從辯證角度淺析倒簽提單的法律本質(zhì)及解決方案

【摘要】隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，信用證逐漸成為主要的付款方式之一，提單便是該過程中重要的組成部分，隨之而來的是倒簽提單的盛行，擾亂了國際貿(mào)易的秩序，甚至給買方帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失。因此本文將從倒簽提單產(chǎn)生的原因，學(xué)界對倒簽提單法律上的定性作為引子，從辯證地角度去分析倒簽提單的法律本質(zhì)以及其存在的危害與合理性，并提出如何規(guī)避倒簽提單造成的風(fēng)險。

【關(guān)鍵詞】倒簽提單；信用證；法律本質(zhì)；責(zé)任競合

隨著國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，越來越多的買賣雙方選用安全、便捷的信用證作為付款方式，提單便成了運(yùn)輸、交貨、付款等環(huán)節(jié)的重要憑證。由于信用證必須按照“單證一致、單單一致”的原則進(jìn)行，所以在實踐中為了保證提單與信用證相符，倒簽提單的現(xiàn)象也層出不窮。學(xué)術(shù)界對于倒簽提單的法律性質(zhì)眾說紛紜，但是絕大多數(shù)都是認(rèn)為倒簽提單屬于“欺詐”，持堅決取締的態(tài)度，對此筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)多角度看待該問題。故本文欲從倒簽提單產(chǎn)生的原因，學(xué)界對倒簽提單法律上的定性作為引子，從辯證地角度去分析倒簽提單的法律本質(zhì)以及其存在的危害與合理性，并提出如何規(guī)避倒簽提單造成的風(fēng)險。

一、倒簽提單產(chǎn)生的原因

倒簽提單是指承運(yùn)人在貨物裝船后，使簽發(fā)提單的日期比實際裝船完畢日期提前的提單。這種提單一般是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求而簽發(fā)的，一般是基于托運(yùn)人和承運(yùn)人雙方的原因而產(chǎn)生的。

1、托運(yùn)人的原因

在準(zhǔn)備貨物的過程中，托運(yùn)人可能會由于各種原因沒有來得及備貨或者未及時辦理相關(guān)的出口手續(xù)，使得貨物的裝船日期晚于信用證上規(guī)定裝船的最后期限。此時托運(yùn)人為了使得裝船日期與信用證上的日期相符，順利結(jié)匯，托運(yùn)人正確的做法是與買方（收貨方）協(xié)商修改信用證，但是對于托運(yùn)人來說這樣會比較麻煩，一方面買方也許不一定會同意修改信用證甚至?xí)笸羞\(yùn)人承擔(dān)相關(guān)的賠償責(zé)任，另一方面這樣來來回回手續(xù)復(fù)雜、成本又高，所以此時托運(yùn)人便會跟承運(yùn)人商量以保函換取清潔提單更為“便捷”的方式，讓承運(yùn)人簽發(fā)裝船日期早于實際裝船日期的提單即倒簽提單。

2、承運(yùn)人的原因

在承運(yùn)人方面，一般是由于承運(yùn)人的裝貨船只延誤沒有及時到港或者雖然到港但是由于貨物比較多沒有及時完成裝貨，使得實際裝船日期晚于信用證規(guī)定的最后裝船期。此時，托運(yùn)人如果與承運(yùn)人解除運(yùn)輸合同重新租船不僅成本更大，而且會消耗更多的時間使得遲延交貨的風(fēng)險增大，損失更大，一般不會與承運(yùn)人解除合同。而承運(yùn)人基于自己的過錯，為了使得裝船日期與信用證規(guī)定的日期相符，往往也會倒簽提單。

綜上，不管是托運(yùn)人還是承運(yùn)人的原因，倒簽提單主要是為了使得裝船日期與信用證上規(guī)定的日期相符，順利結(jié)匯。

二、倒簽提單在學(xué)術(shù)界的法律定性

倒簽提單到底如何定性會涉及到不同的法律后果，在國際貿(mào)易和司法實踐中都具有重要的意義。法學(xué)界對此也爭論不休，目前主要有三種不同見解，一是違約性質(zhì)，二是侵權(quán)性質(zhì)，三是違約與侵權(quán)競合性質(zhì)。

1、認(rèn)為倒簽提單是違約性質(zhì)的行為

違約是指當(dāng)事人違反合同義務(wù)的行為。有的學(xué)者認(rèn)為倒簽提單是違約性質(zhì)的行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。他們認(rèn)為：首先，提單作為收貨人據(jù)以收貨的憑證，實際上也代表著承運(yùn)人與收貨人的一個合同憑證，這是是承運(yùn)人倒簽提單違約的前提。其次，按照國際貿(mào)易中對于合同、信用證、提單等的相關(guān)規(guī)定，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)按照合同以及信用證規(guī)定按照實際裝船日期簽發(fā)提單，而承運(yùn)人違背合同義務(wù)，私自修改提單上的裝船日期，既是違背民商事的誠信原則，更是違背了合同約定的義務(wù)。再次，正是由于承運(yùn)人倒簽提單，使得貨物遲延送達(dá)，增加了收貨人在途貨物的風(fēng)險，貨物市價的貶值等等經(jīng)濟(jì)損失。所以，認(rèn)為承運(yùn)人倒簽提單應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償損失。當(dāng)然，針對托運(yùn)人原因以保函換取清潔提單的情形，承運(yùn)人在承擔(dān)了違約責(zé)任之后可以憑保函向托運(yùn)人追償。

2、認(rèn)為倒簽提單是侵權(quán)性質(zhì)的行為

侵權(quán)行為是一種侵害他人權(quán)益的行為。有的學(xué)者認(rèn)為倒簽提單是侵權(quán)性質(zhì)的行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。他們認(rèn)為：首先，承運(yùn)人倒簽提單主觀上有過錯是故意為之。不論承運(yùn)人是由于托運(yùn)人原因被迫倒簽提單還是是由于自身過錯主動為之，都是承運(yùn)人在明知貨物已過裝船日期仍然倒簽提單，主觀上是故意的。其次，倒簽提單一般都會導(dǎo)致貨物遲延到達(dá)，會產(chǎn)生損害事實，會給買方造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。再次，上述損害事實正是由于承運(yùn)人倒簽提單造成的，倒簽提單與損害事實有法律上的因果關(guān)系。所以，他們認(rèn)為倒簽提單符合侵權(quán)行為的全部構(gòu)成要件，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

3、認(rèn)為倒簽提單是違約與侵權(quán)競合性質(zhì)的行為

第三種觀點認(rèn)為倒簽提單既符合上述違約的性質(zhì)又符合侵權(quán)的性質(zhì)，是違約行為和侵權(quán)行為的競合。買方可以根據(jù)實際需要，選擇讓承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任或者侵權(quán)責(zé)任。

三、從辯證的角度分析倒簽行為

分析一個法律問題的時候不能僅僅看到一方面，而是應(yīng)當(dāng)更深入的思考，在倒簽提單背后隱藏的本質(zhì)的東西。在筆者看來，倒簽提單應(yīng)當(dāng)從正反兩方面來看待。

1、倒簽提單的危害

（1）倒簽提單給買方造成損害

在國際貿(mào)易中，由于實際裝船時間晚于信用證規(guī)定的最晚時間才使得承運(yùn)人倒簽提單，這樣往往會導(dǎo)致遲延交貨。于買方而言時間便是金錢，也許正是由于遲延到貨市價下跌喪失大好的交易機(jī)會，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

（2）倒簽提單影響提單作為可轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證的穩(wěn)定地位

提單是收貨人與承運(yùn)人處理在運(yùn)輸中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同證明，更是收貨人據(jù)以提貨的物權(quán)憑證，對于無記名提單而言更是可以背書轉(zhuǎn)讓，可見提單在國際貿(mào)易中是一個及其重要的東西。但是倒簽提單的行為一旦被發(fā)現(xiàn)，便會影響其轉(zhuǎn)讓性，破壞國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)秩序。

（3）倒簽提單引發(fā)了許多法律糾紛，造成司法資源浪費(fèi)

正是由于倒簽提單現(xiàn)象大量存在，而對此國際貿(mào)易相關(guān)法律和國際慣例并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，使得法院對其法律性質(zhì)難以統(tǒng)一定性，而不同定性會導(dǎo)致不同的法律后果，使得法院處理起來非常棘手。倒簽提單涉及到的當(dāng)事人及關(guān)系人眾多，調(diào)查取證以及審查都需要耗費(fèi)大量的人力財力，這不僅會給法院帶來沉重的壓力，又會造成司法資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。

2、倒簽提單的存在有其合理性

（1）從鼓勵交易的角度說，倒簽提單一定程度上符合鼓勵交易的原則

倒簽提單是因為實際裝船日期晚于信用證規(guī)定的最后裝船日期，如果按照實際裝船日期簽發(fā)提單，就會導(dǎo)致提單記載與信用證的記載不符，無法通過銀行的“單證相符、單單相符”的審查，銀行便會拒絕付款。由此一來，當(dāng)事人又會卷入處理銀行拒絕付款等等一系列后續(xù)糾紛中，而處理的最終結(jié)果可能會以托運(yùn)人和承運(yùn)人以“欺詐”的方式倒簽提單為由，使得合同無效，最終導(dǎo)致交易失敗。也許最后買方或者提單持有人可以獲得一定的賠償，但是這樣大費(fèi)周折所獲得的賠償也并非讓當(dāng)事人滿意，或者說合同無效并不是買賣雙方想要的最終結(jié)果。正是為了讓提單記載與信用證相符，承運(yùn)人才冒著風(fēng)險倒簽提單，雖然里面存在不誠信的因素，但是最終結(jié)果是為了順利結(jié)匯，方便買賣雙方當(dāng)事人。如果確實由于倒簽提單而導(dǎo)致到貨遲延而造成了買方的經(jīng)濟(jì)損失，買方完全可以追究承運(yùn)人或者賣方遲延交貨的違約責(zé)任，這樣不僅可以獲得補(bǔ)償并且不影響合同的效力，豈不更為方便有利。這樣更符合當(dāng)今國際貿(mào)易中鼓勵交易的原則，更有利于國際貿(mào)易的進(jìn)行和發(fā)展。

（2）倒簽提單可以一定程度上緩解跟單信用證嚴(yán)格審查制度給貿(mào)易活動帶來的不利影響

通過上文分析可知，之所以存在大量的倒簽提單現(xiàn)象，其本質(zhì)源于跟單信用證的嚴(yán)格審查制度，否則即便是因為托運(yùn)人或者承運(yùn)人原因?qū)е碌难b船遲延承運(yùn)人也沒有必要去倒簽提單。正是由于信用證過于著重于表面審查忽視了一些實質(zhì)性的內(nèi)容，倒簽提單反而從一定程度上解決了這個問題，使得買賣雙方均能得到想要的交易結(jié)果。從合同段角度來看，倒簽提單造成的交貨遲延在多數(shù)合同中也并非構(gòu)成根本違約而直接導(dǎo)致解除合同的后果，合同目的仍然可以實現(xiàn)。只是說由于價格規(guī)律的作用，有可能由于倒簽提單導(dǎo)致交貨遲延給買方造成一定的經(jīng)濟(jì)損失，但是也有可能正是由于交貨遲延恰逢市價上漲，反而有利于買方。如果硬要追究交貨遲延的違約責(zé)任，買方完全可以直接要求對方賠償相應(yīng)的損失即可，也不用大動干戈地去解除合同，浪費(fèi)大量的交易成本和訴訟成本。

四、如何處理倒簽提單問題

首先，原則上，承運(yùn)人嚴(yán)格按照規(guī)定不倒簽提單。當(dāng)遇到裝船日期的確晚于信用證的規(guī)定期限時，要求托運(yùn)人（賣方）按照規(guī)定途徑與收貨人（買方）協(xié)議修改信用證，避免倒簽提單帶來的法律風(fēng)險。雖然修改信用證程序復(fù)雜，耗時較多，但是卻是保證了運(yùn)輸過程的真實性，維護(hù)了提單的穩(wěn)定性和誠實信用原則。如果遇到特殊情況的確需要倒簽提單，則最好告知買方，及時將貨物裝船并按照約定約定的航線盡可能快地將貨物運(yùn)到。

其次，買方也在簽訂合同前應(yīng)當(dāng)多方面審查賣方的相關(guān)情況，防止倒簽提單的情況發(fā)生。首先，審查賣方的資信問題、財產(chǎn)狀況，是否具有良好的履約能力；其次，審查賣方的信譽(yù)問題，是否在從前的國際貿(mào)易中嚴(yán)格按照合同約定、遵循誠實信用原則履行合同，是否有違約和毀約的歷史。

再次，在簽訂買賣合同時，尤其是初次交易最好使用更利于自己的貿(mào)易術(shù)語。比如常見的CIF、CFR等都是由賣方來安排運(yùn)輸，對于租船公司的選擇以及運(yùn)輸?shù)南嚓P(guān)安排都是由賣方來控制，買方便會對此便會處于被動地位，對于倒簽提單現(xiàn)象難以預(yù)防更是難以查明。所以買方在選擇時可以盡量選擇于己更可控的貿(mào)易術(shù)語，比如FOB，買方便可以自己安排可靠的海運(yùn)公司來對貨物進(jìn)行運(yùn)輸，這樣更有利于防止倒簽提單的發(fā)生。

最后也是最重要的一點，買方之所以對倒簽提單如此在意，最終需要解決的是當(dāng)存在倒簽提單時如何補(bǔ)救的問題。首先，雖然提單法無法預(yù)防和杜絕倒簽提單的發(fā)生，但是應(yīng)當(dāng)完善提單法關(guān)于倒簽提單的性質(zhì)和補(bǔ)救措施等相關(guān)法律規(guī)定。其次，買賣雙方在簽訂合同時最好約定遲延履行或遲延到貨的違約責(zé)任，這樣一來當(dāng)遇到倒簽提單給買方帶來的損失，不論各國將倒簽提單如何定性，賣方或者承運(yùn)人都將承擔(dān)約定的賠償責(zé)任。

總之，對于倒簽提單的問題，目前國際司法上沒有明確統(tǒng)一的法律定性，司法實踐中也各有偏差，所以各國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國際合作，完善相關(guān)的法律法規(guī)，爭取有朝一日形成完整的預(yù)防和懲治倒簽提單的國際法體制。

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【作者簡介】

胡蘭（1991—），女，四川南充人，四川大學(xué)法學(xué)院2014級碩士研究生，研究方向：國際法。