農(nóng)戶種植轉(zhuǎn)向的決策行為經(jīng)濟(jì)評估

陳麗暉 徐孟志

摘 要：本文選取西雙版納攀枝花村實地調(diào)研數(shù)據(jù)，DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法和價格預(yù)期的經(jīng)濟(jì)評估，顯示農(nóng)戶茶葉種植轉(zhuǎn)向橡膠的經(jīng)濟(jì)不合理性，其錯誤決策源于對價格預(yù)期的誤判。重視當(dāng)?shù)刭Y源環(huán)境優(yōu)勢，在鄉(xiāng)村種植中關(guān)注自然條件門檻限制，可避免單純市場價格導(dǎo)向帶來的農(nóng)戶跟風(fēng)種植錯誤預(yù)期和風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；種植；決策行為；經(jīng)濟(jì)評估；DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法

中國分類號：F327 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20160431057

農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)調(diào)整需要在自然條件的基礎(chǔ)上遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律，充分發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢。作為世界上生物多樣性最豐富的地區(qū)之一，云南西雙版納的地域?qū)傩允沟米魑锓N植的選擇空間廣闊，而今，該地區(qū)卻呈現(xiàn)作物種植單一化現(xiàn)象。橡膠、茶樹與甘蔗等經(jīng)濟(jì)作物構(gòu)成了西雙版納農(nóng)林經(jīng)濟(jì)的主體，在市場價格的影響下，橡膠種植區(qū)域不斷擴(kuò)張到不適宜種植地區(qū)[1]。

作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主體，農(nóng)戶的種植決策，即對種植作物的選擇與種植面積的調(diào)整是區(qū)域種植結(jié)構(gòu)變動的微觀基礎(chǔ)[2]。傳統(tǒng)農(nóng)戶種植決策行為理論強(qiáng)調(diào)了一系列的內(nèi)因（年齡、性格、知識、技能等）與外因（自然環(huán)境、市場、信息和習(xí)俗等）影響因素[3]。在一定的環(huán)境背景下，農(nóng)戶的種植選擇受到?jīng)Q策目標(biāo)的直接影響。已有研究顯示，雖然有環(huán)境變化的影響，文化中宗教節(jié)慶等因素[4，5]，但是，普遍認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)是影響農(nóng)戶種植決策的重要因素[6-8]。如果農(nóng)戶跟風(fēng)種植，則極有可能選擇不適宜區(qū)種植市場價格高漲的作物，最終可能表現(xiàn)為不經(jīng)濟(jì)結(jié)果。如何評估農(nóng)戶種植決策經(jīng)濟(jì)上是否合理？如果不合理，為什么農(nóng)戶會做出不經(jīng)濟(jì)的種植選擇呢？

通常采用投入產(chǎn)出效率模型來測算評估，并用以指導(dǎo)效率的提高。本文選擇了西雙版納北部的景洪市大渡崗鄉(xiāng)關(guān)坪村委會的攀枝花村民小組進(jìn)行案例實證研究。該村是一個彝族和哈尼族混居的村寨，現(xiàn)有49戶，232人，居住的海拔約950m，屬于北熱帶和南亞熱帶濕潤季風(fēng)氣候，長夏無冬，干濕季分明，山地為主，耕地較少。2015年實地調(diào)查時得到2014年的統(tǒng)計資料，全村耕地不足14hm2，主要傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)作物是茶葉。2011年因橡膠干膠價格高漲時，種植轉(zhuǎn)為橡膠為主，2014年，有茶葉53hm2，橡膠69hm2。與版納其它很多區(qū)域相似，呈現(xiàn)橡膠種植面積擴(kuò)張的現(xiàn)象。通過投產(chǎn)效率模型評估的測算，比較傳統(tǒng)茶葉種植與新轉(zhuǎn)向的橡膠種植的投產(chǎn)效率，說明村民決策在經(jīng)濟(jì)上是否合理，進(jìn)一步結(jié)合訪談?wù){(diào)查信息，解釋決策轉(zhuǎn)變的原因。

1 研究方法和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）的選擇原因

具體運用于種植業(yè)的投產(chǎn)效率評價模型非常多，對某一特定作物或幾種作物的投入產(chǎn)出效率的測算方法又可分為參數(shù)測度方法和非參數(shù)測度方法。非參數(shù)測度方法通過所觀測的大量實際數(shù)據(jù)，基于一定的生產(chǎn)有效性標(biāo)準(zhǔn)，找出位于生產(chǎn)前沿面上的相對有效點?？朔藚?shù)測度法的太多假設(shè)的限制，更具現(xiàn)實意義。

其中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是1978年著名運籌學(xué)者查恩斯（Chames A）和庫伯（Cooper W W）等，基于法雷爾（Farrell）投入與產(chǎn)出衡量效率的模式提出的，多用于測定配置效率和技術(shù)效率，判別利用的合理性。DEA方法無需設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)和權(quán)重，避免了主觀因素的影響；且不直接對投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行評價，指標(biāo)數(shù)據(jù)前期處理非常簡便，不需要無量綱化，非常受學(xué)者青睞，尤其適合于分析多輸入、多輸出情形下的投產(chǎn)效率[9]。因此，本研究采用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法來測算。

DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法又有不同專家的多個模型測算法。其中，C2R模型主要用于決策單元的有效性評價和貢獻(xiàn)率測算[10]。由于本研究所涉及的橡膠與茶樹種植，并不使用大型機(jī)械，不變成本較低，大多為可變成本的投入，不能通過規(guī)模擴(kuò)大而使成本遞減，因此，不考慮規(guī)模收益，而選擇DEAP模型中的CRS（即不考慮規(guī)模收益的C2R模型）。

在一定的土地制度下，農(nóng)戶種植作物的產(chǎn)出不僅與農(nóng)戶的投入生產(chǎn)要素數(shù)量有關(guān)[11]，而且與投入的配置效率密切相聯(lián)。因此，并非投入越多越好。在C2R模型具體測算中，首先選擇當(dāng)?shù)鼐哂写硇缘淖魑锲贩N，即決策單元（即樣本DMU，Decision Making Unit）；然后建立輸入和輸出指標(biāo)；在Deap2.1軟件運行中，選擇具體的模型，設(shè)定相關(guān)模型參數(shù)，將數(shù)據(jù)導(dǎo)入得到技術(shù)效率。

其中，具體的模型可分基于投入的技術(shù)效率（input orientated）與基于產(chǎn)出的技術(shù)效率（output orientated）。本研究在于測算一定的投入組合下的最大實際輸出，選擇產(chǎn)出主導(dǎo)型（output orientated），以及多階段計算方法（Multi-stage），程序自行計算鏡像的松弛性測度與松弛的變化，在此基礎(chǔ)上，比較不同作物各個決策單元的技術(shù)相對效率，評估農(nóng)戶種植選擇的經(jīng)濟(jì)合理性。

1.2 數(shù)據(jù)的構(gòu)成、獲取和核算

基于西雙版納2013年1月與2015年1月2次在17個行政村的走訪，對種植品種和時期、農(nóng)戶決策轉(zhuǎn)變的時間、面積大小、趨勢，以及收益穩(wěn)定性等調(diào)查，通過非典型抽樣法，選取西雙版納大渡崗鄉(xiāng)的攀枝花村民小組作為案例，以半結(jié)構(gòu)式訪談與問卷方式，具體調(diào)查了橡膠、茶樹、旱稻、苞谷和糯米稻5種作物的種植歷史、交通、土地構(gòu)成、不同作物種植區(qū)面積和投入產(chǎn)出具體內(nèi)容，以及農(nóng)戶種植決策的轉(zhuǎn)變和政府政策等背景因素。采用了所調(diào)查到的2014年數(shù)據(jù)作為投產(chǎn)效率測算的基礎(chǔ)。5種作物作為測算的決策單元，其中，投入涉及種苗、肥料、農(nóng)藥、農(nóng)機(jī)、勞動力、地租，國家補(bǔ)貼作為重要的投入要素，但從農(nóng)戶角度減少投入負(fù)擔(dān)而將其以負(fù)值來表現(xiàn)（見表1和表2）。

2 評價結(jié)果與分析

2.1 實際的投產(chǎn)效率顯示農(nóng)戶決策呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)不合理

攀枝花村民小組原來的特色經(jīng)濟(jì)作物以茶樹為主，自2011年起，農(nóng)戶開始逐步轉(zhuǎn)向大面積種植橡膠。以DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法對2014年的作物種植實際投產(chǎn)效率結(jié)果顯示：橡膠種植效率為0.749，而茶樹的技術(shù)效率為1，達(dá)到相對最優(yōu)，茶樹的種植效率明顯高于橡膠的種植效率（見表2）。因此，就2014年測算看，農(nóng)戶的這一種植決策轉(zhuǎn)變未實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

2.2 農(nóng)戶決策中的價格預(yù)期與實際偏離較大，缺乏市場風(fēng)險規(guī)避能力

2.2.1 對橡膠的價格預(yù)期過高

實地調(diào)查，在2011年之前，當(dāng)?shù)叵鹉z（干膠）與茶葉（干毛茶）的收購價格總體較為穩(wěn)定，呈持續(xù)增長趨勢，分別從2005年的10元/kg和6元/kg漲至2011年的38元/kg和12元/kg，且干膠的價格增幅較大，而干毛茶價格較為穩(wěn)定，相對較低（見表3）。

訪談中也了解到，由于作物產(chǎn)出的價格發(fā)生變化，農(nóng)戶在轉(zhuǎn)變種植決策時較多地考慮了近幾年的產(chǎn)品收購價格變化過程，尤其是上一年的收購價格。根據(jù)已經(jīng)有的預(yù)期研究類型[12]，該村農(nóng)戶的價格預(yù)期屬于幼稚性預(yù)期。基于2005～2010年的橡膠（干膠）與茶葉（干毛茶）的價格，進(jìn)行一元線性回歸，得到：

2.2.2 農(nóng)戶預(yù)期的作物種植效率與其決策行為一致

為進(jìn)一步分析該村決策行為的經(jīng)濟(jì)合理性，引入預(yù)期價格再進(jìn)行DEA測算，在此基礎(chǔ)上，比較該地農(nóng)戶2014年實際的投入產(chǎn)出與預(yù)期的投入產(chǎn)出下的作物種植效率。

訪談了解到攀枝花村民小組所涉及到的農(nóng)用機(jī)械、化肥農(nóng)藥以及地租等投入要素的價格近3a變化不大，村民決策轉(zhuǎn)變中沒有太多考慮這些變動。其中，勞動力投入方面，橡膠的勞動力投入為產(chǎn)出的40%，在此做出修正。結(jié)果顯示：加入價格預(yù)期因素之后，攀枝花村民小組農(nóng)戶所預(yù)期的投產(chǎn)效率：橡膠為1，茶樹為0.929，預(yù)期的橡膠投產(chǎn)效率也高于茶樹（見表2）。驗證說明，雖然農(nóng)戶的預(yù)期效益與現(xiàn)實顯然不符，但是，在價格預(yù)期下的種植效率與農(nóng)戶種植決策轉(zhuǎn)向橡膠種植的行為是一致的，預(yù)期價格確實是影響攀枝花村民小組農(nóng)戶決策的主導(dǎo)因素，面臨較大的市場風(fēng)險。

2.3 農(nóng)戶種植決策經(jīng)濟(jì)不合理性的原因

2.3.1 以市場為導(dǎo)向的鄉(xiāng)村農(nóng)戶種植決策弱化自然條件的重要

雖然，新技術(shù)使更廣泛地區(qū)種植品種的可能性提高，但是，總體而言，植物的生長離不開特定的氣候與地理環(huán)境，大多經(jīng)濟(jì)林和經(jīng)濟(jì)作物仍然受限于自然環(huán)境，種植地方最適宜的經(jīng)濟(jì)作物（或經(jīng)濟(jì)林），尤其是特色品種，可以發(fā)揮地域比較優(yōu)勢，減少市場風(fēng)險，獲取利益。橡膠生長更適宜于低海拔（950m）和高溫（25～27℃）多雨（1150～2500mm）環(huán)境，攀枝花村在海拔上處于臨界條件，而年均溫20℃，年降水量1300mm，都不是橡膠的最佳種植區(qū)域。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)?015年割膠，干膠產(chǎn)量為1kg/棵/年，低于3kg/棵/年的平均水平。

2.3.2 薄弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)限制農(nóng)戶的決策范圍

經(jīng)濟(jì)實力可以增強(qiáng)農(nóng)戶的種植選擇范圍，種植附加值高的農(nóng)產(chǎn)品。雖然，從當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源稟賦與種植歷史來看，農(nóng)戶的還可選擇有機(jī)生態(tài)茶與沉香種植。但是，目前的有機(jī)食品認(rèn)證由國家環(huán)?？偩窒略O(shè)的有機(jī)食品發(fā)展中心主管，申請過程繁瑣復(fù)雜，費用較高。且認(rèn)證有效期為1a，需每年申請。由于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，人均年收入僅約3500元/a，不足以承當(dāng)培育有機(jī)生態(tài)茶的成本。同時，農(nóng)戶也沒有經(jīng)濟(jì)能力投入改進(jìn)茶葉生產(chǎn)方式，達(dá)到有機(jī)生態(tài)茶的生產(chǎn)要求。相似地，沉香種植因回收周期長，投入高，村民自身能力也不具備選擇該方向的種植生產(chǎn)。

2.3.3 政府對農(nóng)戶的引導(dǎo)與干預(yù)對農(nóng)戶種植決策行為影響巨大

盡管大渡崗鄉(xiāng)政府大力發(fā)展茶樹產(chǎn)業(yè)，實施“茶葉強(qiáng)鄉(xiāng)”，著力打造“云南省現(xiàn)代茶葉科技示范基地”，但并未針對攀枝花村民小組的生態(tài)有機(jī)茶生產(chǎn)提供相應(yīng)的有力支持，或提高其附加值，大多的毛茶由勐海茶廠低價收購。相反，作為少數(shù)達(dá)到橡膠種植臨界標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域，在膠價持續(xù)上漲的背景下，鄉(xiāng)政府也支持當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶將茶樹轉(zhuǎn)為橡膠種植，并給予補(bǔ)貼。因此，農(nóng)戶改變種植傳統(tǒng)作物，選擇當(dāng)時售價較高而投入相對較低的橡膠種植。

鄉(xiāng)村級的種植選擇，從農(nóng)戶而言，更多地了解當(dāng)?shù)刈匀毁Y源與環(huán)境優(yōu)勢，尤其大多山區(qū)鄉(xiāng)村，交通偏遠(yuǎn)，信息閉塞，攀枝花村民小組距離最近的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集市有20km，具備大專及以上教育水平的農(nóng)戶僅3人占全村比例為1.29%，對于市場信息的獲取和處理能力有限，即使是鄉(xiāng)政府也往往不具備對未來市場價格的預(yù)測能力，跟風(fēng)種植，除市場風(fēng)險，還可能錯失地域優(yōu)勢作物品種，而選擇生長環(huán)境不適宜的作物。

3 結(jié)論與政策建議

以西雙版納景洪市大渡崗鄉(xiāng)攀枝花村的案例實證，通過DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法進(jìn)行測算和評估，結(jié)果所顯示的經(jīng)濟(jì)上不合理性，引入價格預(yù)期來分析農(nóng)戶決策行為，說明單純以市場價格導(dǎo)向的種植決策，因難以預(yù)測和應(yīng)對市場風(fēng)險，往往偏離預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。對于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱的偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)村而言，地方政府的扶持直接影響到農(nóng)戶決策中的投產(chǎn)效率預(yù)期。因此，鄉(xiāng)村級的種植選擇，農(nóng)戶應(yīng)避免單純以市場價格為導(dǎo)向的決策行為，而著重于傳統(tǒng)優(yōu)勢與市場接軌，突出自身地域比較優(yōu)勢；增強(qiáng)鄉(xiāng)村級地方政府對傳統(tǒng)資源與環(huán)境優(yōu)勢的重視，在相關(guān)扶持與干預(yù)政策中，應(yīng)增設(shè)對環(huán)境門檻的限制條件，規(guī)避因扶持等所產(chǎn)生的農(nóng)戶投產(chǎn)錯誤預(yù)期和非理性跟風(fēng)行為。

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