新形勢下，國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督工作探究

趙承燕

摘 要：黨的十八屆三中全會提出黨風廉政建設(shè)黨委負主體責任，紀委負監(jiān)督責任。2014年初，中紀委提出紀檢監(jiān)察機關(guān)要“轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風”，聚焦監(jiān)督執(zhí)紀問責主業(yè)。作為國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門，監(jiān)督是主業(yè)中的主業(yè)，新形勢下，必須厘清監(jiān)督職能定位，明確監(jiān)督內(nèi)容，改進監(jiān)督方式；同時，建設(shè)一支高素質(zhì)紀檢監(jiān)察工作隊伍，從設(shè)計和執(zhí)行層面保證監(jiān)督責任落實到位，實現(xiàn)抓早抓小，有效預防腐敗。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；紀檢監(jiān)察部門；監(jiān)督；監(jiān)督內(nèi)容；方式；程序；隊伍建設(shè)

1 監(jiān)督的內(nèi)涵

什么是監(jiān)督？《辭?！份d明：監(jiān)督有三種涵義，第一種是督查軍事?！逗鬂h書.荀彧傳》：“古之遣將，上設(shè)監(jiān)督之重，下建副二之任。”第二種中涵義是舊時官名，如清代設(shè)十三倉監(jiān)督、崇文門左右翼監(jiān)督。清末新辦學堂亦設(shè)監(jiān)督。第三種涵義是監(jiān)察督促。

本文所指的監(jiān)督即是此種涵義，是指紀檢監(jiān)察部門對業(yè)務(wù)部門履行職責情況的再巡視、再檢查?！吨袊伯a(chǎn)黨章程》對紀檢部門，《中華人民共和國行政監(jiān)察法》對監(jiān)察機關(guān)如何履行再監(jiān)督職能均有規(guī)定。從法理角度講，紀檢監(jiān)察機關(guān)的角色定位、職責界限清晰明確，其職責是以人為中心，對監(jiān)督和監(jiān)察對象履行公職情況實施再監(jiān)督、再檢查，所扮演的是專門監(jiān)督、紀律保障的角色。

2 十八大以后，國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門工作現(xiàn)狀

十八大以來，黨中央高度重視黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作，從中央到地方都加大了紀檢監(jiān)察工作力度，形成了風清氣正、謀事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，但是仍然存在一些問題。

（一）監(jiān)督的方式方法有待改進。十八大以前，國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督多以過程監(jiān)督為主，十八大以后，中央紀委按照黨中央的決策部署，要求紀檢監(jiān)察部門“轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風”，為國有企業(yè)轉(zhuǎn)變監(jiān)督方式指明了方向，但具體怎樣監(jiān)督才能實現(xiàn)不缺位、不越位、不錯位，監(jiān)督的方式方法有待改進。

（二）監(jiān)督隊伍本身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力水平有待提高，工作作風有待提升。有些國企的紀檢監(jiān)察部門的人員對學習抓得不緊，思想覺悟平平，業(yè)務(wù)素質(zhì)不強，怕得罪人，老好人思想嚴重，工作沒有活力、沒有創(chuàng)新，缺乏主動性。主要表現(xiàn)在對市場經(jīng)濟條件下實行國有企業(yè)改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的認識深度不夠，為企業(yè)中心工作服務(wù)意識不強，因而難以擺正自身的位置，工作處于被動徘徊狀態(tài)，致使工作僅僅停留在應(yīng)付一般性事務(wù)上，沒有有效地把監(jiān)督工作與企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營管理結(jié)合起來，出現(xiàn)“兩張皮”現(xiàn)象。此外，部分紀檢監(jiān)察人員工作作風不扎實，不深入調(diào)查研究，還有些紀檢監(jiān)察干部“怕”字當頭，監(jiān)督下級怕丟選票，監(jiān)督上級怕丟烏紗，致使監(jiān)督部門的職能作用不能充分發(fā)揮，造成監(jiān)督約束力不強。

3 國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督的依據(jù)、內(nèi)容、方法和程序

新形勢下，國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門必須深化“轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風”，積極探索創(chuàng)新監(jiān)督的方式方法，明確監(jiān)督內(nèi)容和程序，依紀依規(guī)依法開展監(jiān)督工作，將黨風廉政建設(shè)監(jiān)督責任落到實處。

（一）監(jiān)督的依據(jù)

紀檢監(jiān)察部門開展監(jiān)督工作必須做到有據(jù)可依，監(jiān)督的依據(jù)有三個層面：

第一是國家法律法規(guī)。如《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第十八條明確規(guī)定了監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)察對象執(zhí)法、廉政、效能情況進行監(jiān)察，負責檢查國家行政機關(guān)在遵守和執(zhí)行法律、法規(guī)和人民政府的決定、命令中的問題；受理對國家行政機關(guān)及其公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員違反行政紀律行為的控告、檢舉；調(diào)查處理國家行政機關(guān)及其公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員違反行政紀律的行為等五項職責。

第二是黨規(guī)黨紀。如《中國共產(chǎn)黨章程》、《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》等黨規(guī)黨紀?！吨袊伯a(chǎn)黨章程》規(guī)定了紀委三大主要任務(wù)和五項經(jīng)常性工作。

第三是企業(yè)規(guī)章制度。企業(yè)規(guī)章制度是企業(yè)依據(jù)國家法律法規(guī)、黨紀條規(guī)，結(jié)合實際制定的、企業(yè)內(nèi)部管理和運營的行為規(guī)則，也是紀檢監(jiān)察部門開展監(jiān)督工作的依據(jù)。

（二）監(jiān)督的內(nèi)容

國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督工作必須抓早抓小，從預防上下功夫，緊緊圍繞中心工作針對以下內(nèi)容開展監(jiān)督檢查：

1、國家法律法規(guī)、方針政策等執(zhí)行情況；遵守中國共產(chǎn)黨章程黨規(guī)黨紀、維護中央權(quán)威，貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和上級黨組織決議、決定及工作部署情況；

2、中央、上級單位和企業(yè)黨委重大決策部署貫徹執(zhí)行情況以及監(jiān)督檢查機制建立健全情況。重點監(jiān)督中央關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的八項規(guī)定、《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》等重大決策部署和上級要求在本企業(yè)的貫徹落實情況。

3、民主決策、民主監(jiān)督情況。重點監(jiān)督檢查企業(yè)“三重一大”決策制度貫徹落實情況。職工大會（職代會）對企業(yè)民主決策履行監(jiān)督情況。

4、生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營和管理情況。重點監(jiān)督檢查企業(yè)在生產(chǎn)運營、研發(fā)管理、財務(wù)人事等方面有無違規(guī)操作管理、玩忽職守，造成嚴重人身安全、產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)備損壞（毀）、環(huán)境污染等問題的行為；有無違反銷售政策、財經(jīng)紀律、人事管理規(guī)定，使企業(yè)利益和效益嚴重受損的行為。。

（三）監(jiān)督的方法

根據(jù)中共中央的部署，“監(jiān)督的再監(jiān)督，檢查的再檢查”是當前乃至今后一個時期紀檢監(jiān)察機關(guān)監(jiān)督工作的總體要求和主旋律。各級紀檢監(jiān)察機關(guān)必須適應(yīng)新形勢新需求，創(chuàng)新工作方式，明確監(jiān)督工作程序，在“再監(jiān)督再檢查”上下功夫，以監(jiān)督責任的落實促進黨風廉政建設(shè)主體責任的落實，國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門也不例外。

1、建立監(jiān)督管理制度，明確職能部門的日常監(jiān)督職責和紀檢監(jiān)察部門的再監(jiān)督職能，使監(jiān)督工作有據(jù)可依。

2、改變以往全程一線監(jiān)督的方式，把工作重點轉(zhuǎn)移到加強對職能部門履行職責特別是監(jiān)管職責的監(jiān)督上，倒逼職能部門強化監(jiān)督意識和監(jiān)督職責。

一是根據(jù)《中紀委印發(fā)〈若干加強廉政風險防控的指導意見〉的通知》（中紀發(fā)[2011]42號）規(guī)定，紀檢監(jiān)察部門應(yīng)督促職能部門建立廉潔風險防控體系，抓住廉潔風險點進行有針對性地自我防控。職能部門結(jié)合業(yè)務(wù)流程，以崗位為基礎(chǔ)認真梳理廉潔風險點，進行風險分析，制定風險防控措施和風險預警指標，并利用信息化手段將其嵌入業(yè)務(wù)流程，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”。同時，職能部門定期對廉潔風險防控體系的運行情況進行自我監(jiān)督檢查，對風險點和防控措施進行動態(tài)更新管理。

二是指導職能部門建立“責任清單、問題清單、問責清單”三項清單制度，抓住關(guān)鍵節(jié)點實施再監(jiān)督。

首先亮出“責任清單”，明確主責部門“必須為”。詳細梳理過去紀檢監(jiān)察部門承擔的應(yīng)由各職能部門承擔的有關(guān)黨風廉政建設(shè)的監(jiān)管工作，比如公務(wù)用車、業(yè)務(wù)招待費、會議費、臺賬管理、工程建設(shè)招投標等方面的監(jiān)督要求，形成“責任清單”，明確監(jiān)管目標、內(nèi)容和標準，讓職能部門把自我監(jiān)督責任擔起來，切實落實“一崗雙責”。

其次擺出“問題清單”，防止職能部門“怠作為”。要求職能部門對照“責任清單”開展常態(tài)化、過程性的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)單位存在的問題，形成“問題清單”，督促整改糾正或給予一定處罰，整改或處罰到位方可動態(tài)銷號。紀檢監(jiān)察部門同時依據(jù)“問題清單”跟蹤職能部門履職情況，凡發(fā)現(xiàn)職能部門怠于履職的，通過監(jiān)察建議書等形式，及時予以糾正。

最后列出“問責清單”，嚴查部門“不作為”、“亂作為”。對職能部門移交的需由紀檢監(jiān)察部門追究責任的問題和跟蹤發(fā)現(xiàn)職能部門存在履責不力、瞞報袒護等問題的，形成“問責清單”，由紀檢監(jiān)察部門實施問責追究。

3、紀檢監(jiān)察部門綜合運用多種監(jiān)督檢查方式，狠抓再監(jiān)督再檢查。

一是實行綜合式監(jiān)督，改變過去的全程參與，跟蹤監(jiān)督做法，綜合運用效能監(jiān)察、專項檢查、專項治理等方式，加強對監(jiān)督對象執(zhí)行黨風廉政建設(shè)制度和企業(yè)內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況的監(jiān)督，督促其主動向監(jiān)督部門報告自身廉潔自律情況，抓黨風廉政責任制情況，自覺主動接受監(jiān)督，并積極支持監(jiān)督部門行使監(jiān)督職能。

二是采用問題導向式監(jiān)督。結(jié)合群眾反映的熱點問題，從有關(guān)渠道掌握的情況，列出問題清單，對涉及單位，實行有計劃有目的監(jiān)督檢查，通過查閱資料，談話走訪等形式，多方面分析存在問題，并據(jù)此要求主責單位制定措施追蹤整改，防范廉潔風險。

三是實行調(diào)查式監(jiān)督。對已發(fā)生違規(guī)違紀行為的單位，要認真研究問題產(chǎn)生的根源，查找相關(guān)機制制度和管理上存在的漏洞，提出整改建議，督促責任部門建章立制，堵塞漏洞，防止違紀違規(guī)現(xiàn)象的再生。

（四）監(jiān)督的程序

紀檢監(jiān)察部門查辦案件有一套嚴格的程序，《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》和《黨的紀律檢查機關(guān)案件審理工作條例》中有明確的規(guī)定，根據(jù)行政監(jiān)察法及其實施條例的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際，國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門日常的監(jiān)督程序應(yīng)包括以下幾步：

1、選題立項。結(jié)合企業(yè)營管理活動的重點、難點，以及存在的風險因素和職工群眾反映的熱點問題，選題立項，開展單項或者綜合事項的監(jiān)督檢查。

2、實施準備。

一是收集整理與監(jiān)察項目有關(guān)的法規(guī)制度，了解立項背景、依據(jù)、原始數(shù)據(jù)記錄等，理清監(jiān)督對象的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限。

二是對收集到的資料進行分析，找準主要監(jiān)察點，印發(fā)監(jiān)察通知，制定實施方案，明確監(jiān)察目的、要求、方法步驟。

三是成立監(jiān)督檢查組織機構(gòu)，組織機構(gòu)成員以紀檢監(jiān)察人員為主，相關(guān)部門派人參加。根據(jù)需要，可聘請具有專門知識和技術(shù)的人員參加。

3、依據(jù)實施方案確定的方法和步驟，開展監(jiān)督檢查工作。

4、向監(jiān)督對象通報、反饋監(jiān)督檢查情況，聽取其意見，并予以確認；不能達成一致意見的，將雙方意見如實上報。

5、會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，查找原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見，要求責任部門進行整改。

6、監(jiān)督檢查結(jié)束后，應(yīng)實事求是、客觀公正地擬定監(jiān)督檢查總結(jié)報告，并報批準立項機構(gòu)審批。報告內(nèi)容須包括監(jiān)督檢查依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析和監(jiān)察建議或決定等。

7、紀檢監(jiān)察部門對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀政紀處分或者法律責任的問題，按權(quán)限報批后，移送有關(guān)部門處理；對需要進行監(jiān)察處理的，經(jīng)主管領(lǐng)導批準后，下達監(jiān)察建議或監(jiān)察處分決定。

8、紀檢監(jiān)察部門對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，確保工作閉環(huán)，并將整改落實情況通報有關(guān)管理部門。

9、歸檔監(jiān)督檢查過程資料。歸檔材料包括實施方案、監(jiān)察建議書或決定書、工作總結(jié)、整改落實情況支撐材料等資料。

4 提升紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督效率和效果的建議

（一）加強上級紀檢監(jiān)察部門對下級紀檢監(jiān)察部門的領(lǐng)導、指導和監(jiān)督，規(guī)避同體監(jiān)督的弊端。

《關(guān)于全面落實中央紀委向中央一級黨和國家機關(guān)派駐紀檢機構(gòu)的方案》的印發(fā)，實現(xiàn)了中央紀委對139家中央一級黨和國家機關(guān)的派駐監(jiān)督全覆蓋。派駐紀檢組的進駐效果明顯，一些過去常年沒有案件的單位實現(xiàn)了零的突破；對有的單位處理不到位的問題線索，紀檢組重新審查、處理，在原單位引起強烈反響。有的單位主體責任意識明顯增強，不僅更加謹言慎行，有的還主動要求紀檢組去監(jiān)督。然而，這一重大突破只是中央一級層面的，目前很多國企的紀檢監(jiān)察部門都是單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)，紀檢監(jiān)察人員都是本單位人員，監(jiān)督作用的發(fā)揮受到單位影響很大，不能有效地發(fā)揮監(jiān)督執(zhí)紀問責的職責。因此要保證監(jiān)督的獨立、公正、效果，必須從體制機制上進行改變，自上而下，逐漸改變同體監(jiān)督的機制弊端。

（二）提高紀檢監(jiān)察隊伍的業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)，打造忠誠、干凈、擔當?shù)募o檢監(jiān)察干部隊伍。

“工欲善其事，必先利其器”。履行好監(jiān)督職責，必須有一支素質(zhì)過硬、能力突出、作風優(yōu)良的紀檢監(jiān)察干部隊伍，必須從以下方面著手：

1、作守紀律講規(guī)矩的表率。打鐵還需自身硬，作為紀檢監(jiān)察干部必須心存敬畏，帶頭遵紀守法，以身作則，做到忠誠、干凈、擔當。

2、了解相關(guān)法律法規(guī)，熟練掌握中國共產(chǎn)黨章程黨規(guī)、紀檢監(jiān)察專業(yè)知識和單位內(nèi)部管理制度流程。

學習是做好各項工作的基礎(chǔ)和重要保證。紀檢監(jiān)察工作是政治性、政策性、專業(yè)性以及紀律性、獨立性很強的工作，具有自身的歸類和特點。要提高紀檢監(jiān)察干部隊伍素質(zhì)，必須強化學習和培訓。

首先要加強黨的理論政策、有關(guān)法律法規(guī)的學習和培訓。沒有正確的理論指導，就不可能有堅定的理想信念，不可能有正確的政治觀點，不可能有良好的思想政治素質(zhì)。紀檢監(jiān)察干部要發(fā)揚良好的學習風氣，學習黨的理論、基本路線、基本綱領(lǐng)、優(yōu)良傳統(tǒng)和作風等。強化堅定不移地同黨中央在政治上、思想上保持一致的政治態(tài)度和按照中央的部署抓好黨風廉政建設(shè)的決心和信心，提高紀檢監(jiān)察干部的理論水平，提高運用馬克思主義的立場觀點和方法分析問題、思考問題和解決問題的能力。

其次要加強紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)知識的學習，掌握國家和上級的相關(guān)紀檢監(jiān)察法規(guī)、制度。

再次要結(jié)合實際，學習企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)知識，熟悉企業(yè)規(guī)章制度，了解企業(yè)內(nèi)部的工作流程，為監(jiān)督檢查打好基礎(chǔ)。

3、要把好進人關(guān)。

把好進人關(guān)，是建設(shè)高素質(zhì)紀檢監(jiān)察隊伍的源頭和基礎(chǔ)性工作。要從紀檢監(jiān)察工作的長遠建設(shè)出發(fā)，從紀檢監(jiān)察干部的入口抓起，從嚴選拔任用干部。在對紀檢監(jiān)察干部的考察、培養(yǎng)、選拔任用上，嚴格控制不具備紀檢監(jiān)察干部基本素質(zhì)的人員進入紀檢監(jiān)察隊伍，對政治上靠得住，工作上有能力作風上過得硬的干部，要及時發(fā)現(xiàn)并使用，以適應(yīng)工作的需要。要緊緊抓住吸引、培養(yǎng)、使用、管理四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高干部隊伍的整體素質(zhì)，為黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展提供堅強的組織保證。

4、增強紀檢監(jiān)察干部的職業(yè)信仰和執(zhí)紀權(quán)威性。

一是提升企業(yè)紀檢監(jiān)察組織的地位。強化雙重領(lǐng)導體制，從黨內(nèi)和行政法規(guī)上明確企業(yè)紀檢監(jiān)察組織受所在企業(yè)黨委和上級紀檢監(jiān)察部門共同領(lǐng)導，且以上級紀檢監(jiān)察機關(guān)領(lǐng)導為主。二是企業(yè)紀委主要負責人進入企業(yè)領(lǐng)導班子，企業(yè)紀檢監(jiān)察組織內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人的職級應(yīng)不低于，甚至略高于企業(yè)其他職能部門負責人的職級，其工作人員在職稱評定，福利待遇等方面均應(yīng)與企業(yè)其他生產(chǎn)經(jīng)營管理部門的干部相同。

5、加強對紀檢監(jiān)察干部的監(jiān)督和考核，提高紀檢監(jiān)察干部的執(zhí)行力。

監(jiān)督檢查機制能否發(fā)揮作用，關(guān)鍵要看執(zhí)行不執(zhí)行，執(zhí)行的效果怎么樣。必須加強對紀檢監(jiān)察干部和部門的考核，建立專門的紀檢監(jiān)察干部考核辦法，直接與經(jīng)濟利益掛鉤。

總之，國有企業(yè)紀檢監(jiān)察部門要有效發(fā)揮監(jiān)督作用，必須從監(jiān)督的設(shè)計和執(zhí)行層面入手，一方面要建立完善的監(jiān)督工作機制，另一方面要配備精干、過硬的紀檢監(jiān)察干部隊伍，狠抓監(jiān)督機制運行，抓早抓小、常抓抓長，才能發(fā)揮再監(jiān)督作用，實現(xiàn)有效預防腐敗。

參考文獻

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