核電工程項(xiàng)目檔案分階段驗(yàn)收的實(shí)踐與研究

趙惠君

【摘要】為加強(qiáng)核電工程項(xiàng)目檔案管理工作，確保項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，為項(xiàng)目檔案驗(yàn)收和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收順利通過創(chuàng)造條件，減少因核電項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、涉及領(lǐng)域廣，在項(xiàng)目建設(shè)全部完成后進(jìn)行檔案驗(yàn)收導(dǎo)致問題發(fā)現(xiàn)滯后、問題整改困難等弊端，遼寧紅沿河核電有限公司對(duì)一期工程項(xiàng)目檔案進(jìn)行了分階段驗(yàn)收。本文對(duì)核電工程項(xiàng)目檔案分階段驗(yàn)收的組織與實(shí)施進(jìn)行了梳理和總結(jié)，并對(duì)期間發(fā)現(xiàn)的一些問題進(jìn)行分析，提出了改進(jìn)措施，以期為后續(xù)核電機(jī)組及其他核電項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收提供借鑒和參考。

【關(guān)鍵詞】重大建設(shè)項(xiàng)目；核電工程；項(xiàng)目檔案；檔案驗(yàn)收；分階段

國(guó)家檔案局、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布的《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》規(guī)定項(xiàng)目檔案驗(yàn)收作為項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的必要環(huán)節(jié)，在竣工驗(yàn)收中具有“一票否決權(quán)”。作為國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目的核電工程，特別注重核安全和工程質(zhì)量，在工程實(shí)體竣工后，要想還原核電站施工過程的質(zhì)量狀態(tài)，只有依靠核電站施工過程中形成的記錄。因此，核電建設(shè)項(xiàng)目檔案工作在核電工程中的地位不容忽視。但是，由于核電項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，工程子項(xiàng)多，涉及領(lǐng)域廣，如果等到項(xiàng)目全部竣工后再進(jìn)行檔案的整理移交，不僅時(shí)間緊、工作量巨大，而且存在問題發(fā)現(xiàn)滯后、問題整改困難的風(fēng)險(xiǎn)。這也是國(guó)內(nèi)已建成的核電廠都遇到過的問題。

為及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正項(xiàng)目檔案管理中存在問題，確保項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，給項(xiàng)目檔案驗(yàn)收和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收順利通過創(chuàng)造條件，遼寧紅沿河核電項(xiàng)目對(duì)一期工程的項(xiàng)目檔案采取按機(jī)組分階段驗(yàn)收方式，進(jìn)行組織與實(shí)施，并于2015年12月順利通過了由國(guó)家檔案局經(jīng)科司組織的紅沿河核電一期工程第一階段項(xiàng)目檔案驗(yàn)收。

本文結(jié)合紅沿河核電一期工程第一階段項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)項(xiàng)目檔案分階段驗(yàn)收工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了梳理和總結(jié)，以期為后續(xù)核電機(jī)組或其他核電項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收提供借鑒和參考。

一、分階段驗(yàn)收的策劃與安排

遼寧紅沿河核電項(xiàng)目位于遼寧省大連市瓦房店紅沿河鎮(zhèn)，是國(guó)家“十一五”期間首個(gè)核電項(xiàng)目，一期工程建設(shè)4臺(tái)百萬千瓦級(jí)機(jī)組，采用中國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的CPR1000 核電技術(shù)。項(xiàng)目主體工程于2007年8月開工，1、2、3號(hào)機(jī)組已分別于2013年6月、2014年5月和20 15年8月商運(yùn)，4號(hào)機(jī)組正在進(jìn)行裝料準(zhǔn)備。一期工程項(xiàng)目建設(shè)由業(yè)主遼寧紅沿河核電有限公司委托中廣核工程有限公司進(jìn)行專業(yè)化管理，按照雙方簽訂的《工程建設(shè)委托合同》，驗(yàn)收工作由業(yè)主牽頭負(fù)責(zé)，工程總委托方配合。2013年12月18日，在中國(guó)廣核集團(tuán)公司的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，紅沿河公司向國(guó)家檔案局經(jīng)科司匯報(bào)了紅沿河核電一期工程項(xiàng)目檔案管理情況，提出分階段驗(yàn)收的設(shè)想，并正式啟動(dòng)第一階段檔案驗(yàn)收策劃工作。

紅沿河核電一期工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收計(jì)劃按機(jī)組分三個(gè)階段進(jìn)行。即：第一階段驗(yàn)收：時(shí)間：2015年12月；內(nèi)容：一期工程項(xiàng)目檔案的基礎(chǔ)管理工作，項(xiàng)目前期文件、一期工程1+9號(hào)機(jī)組（9號(hào)機(jī)代表1、2號(hào)機(jī)共用的設(shè)施及構(gòu)筑物）施工、試運(yùn)行階段檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)及安全管理情況。第二階段驗(yàn)收：時(shí)間：3號(hào)機(jī)組商運(yùn)1年后（2016年）；內(nèi)容：第一階段驗(yàn)收問題整改情況，2、3號(hào)機(jī)組施工、試運(yùn)行階段檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況。第三階段驗(yàn)收：時(shí)間：一期工程項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收前3個(gè)月；內(nèi)容：第一、二階段驗(yàn)收問題整改情況，4號(hào)機(jī)組施工、試運(yùn)行階段檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況，以及國(guó)家檔案局根據(jù)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》要求的紅沿河一期工程項(xiàng)目檔案應(yīng)驗(yàn)收的其他內(nèi)容。

二、分階段驗(yàn)收的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)“企業(yè)服從行業(yè)、行業(yè)服從國(guó)家、兼容地方、突出核電行業(yè)特點(diǎn)”原則，驗(yàn)收依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)[2006]2號(hào)）、《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T 28）、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T 11822）、《核電文件檔案管理要求》（EJ/T 1225）。

三、分階段驗(yàn)收前的組織與準(zhǔn)備

1 驗(yàn)收準(zhǔn)備與啟動(dòng)

2015年1月，成立由業(yè)主和工程總委托方共同組成的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收準(zhǔn)備領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，組織召開第一階段驗(yàn)收動(dòng)員會(huì)，對(duì)驗(yàn)收工作進(jìn)行了宣傳及周密部署。同時(shí)，編制了詳盡的驗(yàn)收準(zhǔn)備計(jì)劃及支持性文件清單，啟動(dòng)驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。

2 組織檔案自檢

根據(jù)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》規(guī)定的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容和要求，編制自檢工作大綱，規(guī)定了自檢內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)檢查組成員按專題進(jìn)行合理分工。為保證自檢工作高效完成，避免自檢流于形式，編制統(tǒng)一的《項(xiàng)目檔案檔案自檢記錄表》，重點(diǎn)檢查前期文件及項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況，并就項(xiàng)目文件收集范圍與檔案分類整理情況，梳理并編制了《項(xiàng)目文件與檔案對(duì)照表》。于2015年3月底前完成檔案自檢，形成自檢報(bào)告，并對(duì)自檢問題組織整改。

3 組織同行評(píng)估

邀請(qǐng)遼寧省、大連市檔案局領(lǐng)導(dǎo)和核電行業(yè)檔案專家共5人組成同行評(píng)估專家組，按檔案正式驗(yàn)收的內(nèi)容、要求和流程，于2015年6月進(jìn)行評(píng)估檢查，并對(duì)紅沿河公司驗(yàn)收準(zhǔn)備工作完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和指導(dǎo)，形成檢查意見，為迎接國(guó)家檔案局的正式驗(yàn)收打好基礎(chǔ)。

4 收集和整理驗(yàn)收佐證支持性記錄和文件

為使項(xiàng)目檔案管理情況真實(shí)可信、《項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告》言之有據(jù)，根據(jù)《支持性文件清單》收集和整理佐證支持性記錄和文件，共形成6冊(cè)佐證材料和16個(gè)編研成果，以備驗(yàn)收組查考。

5 上報(bào)驗(yàn)收申請(qǐng)

在完成檔案自檢及問題整改，并完成驗(yàn)收范圍內(nèi)文件的收集、整理與歸檔工作，紅沿河公司編寫了項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表和項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，上報(bào)中國(guó)廣核集團(tuán)公司，由集團(tuán)公司于2015年5月27日向國(guó)家檔案局上報(bào)驗(yàn)收申請(qǐng)。

四、正式驗(yàn)收

國(guó)家檔案局經(jīng)科司組織13位專家組成驗(yàn)收組，于2015年12月9-11日對(duì)紅沿河核電一期工程進(jìn)行第一階段項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，以召開驗(yàn)收會(huì)議聽取匯報(bào)、專家質(zhì)詢、現(xiàn)場(chǎng)抽查等方式，分6個(gè)檢查組，對(duì)遼寧紅沿河核電一期工程項(xiàng)目檔案的管理體制、制度建設(shè)、監(jiān)督指導(dǎo)、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)工作、安全保管、信息化建設(shè)、項(xiàng)目前期文件及1+9 號(hào)機(jī)組項(xiàng)目檔案進(jìn)行全面檢查，最終一致同意驗(yàn)收通過。

五、分階段驗(yàn)收的實(shí)踐與體會(huì)

1 提前謀劃，做好充分準(zhǔn)備

驗(yàn)收準(zhǔn)備需提前謀劃，準(zhǔn)備計(jì)劃內(nèi)容要詳盡，并保證計(jì)劃按時(shí)、保質(zhì)完成；佐證支持性記錄和文件準(zhǔn)備要齊全、完整。因準(zhǔn)備非常充分，紅沿河核電項(xiàng)目得到了驗(yàn)收組專家的一致好評(píng)。

2 明確驗(yàn)收責(zé)任，密切雙方合作

業(yè)主公司和工程總委托方根據(jù)《工程建設(shè)委托合同》，明確項(xiàng)目文檔管理總的原則要求、雙方的文檔管理責(zé)任，明確驗(yàn)收責(zé)任主體，作為開展各項(xiàng)準(zhǔn)備工作的依據(jù)。圍繞驗(yàn)收準(zhǔn)備工作計(jì)劃，定期溝通、積極跟進(jìn)，通過業(yè)主公司和工程總委托方前后臺(tái)共同參與的文檔雙周會(huì)、專項(xiàng)小組協(xié)調(diào)會(huì)等協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目檔案驗(yàn)收準(zhǔn)備工作中遇到的問題。

在同行評(píng)估和正式驗(yàn)收過程中，雙方文檔人員、技術(shù)人員密切配合，安排合適人員在現(xiàn)場(chǎng)解答專家質(zhì)詢和提問，保證驗(yàn)收工作的高效完成。

3 注重經(jīng)驗(yàn)反饋和同行對(duì)標(biāo)，實(shí)現(xiàn)精益管理

充分利用公司成熟的經(jīng)驗(yàn)反饋體系，積極收集獲取內(nèi)外部經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和良好實(shí)踐，重點(diǎn)關(guān)注其他核電項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收經(jīng)驗(yàn)，組織學(xué)習(xí)和反饋，針對(duì)存在的問題制定整改措施，避免重復(fù)問題發(fā)生。開展經(jīng)常性、全方位的同行對(duì)標(biāo)，尋找自身短板和差距，進(jìn)行分析和改進(jìn)，對(duì)實(shí)現(xiàn)精益管理、追求卓越目標(biāo)具有重要作用。尤其是全面、細(xì)致的檔案自檢和同行評(píng)估，以及對(duì)檢查問題的“整改反饋”機(jī)制及閉環(huán)管理，為檔案驗(yàn)收順利通過奠定了基礎(chǔ)。

六、問題與改進(jìn)

1 項(xiàng)目前期文件的齊全完整難以保證

核電項(xiàng)目由于其特殊性，工程前期準(zhǔn)備時(shí)間長(zhǎng)，形成的文件數(shù)量大而且比較分散，容易造成前期文件的收集困難，文件的齊全完整難以保證。尤其是紅沿河核電項(xiàng)目于1978年開始廠址篩選工作，1995年由原國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)立項(xiàng)，于2003年10月25日項(xiàng)目重啟，一期項(xiàng)目主體工程于2007年8月開工。期間時(shí)間跨度長(zhǎng)，經(jīng)歷了項(xiàng)目規(guī)劃調(diào)整、資產(chǎn)移交等變動(dòng)，使得前期文件的齊全完整更難以保證。

改進(jìn)措施：檔案自檢時(shí)重點(diǎn)關(guān)注前期文件的完整性情況；開展檔案編研工作，編制核電項(xiàng)目執(zhí)照申請(qǐng)文件框架圖，通過編制《項(xiàng)目申請(qǐng)審批文件匯編》、《項(xiàng)目征地移民文件匯編》等3個(gè)文件匯編，為前期文件的齊全完整提供依據(jù)。期間，發(fā)現(xiàn)缺少5份申請(qǐng)和批復(fù)文件，經(jīng)與相關(guān)單位或相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人溝通，追回缺失文件。

2 部分項(xiàng)目檔案移交滯后

由于項(xiàng)目建設(shè)采用委托總承包管理模式，加上核電設(shè)備國(guó)產(chǎn)化比例大，導(dǎo)致個(gè)別專項(xiàng)文檔移交計(jì)劃的執(zhí)行存在偏差，部分已完工項(xiàng)目的設(shè)備檔案移交尚未完成。

改進(jìn)措施：將文檔移交納入機(jī)組移交接產(chǎn)范疇，作為簽署機(jī)組臨時(shí)驗(yàn)收證書（PAC）和最終驗(yàn)收證書（FAC）的先決條件，督促項(xiàng)目委托總承包單位制定移交計(jì)劃，通過移交接產(chǎn)經(jīng)理層會(huì)、項(xiàng)目文檔移交協(xié)調(diào)會(huì)定期跟蹤進(jìn)展，加快項(xiàng)目檔案的移交進(jìn)度。

3 部分核電項(xiàng)目檔案的行業(yè)特色有待規(guī)范與完善

由于核電項(xiàng)目檔案管理有些方面不同于其他重大建設(shè)項(xiàng)目，其項(xiàng)目文件的產(chǎn)生形式、檔案的整理方式及檔案分類等都有其自身的行業(yè)特色，與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有不相一致的地方，且不同的核電集團(tuán)對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求的執(zhí)行還存在一定的差異。而檔案驗(yàn)收專家組成員往往來自于不同行業(yè)、不同領(lǐng)域，有的對(duì)核電行業(yè)的一些做法不太了解，導(dǎo)致有些問題不易被專家理解或認(rèn)可。

改進(jìn)措施：首先，文檔管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的遵循堅(jiān)持“企業(yè)服從行業(yè)、行業(yè)服從國(guó)家、兼容地方、突出核電行業(yè)特點(diǎn)”原則；其次，建議由核工業(yè)檔案協(xié)會(huì)牽頭，對(duì)部分核電項(xiàng)目檔案管理與國(guó)標(biāo)、行標(biāo)不一致的地方，組織研究、討論，進(jìn)一步予以規(guī)范與完善，以達(dá)到既不違反國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、又突出行業(yè)特色的目標(biāo)。

4 項(xiàng)目檔案分階段驗(yàn)收的范圍界定還需明確

項(xiàng)目檔案驗(yàn)收采取按機(jī)組分階段方式進(jìn)行，但涉及到幾臺(tái)機(jī)組共用的廠房、系統(tǒng)、設(shè)備的文檔，有些需等幾臺(tái)機(jī)組全部完工后才能移交，故分階段驗(yàn)收的范圍界定還需進(jìn)一步明確。

改進(jìn)措施：根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際進(jìn)程及項(xiàng)目檔案的實(shí)際完成情況，明確分階段驗(yàn)收的范圍和內(nèi)容，對(duì)涉及機(jī)組共用部分的文檔，需準(zhǔn)確劃分驗(yàn)收邊界，以免驗(yàn)收內(nèi)容的重復(fù)或遺留。

七、小結(jié)

紅沿河核電一期工程對(duì)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收進(jìn)行了按機(jī)組分階段驗(yàn)收方式的實(shí)踐，證明充分的組織與準(zhǔn)備是驗(yàn)收順利通過的保證。借助于檔案分階段驗(yàn)收，有效地確保了項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，達(dá)到驗(yàn)收目的，同時(shí)，促進(jìn)了公司領(lǐng)導(dǎo)、各參建單位對(duì)檔案工作的重視，也對(duì)企業(yè)檔案管理和工程項(xiàng)目建設(shè)有積極的推動(dòng)和促進(jìn)作用。但分階段驗(yàn)收的范圍界定，還有待進(jìn)一步研究和規(guī)劃，使分階段驗(yàn)收工作更加科學(xué)、合理。

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