完善審查起訴階段補(bǔ)充偵查制度芻議

阮浩 鄭苗苗

內(nèi)容摘要：由于司法理念滯后、法律規(guī)定的不完善及司法實(shí)踐的不規(guī)范等原因，刑事訴訟審查起訴階段補(bǔ)充偵查實(shí)踐中存在補(bǔ)查質(zhì)量不高、超期羈押等諸多問題。應(yīng)通過明確規(guī)定退回補(bǔ)查的條件及自行補(bǔ)查的范圍，健全公訴引導(dǎo)偵查機(jī)制等方式，完善審查起訴階段補(bǔ)充偵查制度。

關(guān)鍵詞：審查起訴 補(bǔ)充偵查 公訴引導(dǎo)偵查 超期羈押

補(bǔ)充偵查是指公安機(jī)關(guān)或人民檢察院依照法定程序，在原有偵查工作的基礎(chǔ)上就案件中的事實(shí)或證據(jù)問題重新進(jìn)行偵查的刑事訴訟活動。根據(jù)發(fā)生的訴訟階段不同，補(bǔ)充偵查分為審查批捕階段的補(bǔ)充偵查、審查起訴階段的補(bǔ)充偵查、法庭審判階段的補(bǔ)充偵查三種。本文筆者結(jié)合工作實(shí)踐，針對審查起訴階段補(bǔ)充偵查存在的問題以及改善途徑略陳管見。

一、審查起訴階段補(bǔ)充偵查制度的價值

根據(jù)《刑事訴訟法》及相關(guān)規(guī)定，在審查起訴階段，補(bǔ)充偵查可分為退回偵查、自行偵查、聯(lián)合偵查三種行為方式。補(bǔ)充偵查作為證據(jù)完善的重要手段，對于案件質(zhì)量的把握有著重要意義。

第一，補(bǔ)充偵查是對偵查活動實(shí)施監(jiān)督的有效途徑。在審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)通過對偵查機(jī)關(guān)移送案件進(jìn)行審查，可以對偵查活動是否合法進(jìn)行監(jiān)督。補(bǔ)充偵查可以使偵查機(jī)關(guān)在偵查活動中違反法律規(guī)定的行為得以及時的發(fā)現(xiàn)和糾正，從而保證偵查活動嚴(yán)格按照法定程序和要求進(jìn)行。

第二，補(bǔ)充偵查是排除非法證據(jù)的有效手段。非法證據(jù)是指偵查機(jī)關(guān)以非法手段獲取的言詞證據(jù)，也就是通過刑訊逼供、威脅、利誘、欺騙等非法手段獲取的證據(jù)。在審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)通過審查證據(jù)可以主動排除非法證據(jù)，以避免在庭審階段處于被動地位。

第三，補(bǔ)充偵查是庭審對抗模式增強(qiáng)的后備力量。在“以審判為中心”背景下，庭審階段控辯雙方對抗性增強(qiáng)，提高了對證據(jù)質(zhì)量和證據(jù)體系的要求。在審查起訴階段適用補(bǔ)充偵查，有利于提高起訴證據(jù)的質(zhì)量和完善證據(jù)體系，增強(qiáng)公訴機(jī)關(guān)指控犯罪的信心。

二、補(bǔ)充偵查制度存在的問題

第一，退回補(bǔ)充偵查手段工具化。以退查為名“互借”辦案時間，將退查作為延期手段等濫用退查權(quán)，例如偵查機(jī)關(guān)事前與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商將“帶病”案件移送審查起訴，公訴部門為緩解辦案壓力、彌補(bǔ)超期等失誤，人為地拉長了案件的訴訟周期等。

第二，補(bǔ)充偵查案件中程序不規(guī)范的問題較為突出。大部分被退回補(bǔ)充偵查的案件都存在程序性問題，偵查機(jī)關(guān)在偵查過程中未能有效按照《刑事訴訟法》和其他有關(guān)規(guī)定調(diào)查、收集證據(jù)。如證據(jù)材料的收集只注重定罪證據(jù)而忽視量刑證據(jù)，告知案件當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)不規(guī)范、不及時，移送審查起訴的案卷材料不規(guī)范，鑒定機(jī)構(gòu)不具有法定的鑒定資質(zhì)等。

第三，一次退查質(zhì)量不高導(dǎo)致二次退查適用頻繁。一次退回補(bǔ)充偵查的預(yù)期目標(biāo)與實(shí)際效果之間存在一定差距，退而不查、查而不清的情況時有發(fā)生。我院在2015年的一次退回補(bǔ)充偵查率高達(dá)約22%，二次退回補(bǔ)充偵查率達(dá)約8%。其中有兩起騙取貸款案，由于補(bǔ)充偵查材料不到位，最終做了存疑不起訴處理。

第四，檢察機(jī)關(guān)很少適用自行補(bǔ)充偵查。根據(jù)《刑事訴訟法》第140條第2款的規(guī)定，案件經(jīng)審查后，檢察機(jī)關(guān)可以決定退回補(bǔ)充偵查或者自行補(bǔ)充偵查。部分案件其實(shí)更適合自行補(bǔ)充偵查，有利于提高訴訟效率。但在實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查的少之又少。

三、補(bǔ)充偵查制度存在的問題成因分析

第一，辦案數(shù)量激增，檢察院案多人少矛盾日益突出。檢察院公訴部門案多人少問題比較突出，每個公訴人員手頭普遍存在案件積壓的情況。退回補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查完畢后，案件的審查起訴期限重新計(jì)算，這對于辦案人員來講是一個緩解壓力的途徑，這就是檢察機(jī)關(guān)普遍選擇退回補(bǔ)充偵查，而很少使用自行補(bǔ)充偵查的原因。如筆者所在的縣級檢察院，屬于小院，去年一年公訴部門只有四個人，并且三個均為公訴新進(jìn)人員，有辦案資格的僅兩名，每個公訴人每年辦理的公訴案件數(shù)量達(dá)100余件。案多人少的矛盾十分突出。

第二，偵查機(jī)關(guān)證據(jù)意識不強(qiáng)。由于長期受“重實(shí)體、輕程序”、“重結(jié)果、輕過程”的傳統(tǒng)司法理念的影響，部分偵查人員業(yè)務(wù)水平有限，偵查理念存在偏差，在偵查過程中比較重視偵查的結(jié)果，忽視法定的偵查程序，未能有效按照《刑事訴訟法》和其他有關(guān)規(guī)定及時調(diào)查、收集證據(jù)。

第三，檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)偵查不力。實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)偵查不利主要體現(xiàn)在兩個方面：一是被動引導(dǎo)，即通過統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)制作退回補(bǔ)充偵查決定書及補(bǔ)充偵查提綱，送案后由案管部門退回公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)根據(jù)補(bǔ)充偵查提綱補(bǔ)查證據(jù)材料，檢察機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)如何補(bǔ)查、補(bǔ)查情況如何不管不問；二是部分退補(bǔ)提綱寫的較為抽象，可操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)不能補(bǔ)查到需要的證據(jù)材料。

第四，退回補(bǔ)充偵查相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制不完善。偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)都缺乏與退回補(bǔ)充偵查相應(yīng)的績效考核機(jī)制，在偵查人員對補(bǔ)充偵查工作不積極、不主動的情況下，缺乏必要的監(jiān)督懲罰措施，導(dǎo)致退回補(bǔ)充偵查的質(zhì)量不高。

四、完善審查起訴階段補(bǔ)充偵查的若干建議

第一，明確規(guī)定退回補(bǔ)查的條件及自行補(bǔ)查的范圍。

退回補(bǔ)充偵查應(yīng)具備的條件：一是實(shí)體性條件，即需要補(bǔ)充偵查的案件事實(shí)和證據(jù)不宜由檢察機(jī)關(guān)搜集和查證，只能通過退回公安機(jī)關(guān)才可能查證核實(shí)。包括主要犯罪事實(shí)不清，主要證據(jù)之間存在矛盾，與犯罪構(gòu)成要件相關(guān)的證據(jù)欠缺，遺漏重要犯罪事實(shí)或遺漏同案犯罪嫌疑人，對定罪量刑有重大影響的事實(shí)未查清等。二是程序性條件，即檢察機(jī)關(guān)在審查起訴過程中發(fā)現(xiàn)偵查人員以非法方法搜集證據(jù)或其他程序性違法。如公安偵查人員搜查、扣押違反法定程序，或以引誘、欺騙、刑訊逼供等非法方法收集的證人證言、犯罪嫌疑人供述、被害人陳述等證據(jù)；偵查人員應(yīng)當(dāng)回避而沒有回避的違法情形等。

自行補(bǔ)充偵查的范圍：案件主要事實(shí)已經(jīng)查清，主要證據(jù)確實(shí)充分，僅需要查明個別事實(shí)或情節(jié)，或者需要補(bǔ)充個別證據(jù)材料或者需要補(bǔ)充偵查的事項(xiàng)簡單，補(bǔ)充證據(jù)容易收集的；檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)在案件定性、證據(jù)確實(shí)充分等方面的認(rèn)識不統(tǒng)一，公安機(jī)關(guān)堅(jiān)持己見，不同意補(bǔ)充偵查的；公安機(jī)關(guān)在補(bǔ)充偵查過程中存在嚴(yán)重的違法情況，不宜再進(jìn)行補(bǔ)充偵查的等。

第二，完善公訴引導(dǎo)偵查機(jī)制。

建立偵查人員出庭旁聽制度。檢察機(jī)關(guān)在對一些疑難、典型案件出庭支持公訴時，可以要求偵查人員出庭作證或者邀請偵查人員參加庭審觀摩等訴訟活動，親身體驗(yàn)庭審對案件證據(jù)的要求，進(jìn)一步增強(qiáng)證據(jù)意識，促使其在以后的案件偵查中嚴(yán)格按符合公訴要求的標(biāo)準(zhǔn)來收集、固定證據(jù)，提高偵查的質(zhì)量。

建立內(nèi)外溝通交流機(jī)制。一是增強(qiáng)補(bǔ)充偵查提綱的可操作性。補(bǔ)充偵查提綱在列舉補(bǔ)查問題的同時，應(yīng)說明補(bǔ)查原因及補(bǔ)查目的，并與偵查人員就補(bǔ)充偵查過程中遇到的難題或疑問隨時進(jìn)行有效的互動。必要時可主動隨同偵查人員親歷現(xiàn)場實(shí)地查看，再結(jié)合案卷中的書面材料排疑解難。二是召開退查案件協(xié)調(diào)會議。解決案件退補(bǔ)中遇到的疑難問題或重大分歧，通過聯(lián)席協(xié)調(diào)會，由雙方的主要負(fù)責(zé)人和案件承辦人參加交流對案件證據(jù)的認(rèn)識、觀點(diǎn)和意見，以期消除分歧，達(dá)成共識。三是加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部協(xié)作。對經(jīng)過批捕環(huán)節(jié)的案件，公訴、偵監(jiān)部門應(yīng)及時溝通交流在批捕階段已發(fā)現(xiàn)的事實(shí)證據(jù)問題，及時引導(dǎo)偵查取證、補(bǔ)證，提高訴訟質(zhì)效。案管部門要嚴(yán)把案件受理關(guān)和退查程序關(guān)。對移送起訴意見書中注明在逃、另案處理的犯罪嫌疑人，定期或不定期進(jìn)行跟蹤，并及時通報(bào)；對退回補(bǔ)充偵查的案件，未到期前要求重報(bào)，發(fā)現(xiàn)未按退查提綱要求補(bǔ)查的，不予重報(bào)，并及時告知公訴部門。

第三，健全補(bǔ)充偵查的監(jiān)督機(jī)制。現(xiàn)階段退回補(bǔ)查的案件，往往因?yàn)樨?zé)任不明確、監(jiān)督不到位導(dǎo)致案件久拖不補(bǔ)。因此，案件退查后，檢察機(jī)關(guān)要跟蹤監(jiān)督，及時掌握補(bǔ)查的進(jìn)展，對擱置不辦或者補(bǔ)查不力的應(yīng)予督促；對因處置不當(dāng)致使主要證據(jù)滅失，嚴(yán)重影響案件處理或補(bǔ)查嚴(yán)重超期等違法現(xiàn)象，應(yīng)及時制發(fā)糾正違法通知書，構(gòu)成嚴(yán)重瀆職的，依法查處。案件退查期限屆滿而未被移送審查起訴的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)要求偵查機(jī)關(guān)說明理由，并報(bào)送案件補(bǔ)查情況和處理結(jié)果，防止案件流失，保證退查的法律效果。