對(duì)新形勢(shì)下重視發(fā)展企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的思考

◎ 尚啟君（國(guó)務(wù)院國(guó)資委信息中心，北京100011）

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對(duì)新形勢(shì)下重視發(fā)展企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的思考

◎ 尚啟君（國(guó)務(wù)院國(guó)資委信息中心，北京100011）

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入到觸及產(chǎn)權(quán)階段的必然產(chǎn)物。在深化國(guó)有企業(yè)改革的新形勢(shì)下，為了有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失，要進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的重要地位。通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管、明確定位、促進(jìn)整合等手段，使其為深化國(guó)有企業(yè)改革提供新的支撐。

1　發(fā)展企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是國(guó)有企業(yè)改革的內(nèi)在要求

我國(guó)的改革屬于問(wèn)題導(dǎo)向型，國(guó)有企業(yè)改革也同樣如此。在國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中，一旦進(jìn)入到涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的階段，國(guó)有資產(chǎn)流失就可能成為大概率事件。因此，如何防止國(guó)有資產(chǎn)流失就是一個(gè)很重要、很迫切、很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也自然成為國(guó)有企業(yè)改革觸及到產(chǎn)權(quán)的必然產(chǎn)物。

國(guó)有企業(yè)改革觸及到產(chǎn)權(quán)是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。1987年10月，黨的十三大提出，一些小型全民所有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，可以有償轉(zhuǎn)讓給集體或個(gè)人。這是中共中央第一次明確國(guó)有企業(yè)改革可以觸及產(chǎn)權(quán)。1988年11月1日開(kāi)始試行的《企業(yè)破產(chǎn)法》，適用于全民所有制企業(yè)。這意味著國(guó)有企業(yè)可以破產(chǎn)，而破產(chǎn)就會(huì)涉及到資產(chǎn)處置和產(chǎn)權(quán)變更。1997 年9月，黨的十五大提出要從戰(zhàn)略上調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和混合所有制經(jīng)濟(jì)的概念。這些都使國(guó)有企業(yè)改革在更大范圍內(nèi)涉及到產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

國(guó)有企業(yè)屬于全民所有，是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的微觀組織載體。這就決定了全體國(guó)民對(duì)國(guó)有企業(yè)有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。公眾了解國(guó)有企業(yè)，必然要求國(guó)有企業(yè)公開(kāi)相關(guān)信息，尤其是產(chǎn)權(quán)交易信息。這使得國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易必須是公開(kāi)、公平、公正、。在此背景下，1988年，我國(guó)第一家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)——武漢企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)成立。1989年2月19日，國(guó)家體改委、財(cái)政部、國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局頒布的《關(guān)于出售國(guó)有小型企業(yè)產(chǎn)權(quán)的暫行辦法》提出，有條件的地方還可以組建企業(yè)拍賣市場(chǎng)或產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。2003年國(guó)資委成立以后，國(guó)家在政策和法律層面更是要求企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行。

2004年2月1日起施行的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開(kāi)進(jìn)行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。2009年5月1日起施行的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》明確規(guī)定，除按照國(guó)家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所公開(kāi)進(jìn)行。2013年12月18日國(guó)務(wù)院國(guó)資委辦公廳印發(fā)的《關(guān)于中央企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，中央企業(yè)及其各級(jí)控股企業(yè)一定金額以上的資產(chǎn)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，在依法設(shè)立的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)進(jìn)行。

在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下發(fā)展起來(lái)的國(guó)有企業(yè)逐漸形成兩個(gè)突出問(wèn)題，效率低下和布局分散。在國(guó)有企業(yè)改革觸及到產(chǎn)權(quán)的情況下，又面臨著國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題。這樣，國(guó)有企業(yè)改革就有三大目標(biāo)：提高效率，合理布局，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。在此意義上，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是保證國(guó)有企業(yè)改革健康進(jìn)行的重要支撐。國(guó)有企業(yè)、國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)三位一體，缺一不可，共同構(gòu)成國(guó)有經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的基石。

2　深化國(guó)有企業(yè)改革是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)展的新機(jī)遇

以2015年8月24日出臺(tái)的 《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）為標(biāo)志，國(guó)有企業(yè)進(jìn)入深化改革的新階段。深化國(guó)有企業(yè)改革，核心目標(biāo)是促使國(guó)有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束、自我發(fā)展的獨(dú)立市場(chǎng)主體，從而使國(guó)有企業(yè)在體制和機(jī)制上成為高效率運(yùn)營(yíng)的微觀經(jīng)濟(jì)組織，而根本途徑是推進(jìn)混合所有制改革，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化。不論是非國(guó)有資本參與國(guó)有企業(yè)改革、國(guó)有資本以多種方式入股非國(guó)有企業(yè)、員工持股，還是國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的實(shí)際運(yùn)作，都涉及到企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。這意味著國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入到全面觸及產(chǎn)權(quán)的新階段。深化國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)和途徑?jīng)Q定了國(guó)有企業(yè)改革必然涉及大量的產(chǎn)權(quán)交易。對(duì)此，中發(fā)22號(hào)文提出，支持企業(yè)依法合規(guī)通過(guò)證券交易、產(chǎn)權(quán)交易等資本市場(chǎng)，以市場(chǎng)公允價(jià)格處置企業(yè)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換，變現(xiàn)的國(guó)有資本用于更需要的領(lǐng)域和行業(yè)。這對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)來(lái)講，是新的發(fā)展機(jī)遇。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)以來(lái)，由于大宗商品價(jià)格大幅回落，部分國(guó)有企業(yè)陷入發(fā)展困境，致使盈利能力大減。2015年，全國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額23028億元，比2014年下降6.7%，今年1-2月又比去年同期下降14.2%。特別是國(guó)有工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況尤為嚴(yán)峻。2015年，全國(guó)國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額10944億元，只相當(dāng)于2007年的水平，比2014年下降21.9%。2014年末，在全國(guó)18808個(gè)國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)中，有虧損企業(yè)5016個(gè)，虧損面為26.7%。為了改變這種局面，2015年11月4日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議提出，加快推進(jìn)“僵尸企業(yè)”重組或退出市場(chǎng)，加大支持國(guó)企解決歷史包袱。2016年政府工作報(bào)告提出，今明兩年，要以改革促發(fā)展，堅(jiān)決打好國(guó)有企業(yè)提質(zhì)增效攻堅(jiān)戰(zhàn)。推動(dòng)國(guó)有企業(yè)特別是中央企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，創(chuàng)新發(fā)展一批，重組整合一批，清理退出一批。這些舉措將使企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易大量發(fā)生，對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也是重大發(fā)展機(jī)遇。

面對(duì)即將大量發(fā)生的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，必須高度重視發(fā)展企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。中發(fā)22號(hào)文明確指出，完善國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)信息公開(kāi)制度，建設(shè)陽(yáng)光國(guó)企。2015年10月25日出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕63號(hào)）明確要求，加大國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易力度。

當(dāng)然，也有人對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展前途存在質(zhì)疑。原因在于2015年8月10日國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺(tái)工作方案》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕63號(hào)）。這種想法源于對(duì)國(guó)有企業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的重要地位認(rèn)識(shí)不夠清晰，對(duì)國(guó)有企業(yè)的持續(xù)發(fā)展不夠自信。我國(guó)憲法規(guī)定，國(guó)有經(jīng)濟(jì)，即社會(huì)主義全民所有制經(jīng)濟(jì)，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量。2010年10月30日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《中央宣傳部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)思想政治工作的意見(jiàn)》指出，國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義的重要支柱，是全面建成小康社會(huì)的重要力量，是中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)。中發(fā)22號(hào)文也開(kāi)宗明義地指出，國(guó)有企業(yè)屬于全民所有，是推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，是我們黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。就操作層面而言，國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易與工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、政府采購(gòu)有著諸多的不同，不能把國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易完全等同于其他類型產(chǎn)權(quán)交易。在整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺(tái)過(guò)程中，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的相對(duì)獨(dú)立性應(yīng)得到保證。

3　新形勢(shì)下企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向

新形勢(shì)下，需要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的頂層設(shè)計(jì)，努力改變企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展滯后于國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的局面，強(qiáng)化企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的重要地位和作用，明確除上市公司外企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易必須在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行。

3.1明確國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一監(jiān)管職責(zé)

加強(qiáng)監(jiān)管，是保證企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)揮應(yīng)有作用的重要環(huán)節(jié)。如果監(jiān)管不到位，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)就不可能起到防止國(guó)有資產(chǎn)流失的作用。1994年4月國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易管理的通知》（國(guó)辦發(fā)明電〔1994〕12號(hào)），要求暫停企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)和交易機(jī)構(gòu)的活動(dòng)即為例證。

國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為出資人代表，監(jiān)管企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，理所當(dāng)然，順理成章。十二屆全國(guó)人大一次會(huì)議于2013年3月14日批準(zhǔn)通過(guò)的《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》指出，整合工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易、政府采購(gòu)等平臺(tái)，建立統(tǒng)一規(guī)范的公共資源交易平臺(tái)，有關(guān)部門在職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)監(jiān)督管理。國(guó)發(fā)〔2015〕63號(hào)文明確要求，強(qiáng)化國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，也符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制改革方向，是以管資本為主推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變的應(yīng)有之義。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)有必要像監(jiān)管國(guó)有企業(yè)一樣監(jiān)管企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

3.2明確公益性定位

由于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)著實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易價(jià)值最大化的重大使命，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不是一般的交易市場(chǎng)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易也不是一般的交易行為。因此，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不能簡(jiǎn)單地定位為商業(yè)性企業(yè)，而應(yīng)定位為公益性國(guó)有企業(yè)或自收自支的事業(yè)單位。

近年來(lái)，隨著產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新、規(guī)模不斷增大，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)中所占比重不高。例如，2014年，江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所國(guó)有指定進(jìn)場(chǎng)產(chǎn)權(quán)交易收入僅占12.7%。由于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易不構(gòu)成產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)主體和收入主體，如果將企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行商業(yè)性定位，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)由于受利益驅(qū)動(dòng)或會(huì)造成在交易業(yè)務(wù)中厚此薄彼。

3.3在競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)展的基礎(chǔ)上促進(jìn)整合

目前，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不僅在省級(jí)存在，而且在地市級(jí)也都存在，甚至個(gè)別縣級(jí)也有。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)數(shù)量過(guò)多，而企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)量有限，2012年，全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)共完成企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓893億元。這種矛盾極易導(dǎo)致地方保護(hù)主義，不利于提高產(chǎn)權(quán)交易的專業(yè)化水平，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)交易只能是低水平發(fā)展。對(duì)此，有必要整合企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。個(gè)人認(rèn)為，現(xiàn)階段，全國(guó)只需保留31個(gè)省級(jí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。爭(zhēng)取用5年的時(shí)間整合為6個(gè)左右區(qū)域性交易中心，并最終形成一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中心。

為實(shí)現(xiàn)整合，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展必須是競(jìng)爭(zhēng)性的，即企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易不受行政性地域限制。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)出讓方有權(quán)自主選擇有資質(zhì)的交易機(jī)構(gòu)，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他政府部門不得限制企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)出讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的選擇范圍?？傊纬善髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)展格局，使優(yōu)者快速發(fā)展，為整合創(chuàng)造條件。

3.4依靠信息技術(shù)提升服務(wù)水平

十三五規(guī)劃綱要指出，健全規(guī)則、過(guò)程、結(jié)果公開(kāi)的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易制度。這意味著企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易在業(yè)務(wù)素質(zhì)層面仍有很大提升空間。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易政策性、技術(shù)性、操作性、專業(yè)性極強(qiáng)。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用信息技術(shù)，不斷創(chuàng)新，提升服務(wù)水平。加快企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，采用統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺(tái)和交易系統(tǒng)。在征集受讓方、公布交易信息、網(wǎng)上公平競(jìng)價(jià)、簽訂交易合同、價(jià)款結(jié)算等環(huán)節(jié)提高服務(wù)質(zhì)量和效率，方便產(chǎn)權(quán)出讓方，使之樂(lè)于進(jìn)場(chǎng)交易。