TPP對(duì)中國(guó)的影響分析

蔣旦悅

[摘要]跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）簽署之后，一個(gè)涵蓋全球經(jīng)濟(jì)總量近四成的區(qū)域貿(mào)易組織在逐步形成。該協(xié)定中提出的“國(guó)有企業(yè)和指定壟斷”議題得到廣泛關(guān)注。該條款為中國(guó)參加區(qū)域貿(mào)易自由化和全球經(jīng)濟(jì)治理增加難度，并使中國(guó)企業(yè)面臨更多關(guān)于透明度和市場(chǎng)化的約束，此外也會(huì)給中國(guó)政府及其國(guó)有企業(yè)改革帶來(lái)壓力和動(dòng)力。中國(guó)應(yīng)正確認(rèn)識(shí)TPP國(guó)有企業(yè)條款，與國(guó)際規(guī)則接軌，加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)實(shí)質(zhì)性改革，積極尋求亞太地區(qū)的合作，注重開(kāi)拓新興市場(chǎng)。

[關(guān)鍵詞]TPP；國(guó)有企業(yè)；貿(mào)易協(xié)定

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.29.198

2015年10月5日，美國(guó)等12個(gè)成員國(guó)部長(zhǎng)會(huì)議就《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）達(dá)成基本協(xié)議，全球范圍規(guī)模最大的自貿(mào)區(qū)形成。該協(xié)定成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量占世界經(jīng)濟(jì)總量近40%。該協(xié)定對(duì)世界貿(mào)易投資規(guī)則提出了更高要求，其中“國(guó)有企業(yè)和指定壟斷”議題條款備受關(guān)注。

1 “國(guó)有企業(yè)和指定壟斷”議題解讀

從美國(guó)USTR網(wǎng)站上公布的TPP文本https：//ustr.gov/tpp。來(lái)看，內(nèi)容大致可以分為三類(lèi)。第一類(lèi)是傳統(tǒng)貿(mào)易規(guī)則的深化，比如原產(chǎn)地規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易和投資方面等條款；第二類(lèi)是深度一體化條款，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工條款、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等條款，這些條款在不少現(xiàn)有FTA協(xié)定中已經(jīng)提到，在TPP中要求開(kāi)放程度更高；第三類(lèi)是在其他FTA協(xié)定中沒(méi)有特別提到過(guò)的新規(guī)則，比如關(guān)于國(guó)有企業(yè)和指定壟斷、中小企業(yè)、電子商務(wù)等新規(guī)則。

在TPP協(xié)定中第十七章“國(guó)有企業(yè)和指定壟斷”議題內(nèi)容較新，該條款直接將貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容延伸至國(guó)內(nèi)制度與改革。從TPP全文來(lái)看，該議題條款的核心觀點(diǎn)主要集中在以下幾點(diǎn)：適用范圍：條款適用于主要從事商業(yè)活動(dòng)的大型國(guó)有企業(yè)；商業(yè)考慮原則：各方同意確保各自國(guó)有企業(yè)以商業(yè)考慮為基礎(chǔ)做出交易決定，除非這么做與其提供公共服務(wù)的授權(quán)不符；非歧視待遇原則：各方同意確保各自國(guó)有企業(yè)或指定壟斷不歧視其他締約方的企業(yè)、貨物和服務(wù)；管轄權(quán)與管制公平：各方同意各自法院對(duì)外國(guó)國(guó)有企業(yè)在本國(guó)領(lǐng)土內(nèi)實(shí)施商業(yè)活動(dòng)享有管轄權(quán)，并確保行政部門(mén)以公正的方式管理國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)公司；非商業(yè)援助不損害他國(guó)利益：各方同意，政府不得對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行“非商業(yè)援助”從而損害其他市場(chǎng)主體的公平競(jìng)爭(zhēng)和締約國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，同時(shí)確保監(jiān)管中立；透明度原則：各方同意與他國(guó)分享本國(guó)國(guó)有企業(yè)名單，并應(yīng)要求提供關(guān)于國(guó)有企業(yè)中政府所有或控制的內(nèi)容，以及向國(guó)有企業(yè)提供的非商業(yè)協(xié)助方面的信息。https：//medium.com/the-trans-pacific-partnership。

2 “國(guó)有企業(yè)和指定壟斷”議題對(duì)中國(guó)的影響

2.1 為中國(guó)參加區(qū)域貿(mào)易自由化和全球經(jīng)濟(jì)治理增加難度

從全球經(jīng)濟(jì)治理角度看，TPP 首次為“國(guó)有企業(yè)和指定壟斷”議題獨(dú)立設(shè)置了全面綜合的高標(biāo)準(zhǔn)條款，可能對(duì)現(xiàn)有和未來(lái)的雙邊和多邊協(xié)議產(chǎn)生示范和傳導(dǎo)效應(yīng)，從而也為中國(guó)參與區(qū)域貿(mào)易自由化和全球經(jīng)濟(jì)治理增加難度。此外，該議題條款的適用對(duì)象給中國(guó)帶來(lái)很大的挑戰(zhàn)。TPP國(guó)有企業(yè)條款的規(guī)制對(duì)象為“從事商業(yè)活動(dòng)的大型國(guó)有企業(yè)”，從中國(guó)國(guó)有企業(yè)的貿(mào)易投資現(xiàn)狀來(lái)看，該適用對(duì)象的定義對(duì)于中國(guó)是非常不利的。從國(guó)際貿(mào)易方面看，雖然中國(guó)國(guó)有企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易中的份額不斷減小，尤其在2001年中國(guó)加入WTO之后出現(xiàn)了加速下滑的趨勢(shì)，在2014年國(guó)有企業(yè)出口僅占中國(guó)出口總額的10.9%，進(jìn)口占當(dāng)年進(jìn)口總額的25.1%。但是大型國(guó)有企業(yè)仍然在壟斷行業(yè)以及關(guān)系國(guó)家安全行業(yè)的對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，擁有較大影響力。從對(duì)外投資方面看，中國(guó)對(duì)外直接投資雖然起步較晚，但連續(xù)12年實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，2002—2014年的年均增長(zhǎng)速度高達(dá)37.5%。中國(guó)從事國(guó)際貿(mào)易和對(duì)外投資的國(guó)有企業(yè)往往體量巨大，擔(dān)當(dāng)各行業(yè)的龍頭，這恰是TPP國(guó)有企業(yè)條款的目標(biāo)規(guī)制對(duì)象。這一現(xiàn)狀使得中國(guó)參加區(qū)域貿(mào)易自由化及全球經(jīng)濟(jì)治理的難度增加。

2.2 使中國(guó)企業(yè)面臨更多關(guān)于透明度和市場(chǎng)化的約束

TPP國(guó)有企業(yè)條款將國(guó)有企業(yè)參與境外市場(chǎng)投資的審查階段提前到進(jìn)入行為發(fā)生之前，并把限制要求（如披露信息等）僅與國(guó)有企業(yè)身份掛鉤而與市場(chǎng)行為割裂，大大增加了國(guó)有企業(yè)境外投資的成本與難度，可能對(duì)大規(guī)模走出國(guó)門(mén)的國(guó)有企業(yè)造成準(zhǔn)入階段的投資壁壘，減損了協(xié)定賦予國(guó)有企業(yè)海外投資的國(guó)民待遇。事實(shí)上，中國(guó)企業(yè)的海外投資已屢遭政府背景的質(zhì)疑，2012年美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)華為、中興的并購(gòu)案件提起了國(guó)家安全審查，華為、中興在回應(yīng)調(diào)査委員會(huì)提出的“中國(guó)共產(chǎn)黨與企業(yè)的關(guān)系”這一問(wèn)題時(shí)，拒絕披露公司架構(gòu)、黨委在決策中的作用等信息，最終美國(guó)以這兩家企業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)違反國(guó)家安全為由，拒絕予以批準(zhǔn)。TPP國(guó)有企業(yè)條款直接以企業(yè)身份判定企業(yè)投資動(dòng)機(jī)，可能成為繼“國(guó)家安全審查制度”之后，造成投資壁壘、拒絕中國(guó)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的另一有效政策工具。如果中國(guó)國(guó)有企業(yè)投資東道國(guó)的同行業(yè)企業(yè)認(rèn)為其損害了自身利益，則可以根據(jù)TPP國(guó)有企業(yè)條款對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)提起訴訟。這增加了國(guó)有企業(yè)已有海外投資的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，造成投資壁壘。

2.3 給中國(guó)政府及其國(guó)有企業(yè)改革帶來(lái)壓力和動(dòng)力

現(xiàn)階段，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和開(kāi)放程度還難以適應(yīng)TPP的新規(guī)則和新要求。TPP對(duì)中國(guó)提升在亞太區(qū)域合作的地位和影響力已構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的壓力和挑戰(zhàn)，并在一定程度上對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)改革與發(fā)展形成一種倒逼壓力和示范效應(yīng)。

3 應(yīng)對(duì)策略

3.1 正確認(rèn)識(shí)TPP國(guó)有企業(yè)條款，盡快與國(guó)際規(guī)則接軌

中國(guó)應(yīng)該要以更加開(kāi)放的姿態(tài)認(rèn)同和利用TPP國(guó)有企業(yè)條款的生效期和過(guò)渡期，認(rèn)識(shí)到現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)運(yùn)行模式與該條款存在的差距，加快國(guó)內(nèi)改革步伐，與國(guó)際規(guī)則接軌。積極參與規(guī)則的研究和制定，充分利用自身的大國(guó)地位，使規(guī)則實(shí)施的具體細(xì)則充分考慮到發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，爭(zhēng)取對(duì)本國(guó)最有利的條款。

3.2 加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)實(shí)質(zhì)性改革

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革始終是中國(guó)市場(chǎng)化改革的重頭戲，不僅國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的份額已經(jīng)大幅下降，大部分國(guó)有企業(yè)也早已從過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)主體。在2015年8月下發(fā)的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》中，明確了國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步市場(chǎng)化改革的大方向，其主導(dǎo)思想如分類(lèi)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制、加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)退出機(jī)制等。但是，因?yàn)門(mén)PP的國(guó)有企業(yè)條款帶有一定的針對(duì)性和貿(mào)易保護(hù)傾向，對(duì)于今后中國(guó)國(guó)有企業(yè)出口和“走出去”具有較大潛在影響。因此，中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)國(guó)企實(shí)質(zhì)性改革，展現(xiàn)大國(guó)誠(chéng)信，接軌國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，順應(yīng)規(guī)則趨勢(shì)，建立健全與競(jìng)爭(zhēng)和政府采購(gòu)、 補(bǔ)貼相關(guān)的立法，借鑒 TPP 談判各方在國(guó)有企業(yè)透明度和商業(yè)化運(yùn)營(yíng)方面的成功經(jīng)驗(yàn)，為新一輪改革開(kāi)放創(chuàng)造動(dòng)力。

3.3 積極尋求亞太地區(qū)的合作，同時(shí)注重開(kāi)拓新興市場(chǎng)

中國(guó)應(yīng)該本著區(qū)域經(jīng)濟(jì)互惠共贏的立場(chǎng)，繼續(xù)積極尋求亞太地區(qū)的合作，同時(shí)開(kāi)拓非洲、南美等新興市場(chǎng)形成多元化的市場(chǎng)格局，積極推動(dòng)與相關(guān)重點(diǎn)國(guó)家及TPP成員國(guó)開(kāi)展自貿(mào)協(xié)定談判。抓緊考慮與文萊、馬來(lái)西亞、越南等國(guó)在CAFTA基礎(chǔ)上再商簽更優(yōu)惠的雙邊貿(mào)易協(xié)定。以中韓自貿(mào)協(xié)定為杠桿，撬動(dòng)并促成中日韓自貿(mào)區(qū)談判，力爭(zhēng)早日形成“10+3”自貿(mào)區(qū)大格局。與有關(guān)國(guó)家共同推進(jìn)區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）談判，力爭(zhēng)早日達(dá)成共識(shí)。同時(shí)，抓緊啟動(dòng)與加拿大、墨西哥、歐盟、俄羅斯、印度經(jīng)濟(jì)體開(kāi)展雙邊自貿(mào)協(xié)定談判。加快推進(jìn)中美雙邊投資協(xié)定談判，盡早啟動(dòng)中歐雙邊投資協(xié)定談判。防范可能對(duì)國(guó)有企業(yè)造成的沖擊，建立預(yù)警機(jī)制，并在貿(mào)易摩擦發(fā)生時(shí)迅速響應(yīng)，幫助企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。

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