論股東派生訴訟制度封

嘯天

摘要：股東派生訴訟制度是全世界各國公司法立法中規(guī)定的一項(xiàng)十分重要的制度。其作用一方面體現(xiàn)在它在維護(hù)股東權(quán)益時(shí)的優(yōu)點(diǎn)，尤其是中小股東的權(quán)益。而另一方面其有利于強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，保障公司法立法所倡導(dǎo)的各方利益均衡。公司法將管理公司事務(wù)的權(quán)利和執(zhí)行具體業(yè)務(wù)的權(quán)利賦予給公司的董事和高級管理人員時(shí)，也同樣規(guī)定了他們對公司及股東們承擔(dān)的各種義務(wù)和責(zé)任。若因?yàn)槎隆⒏呒壒芾砣藛T及監(jiān)事等違反了法律具體規(guī)定的禁止性和強(qiáng)制性規(guī)定而使公司和股東遭受到相應(yīng)的損害，那么公司股東就有權(quán)利行使法律賦予其的訴權(quán)來追究相應(yīng)的董事和高管等的法律責(zé)任。本文旨在經(jīng)過相對多方面地較為詳細(xì)地介紹我國的股東派生訴訟制度，同時(shí)結(jié)合我國的法治進(jìn)程和實(shí)際情況為我國的股東派生訴訟制度提出一些建設(shè)性的意見。

關(guān)鍵詞：股東派生訴訟制度；比較研究；不足與完善眾所周知，如今社會中現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的支柱民事主體是公司，公司更是在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中有著極其重要不可替代的地位及作用。公司的投資者我們稱其為股東，公司的股東對公司存在著履行出資的義務(wù)，只有股東出資后，公司再經(jīng)由相應(yīng)的工商行政管理部門依法批準(zhǔn)，才能說一個(gè)合法的公司成立了。公司股東因其履行了出資，則成為了公司利益的最終所有者。隨著現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，公司也隨之加快了發(fā)展的腳步，如果公司的規(guī)模隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益擴(kuò)大，那么其中一個(gè)必然的結(jié)果就是在某些程度上加快了公司的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，如果此時(shí)相應(yīng)的經(jīng)營管理人員等私欲膨脹，那么公司的利益必然會遭受到不法侵害。當(dāng)這種情形發(fā)生時(shí)，如何強(qiáng)化對股東和經(jīng)營管理人員的監(jiān)督和如何對其權(quán)利進(jìn)行制衡，如何在原有基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)化股東的合法地位和利益，尤其是如何保護(hù)中小股東的利益就顯得尤為關(guān)鍵。這就需要一種能夠讓股東監(jiān)督并可以糾正公司經(jīng)營者行為的制度。股東派生訴訟制度正是這樣的一種制度，其通過給予股東一定范圍內(nèi)的訴訟權(quán)，保證在運(yùn)用了其他合法方式都不能保護(hù)其在公司的合法利益的情況下，可以使其依法對相關(guān)經(jīng)營者非法侵害公司利益的行為提起訴訟，這也是其保護(hù)自己的合法權(quán)益的制度。股東派生訴訟制是在公司經(jīng)營過程中當(dāng)董事、監(jiān)事，高級管理人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，而公司董事會、監(jiān)事會或股東大會對此不提起訴訟，由公司一個(gè)或多個(gè)股東代表公司對違法、加害的董事、監(jiān)事或公司高級管理人員提起的訴訟。

一、 概述

股東派生訴訟制度的基本特征體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先，股東派生訴訟制度的前提是公司自身怠于行使其合法權(quán)利，具體來說就是除了通過訴訟的方法來行使股東的權(quán)利外，使用其他的方法都必然會使公司的利益受到損害。第二，股東派生訴訟制度的原告必須是符合一定法定條件的民事主體。第三，股東派生訴訟制度雖然是股東以自己的名義提起的，但是股東并不能因此而直接取得任何具體的權(quán)益利益，股東運(yùn)用股東派生制度提起的訴訟結(jié)果直接歸于公司。最后一點(diǎn)，股東派生訴訟制度和股東直接訴訟制度存在著不同點(diǎn)，前者中股東可提起訴訟的資格是因?yàn)槠渌诘墓敬嬖诜删葷?jì)請求權(quán)，而后者股東可提起訴訟的資格是因其出資而享有的。

二、我國現(xiàn)行制度下股東派生訴訟制度的不足

我國現(xiàn)行制度下股東派生訴訟制度的不足主要表現(xiàn)在：第一，對于原告資格要求過于嚴(yán)格。這集中表現(xiàn)在規(guī)定的有限責(zé)任公司的股東可以隨時(shí)提起股東派生訴訟，而股份有限公司的股東必須在連續(xù)180天以上持股的情況下才可以提起派生訴訟。股份有限公司的原告股東必須持續(xù)180天持股才可以提起股東派生訴訟這一規(guī)定說明假如相關(guān)董事的不法行為發(fā)生時(shí)某股東不擁有股份，那該股東就不能提起股東派生訴訟，假如該股東怠于行使提起訴訟的權(quán)利并將其所持有的股份轉(zhuǎn)讓了出去，那么該股東就也不能行使股東派生訴訟權(quán)。這種對于有限責(zé)任公司和股份有限公司的雙重標(biāo)準(zhǔn)不利于平等保護(hù)所有受害股東。這項(xiàng)規(guī)定的不足還體現(xiàn)在對原告股份有限責(zé)任的股東的持股比例要求過于嚴(yán)格，我國現(xiàn)行《公司法》中對有限責(zé)任公司的原告股東持股比例方面沒有任何限制，而對于股份有限公司的原告股東就要求其持股比例必須單獨(dú)或者合計(jì)1%以上，這是不公平的，同樣也是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)樵谖覈膶?shí)際情況中，這一規(guī)定限制了大多數(shù)股份有限公司中的股東的起訴權(quán)利，這與股東派生訴訟制度保護(hù)中小股東利益的初衷是相悖的。第二，前置程序的設(shè)置存在不足。我國引進(jìn)股東派生訴訟制度的前置程序的目的是為了能夠減少一部分不必要的訴訟，也使公司內(nèi)部機(jī)關(guān)能夠充分行使其職能，同時(shí)也希望能夠避免相關(guān)股東對股東派生訴訟制度的濫用。而我國的股東派生訴訟制度的前置程序中有一項(xiàng)規(guī)定要求原告股東在提起股東派生訴訟前必須向公司提出書面請求，同時(shí)原告股東提起派生訴訟的一個(gè)基本要件是公司拒絕或怠于起訴，這說明原告股東在行使股東派生訴訟權(quán)前應(yīng)向公司提出申請的規(guī)定是合理的。然而，過分強(qiáng)調(diào)這一前置程序就會違背設(shè)立此前置程序的目的，因?yàn)榫o急情況下原告股東根本來不及向公司提起書面申請，在這種情況下如果原告股東不立即提起訴訟將會使公司利益受到損害，還有一種情況就是如果監(jiān)事會因?yàn)槭艿酱蠊蓶|、董事、高級管理人員等的控制從而喪失了獨(dú)立性，這就使股東派生訴訟制度的此項(xiàng)前置程序形同虛設(shè)，不利于原告股東提起派生訴訟。第三，訴訟費(fèi)用擔(dān)保沒有明文規(guī)定。訴訟費(fèi)用擔(dān)保是指在原告股東提起派生訴訟時(shí)，法院有權(quán)根據(jù)被告的申請而責(zé)令提出股東派生訴訟的原告向被告提供一定的金額作為擔(dān)保，以便在原告股東敗訴時(shí)，被告可以從原告所提供擔(dān)保的金額中獲得訴訟費(fèi)用作為補(bǔ)償。我國現(xiàn)行的《公司法》第22條第3款規(guī)定了有關(guān)訴訟費(fèi)用擔(dān)保的固定，但是該規(guī)定只適用于股東直接行使撤銷權(quán)之訴的情況，并沒有說明可以直接適用股東派生訴訟制度。

三、完善意見

完善我國的股東派生訴訟制度的建議如下。一借鑒外國的成熟的股東派生訴訟制度。股東派生訴訟制度源于英國，發(fā)展于美國，并不是我國土生土長的一種法律制度，因此我國的股東派生訴訟制度在一定程度上還存在著發(fā)展不夠成熟的問題，外國一些國家如英國美國對于該制度的完善為我們提供了許多值得借鑒的做法，對于這些國家的一些做法，我們應(yīng)該結(jié)合我國的實(shí)際情況，取其精華，去其糟粕，在此基礎(chǔ)上對我國股東派送訴訟制度進(jìn)行完善，使其成為具有中國特色的股東派生訴訟制度。二完善當(dāng)事人的相關(guān)規(guī)定。我國股東派生訴訟制度中的對原告股東持股比例的限制是不合理的。因?yàn)樵婀蓶|提起派生訴訟的權(quán)利屬于股東權(quán)的一部分，若剝奪了一定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以下的股東提起派生訴訟的權(quán)利，那么就會使相當(dāng)一部分的中小股東的利益受到損害而其自身又不能進(jìn)行合法救濟(jì)，這與我國引進(jìn)股東派生訴訟制度的初衷是相背離的。其次，限制原告股東的持股比例并不能起到防止濫訴的效果，因?yàn)椴荒芸隙ū幌拗频墓蓶|就一定是濫訴股東。所以，綜上所述，應(yīng)當(dāng)取消對股份有限公司的股東的持股比例的限制。

四、結(jié)論

股東派生訴訟制度在維護(hù)公司的利益和相關(guān)中小股東的利益的問題上具有不可磨滅的作用，它可以有效保障公司的正常運(yùn)行，維護(hù)我國的市場經(jīng)濟(jì)秩序。然而我國的股東派生訴訟制度還存在著許多不足，有關(guān)立法機(jī)關(guān)在借鑒英美法和大陸法相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，更應(yīng)立足于我國現(xiàn)實(shí)情況，減少股東派生訴訟的實(shí)體法和程序法的弊端，為我所用。到時(shí)，我國的股東派生訴訟定會成文一項(xiàng)成熟的制度。

參考文獻(xiàn)：

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[3]柏文竹，《論我國股東派生訴訟制度的完善》，碩士論文，華東政法大學(xué)，2008年。