試論構(gòu)建推進科技創(chuàng)新的市場化機制

姚忠偉

摘 要： 目前，我國正處于從要素和投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期。黨的十八屆五中全會把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置?？萍寂d則民族興，科技強則國家強?？萍紕?chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須深化科技體制改革，增強科技創(chuàng)新活力。作為經(jīng)濟體制改革重要內(nèi)容之一的科技體制改革，核心問題也是處理好政府與市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。為此，構(gòu)建推進科技創(chuàng)新的市場化機制，對于我國建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要作用。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 市場化 機制

中圖分類號：C931 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-9082（2016）05-0359-01

當(dāng)前，我國正處于建設(shè)創(chuàng)新型國家的決定性階段。面對世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革歷史性交匯、搶占未來制高點的競爭日趨激烈的形勢，面對國內(nèi)資源環(huán)境約束加劇、要素成本上升、結(jié)構(gòu)性矛盾日益突出的挑戰(zhàn)，主要依靠要素投入驅(qū)動的傳統(tǒng)增長模式已難以為繼，我國已到了必須更多依靠科技創(chuàng)新引領(lǐng)、支撐經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的新階段。

黨的十八屆五中全會提出：必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，不斷推進理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等各方面創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要內(nèi)容。推進科技創(chuàng)新，必須深化科技體制改革，增強科技創(chuàng)新活力。黨的十八屆三中全會指出：經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。作為經(jīng)濟體制改革重要內(nèi)容之一的科技體制改革，也必須處理好政府和市場關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，尤其是要加快構(gòu)建推進科技創(chuàng)新的市場化機制。

一、建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機制

1.強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。企業(yè)是技術(shù)與市場的結(jié)合，根據(jù)市場需求決定技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇，開展技術(shù)創(chuàng)新活動，生產(chǎn)滿足市場需求的技術(shù)產(chǎn)品，可有效解決科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化和科技經(jīng)濟“兩張皮”的問題。凡是產(chǎn)品開發(fā)、應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化的項目，原則上由企業(yè)為主承擔(dān)。

2.加強企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。積極落實鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，支持企業(yè)加大研發(fā)投入。進一步強化企業(yè)研發(fā)費加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策的落實，提高對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的回報，引導(dǎo)企業(yè)加強研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。

3.推進應(yīng)用型研發(fā)機構(gòu)市場化、企業(yè)化。深化科研院所改革，鼓勵引導(dǎo)應(yīng)用型、面向產(chǎn)業(yè)的科研院所和高校走向市場，想企業(yè)所想，解企業(yè)所困，更多地為企業(yè)提供支撐和服務(wù)。深化技術(shù)開發(fā)類科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制改革，提高轉(zhuǎn)制院所行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的供給能力和產(chǎn)業(yè)化能力。

二、建立符合市場規(guī)律的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制

1.改革產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初級階段，形成以政府為主導(dǎo)，高校與研究院為科研主體，與企業(yè)建立合作開發(fā)和聯(lián)盟的強關(guān)系，選擇利用式創(chuàng)新模式，是有其積極作用的。但是，這種以項目合作、技術(shù)服務(wù)、專利專賣為主的產(chǎn)學(xué)研合作也帶來合作松散、不長久的弊端，因此，要借鑒美國硅谷產(chǎn)學(xué)研合作的成功經(jīng)驗，改革產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，變利用式創(chuàng)新模式為耦合互動式創(chuàng)新模式。要鼓勵科研院所、高校和企業(yè)創(chuàng)新人才開展雙向交流，通過人員的耦合，實現(xiàn)知識的交流、信息的互通、技術(shù)的共享，推進技術(shù)創(chuàng)新的互動，形成耦合互動的技術(shù)創(chuàng)新模式。

2.創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作機制。要在產(chǎn)學(xué)研之間建立權(quán)責(zé)明確、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的長期合作機制。一是股權(quán)激勵機制。產(chǎn)學(xué)研各方以產(chǎn)權(quán)為紐帶合作建立股份制企業(yè)，在企業(yè)內(nèi)部整合資源進行合作創(chuàng)新活動，明確科技成果產(chǎn)權(quán)和合作各方的責(zé)權(quán)利，在企業(yè)內(nèi)部分配中合理體現(xiàn)各方利益。二是政策激勵機制。政府通過信貸、價格、財稅等政策對企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作給予支持。三是風(fēng)險管理機制。建立和完善技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險預(yù)警機制與風(fēng)險共擔(dān)制度，分層次、分階段分解風(fēng)險責(zé)任。研發(fā)階段的技術(shù)風(fēng)險主要由學(xué)、研方承擔(dān)；轉(zhuǎn)化過程的技術(shù)風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)；營銷階段的市場風(fēng)險則主要由企業(yè)承擔(dān)。四是利益分配機制。分配方案應(yīng)體現(xiàn)責(zé)權(quán)利對等原則，體現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研各方的貢獻大小，同時注意無形資產(chǎn)在利益分配中的適當(dāng)份額。五是協(xié)同機制。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是技術(shù)創(chuàng)新上、中、下游的對接，是技術(shù)創(chuàng)新所需各種要素的組合。協(xié)同能力越強，創(chuàng)新績效就越顯著。因此，應(yīng)強化各方的協(xié)同合作，形成統(tǒng)籌各方資源協(xié)同創(chuàng)新的機制和流程。

三、建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配、評價成果的機制

1.轉(zhuǎn)變科技管理部門職能?？萍脊芾聿块T要從繁瑣的科技經(jīng)費、項目和成果管理中解脫出來，不承擔(dān)或少承擔(dān)一般科技項目及其經(jīng)費的日常管理職能。變以項目管理為主的項目型科技管理部門為以統(tǒng)籌科技資源為主的資源型科技管理部門。

2.加快建立主要由市場決定的技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配機制。一是技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配要去行政化。企業(yè)是聯(lián)系市場和創(chuàng)新的紐帶，能夠敏銳把握市場對創(chuàng)新的需求。在技術(shù)創(chuàng)新項目立項上，多聽企業(yè)意見，在技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費投入上，以企業(yè)投入為主。二是技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配要重需求導(dǎo)向。以往政府科技管理和資源調(diào)配的主要方式是制定實施向企業(yè)和科研機構(gòu)提供公共資金資助的政策，這些政策大多集中在激勵技術(shù)研發(fā)、推動技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等供給方面，而在支持創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品開拓市場、培育商業(yè)模式方面的政策則明顯不足。因此，要建立偏重需求端的扶持政策，確保從源頭上實現(xiàn)科技創(chuàng)新與市場需求的有效對接。

3.建立科學(xué)、客觀的科技成果評價機制。逐步建立以分類管理為基礎(chǔ)的科研評價機制，探索制定科研分類評價管理制度和配套實施細則，推動科技成果評價從以論文、著作和獲獎為主，向以成果應(yīng)用和對經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻為核心轉(zhuǎn)變。成果評價要注重科技創(chuàng)新實際貢獻，應(yīng)用研究由用戶和專家等第三方評價，著重評價成果轉(zhuǎn)化情況以及成果的突破性和帶動性；產(chǎn)業(yè)化開發(fā)由市場和用戶評價，著重評價對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實質(zhì)性貢獻。

四、建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制

1.加大技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺建設(shè)。技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺是科技成果轉(zhuǎn)化的主要渠道，是通過市場機制對科技資源進行優(yōu)化配置的重要平臺，是促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的橋梁和紐帶。要加快建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，鼓勵技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、集成化服務(wù)等，形成項目、技術(shù)、資本、人才與產(chǎn)業(yè)對接的長效機制。

2.探索推進科技成果的資本化、產(chǎn)業(yè)化。要積極探索國有事業(yè)單位科技成果處置權(quán)和收益權(quán)改革，擴大科研單位成果處置自主權(quán)，提高職務(wù)發(fā)明人成果轉(zhuǎn)化收益比例。放活科研機構(gòu)、放活科研人員、放活科技成果，迸發(fā)高校、科研機構(gòu)創(chuàng)新活力。

五、建立解決“市場失靈”和“借力市場”的政府支持機制

1.明確解決“市場失靈”的政府支持機制?？萍紕?chuàng)新過程中的“市場失靈”主要表現(xiàn)在兩個方面：一是基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究投入大、周期長，企業(yè)不愿進入。因此，要整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機制。即政府要管“大事、難事、企業(yè)不能做的事”，政府需要從那些小項目的研究資助中解脫出來，將更多資源投入支持基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的攻關(guān)。二是創(chuàng)新成本明顯大于復(fù)制成本，創(chuàng)新者的知識產(chǎn)權(quán)得不到保護，就會嚴重挫傷創(chuàng)新積極性。因此，政府要完善實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的體制環(huán)境，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、保護體系，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵機制。要加強對涉及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、不正當(dāng)競爭等知識產(chǎn)權(quán)類民事、刑事和行政案件的審理，協(xié)調(diào)整合現(xiàn)有各級法院知識產(chǎn)權(quán)庭的職能，進一步完善知識運用和保護的法治環(huán)境。

2.制定“借力市場”的政府支持政策。強調(diào)市場決定性作用，并非否認政府在科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中所起的作用。當(dāng)前，各地出臺了主要依靠財政科技投入支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策，因偏重政府發(fā)力而不善于借力市場有其缺陷：科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)是否成功主要取決于創(chuàng)業(yè)家和市場，很難由政府（包括專家）事先圈定；政府財政科技投入無論是數(shù)量還是決策機制，都無法適應(yīng)創(chuàng)新企業(yè)快速發(fā)展的資金需求。因此，要制定“借力市場”的政府支持政策。政府財政科技投入資金要變先期投入為跟進發(fā)力，要從“幫企業(yè)啟動”轉(zhuǎn)為“助企業(yè)壯大”，要改一次性撥付為根據(jù)項目、經(jīng)營業(yè)績等細分指標(biāo)分次撥付，要變直接補貼或以獎代補為“項目貸款制”。（即在政府技術(shù)創(chuàng)新項目中采用低息或無息貸款形式進行投入，貸款需在結(jié)題后償還，對于轉(zhuǎn)化效益突出的項目，可予減免。）總之，政府對科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的支持政策必須加以改革，通過設(shè)立引導(dǎo)基金等方法，借助市場的機制和風(fēng)險投資機構(gòu)的專業(yè)化能力，鼓勵民間資本和金融資本進入創(chuàng)新企業(yè)，從而實現(xiàn)高質(zhì)量的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

六、建立市場化服務(wù)支撐機制

推進科技創(chuàng)新，需要發(fā)達的科技服務(wù)業(yè)作為支撐。在美國硅谷，新的高技術(shù)企業(yè)的服務(wù)提供者來自于高度發(fā)達的第三產(chǎn)業(yè)，大量專業(yè)人員，包括風(fēng)險投資家、銀行家、律師、獵頭公司、會計師、咨詢顧問及大量其他專業(yè)人員，為科技創(chuàng)新提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。因此，要制定扶持科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的專項政策，加快科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展，尤其是人才搜集、甄別、培養(yǎng)、薪酬設(shè)計、技術(shù)評估、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、專利代理、投融資、法律服務(wù)等專業(yè)中介服務(wù)業(yè)的發(fā)展，建立科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的市場化服務(wù)支撐機制。

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