我國(guó)頻譜審計(jì)的程序、方法和政策研究

周鈺哲

（中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院無(wú)線電管理研究所，北京 100846）

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我國(guó)頻譜審計(jì)的程序、方法和政策研究

周鈺哲

（中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院無(wú)線電管理研究所，北京 100846）

摘要：本文在分析國(guó)外頻譜審計(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)之上，討論了我國(guó)頻率審計(jì)相關(guān)工作存在的問(wèn)題，進(jìn)一步給出了我國(guó)頻譜審計(jì)的參考程序和具體方法，并提出了我國(guó)開(kāi)展頻譜審計(jì)的政策建議。

關(guān)鍵詞：頻譜審計(jì)；頻譜價(jià)值；頻譜數(shù)據(jù)庫(kù)

目前，部分國(guó)外頻率管理機(jī)構(gòu)紛紛對(duì)主要用頻系統(tǒng)實(shí)施了頻譜審計(jì)，國(guó)內(nèi)其他行業(yè)的審計(jì)工作也比較成熟，國(guó)內(nèi)外相關(guān)工作給我國(guó)頻譜審計(jì)的施行程序、具體方法和推進(jìn)政策帶來(lái)了許多啟示。

1 頻譜審計(jì)的參考程序

針對(duì)以上問(wèn)題，明確我國(guó)頻譜審計(jì)的參考程序，包括審計(jì)流程和組織方式等，將具有顯著的指導(dǎo)意義。

1.1 頻譜審計(jì)的流程

頻譜審計(jì)流程可分為四個(gè)階段［4］：審計(jì)方案制定、頻譜數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、頻譜數(shù)據(jù)分析和審計(jì)報(bào)告輸出。審計(jì)方案制定包括明確各種審計(jì)需求、對(duì)需求進(jìn)行分類與合并、審計(jì)需求分析、頂層和階段審計(jì)方案的制定、評(píng)估；頻譜數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)包括獲取相關(guān)頻譜數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的檢查與整理、數(shù)據(jù)的精簡(jiǎn)與改進(jìn)、數(shù)據(jù)置信度量化和交付；頻譜數(shù)據(jù)分析包括用頻狀況的統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)挖掘，頻譜社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、軍事等價(jià)值的評(píng)估分析，以及價(jià)值綜合評(píng)估；審計(jì)結(jié)果輸出包括顯示審計(jì)圖表結(jié)果，完成審計(jì)報(bào)告和進(jìn)行報(bào)告的評(píng)審等。

1.2 頻譜審計(jì)的組織方式

參考國(guó)內(nèi)外審計(jì)工作的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)頻譜審計(jì)的組織方式可分為三種：一是同時(shí)審計(jì)，由多個(gè)審計(jì)組同時(shí)、獨(dú)立地進(jìn)行審計(jì)，匯總結(jié)果和價(jià)值評(píng)估；二是逐級(jí)審計(jì)，由多個(gè)審計(jì)組逐級(jí)依次進(jìn)行審計(jì)并逐級(jí)評(píng)估審計(jì)結(jié)果；三是混合審計(jì)，即以上兩種方式的結(jié)合。另外，針對(duì)被審計(jì)的項(xiàng)目還可分為單一項(xiàng)目審計(jì)和多項(xiàng)目審計(jì)［5］。多項(xiàng)目審計(jì)通常采用矩陣式的扁平化組織方式，即在管理者的領(lǐng)導(dǎo)下由各審計(jì)組分別對(duì)不同項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。

2 頻譜審計(jì)的方法研究

2.1 頻譜數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法

2.1.1 頻率統(tǒng)計(jì)方法頻率統(tǒng)計(jì)通常是指在一個(gè)未知頻率與一個(gè)已知參考頻率之間進(jìn)行比較處理，或者通過(guò)數(shù)字式方法直接計(jì)算出頻率值。通常采用的比較方法有拍頻法、鑒頻器法、掃描頻譜分析法等，而數(shù)字式方法主要是離散傅里葉變換法。頻率統(tǒng)計(jì)方法的設(shè)備使用簡(jiǎn)便，價(jià)格低廉，適用于對(duì)微弱信號(hào)或受干擾信號(hào)的捕獲?！禝TU頻譜監(jiān)測(cè)手冊(cè)》［6］中規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)化的頻率測(cè)量參數(shù)要求。

2.1.2 帶寬統(tǒng)計(jì)方法

ITU-R SM.328建議書［7］提供的參考帶寬統(tǒng)計(jì)方法主要有x-dB法和占用帶寬法。前者指在x-dB帶寬頻率的上限和下限之外，任何離散頻譜分量或連續(xù)頻譜功率密度應(yīng)至少比預(yù)定的0dB參考電平低x-dB，該方法的準(zhǔn)確性取決于信號(hào)的頻譜形狀、頻率范圍、噪聲和干擾電平等；后者指在占用帶寬頻率的下限或上限之外所發(fā)射的平均功率分別等于某一給定發(fā)射的總平均功率的5％，通?？衫妙l譜分析儀或數(shù)字式監(jiān)測(cè)設(shè)備直接觀測(cè)到占用帶寬。

2.1.3 頻譜占用度統(tǒng)計(jì)方法

頻譜占用度包括信道占用度和頻段占用度，它反映了某特定頻率或頻段在指定的測(cè)量時(shí)間內(nèi)發(fā)射信號(hào)場(chǎng)強(qiáng)超過(guò)門限的時(shí)間比例。因此，從統(tǒng)計(jì)上講，該方法是通過(guò)有限樣本來(lái)估計(jì)總體，應(yīng)當(dāng)考慮估計(jì)的置信區(qū)間和相對(duì)精度等，可通過(guò)建立相應(yīng)的隨機(jī)過(guò)程模型進(jìn)行分析。頻譜占用度是頻譜有效利用的體現(xiàn)，其統(tǒng)計(jì)方法分為信號(hào)門限法和信號(hào)特征分析法兩類。信號(hào)門限法［8］的支撐設(shè)備比較齊全，常用于非實(shí)時(shí)測(cè)量，但門限電平設(shè)置復(fù)雜。而新型的信號(hào)特征分析法通過(guò)分析信號(hào)的相對(duì)特征矩來(lái)計(jì)算信號(hào)的頻譜占用度，無(wú)需設(shè)置門限電平，能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)測(cè)量，但支撐設(shè)備有限。

2.2 頻譜數(shù)據(jù)挖掘方法

2.2.1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備技術(shù)

在頻譜審計(jì)工作中，利用數(shù)據(jù)準(zhǔn)備技術(shù)對(duì)頻譜審計(jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)先處理，可提高交付數(shù)據(jù)的質(zhì)量。按數(shù)據(jù)處理過(guò)程，可分為數(shù)據(jù)選取、數(shù)據(jù)預(yù)處理、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換三個(gè)步驟。

2.2.2 數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)

在頻譜審計(jì)工作中應(yīng)用數(shù)據(jù)挖掘方法可分為兩個(gè)步驟：第一，確定數(shù)據(jù)挖掘的目的；第二，選擇數(shù)據(jù)挖掘方法。

2.2.3 輔助顯示技術(shù)

輔助顯示技術(shù)貫穿整個(gè)頻譜審計(jì)過(guò)程，它可將數(shù)據(jù)庫(kù)中的復(fù)雜數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成易于觀察、理解和處理的圖表。在頻譜數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析階段，審計(jì)者可利用散點(diǎn)圖、直方圖、分類曲線等來(lái)顯示有關(guān)數(shù)據(jù)，是選取數(shù)據(jù)集和挖掘技術(shù)的基礎(chǔ)。在審計(jì)報(bào)告輸出階段，則需要統(tǒng)計(jì)可視化技術(shù)使發(fā)現(xiàn)的知識(shí)更易于展示和理解。

2.3 頻譜價(jià)值評(píng)估方法

2.3.1 社會(huì)價(jià)值評(píng)估

評(píng)估頻譜社會(huì)價(jià)值需要建立頻譜社會(huì)價(jià)值評(píng)價(jià)體系，可參考其他國(guó)有資源，如耕地［10］、礦產(chǎn)、森林等的社會(huì)價(jià)值測(cè)算方法。頻譜的社會(huì)價(jià)值評(píng)估步驟如下：

（1）對(duì)頻譜資源進(jìn)行社會(huì)功能劃分，劃分指標(biāo)包括覆蓋人口、國(guó)防建設(shè)影響力、公共安全影響力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)值、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)值等。

（2）通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷或?qū)＜以u(píng)議等定性調(diào)研方式，確定社會(huì)功能子項(xiàng)的比重，并采用百分制評(píng)估各個(gè)子項(xiàng)的分值。

（3）通過(guò)加權(quán)求和得到社會(huì)總體價(jià)值，見(jiàn)表1。

表1　頻譜資源社會(huì)價(jià)值評(píng)估

2.3.2 經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估

頻譜資源的有用性和稀缺性決定了其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。由于我國(guó)沒(méi)有完全開(kāi)放頻譜市場(chǎng)，一些頻譜沒(méi)有實(shí)際價(jià)格，因此需要利用邊際機(jī)會(huì)成本法［11］進(jìn)行頻譜資源定價(jià)。頻譜的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估步驟如下：

（1）確定基準(zhǔn)頻段，即確定較為容易評(píng)估價(jià)值的頻段，如應(yīng)用廣泛且容易獲得各項(xiàng)數(shù)據(jù)的頻段。

（2）計(jì)算基準(zhǔn)頻段價(jià)值：比較基準(zhǔn)頻段內(nèi)現(xiàn)有業(yè)務(wù)帶來(lái)的價(jià)值和其他潛在業(yè)務(wù)的邊際機(jī)會(huì)成本，若現(xiàn)有價(jià)值小于邊際機(jī)會(huì)成本，則基準(zhǔn)頻段價(jià)值應(yīng)當(dāng)大于現(xiàn)有價(jià)值。

（3）計(jì)算待評(píng)估頻譜價(jià)值對(duì)基準(zhǔn)頻段價(jià)值的修正系數(shù)，即找出各種影響頻譜經(jīng)濟(jì)價(jià)值的因素指標(biāo)（增強(qiáng)或削弱），如網(wǎng)絡(luò)接入率、設(shè)備復(fù)雜性等，建立指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，通過(guò)定性調(diào)研等方式確定修正系數(shù)。

（4）計(jì)算頻譜經(jīng)濟(jì)價(jià)值：由修正系數(shù)乘以基準(zhǔn)頻段價(jià)值獲得。

3 我國(guó)開(kāi)展頻譜審計(jì)的政策建議

頻譜審計(jì)可使管理機(jī)構(gòu)和用頻系統(tǒng)充分了解頻譜使用過(guò)程中存在的問(wèn)題，對(duì)優(yōu)化頻譜資源的利用具有重要意義。然而，我國(guó)的頻譜監(jiān)管工作中仍然存在一些問(wèn)題需要解決。因此，除了研究我國(guó)頻譜審計(jì)工作的具體程序和方法，還需要有足夠的政策措施保障頻譜審計(jì)的順利開(kāi)展。對(duì)我國(guó)開(kāi)展頻譜審計(jì)的政策建議［12］如下：

（1）借鑒國(guó)外頻譜審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，確定審計(jì)目標(biāo)。

（2）研究建立頻譜審計(jì)機(jī)制，盡快啟動(dòng)審計(jì)工作。

（3）完善頻譜審計(jì)內(nèi)容，通過(guò)技術(shù)手段提升審計(jì)質(zhì)量。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文分析了我國(guó)頻譜審計(jì)相關(guān)工作存在的工作制度、機(jī)制、技術(shù)手段以及頻譜數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中的問(wèn)題。針對(duì)以上不足，給出了我國(guó)頻譜審計(jì)的參考程序，以及對(duì)應(yīng)的頻譜數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)挖掘和價(jià)值評(píng)估等頻譜審計(jì)方法。最后，提出了通過(guò)借鑒國(guó)外頻譜審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，研究建立頻譜審計(jì)機(jī)制，完善頻譜審計(jì)內(nèi)容，借助先進(jìn)技術(shù)手段等方式確定具體審計(jì)目標(biāo)，盡快啟動(dòng)我國(guó)頻譜審計(jì)工作，保障審計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量等政策建議。■

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Procedures, Methods and Policy Researches of Spectrum Audit

Zhou Yuzhe
（Institute of Radio Management, China Center for Information Industry Development, Beijing, 100846）

Abstract:Based on the analysis of international spectrum audit development status, problems of the state’s spectrum audit-related works are discussed, spectrum audit reference procedures and specifc methods are further provided, and some implementation policy suggestions are also proposed.

Keywords:spectrum audit； spectrum value； spectrum database

doi：10.3969/J.ISSN.1672-7274.2016.06.012

中圖分類號(hào)：TN98

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編碼：1672-7274（2016）06-0032-03