國(guó)內(nèi)外典型地區(qū)科技創(chuàng)新特征比較分析研究*

■王　斌　從俊杰　劉沛然

國(guó)內(nèi)外典型地區(qū)科技創(chuàng)新特征比較分析研究*

■王斌從俊杰劉沛然

內(nèi)容摘要：近年來(lái)，我國(guó)在總結(jié)國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上堅(jiān)定了走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展道路。全球創(chuàng)新理論經(jīng)歷了4個(gè)主要發(fā)展階段，從最初的技術(shù)創(chuàng)新逐漸認(rèn)識(shí)到了系統(tǒng)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新的重要作用。各個(gè)國(guó)家和地區(qū)由于發(fā)展基礎(chǔ)不同，所選擇的創(chuàng)新模式也有所差異。美國(guó)、歐洲、日本以及國(guó)內(nèi)的京滬深三市從各自的優(yōu)勢(shì)出發(fā)，在創(chuàng)新模式的選擇上體現(xiàn)了各自的特色，走出了不同的創(chuàng)新道路，對(duì)于未來(lái)創(chuàng)新政策的制定和路徑選擇提供了有益的借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新特征創(chuàng)新模式創(chuàng)新政策

創(chuàng)新，從根本上說(shuō)是指知識(shí)發(fā)現(xiàn)、傳播、轉(zhuǎn)移的過(guò)程。自18世紀(jì)中期以來(lái)，全球經(jīng)歷的幾次科技革命徹底改變了人類社會(huì)的面貌。人們逐漸認(rèn)識(shí)到，創(chuàng)新以及由此帶來(lái)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是人類社會(huì)不斷向前發(fā)展的根本推動(dòng)力。隨著創(chuàng)新理論的不斷發(fā)展，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在不斷的實(shí)踐中逐漸形成了各自的發(fā)展模式和特色，國(guó)內(nèi)先進(jìn)省市也根據(jù)各自的基礎(chǔ)條件選擇了不同的發(fā)展道路，比較各地區(qū)創(chuàng)新模式的共性和區(qū)別，對(duì)于推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的決策制定具有較好的參考意義。

美歐日創(chuàng)新政策特征

（一）美國(guó)

美國(guó)從二戰(zhàn)以后，政府逐漸取代個(gè)人投資者成為科學(xué)研究的主要資助者，在政府資金和各項(xiàng)創(chuàng)新政策推動(dòng)下，美國(guó)科學(xué)技術(shù)水平迅速提高，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力量。

美國(guó)的創(chuàng)新政策的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究投入。美國(guó)是目前全球論文產(chǎn)出最多，影響力最高，諾貝爾獎(jiǎng)得主最多的國(guó)家，這與美國(guó)在基礎(chǔ)研究中持續(xù)穩(wěn)定的投入密不可分，美國(guó)是全球原始創(chuàng)新最活躍的國(guó)家。二是注重構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)。美國(guó)向小企業(yè)增加研發(fā)資金投入鼓勵(lì)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)國(guó)家研究機(jī)構(gòu)向工業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移技術(shù)研究成果，實(shí)施戰(zhàn)略性大項(xiàng)目帶動(dòng)全國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，加強(qiáng)科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的聯(lián)系，積極構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。三是重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)部門(mén)。美國(guó)創(chuàng)新政策更注重使企業(yè)成為創(chuàng)新活動(dòng)的主體，在支持方式上，也更注重以市場(chǎng)方式進(jìn)行的間接形式。四是注重吸引創(chuàng)新人才。政府創(chuàng)造優(yōu)越的學(xué)術(shù)環(huán)境，并且利用其自身的優(yōu)勢(shì)條件，制定有吸引力的移民政策，吸引全球的頂尖人才赴美國(guó)進(jìn)行科學(xué)研究。

（二）歐洲

歐洲是全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度最高的地區(qū)，也是世界創(chuàng)新活動(dòng)最頻繁，科技整體水平最高的地區(qū)之一。包括英、法、德在內(nèi)的歐洲各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)歐盟緊密聯(lián)系，其內(nèi)部各成員國(guó)的創(chuàng)新政策既存在著區(qū)別，也有較高的協(xié)同性。

近年來(lái)，歐洲的創(chuàng)新政策更注重區(qū)域整體，從整個(gè)歐盟區(qū)的宏觀角度建設(shè)功能完善的組織網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行規(guī)劃布局，引領(lǐng)創(chuàng)新資源在歐盟區(qū)域內(nèi)的有效配置和創(chuàng)新要素的有效組合，形成整體性創(chuàng)新政策框架。歐盟出臺(tái)了《歐洲2020戰(zhàn)略》，強(qiáng)調(diào)了以知識(shí)和創(chuàng)新為基礎(chǔ)的“巧增長(zhǎng)”的發(fā)展戰(zhàn)略，將創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)作為未來(lái)發(fā)展的基礎(chǔ)和根本。通過(guò)改善科研與創(chuàng)新條件，提供財(cái)政與資金支持，確保創(chuàng)新想法能夠變成產(chǎn)品和服務(wù)，從而創(chuàng)造增長(zhǎng)與就業(yè)?！皻W洲研究區(qū)”、“歐洲單一創(chuàng)新市場(chǎng)”、“歐洲風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)”、“歐洲創(chuàng)新集群”等一系列創(chuàng)新計(jì)劃和政策，也旨在消除人才流動(dòng)與跨國(guó)合作障礙，促進(jìn)歐洲創(chuàng)新市場(chǎng)一體化。

（三）日本

日本的科學(xué)技術(shù)發(fā)展的稍晚，基礎(chǔ)研究相對(duì)薄弱，但日本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新非常重視，從最初的引進(jìn)、模仿，逐步過(guò)渡至自主創(chuàng)新，通過(guò)將各種現(xiàn)有技術(shù)有機(jī)組合、融會(huì)貫通，構(gòu)成新的產(chǎn)品，創(chuàng)造出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，成為了全球集成創(chuàng)新的典范和標(biāo)桿。

日本從第二次世界大戰(zhàn)后開(kāi)始制定免稅政策，大量引進(jìn)西方先進(jìn)產(chǎn)品和項(xiàng)目，在上世紀(jì)40-50年代，以平均每年230項(xiàng)左右的速度進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，并在60年代開(kāi)始從模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，提出“1號(hào)機(jī)引進(jìn)、2號(hào)機(jī)國(guó)產(chǎn)”的口號(hào)。到90年代，日本的技術(shù)水平已經(jīng)基本達(dá)到了西方發(fā)達(dá)國(guó)家水平，實(shí)現(xiàn)了從模仿向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。大型企業(yè)作為創(chuàng)新主體是日本創(chuàng)新體系的一個(gè)突出特征。日本來(lái)自民間企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的80%左右，企業(yè)研究所數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)政府研究所和大學(xué)，2009年日本企業(yè)研究所是大學(xué)研究機(jī)構(gòu)數(shù)量的近4倍，產(chǎn)業(yè)研究人員的數(shù)量也要多于大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)。日本的技術(shù)創(chuàng)新主要集中在大型企業(yè)，松下、三菱、本田、豐田、索尼、日立等大企業(yè)完成了日本絕大多數(shù)的創(chuàng)新成果。

圖1　京滬研發(fā)人員（A）、科研經(jīng)費(fèi)支出（B）和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（C）成分的比較

國(guó)內(nèi)典型地區(qū)創(chuàng)新模式

（一）北京

北京是我國(guó)高等教育和科研資源的集聚中心，2013年北京共有各類科研人員33.42萬(wàn)人，占全國(guó)科研人員總數(shù)的16.56%；擁有各類科研機(jī)構(gòu)380個(gè)，從業(yè)人員16.31萬(wàn)人，占全國(guó)的21.41%，科研機(jī)構(gòu)內(nèi)研發(fā)人員10.78萬(wàn)人，占全國(guó)的26.35%；共有高等學(xué)校89所，高校研發(fā)人員7.26萬(wàn)人，占全國(guó)10.15%，其中理工農(nóng)醫(yī)類研發(fā)人員3.63萬(wàn)人，占全國(guó)10.09%，開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。

北京創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在創(chuàng)新資源最豐富的產(chǎn)業(yè)鏈上游的高校和研究院所，在技術(shù)開(kāi)發(fā)模式上以自主研發(fā)為主。2013年的數(shù)據(jù)顯示，北京高校和研究機(jī)構(gòu)的科研人員占全市科研人員總數(shù)的一半以上，來(lái)自高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總和達(dá)到739.04億元，占全市總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的62.36%。2012年北京的科研人員被SCI或EI收錄的科技論文數(shù)量均占全國(guó)的五分之一左右，體現(xiàn)了北京在學(xué)科建設(shè)和基礎(chǔ)研究方面的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

（二）上海

上海是長(zhǎng)三角的經(jīng)濟(jì)中心，我國(guó)工商業(yè)最發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，與北京相比，上海企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)相對(duì)更加活躍，在創(chuàng)新模式和特點(diǎn)上以引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造為主。

2013年上海共有研發(fā)人員22.68萬(wàn)人，是北京的三分之二，但由于其中在高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)的人員僅占全市研發(fā)人員總數(shù)的31.17%，企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量反而高于北京。從研發(fā)投入上看，2013年上海全市研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出共776.78億元，不到北京的三分之二，但是其中高校和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)支出只占全市的34%左右，所以產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入也比北京高66億元以上。

改革開(kāi)放以后，上海作為我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的窗口，通過(guò)引進(jìn)外資和先進(jìn)技術(shù)，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了大力改造，建立了一批技術(shù)領(lǐng)先全國(guó)的大型合資企業(yè)。這種以引進(jìn)技術(shù)為主的方式形成了上海的主要?jiǎng)?chuàng)新模式，上海成為全國(guó)引進(jìn)、消化和向全國(guó)傳播發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新成果的基地。2013年上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商與港澳臺(tái)投資企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入合計(jì)占高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總和的89%左右，遠(yuǎn)高于內(nèi)資企業(yè)，正是以引進(jìn)為主的創(chuàng)新模式的反映。

（三）深圳

深圳是我國(guó)改革開(kāi)放之后重新建設(shè)的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，沒(méi)有歷史包袱的負(fù)擔(dān)，憑借國(guó)家優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)政策和對(duì)外開(kāi)放條件，成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的搖籃。

深圳屬于市場(chǎng)推動(dòng)型創(chuàng)新模式，企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量很高。2013年深圳高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值達(dá)到14133億元，占工業(yè)總產(chǎn)值的比重達(dá)到60%以上，其中具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值的61.2%。在IBM、微軟、朗訊等世界500強(qiáng)的帶動(dòng)下，深圳誕生了華為、中興等一批國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的民營(yíng)企業(yè)，在計(jì)算機(jī)及外設(shè)制造、通信設(shè)備制造、充電電池、平板顯示、數(shù)字電視、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域形成了比較成熟的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈。

在產(chǎn)業(yè)形成一定規(guī)模后，深圳依靠創(chuàng)新的思路和大膽的舉措，積極尋求與外地優(yōu)秀的高校和研究機(jī)構(gòu)合作，吸引了一批高水平的研究機(jī)構(gòu)的落地，建立了深圳清華研究院、深港產(chǎn)學(xué)研基地、深圳國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新研究院等機(jī)構(gòu)。因此在創(chuàng)新模式上，深圳表現(xiàn)為自主開(kāi)發(fā)與引進(jìn)技術(shù)并重的混合型創(chuàng)新模式。

對(duì)我國(guó)未來(lái)創(chuàng)新政策的啟示

目前，全球創(chuàng)新活動(dòng)的模式從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)渡到系統(tǒng)創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新已經(jīng)形成趨勢(shì)。美國(guó)、歐洲以及日本等科學(xué)技術(shù)研究及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先進(jìn)國(guó)家在鼓勵(lì)科研活動(dòng)，激勵(lì)創(chuàng)新產(chǎn)出方面所制定的政策、選擇的發(fā)展模式對(duì)我國(guó)有非常好的借鑒意義。北京、上海和深圳結(jié)合自己的實(shí)際，以不同的起點(diǎn)、不同的發(fā)展道路所取得的成績(jī)也為我國(guó)推動(dòng)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新做出了榜樣。以此為啟示，我國(guó)未來(lái)創(chuàng)新政策制定應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：

（一）發(fā)揮地區(qū)資源優(yōu)勢(shì)

創(chuàng)新政策制定的過(guò)程中，應(yīng)著重分析本地區(qū)現(xiàn)有的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮在各種創(chuàng)新要素上的資源優(yōu)勢(shì)，探索符合自己特色的創(chuàng)新之路。美國(guó)本土在第二次世界大戰(zhàn)中所受的影響較小，聚集了大批來(lái)自各國(guó)的高水平科研人員，美國(guó)在戰(zhàn)后創(chuàng)新政策的制定中著重突出了對(duì)基礎(chǔ)理論研究的支持和對(duì)科技人才的保障，夯實(shí)了美國(guó)的科技基礎(chǔ)。北京擁有豐富的教育和科技資源，因此北京的科技政策更多的表現(xiàn)在對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)以及對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈前端的科技研發(fā)的支持上，也是突出資源優(yōu)勢(shì)，打造地區(qū)創(chuàng)新特色的體現(xiàn)。

（二）立足現(xiàn)有發(fā)展基礎(chǔ)

在創(chuàng)新的過(guò)程中，不能盲目照搬其他地區(qū)的發(fā)展方式，雖然創(chuàng)新離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)和科技基礎(chǔ)，然而發(fā)展起點(diǎn)較低的地區(qū)，所背負(fù)的歷史包袱也相對(duì)較少，往往更能發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。日本在明治維新之前科技水平較低，在起步階段選擇了一條以技術(shù)引進(jìn)為主的發(fā)展道路，最大限度的縮短了最初的摸索階段，迅速拉近了與歐美國(guó)家的差距，成為全球消化吸收再創(chuàng)新的典范。深圳市作為從小漁村發(fā)展起來(lái)的國(guó)內(nèi)第一個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，通過(guò)與國(guó)內(nèi)最高水平的高校和科研機(jī)構(gòu)的合作，不僅總體科學(xué)研究水平實(shí)現(xiàn)了跨越式的提升，并且通過(guò)有針對(duì)性的選擇合作方向，實(shí)現(xiàn)了和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的無(wú)縫對(duì)接，充分體現(xiàn)了后發(fā)的優(yōu)勢(shì)。

（三）注重區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同

近年來(lái)，區(qū)域創(chuàng)新的概念逐漸走入公眾的視野，通過(guò)創(chuàng)新要素的聚集來(lái)降低成本，完善產(chǎn)業(yè)鏈，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合已經(jīng)成為全球的普遍共識(shí)，歐洲國(guó)家為此提供了一個(gè)很好的范例。歐盟在創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的各項(xiàng)政策中，向來(lái)把歐盟一體化放在首要的位置。通過(guò)歐盟國(guó)家間在資金、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的聯(lián)動(dòng)和貢獻(xiàn)，充分發(fā)揮了各個(gè)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)，提升了整體創(chuàng)新能力，加強(qiáng)了科研成果轉(zhuǎn)化的效率。我國(guó)幅員遼闊，在發(fā)展創(chuàng)新的區(qū)域協(xié)同方面也具有很好的基礎(chǔ)和潛力，在環(huán)渤海的京津冀、長(zhǎng)三角的江滬浙、內(nèi)陸的長(zhǎng)株潭等地區(qū)都不僅具有相互合作的需求，也具備實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同的條件，地區(qū)型的協(xié)同創(chuàng)新模式應(yīng)在我國(guó)未來(lái)的科技創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮更加重要的作用。

（四）強(qiáng)調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化

新發(fā)明、新思路、新技術(shù)最終只有產(chǎn)業(yè)化形成產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)價(jià)值才算完成了整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程，國(guó)內(nèi)外各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新政策普遍重視創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。上海是近代中國(guó)開(kāi)放的窗口，工商業(yè)基礎(chǔ)較好，因此上海與其他地區(qū)相比就更注重對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的支持，全市絕大多數(shù)科研人員都在企業(yè)中從事創(chuàng)新活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)成為創(chuàng)新決策的重要衡量因素，更有利于提高創(chuàng)新投入的產(chǎn)出效率。我國(guó)整體上企業(yè)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域還處于比較被動(dòng)和弱勢(shì)的地位，對(duì)創(chuàng)新成果等靠要的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，在創(chuàng)新政策制定中應(yīng)著重調(diào)整創(chuàng)新活動(dòng)的重心，樹(shù)立企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)揮積極性和創(chuàng)造性，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)資源，加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

參考資料

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責(zé)任編輯：孫鐵銘

*基金項(xiàng)目：天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究項(xiàng)目——“十三五”有利于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的政策體系研究（14ZLZLZF00125）

作者簡(jiǎn)介：（王斌，天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所高級(jí)工程師，博士，研究方向?yàn)榭萍柬?xiàng)目管理；從俊杰，天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所工程師，碩士，研究方向?yàn)榭萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略；劉沛然，天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所工程師，碩士，研究方向?yàn)榭萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略）