zhēng)標(biāo)志性突破，實(shí)現(xiàn)以點(diǎn)帶面的作用；四是要在穩(wěn)定的財(cái)政投入增長(zhǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立多元化和多層次的市場(chǎng)融資渠道，引導(dǎo)和激勵(lì)各方面資金支持中資企業(yè)參與兩國(guó)戰(zhàn)略對(duì)接。

(二)以開(kāi)發(fā)性金融為主力軍支持中資企業(yè)參與重大項(xiàng)目

開(kāi)發(fā)性金融是以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及政府意圖為目標(biāo)，由一個(gè)或多個(gè)國(guó)家建立具有國(guó)家信用的金融機(jī)構(gòu),*中國(guó)的國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行是目前世界上最大的開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)和對(duì)外投融資銀行。黨的十八屆三中全會(huì)提出“開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)”。2015年3月，國(guó)務(wù)院正式批復(fù)將國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的定位明確為開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。為特定需求者提供中長(zhǎng)期信用，建設(shè)市場(chǎng)和制度，以大額中長(zhǎng)期投融資為載體，引導(dǎo)社會(huì)資金投入具體項(xiàng)目，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略。與商業(yè)性金融不同，開(kāi)發(fā)性金融不以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，可以在早期率先進(jìn)入“一帶一路”和“科技創(chuàng)新”等利潤(rùn)相對(duì)較低的領(lǐng)域，是產(chǎn)融結(jié)合的先行者和開(kāi)拓者。中澳兩國(guó)的科技創(chuàng)新合作需要基礎(chǔ)設(shè)施特別是科技創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等合作基地以及互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、云端等重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的先行建設(shè)。這些項(xiàng)目投資回報(bào)期較長(zhǎng)、利潤(rùn)率較低、資金缺口較大，商業(yè)性金融在早期階段很難參與其中。因此，開(kāi)發(fā)性金融是支持中澳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作的主力軍，可以自身的經(jīng)驗(yàn)、影響力和資本投入，為其他金融形式進(jìn)入提供前期的支持與保障。開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)可以結(jié)合中澳兩國(guó)政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作熱點(diǎn)，引導(dǎo)中資企業(yè)探索“EPC+F”(工程總承包加融資)、PPP(公私合營(yíng))、BOT(建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—移交)、PFI(私營(yíng)主動(dòng)融資)等多種合作模式，積極參與相關(guān)的重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為商業(yè)性金融逐步進(jìn)入創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境和市場(chǎng)規(guī)則，優(yōu)化中澳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作的金融生態(tài)環(huán)境。

(三)以銀行同業(yè)合作為平臺(tái)提供綜合金融服務(wù)

中澳銀行同業(yè)深化合作將為兩國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略對(duì)接提供長(zhǎng)久持續(xù)的保障。截至2016年1月，澳大利亞金融市場(chǎng)總資產(chǎn)規(guī)模約為6.37萬(wàn)億澳元，其中國(guó)民銀行、聯(lián)邦銀行、澳新銀行、西太銀行等四大商業(yè)銀行占比80%左右。這四大商業(yè)銀行在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面優(yōu)勢(shì)突出，實(shí)力較強(qiáng)，是澳大利亞金融市場(chǎng)的主力銀行。中資銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與澳大利亞四大主力商業(yè)銀行以及多邊金融機(jī)構(gòu)的合作，全面提升在澳大利亞的綜合經(jīng)營(yíng)能力和影響力，以銀團(tuán)貸款、直接授信和轉(zhuǎn)貸等方式共同支持中澳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作的重大項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)。目前，很多赴境外投資的中資企業(yè)自有資金充足，融資需求綜合化，更看重銀行財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中間業(yè)務(wù)的服務(wù)能力。中澳兩國(guó)銀行同業(yè)的合作，可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，為中資企業(yè)量身設(shè)計(jì)出不同的金融產(chǎn)品，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度、信用結(jié)構(gòu)、貸款定價(jià)、貸款品種、審批流程等制定出符合監(jiān)管規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，為中澳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作提供更為便捷的綜合金融服務(wù)。

(四)以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心完善融資支持的長(zhǎng)效機(jī)制

科技創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等合作基地，以及互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、云端等重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控是兩國(guó)合作取得成功的關(guān)鍵，也是完善融資支持長(zhǎng)效機(jī)制的根本保障。此外，從全球而言，科技型中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的主要載體，必將成為中澳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略合作的重要力量?？傮w而言，科技型企業(yè)具有輕資產(chǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、高成長(zhǎng)、信息不對(duì)稱等特點(diǎn)。金融機(jī)構(gòu)在篩選企業(yè)客戶時(shí)，關(guān)注的還款來(lái)源一般有四種，包括現(xiàn)金流、抵質(zhì)押、保證人和再籌資能力。因此，科技型企業(yè)經(jīng)常面臨嚴(yán)重的融資約束。在融資支持中資科技企業(yè)參與中澳戰(zhàn)略對(duì)接時(shí)，完善的風(fēng)險(xiǎn)管理模式是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)貸款和股權(quán)業(yè)務(wù)必須配備的。金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)都應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部風(fēng)控機(jī)制，建立預(yù)警體系，整合識(shí)別、監(jiān)督和控制融資風(fēng)險(xiǎn)的流程與模式?？萍计髽I(yè)更要提高科技成果轉(zhuǎn)化率，保持良好的信用貸款記錄，從而獲得融資長(zhǎng)期支持的良好信用記錄。

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8.周英豪：《中美高科技園區(qū)發(fā)展模式比較及啟示——以中關(guān)村和硅谷為例》，《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第3期。

9.孟剛：《21世紀(jì)海上絲綢之路南線四國(guó)融資合作研究》，《開(kāi)發(fā)性金融研究》2016年第1期。

10.孟剛：《澳大利亞北部大開(kāi)發(fā)為開(kāi)發(fā)性金融帶來(lái)戰(zhàn)略新機(jī)遇》，《中國(guó)銀行業(yè)》2016年第4期。

11.Australia commonwealth government, National Innovation and Science Agenda，http：//www.innovation.gov.au/.

12.Conway H M，L L Liston，R J saul, Industrial Park Growth：An Environmental Success Story，Georgia：Conway Publicaitons，1979.

責(zé)任編輯：李蕊

作者簡(jiǎn)介：孟剛，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行上海市分行澳大利亞工作組副組長(zhǎng)、博士后。