“碳鎖定”困境成因分析及國外破解“碳鎖定”困境對我國的啟示

劉禹宏+朱永威

摘要：隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國對高碳化石能源的依賴日益加劇，“碳鎖定”狀態(tài)日趨顯著。本文追溯了“碳鎖定”概念的基本內(nèi)涵，基于技術(shù)和制度的視角，分析認為技術(shù)系統(tǒng)的路徑依賴、制度系統(tǒng)的介入、技術(shù)與制度的雙重演化助推了“碳鎖定”困境的形成。同時，借鑒于國外在破解“碳鎖定”困境方面的歷史經(jīng)驗，我國在破解“碳鎖定”困境，發(fā)展低碳經(jīng)濟過程中應該著重從以下四個方面著手：完善立法體系、強化市場機制、增強財稅支持、發(fā)揮本國優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：碳鎖定；碳鎖定困境；碳解鎖

中圖分類號：F205 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）013-00000-02

一、“碳鎖定”的基本內(nèi)涵

“碳鎖定”的概念是在技術(shù)鎖定的概念基礎(chǔ)之上發(fā)展起來的。著名經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中指出經(jīng)濟上的適用性總是優(yōu)先于技術(shù)上的適用性；技術(shù)讓位于經(jīng)濟目的，只是為了滿足經(jīng)濟制度和目標。其后，一些經(jīng)濟學家開始借助于“技術(shù)鎖定”來描述這樣一種現(xiàn)象：技術(shù)沿著特定的路徑發(fā)展，這就使得擺脫該路徑越來越困難，成本也會越來越高，結(jié)果它們在更長的時間里趨于維持現(xiàn)存狀態(tài)，而抵制潛在的更加優(yōu)越的技術(shù)的競爭。

西班牙學者格利高里·烏恩魯首次在《理解碳鎖定》一文中提出了“碳鎖定”的概念。烏恩魯認為，路徑依賴產(chǎn)生的規(guī)模報酬遞增推動了技術(shù)和制度的共同演化，進而使得產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟鎖定在了以化石燃料為基礎(chǔ)的能源體系中，這種狀態(tài)就叫做“碳鎖定”。在“碳鎖定”形成之后，即使相對于主導技術(shù)更具有環(huán)境和經(jīng)濟雙重優(yōu)勢的低碳技術(shù)的出現(xiàn)，基于規(guī)模報酬遞增因素產(chǎn)生的市場失靈和政策失靈也將阻礙低碳技術(shù)的應用和擴散。

二、“碳鎖定”困境成因分析

1.技術(shù)系統(tǒng)路徑依賴

在分析之前，我們有必要對技術(shù)、路徑依賴做一個簡單的說明。通常情況下，我們會認為技術(shù)孤立存在的，但這忽略了技術(shù)之間的系統(tǒng)關(guān)聯(lián)性。從技術(shù)的視角去理解“碳鎖定”問題時，應該將技術(shù)看作是一種技術(shù)系統(tǒng)，技術(shù)鎖定也就可以理解為一種技術(shù)系統(tǒng)的鎖定。古典經(jīng)濟學通常認為規(guī)模報酬會呈現(xiàn)遞減的效應，但技術(shù)系統(tǒng)卻常常呈現(xiàn)出規(guī)模報酬遞增的效應。技術(shù)的生產(chǎn)成本隨著技術(shù)產(chǎn)量的增加逐步降低，就會吸引更多的人來使用該技術(shù)，從而加速該技術(shù)的擴散，這就是所謂的技術(shù)的規(guī)模報酬遞增效應。而“路徑依賴”類似于物理學中的“慣性”，在初期如果技術(shù)沿著某種路徑發(fā)展，之后技術(shù)就會在原來的發(fā)展路徑下不斷的自我強化，擺脫該路徑的成本也就會越來越高，從而形成“技術(shù)鎖定”。

技術(shù)鎖定主要從微觀層面和宏觀層面展開。首先，技術(shù)鎖定會先從微觀的企業(yè)層面開始。在規(guī)模報酬遞增機制的作用下，在通過競爭脫穎而出的技術(shù)會成為企業(yè)的核心競爭力。此后，企業(yè)會不斷的投資來降低生產(chǎn)成本并逐步完善現(xiàn)有產(chǎn)品工藝。為了保證對現(xiàn)有技術(shù)投資的高額收益，企業(yè)的投資會更多的建立在對原有技術(shù)的改進之上。這將導致投資擴大再生產(chǎn)的過程就會形成一個特定的技術(shù)軌道，企業(yè)的技術(shù)投資會不斷重復地鎖定于該軌道，從而缺乏推出新產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的動力。其次，技術(shù)鎖定會擴大到整個產(chǎn)業(yè)。企業(yè)在獲得技術(shù)壟斷地位的同時，也會被該技術(shù)所“俘獲”。網(wǎng)絡(luò)的外部性會使得技術(shù)的使用者越來越依賴該技術(shù)，促使該技術(shù)鎖定擴散到整個產(chǎn)業(yè)。一方面，一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展，必然會產(chǎn)生與之相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的配套協(xié)同發(fā)展，利益聯(lián)盟便會應用而生。另一方面，我們從融資的角度加以考慮，金融機構(gòu)也不愿意為尚未顯現(xiàn)經(jīng)濟效益的技術(shù)提供資金支持，這就進一步鞏固了該技術(shù)系統(tǒng)的壟斷地位。

綜上所述，經(jīng)濟社會如果為一種技術(shù)系統(tǒng)所“俘獲”，在規(guī)模報酬遞增的作用下，該項技術(shù)會通過企業(yè)、產(chǎn)業(yè)進行自我強化，并進入技術(shù)鎖定的軌道。對于化石能源技術(shù)來說，最初由于些原因，該技術(shù)得到了市場的認可，并很快形成了寡頭市場；隨后，整個化石能源產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)逐步建立了緊密的關(guān)系，影響力不斷擴大，促使整個社會經(jīng)濟對其形成依賴。而其它的新能源技術(shù)的出現(xiàn)卻很難在與其競爭，這樣就形成了化石能源技術(shù)系統(tǒng)的鎖定現(xiàn)象。

2.制度系統(tǒng)介入

就目前來看，高碳的化石能源技術(shù)在當前能源系統(tǒng)中占據(jù)主導地位。依據(jù)前文的分析，我們可知這種技術(shù)系統(tǒng)的鎖定會造成政策惰性和市場失靈，從而阻礙了新技術(shù)的擴散。由于處于占優(yōu)地位的高碳技術(shù)會帶來規(guī)模報酬遞增效應，進而形成一種路徑依賴。此時，制度的進入將會導致能源技術(shù)和制度的協(xié)同演化，從而進一步加劇了對高碳技術(shù)系統(tǒng)的依賴程度。技術(shù)系統(tǒng)與制度的聯(lián)合將形成一個大型的 “技術(shù)-制度復合體”。該復合體由技術(shù)系統(tǒng)和制度組成，其中制度包括私人制度和公共制度。在技術(shù)系統(tǒng)形成之后，適應性的制度會相繼出現(xiàn)，從而影響技術(shù)系統(tǒng)的演化路徑。

首先，從私人制度的角度來看，隨著時間的推移和技術(shù)系統(tǒng)的擴大，無論是消費者還是生產(chǎn)者，他們會產(chǎn)生共同的需求。他們會通過各種途徑締結(jié)利益聯(lián)盟，各種非市場力量便應用而生。為了各自的利益，他們會組成強大的政治集團，形成“規(guī)制的俘獲”，改變了人們的預期、偏好，影響人們的觀念和文化，技術(shù)系統(tǒng)的優(yōu)勢便得到了進一步的鞏固。期望值與偏好的相互協(xié)同演化，然后通過一種內(nèi)生路徑依賴的方式逐漸適應占優(yōu)技術(shù)系統(tǒng)。

其次，從社會公共制度的角度來看，一方面社會公共制度主要通過政策和法律給予技術(shù)系統(tǒng)支持，政策和法律上的力量常常會主導技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展方向。另一方面社會制度的設(shè)立者也可能是技術(shù)系統(tǒng)的利益集團，他們會通過尋租的方式來實現(xiàn)其自身的利益。可見，社會制度對技術(shù)系統(tǒng)起到了至關(guān)重要的作用，私人制度常常借助于社會公共制度達到維護其利益的目的。

3.技術(shù)與制度雙重演化

綜上所述，技術(shù)與制度之間相互作用，會形成一個強有力的技術(shù)-制度復合體。在技術(shù)與制度相互演化的過程中，會逐步形成利益集團。從技術(shù)系統(tǒng)與制度的演化過程來看，在能源技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展初期，某些高碳化石能源技術(shù)得到了人們的認可。到了發(fā)展中期，技術(shù)-制度復合體便會逐步形成，將技術(shù)系統(tǒng)與制度鎖定在特定的發(fā)展軌道上，從而減緩甚至是阻礙替代能源技術(shù)的發(fā)展。隨著時間的推移，鎖定的程度會越來越深，阻礙的力量會越來越大，此時的經(jīng)濟社會也被這技術(shù)-制度復合體所俘獲。越晚采取行動，破解技術(shù)-制度復合體就越難。同時，技術(shù)-制度復合體還會產(chǎn)生一種社會惰性，它使得有能力采取行動的決策者缺乏耐性和魄力去主動實施強硬行為，即使他們明白這樣做會獲得長期收益，但是短期所面臨的巨大阻力會迫使他們?nèi)ロ槕@種社會惰性，寧愿沿著“毀滅”的道路走下去。這也就是我們長期陷于“碳鎖定”困境之中而無法自拔的原因。

三、國外破解“碳鎖定”困境的歷史經(jīng)驗及啟示

（一）國外破解“碳鎖定”困境的歷史經(jīng)驗

1.丹麥經(jīng)驗

近30年以來，丹麥經(jīng)濟增長了45%，能源消耗只增長了7%，CO2排放量卻減少了13%，創(chuàng)造了經(jīng)濟增長和碳減排不矛盾的“丹麥模式”。

（1）推動綠色能源戰(zhàn)略。丹麥是一個資源比較匱乏的國家，石油進口量占消費總量的90%，能源對外依存度較高。丹麥政府具體采取了以下幾點措施：第一，建立能源署。石油危機的爆發(fā)讓丹麥政府認識到了能源安全的重要性，為此丹麥政府成立了專門的機構(gòu)來統(tǒng)籌國家能源安全從國家層面制定了能源發(fā)展戰(zhàn)略并監(jiān)督其具體實施情況。第二，高度重視可再生能源的開發(fā)。丹麥政府結(jié)合本國基本國情重點發(fā)展可再生能源，尤其是風能。除此之外，丹麥政府與高度重視對沼氣、太陽能等其它可再生能源的開發(fā)和利用。

（2）降低建筑能耗。建筑業(yè)是丹麥各行業(yè)中消耗能源最多的行業(yè)，因此丹麥政府高度重視開發(fā)新技術(shù)來降低建筑業(yè)的能源消耗。從20世紀70年代中后期開始，丹麥政府相繼頒布了多個建筑節(jié)能法律法規(guī)，這些法律法規(guī)對建筑窗口區(qū)域的限制、圍護結(jié)構(gòu)的允許隔熱數(shù)值和建筑中能源計算的方法等方面都做出了明確的規(guī)定。

（3）建立政策激勵機制。自20世紀70年代以來，丹麥政府就開始對風能行業(yè)實施了優(yōu)惠貸款、財政補貼等優(yōu)惠政策。到20世紀90年代，丹麥政府開始多種工業(yè)廢棄物征收環(huán)境稅，逐步形成了以能源稅為中心的環(huán)境稅收體制。與此同時，丹麥政府還制定了和市場相適應的價格調(diào)節(jié)機制，促使綠色能源的發(fā)展與市場規(guī)律接軌，讓消費者積極接受新能源技術(shù)。

2.英國經(jīng)驗

在經(jīng)歷了1953年的倫敦煙霧事件后，英國政府充分地認識到了能源安全對國民經(jīng)濟發(fā)展的重要性。到2011年英國的溫室氣體排放量相比于1990年消減了近30%，英國政府成功地做到了保持經(jīng)濟穩(wěn)步發(fā)展的同時大大降低了排放量。

（1）制定發(fā)展戰(zhàn)略目標。2003年的英國能源白皮書中明確要求英國在2050年前全國二氧化碳排放量在現(xiàn)有水平的基礎(chǔ)上減少60%左右，并在2020年前取得實質(zhì)性進展。為此，英國政府在全國形成一個有競爭力的新能源市場，同時也在積極探索傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的低碳化轉(zhuǎn)型之路。一系列具體措施的出臺和實施標志著英國已從總體戰(zhàn)略上制定了一個向低碳國家轉(zhuǎn)型的發(fā)展路徑，并使低碳發(fā)展了理念成為全國上下的統(tǒng)一意志和共同行動。

（2）完善法律體系。自2003年以來，英國政府頒布了一系列關(guān)于低碳的法律。2008年頒布的《氣候變化法案》，2004-2010年期間每兩年就頒布一個新的《能源法案》，2012年又發(fā)布了新的能源議案，法律體系的不斷完善為低碳經(jīng)濟的發(fā)展保駕護航。

（3）制定低碳經(jīng)濟政策。在財政政策方面，實現(xiàn)嚴格的碳預算制度。在稅收調(diào)節(jié)方面，對使用高碳化石能源主體征收不同比例的能源稅。在融資政策方面，通過多種途徑為低碳經(jīng)濟的發(fā)展提供了綠色融資渠道。在低碳技術(shù)創(chuàng)新方面，成立國家級的能源技術(shù)研發(fā)機構(gòu)以攻克重大技術(shù)難題，加大對低碳技術(shù)研發(fā)的財政支持，為英國發(fā)展低碳經(jīng)濟奠定了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)。

3.日本經(jīng)驗

從1970年起，資源匱乏的日本政府就非常重視發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，逐步開展開發(fā)新能源來代替?zhèn)鹘y(tǒng)化石能源。與歐盟相比，日本在發(fā)展低碳經(jīng)濟方面的措施有相同之處，也有不同之處。

首先，相同之處有：第一，高度重視低碳技術(shù)的研發(fā)，大力開發(fā)新能源。在低碳技術(shù)和新能源領(lǐng)域的投資一直占據(jù)著比較大的份額。第二，強大的財政支持。日本政府出臺了環(huán)境稅、特別會計制度等多種財稅政策支持低碳經(jīng)濟的發(fā)展。

其次，不同之處有：第一，日本政府大都是通過制定低碳政策來鼓勵和推動低碳經(jīng)濟的發(fā)展，并沒有像歐盟各國看中法律的強制作用。第二，日本的碳金融、碳排放交易制度相對比較落后，更加關(guān)注對資源的循環(huán)利用。第三，日本政府實施了一列環(huán)保積分項目，通過鼓勵消費者消費新能源，提高民眾的環(huán)保意識來倒逼市場進行低碳化改革。

（二）國外破解“碳鎖定”困境對我國的啟示

借鑒于國外在破解“碳鎖定”困境方面的歷史經(jīng)驗，我國在破解“碳鎖定”困境，發(fā)展低碳經(jīng)濟過程中應該著重從以下四個方面著手：完善立法體系、強化市場機制、增強財稅支持、發(fā)揮本國優(yōu)勢。

第一，完善立法體系。破解“碳鎖定”困境，發(fā)展低碳經(jīng)濟是一項長期的系統(tǒng)性工程，勢必會對傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展模式帶來沖擊，對高碳技術(shù)系統(tǒng)的既得利益集團提出挑戰(zhàn)。因此，必須將這項工程上升到立法的高度，通過法律措施強制規(guī)范各經(jīng)濟主體發(fā)展理念，指引他們發(fā)展低碳經(jīng)濟。與此同時，通過立法來保障低碳經(jīng)濟的發(fā)展也表明了政府對發(fā)展低碳經(jīng)濟的決心和態(tài)度。在立法的過程中，既要有綱領(lǐng)性的法律條文，也要有具體的執(zhí)行性法規(guī)，還需要政府的行政性法令作為有效補充。

第二，強化市場機制。低碳經(jīng)濟發(fā)展的早期必須依賴政府的大力支持，但是要想推動低碳經(jīng)濟的健康、可持續(xù)發(fā)展，必須強化市場機制，激發(fā)市場內(nèi)部活力。這就需要政府在金融工具的開發(fā)、碳交易市場的建立等方面應該有所作為，通過金融工具來調(diào)節(jié)企業(yè)間碳排放權(quán)的盈余和緊缺，一方面可以是低碳水平較高的企業(yè)盈利，使低碳水平較低的企業(yè)逐漸減少碳排放，另一方面也可刺激低碳技術(shù)的開發(fā)與應用。

第三，增強財稅支持。推動經(jīng)濟發(fā)展的低碳化轉(zhuǎn)型，離不開大量的資金投入，僅僅依靠市場的自身機制很難解決資金不足問題。因此，政府應該重視財稅制度的改革，加大低碳產(chǎn)業(yè)的財稅支持力度。同時，財稅政策必須是一項長期的、可持續(xù)的政策，還要與時俱進，根據(jù)不同發(fā)展時期的特征進行不斷的改革創(chuàng)新。

第四，發(fā)揮本國優(yōu)勢。各國在發(fā)展低碳經(jīng)濟時都應該結(jié)合本國的具體國情，充分發(fā)揮本國優(yōu)勢。例如，丹麥重視發(fā)展新能源技術(shù)和建筑節(jié)能技術(shù)；英國著重制定低碳發(fā)展戰(zhàn)略；日本擅長發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。因此，處于社會主義初級階段的中國，在發(fā)展低碳經(jīng)濟過程中要結(jié)合本國的基本國情來制定相關(guān)的政策，不能一味的照搬國外的經(jīng)驗。

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作者簡介：劉禹宏，天津商業(yè)大學經(jīng)濟學院，教授，博士研究生導師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。

朱永威，天津商業(yè)大學經(jīng)濟學院碩士研究生。