淺談水利水電工程施工合同的變更及索賠

□邰恩利（遼寧省水利廳）

淺談水利水電工程施工合同的變更及索賠

□邰恩利（遼寧省水利廳）

文章針對水利水電工程施工合同變更與索賠，結(jié)合當(dāng)前水利水電工程實際情況，在簡單分析變更與索賠基本概念的基礎(chǔ)上，對具體的產(chǎn)生原因與責(zé)任劃分進行總結(jié)，并從設(shè)計、合同文件編制以及投保三方面提出控制施工合同變更與索賠的有效措施，得出良好的變更與索賠控制對于促進工程持續(xù)發(fā)展有著重要作用和意義的結(jié)論。

水利水電工程；施工合同；合同變更；索賠

0 前言

水利水電工程因其周期較長、受外界因素影響巨大等特點，使得工程施工合同經(jīng)常要做出變更，一旦出現(xiàn)合同變更，還會引發(fā)一系列索賠問題，不僅對工程的正常施工造成影響，還不利于工程造價的控制。因此，在實際情況中應(yīng)結(jié)合產(chǎn)生變更的具體原因，采取行之有效的措施盡可能的控制變更量，從而確保工程順利進行。

1 水利水電工程施工合同變更與索賠概念分析

1.1 合同變更

變更并非對合同進行實質(zhì)變化，而是要根據(jù)合同條件對施工合同進行優(yōu)化的調(diào)整，變更的具體內(nèi)容主要包括以下方面：適當(dāng)增減合同中某項工作的具體內(nèi)容；適當(dāng)增減關(guān)鍵項目實際工程量；直接取消合同中某項工作；對合同中某項工作的性質(zhì)與標(biāo)準實施更改；對工程構(gòu)造物的形態(tài)、高程與位置等實施更改；更改合同中某項工程的工期與流程；追加合同中未安排的工作。

1.2 索賠

索賠是指在各方履行施工合同的過程中，其中一方由于另外一方?jīng)]有按照合同要求執(zhí)行而使該方遭受一定損失，需要由違約的一方向損失方支付一定賠償?shù)男袨?。在現(xiàn)實情況中，索賠行為實際上是雙向的[1]。一般而言，索賠是項目承包人在履行合同時，對不屬于自身責(zé)任而造成的延誤等問題實施的維權(quán)行為。

按照不同的執(zhí)行標(biāo)準可將索賠分為不同的種類。若按照合同索賠可分為明示索賠與默示索賠；若按照索賠的目的可分為工期索賠與費用索賠；若按照索賠基本性質(zhì)可分為工程索賠、延期索賠、變更索賠等。

2 水利水電工程施工合同變更與索賠的產(chǎn)生原因

2.1 施工合同變更產(chǎn)生原因

由于設(shè)計方案修改而造成的工程項目與工程量增減；設(shè)計方案修改使合同文件當(dāng)中的技術(shù)規(guī)范與要求出現(xiàn)變化；合同文件對應(yīng)的工程量清單和實際情況存在很大的誤差；項目業(yè)主與監(jiān)理的指令發(fā)生變化，導(dǎo)致施工流程改變，新增一定工程項目；業(yè)主提出全新要求；為保證工程質(zhì)量，在條件允許的情況下對混凝土等實施改變；地質(zhì)情況和合同文件存在出入，在得到工程人員確定后引起變更；工程外部環(huán)境出現(xiàn)變化，經(jīng)業(yè)主等同意后進行變更。

2.2 施工合同索賠產(chǎn)生原因

不可抗力因素造成的工程延期，如惡劣的天氣情況、自然災(zāi)害以及戰(zhàn)爭動亂等；由于工程設(shè)計精度不足，頻繁修改造成的工程量增減；業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定履行各項義務(wù)及責(zé)任；業(yè)主指令延緩或?qū)δ承┕ば蜻M行提前；實際工作中存在較為嚴重的施工干擾；由于項目承包商未按要求完成工作，造成工程工期延誤；由于項目承包商自身原因而造成的工程質(zhì)量缺陷，或?qū)こ贪踩斐赏{。

3 施工合同變更與索賠責(zé)任劃分

3.1 工程設(shè)計不完善

由于投標(biāo)設(shè)計存在誤差，使得工程缺漏項較多，設(shè)計工程量與實際不符，技術(shù)要求模糊等，導(dǎo)致合同執(zhí)行期間會出現(xiàn)不同程度的變更，繼而引起索賠，對工程的整體造成帶來嚴重影響，甚至使實際造價超過了項目概算[2]。

招標(biāo)文件編制不嚴密，施工合同各項條款的商議缺乏規(guī)范性，具體概念模棱兩可，進而引起爭議，存在變更和索賠的危險。施工合同實施過程中沒有對存在的技術(shù)問題進行有效的處理，對后續(xù)施工造成影響，最終引起變更和索賠。

3.2 工程監(jiān)理方職責(zé)落實不到位

在接收項目承包商驗收需求后，沒有按照合同的要求開展驗收工作，從而造成一定損失；監(jiān)理方?jīng)]有按照合同的具體規(guī)定對各種施工材料的質(zhì)量和指標(biāo)進行檢測，使得工程建設(shè)面臨一定質(zhì)量風(fēng)險。

3.3 業(yè)主方職責(zé)未有效落實

合同簽訂以前以及合同實施過程中，業(yè)主方?jīng)]有及時進行征地處理，導(dǎo)致后續(xù)施工工作無法有序開展；施工現(xiàn)場供水、供電延后，對施工造成很大的麻煩；沒有向施工方提供必要的施工機械和主材；工程款逾期支付；未對施工圖進行嚴格的審查，錯發(fā)存在漏洞的圖紙；現(xiàn)場監(jiān)管與協(xié)調(diào)不力，無法及時處理施工中的突發(fā)問題；隨意更改施工組織設(shè)計與流程，或提前要求交工等。

3.4 項目承包商施工不當(dāng)

使用質(zhì)量不合格或存在缺陷的施工材料與設(shè)備；沒有按照合同提出的技術(shù)要求進行施工，導(dǎo)致工程質(zhì)量無法滿足標(biāo)準；由于承包商自身原因不能按時交工；由于現(xiàn)場監(jiān)管、使用不當(dāng)?shù)仍蚴乖O(shè)備、機具遭到損壞；實際的項目負責(zé)人、技術(shù)人員與施工人員數(shù)量和合同規(guī)定不符等。

4 控制施工合同變更與索賠的有效措施

4.1 確保設(shè)計質(zhì)量

從工程設(shè)計角度講，合同變更量可在一定程度上反映出設(shè)計的水平和質(zhì)量，所以切實提升設(shè)計質(zhì)量可起到減小變更量的作用。在設(shè)計工作中，由于受到多方因素的影響，使得設(shè)計質(zhì)量無法滿足規(guī)定的要求。比如，設(shè)計周期較短，勘察成果不夠準確；設(shè)計人員根據(jù)不準確的勘察成果實施設(shè)計，必然無法確保設(shè)計質(zhì)量。此外，由于缺乏有效的監(jiān)管，導(dǎo)致設(shè)計不夠嚴密，專業(yè)之間的協(xié)調(diào)不充分，進而產(chǎn)生缺漏項等問題，影響施工的正常進行，最終造成變更與索賠。為此，應(yīng)從以下幾個方面入手，切實做好設(shè)計工作：①實行設(shè)計招標(biāo)制度，與合格的設(shè)計單位簽訂委托合同，以此規(guī)范設(shè)計單位自身行為；②通過有效的協(xié)調(diào)和分析，為設(shè)計工作提供充足的時間；③項目業(yè)主和設(shè)計單位要簽訂一份限額協(xié)議，以此對設(shè)計的管理制度和要求進行深層次優(yōu)化；④項目業(yè)主需要和設(shè)計單位簽署供圖協(xié)議；⑤業(yè)主應(yīng)根據(jù)設(shè)計工作的實際情況制定合理的獎罰措施。

4.2 做好招標(biāo)文件編制工作

通常情況下，工程招標(biāo)文件主要由當(dāng)?shù)卦O(shè)計院負責(zé)編制。招標(biāo)文件是施工合同的核心，也是項目業(yè)主對各個投標(biāo)人發(fā)出的邀約，為選定中標(biāo)人的重要基礎(chǔ)。如果招標(biāo)文件的編制質(zhì)量較差，各項條款模糊不定，將會在合同的執(zhí)行階段出現(xiàn)爭議與糾紛，進而影響工程施工，造成不必要的變更和索賠。因此，在實際工作中必須做好招標(biāo)文件的編制工作。首先，應(yīng)為招標(biāo)文件的編制工作提供充足的時間；其次，各項條款應(yīng)盡可以引用合同范文條款，相關(guān)的合同文件應(yīng)得到專家的審核與認可；再次，科學(xué)劃分各個標(biāo)段，標(biāo)段之間相互獨立，防止對施工造成干擾；最后，在對標(biāo)段進行劃分時應(yīng)避免相同產(chǎn)品的不同工序由多個承包者負責(zé)。此外，還需根據(jù)合同管理流程，切實加強管理力度，合同管理流程如圖1所示。

圖1 合同管理流程圖

4.3 積極參與保險，有效轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

施工合同中詳細規(guī)定了雙方的權(quán)益與義務(wù)，同時也十分明確的提出了雙方需要承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險。在實施合同時，由于各種突發(fā)情況造成的損失，往往是無法進行準確預(yù)估的。因此，應(yīng)嚴格按照合同的相關(guān)規(guī)定對工程項目實施投保[3]。通過對工程險以及財產(chǎn)險的投保，可將許多風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁至保險公司，從而減少了業(yè)主與參建各方的經(jīng)濟損失。

5 結(jié)語

總而言之，水利水電工程施工合同出現(xiàn)變更與索賠是無法有效避免的，而且這些變更與索賠錯綜復(fù)雜，無法運用一套固定的模式進行判斷和預(yù)測。因此在實行合同管理時，應(yīng)盡可能做好每一項工作，對潛在的風(fēng)險進行準確的預(yù)測與研究，始終保持認真處理的態(tài)度，從而將風(fēng)險的出現(xiàn)幾率控制在最低水平，促進工程良好發(fā)展。

[1]陳霖,余超.水利水電工程施工合同的變更與索賠[J].人民長江,2007,(04)：76-78.

[2]王衛(wèi)華,張志鵬,馮宇,黃寧,蹇洪勝.水利水電工程施工合同中變更索賠技巧探討[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué),2013,(30)：19-21.

[3]孫建芬.水電工程施工合同的變更與索賠[J].建設(shè)監(jiān)理, 2009,(05)：42-45.

D923.6

C

1673-8853（2016）09-0100-02

2016-05-16

（責(zé)任編輯：趙鑫）

邰恩利（1971-），男，工程師，主要研究方向為水利工程管理。