雙向保護(hù)理念下刑事案件未成年人的權(quán)利保障

劉穎

摘 要：未成年人犯罪記錄封存制度的建立對涉案未成年人的保護(hù)有著重大意義。2012年在我國新刑事訴訟法中才得以正式確立，正由于該制度在我國起步較晚，筆者以“雙向保護(hù)理念為視角”對該制度在法律適用以及制度構(gòu)建方面進(jìn)行初探，希望對該制度的進(jìn)一步完善有所裨益，在對涉案未成年人保護(hù)的同時又能兼顧到維護(hù)社會穩(wěn)定和公眾的利益。

關(guān)鍵詞：雙向保護(hù)理念；犯罪記錄封存制度；未成年人

一、犯罪記錄封存制度符合“雙向保護(hù)理念”的要求

1.“雙向保護(hù)理念”的起源

“雙向保護(hù)理念”源于《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》即《北京規(guī)則》，雙向保護(hù)原則的確立就是既要堅決維護(hù)社會穩(wěn)定和社會公眾的利益，打擊犯罪，維護(hù)被害人和其家屬的合法權(quán)益，又要嚴(yán)格依照《刑法》、《刑事訴訟法》等有關(guān)未成年人犯罪及刑事案件特別程序的規(guī)定來定罪量刑，注重對有犯罪行為的未成年人進(jìn)行教育和挽救。

2.犯罪記錄封存制度的適用條件

我國對犯罪記錄封存制度的適用條件的規(guī)定歸納起來主要有兩條：第一，犯罪時是未成年人；第二，判處的刑期為五年以下有期徒刑。

3.犯罪記錄封存制度是“雙向保護(hù)理念”的體現(xiàn)

犯罪記錄封存制度有利于化解社會矛盾。從條文我們可以看出，這兩個條件首先確定了犯罪記錄封存制度的對象，從這點上說，犯罪記錄封存制度的前提已經(jīng)考慮到維護(hù)社會的公共利益和被害人及其近親屬的利益，而對符合上述條件的犯罪記錄予以封存，對于他們重新走上社會或重返校園繼續(xù)正常的學(xué)習(xí)生活有著重大意義。有利于培養(yǎng)被害人豁達(dá)的品性。在實際案列中很多被害人是不愿意背負(fù)“被害人”的身份的，對自己受凌辱、遭侵害的往事也不愿意提及，并且很多情況下案件中雙方是同學(xué)、鄰居、朋友等比較密切的關(guān)系，被害人也通常不愿意看到以刑罰這樣嚴(yán)厲的形式來懲罰涉罪未成年人，也想給涉罪的未成年人一個改過的機會。因此，犯罪記錄封存與雙向保護(hù)理念是有機結(jié)合的整體，在整個司法活動中將二者有機地結(jié)合起來，有利于實現(xiàn)化解社會矛盾，維護(hù)社會秩序良好、公正司法和教育、挽救失足少年的目的，以達(dá)到最佳社會效果。

二、犯罪記錄封存制度與“雙向保護(hù)理念”的現(xiàn)實困境

1.犯罪記錄封存制度與其他制度不協(xié)調(diào)

在我國刑事訴訟法中，對于保護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人的制度中有關(guān)不公開審理的原則規(guī)定：被告人在開庭的時候不滿十八周歲的案件不公開審理。問題來了，如果該未成年被告人被判處的刑期符合犯罪記錄封存制度的規(guī)定可以封存，那這個封存制度在公開審理之后又有什么實際意義？可以說是起不到任何保護(hù)涉罪未成年人的作用。再來看看關(guān)于公開宣判的規(guī)定，人民法院審理的案件一律公開宣判，并且要在法定的期限內(nèi)送達(dá)判決書給當(dāng)事人和提起公訴的檢察機關(guān)，如果實行犯罪記錄封存制度是否意味著公開宣判制度對未成年犯不適用或者說被封存的判決書不送達(dá)給被害人？如果真這樣，刑事被害人的上訴權(quán)就沒法得到保障了。但是如果判決書送達(dá)到當(dāng)事人手里，因為沒有對被害人及律師的約束，難保文書內(nèi)容不被公開，犯罪記錄封存制度也失去了意義。

2.犯罪記錄封存制度的適用主體及啟動模式單一

在封存的啟動模式上，從《刑事訴訟法》條文上看我國是一律依職權(quán)行使的，對于司法機關(guān)來說是屬于命令性的規(guī)范，只要符合《刑事訴訟法》第275條的第1款，就應(yīng)當(dāng)對犯罪記錄予以封存，即使沒有未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人、監(jiān)護(hù)人的申請，也要及時啟動封存工作。筆者認(rèn)為，應(yīng)先保障被害人的上訴和申請抗訴的權(quán)利后，讓被害人及其律師、委托代理人一起簽訂保密條例，再對犯罪記錄進(jìn)行封存會更好。

3.對于違反犯罪記錄封存制度的責(zé)任不明確

有權(quán)機關(guān)在查閱未成年人被封存的犯罪記錄后，由于工作疏忽或者故意泄露了該犯罪記錄應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任沒有具體明確。另外，對查閱被封存記錄如何將該信息進(jìn)行后續(xù)保密，沒有做進(jìn)一步規(guī)定?，F(xiàn)實中，因該項制度確立的時間比較短，各單位對該項制度的貫徹實施和實施效果參差不齊，使得犯罪記錄封存制度進(jìn)展緩慢。

4.關(guān)于犯罪記錄查詢和解封的適用條件及程序不完善

《刑事訴訟法》第275條的但書中規(guī)定犯罪記錄封存會在司法機關(guān)為辦案或者有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定進(jìn)行查詢時除外。對查詢未成年人犯罪記錄的“有關(guān)單位”和“國家規(guī)定”的司法解釋不明確，這樣不僅無法保障“有關(guān)單位”的查詢權(quán)，同樣沒有辦法保障該項制度的徹底落實。筆者認(rèn)為，為了保持社會公共安全維持社會秩序，可以把查詢的主體限制在與國家秘密、公共安全相關(guān)的單位和企業(yè)，可實現(xiàn)雙向保護(hù)的原則。

未成年人犯罪記錄封存制度不同于未成人年犯罪記錄消除制度，“封存”意味著犯罪記錄仍然存在，達(dá)到一定條件的情況下是可以解封的，目前對于解封的規(guī)定只是列舉式的規(guī)定發(fā)現(xiàn)涉罪未成年人有漏罪或者封存前再犯新罪，數(shù)罪并罰后刑期達(dá)到五年以上有期徒刑刑法的可以解封。對于解封提起的主體資格、程序、期限等均無具體可操作的規(guī)定。

三、以“雙向保護(hù)機制”為切入點，完善犯罪記錄封存制度

1.在憲法、刑法及刑訴法的大框架下，規(guī)范保護(hù)未成年被害人及涉罪未成年人的規(guī)章制度

法律總是在博弈中不斷完善，對于保護(hù)未成年人的權(quán)益出現(xiàn)制度上沖突的時候，應(yīng)當(dāng)秉承“特殊保護(hù)、優(yōu)先保護(hù)”的司法理念，讓社會利益讓渡未成年人的利益?；谶@個理念，不公開審理的年齡可以適當(dāng)放寬，比如改成：審理犯罪時未滿十八周歲，審判時年齡不超過20周歲的被告人不公開審理，且不公開宣判。并且可以對具體不公開審理有關(guān)的制度，如強制辯護(hù)、法定代理人到場制度等做符合司法實踐的修改。建議清理和規(guī)范與犯罪記錄封存制度有沖突的法律法規(guī)，增加強該項制度的可操作性。

2.明確犯罪記錄封存的適用主體及其之間的分工配合、啟動程序多元化

對犯罪記錄封存制度的適用主體要擴大到刑事訴訟的整個過程，該項制度的實施需要多部門配合，形成聯(lián)動機制，通力合作才能落到實處。落實需要專業(yè)技術(shù)的支撐和科學(xué)的管理，不是單憑在刑訴法中的幾句話就能順利實施的，對于在同一案件管理系統(tǒng)或不同部門的系統(tǒng)中如何操作、軟件的開發(fā)的實用性、紙質(zhì)案卷中如何落實犯罪記錄封存等，都需要投入大量的人力物力去探索，并且需要有專業(yè)的案件管理人員來對封存及解封進(jìn)行操作。該案件管理人員還必須負(fù)責(zé)對查閱申請進(jìn)行審核，明確查看封存案件的條件、程序。

在啟動模式上，可以設(shè)立一個像附條件對不起訴一樣的考察期，考察涉罪未成年人是否積極履行法律義務(wù)，積極繳納罰金，認(rèn)罪態(tài)度，悔改表現(xiàn)，定期報告行為狀況的情況，再根據(jù)考察期的表現(xiàn)，由其或法定代理人、監(jiān)護(hù)人提請犯罪記錄永久封存。也是在我國是否可以引入犯罪記錄消除制度進(jìn)行的一項探索。

3.完善申請查閱封存犯罪記錄應(yīng)遵守的保密條款，明確對違反條款的責(zé)任

新刑事訴訟法對未盡到保密義務(wù)的機關(guān)只做了原則性的規(guī)定，并未規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。根據(jù)權(quán)力義務(wù)對等的原則，對申請查閱的人員應(yīng)當(dāng)規(guī)定使用該犯罪記錄的禁區(qū)，如不能用于公開的司法文書、不能對其過往的犯罪行為進(jìn)行法制宣傳報道等等。對違反保密條款的人員應(yīng)當(dāng)給予至少行政上的處罰，并具體細(xì)化處罰事項。

4.細(xì)化犯罪記錄解封的具體事項及程序

解封未成年人的犯罪記錄不僅僅是為了依法打擊社會危害性較大的未成年人，也是為了更好保護(hù)被害人的權(quán)益，但是隨意解封帶來的危害體現(xiàn)不出對未成人挽救、教育的方針，因此，要在立法中進(jìn)一步完善解封條件及程序，謹(jǐn)慎適用解封，最大限度挽救失足少年。

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注：本文系桂林市人民檢察院資助課題《刑事案件未成年人權(quán)利保障模式研究》階段性成果。