構(gòu)筑法律意見書公正“防火墻”

陳輝

2015年8月，武漢大學(xué)法學(xué)院教授孟勤國(guó)在中文核心期刊《法學(xué)評(píng)論》上發(fā)表了一篇16000余字的文章，從學(xué)術(shù)角度帶著強(qiáng)烈的感情對(duì)紹興中院、浙江高院、最高法院法官“濫用自由心證”進(jìn)行了批評(píng)。孟教授的文章引起了法律界、法學(xué)界的廣泛關(guān)注和熱議，法官、檢察官、法學(xué)專家、相關(guān)刊物主編都紛紛撰文回應(yīng)。“專家法律意見書”一時(shí)間成為全社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。

通常情況下，“專家法律意見書”是指在法學(xué)領(lǐng)域內(nèi)有一定造詣、被公認(rèn)為學(xué)界權(quán)威的學(xué)者，接受委托針對(duì)某一具體案件或某些法律問題進(jìn)行釋法明理并出具的書面意見。專家既可以在訴訟過程中接受一方或雙方當(dāng)事人、法院、其他機(jī)構(gòu)的委托，對(duì)個(gè)案提出專業(yè)意見；也可以在非訴訟情況下接受有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的委托，就某些法律問題出具專業(yè)意見；甚至可以在無人委托時(shí)，專家個(gè)人就某個(gè)案件或某個(gè)法律問題發(fā)表自己的法律意見和建議。其中，以專家在訴訟過程中接受一方當(dāng)事人委托收費(fèi)出具法律意見書的情形爭(zhēng)議較大，在實(shí)踐中也最為普遍。

如何保證專家出具意見書的公正性？中國(guó)法律咨詢中心（下稱咨詢中心）通過積極探索，建立了疑難案件專家論證質(zhì)量管理體系，有效地實(shí)現(xiàn)專家收費(fèi)論證的客觀性與中立性。

專家法律意見書不會(huì)影響司法公正

在當(dāng)代中國(guó)，借鑒美國(guó)、德國(guó)等西方國(guó)家的觀點(diǎn)，我們把以法官、檢察官、律師、法學(xué)家為核心的特殊社會(huì)群體稱之為法律職業(yè)共同體。這一職業(yè)共同體須經(jīng)過專門法律教育和職業(yè)訓(xùn)練，具有相同的法律知識(shí)背景、相似的思維方式以及共同法律語(yǔ)言。法律職業(yè)共同體的形成與發(fā)展是一個(gè)法治國(guó)家賴以存在的基礎(chǔ)，共同體內(nèi)的每一位成員從不同的角度，采取不同的方式，共同參與法治實(shí)踐，共同保障法律正確實(shí)施，推動(dòng)司法體制改革，維護(hù)社會(huì)公平正義。

有反對(duì)觀點(diǎn)指出，專家出具法律意見書會(huì)干涉法院的獨(dú)立審判權(quán)，束縛和影響法官對(duì)案件的審判，影響司法公正，易產(chǎn)生司法不公。但是，這種觀點(diǎn)恰恰忽視了專家也是法律職業(yè)共同體的重要組成部分這一基本特征。對(duì)于社會(huì)公共事務(wù)包括法院判決，他們有責(zé)任也有義務(wù)進(jìn)行學(xué)理分析和評(píng)判。雖然目前尚無任何法律、法規(guī)對(duì)專家法律意見書進(jìn)行明確規(guī)范，但是，從總體上看，專家出具法律意見書具有充分的法理依據(jù)和現(xiàn)實(shí)的合理性，專家法律意見書作為中國(guó)法治進(jìn)程中伴生的產(chǎn)物，其積極作用應(yīng)當(dāng)給予充分肯定。

首先，我們都認(rèn)可司法應(yīng)該相對(duì)獨(dú)立，但是獨(dú)立不能排斥社會(huì)監(jiān)督，反而更加需要社會(huì)監(jiān)督，兩者之間需要相對(duì)平衡。同時(shí)，監(jiān)督需要公開信息，保證言論自由，讓社會(huì)各方參與到司法、執(zhí)法活動(dòng)之中，包括專家在內(nèi)的一切公民都有權(quán)就法院判決或公共法律事務(wù)發(fā)表評(píng)論。專家出具法律意見書就是其參與司法活動(dòng)的方式之一，是專家對(duì)司法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的具體表現(xiàn)。從專家的角度來說，無論接受誰(shuí)的委托出具法律意見書，其行為均應(yīng)屬于學(xué)理解釋，最終目的是幫助司法機(jī)關(guān)更好地理解和適用法律，而不是簡(jiǎn)單地迎合任何一方的觀點(diǎn)。對(duì)司法審判人員來說，兼聽則明，意見書對(duì)法官只是一種參考，并不具有法律上的約束力，更不會(huì)形成所謂的“輿論審判”。法官在自由裁量過程中，對(duì)專家意見可以采納也可以不采納，最后的決定權(quán)仍然在法官手中。因此，只要法官能夠獨(dú)立地依據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)，依法認(rèn)定案件事實(shí)，準(zhǔn)確適用法律，做到對(duì)專家觀點(diǎn)不迷信、不盲從，就不會(huì)存在專家法律意見書影響司法裁判的問題。

其次，專家法律意見書在一定程度上可以防止裁判瑕疵和錯(cuò)案。2015年9月“法官責(zé)任終身制”的出臺(tái)，一方面有益于確保司法公正與規(guī)范，增強(qiáng)了法官的自律意識(shí)、公正意識(shí)和廉潔意識(shí)；另一方面責(zé)任追究伴隨法官終身，也給法官造成巨大的壓力，促使法官更小心謹(jǐn)慎地行使權(quán)力并提高案件質(zhì)量。盡管法官本身?yè)碛邢嚓P(guān)的法律知識(shí)并掌握著司法裁量權(quán)，但專家憑借深厚的理論功底，往往對(duì)案件有獨(dú)到的分析和理解。吸收、借鑒專家法律意見中的合理成分，會(huì)有助于法官在判決中作細(xì)致詳盡地說理，從而作出公正裁判，部分司法人員對(duì)專家法律意見書也持歡迎態(tài)度。最高人民法院法官吳曉芳曾指出：“有的案件法官考慮得不是很全面，這時(shí)有的專家意見說得很好，剛好給法官一個(gè)啟發(fā)，那么就可以參考?！敝袊?guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、《中國(guó)法學(xué)》總編輯張新寶也認(rèn)為，“一份好的專家法律意見書可以給裁判案件的各方提供參考思路和法律解釋與適用方法”，促使法官作出判決時(shí)更加審慎，判決的結(jié)果更趨公正，在一定程度上可以防止裁判瑕疵和錯(cuò)誤。

最后，專家法律意見書對(duì)訴訟當(dāng)事人而言是一種心靈寄托，也有緩解、化解對(duì)立情緒，促使當(dāng)事人理性行使訴權(quán)的功能?！赌戏街苣贩ㄖ伟嬷骶幑鶑V東曾經(jīng)提出：“專家意見書有其存在的必要性，在國(guó)家機(jī)器開足馬力之時(shí)，專家意見書不過是處于弱勢(shì)的被告人抓在手里的一根救命稻草。”實(shí)踐中，法學(xué)專家經(jīng)過深入研究、分析，對(duì)于認(rèn)為確實(shí)存在問題的案件，通過出具法律意見書可以客觀地進(jìn)行學(xué)理解釋和分析，有助于當(dāng)事人維護(hù)自身的利益；對(duì)于認(rèn)為不存在問題的案件，通過出具專業(yè)、權(quán)威的法律意見書，也能夠讓當(dāng)事人對(duì)不利訴訟局面的困惑和不滿情緒得以排解和宣泄，這樣，也會(huì)防止當(dāng)事人與法院之間的極端對(duì)立。

因此，在當(dāng)前的司法環(huán)境下，專家出具法律意見書不但不會(huì)干擾司法、影響司法公正，反而有利于法官認(rèn)真對(duì)待案件的審理，在聽取各種意見的基礎(chǔ)上作出準(zhǔn)確裁判。

如何處理好客觀中立與有償服務(wù)的關(guān)系

有人提出這樣的疑問：專家接受報(bào)酬后，出具法律意見書時(shí)的地位、心態(tài)不具有中立性，如何保證專家出具法律意見書是公正的？不可否認(rèn)，專家收費(fèi)的確存在影響其客觀中立立場(chǎng)的可能性，但不能因?yàn)橛羞@種可能，就推斷出凡是收費(fèi)的專家意見就都是不客觀、不中立的結(jié)論。關(guān)鍵是如何在收費(fèi)的情況下，通過管理與制度設(shè)計(jì)保證專家的客觀中立立場(chǎng)。

對(duì)當(dāng)事人來說，在當(dāng)事人或其律師面對(duì)法律適用的復(fù)雜性、不確定性或刑民交叉等跨領(lǐng)域糾紛，且無力解決不利訴訟局面時(shí)，求助于法學(xué)專家為其提供準(zhǔn)確、專業(yè)的法律意見，以便于對(duì)案件結(jié)果作出預(yù)測(cè)，當(dāng)事人愿意為此支付費(fèi)用。對(duì)專家來說，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，專家付出勞動(dòng)，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的報(bào)酬，是一種有償服務(wù)。只要專家論證具有客觀中立的立場(chǎng)、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的操作流程、嚴(yán)格的質(zhì)量管理，提出的意見經(jīng)得起業(yè)內(nèi)各方的推敲，那么，這種收費(fèi)就是合理的收費(fèi)。對(duì)此，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授謝望原在其《“專家法律意見書”的是與非》一文中專門進(jìn)行了論述，認(rèn)為“專家應(yīng)當(dāng)事人之請(qǐng)求以其法律專業(yè)知識(shí)為其提供法律意見，這是一種高智力的勞務(wù)活動(dòng)。既然是勞務(wù)活動(dòng)，當(dāng)事人根據(jù)具體情況支付適當(dāng)勞動(dòng)報(bào)酬就是合情合理也是合法的”。

那么，在當(dāng)前有償專家論證飽受爭(zhēng)議，且確實(shí)存在部分有償論證不規(guī)范、不客觀、不中立的現(xiàn)象時(shí)，我們?nèi)绾瓮ㄟ^管理與制度設(shè)計(jì)，在有償服務(wù)和保證專家客觀中立立場(chǎng)之間實(shí)現(xiàn)平衡呢？

咨詢中心的案件專家論證質(zhì)量管理體系模式

咨詢中心是中國(guó)法學(xué)會(huì)主辦的全國(guó)性法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，面向社會(huì)提供法律服務(wù)。經(jīng)過多年的摸索，建立了一套嚴(yán)格的疑難案件專家論證質(zhì)量管理體系。咨詢中心的司法實(shí)踐表明，通過管理與制度設(shè)計(jì)，完全可以實(shí)現(xiàn)專家收費(fèi)論證的客觀性與中立性。

第一，采取“背對(duì)背”的方式建起“隔離帶”。

專家法律意見書雖然是有償法律服務(wù)的成果，但是專家要遵循客觀、中立、第三方的原則。為了貫徹這一原則，咨詢中心參照“德爾菲法”的原則和步驟，采用“背對(duì)背”的方式，即專家與當(dāng)事人不見面，專家與專家之間不見面，由每個(gè)專家獨(dú)立提出書面意見。咨詢中心在匯總分析全部專家意見后，出具正式的法律意見書。這種做法，在空間上降低了專家違背法律和事實(shí)，偏袒一方當(dāng)事人的可能性。這種“背對(duì)背”獨(dú)立提出自己意見的做法，與隨便出席一場(chǎng)論證會(huì)簡(jiǎn)單附和一些觀點(diǎn)的做法有著本質(zhì)上的區(qū)別，其中最主要的區(qū)別是專家必須對(duì)觀點(diǎn)的客觀中立性負(fù)責(zé)，用自己的信譽(yù)承擔(dān)道義上的責(zé)任。

另一方面，在匯總專家意見時(shí)，如發(fā)現(xiàn)專家之間的意見存在明顯分歧，咨詢中心也不會(huì)“選擇性”采納，而是由咨詢中心的研究人員對(duì)分歧的焦點(diǎn)進(jìn)行深入分析梳理，如存在的分歧仍無法解決，再召集專家共同研討，經(jīng)專家共同研討仍無法形成合意，那么，分歧的觀點(diǎn)也會(huì)在意見書中客觀闡述，以供法官參考。

第二，抓住要害，緊扣法律理解與適用。

浙江省高級(jí)人民法院研究室的一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，該研究室“收集到的21份法律意見書中，單純就某個(gè)案件中抽象出來的法律問題發(fā)表專家意見的僅3份，其余18份均涉及對(duì)事實(shí)的評(píng)判”。

針對(duì)這一現(xiàn)象，咨詢中心在邀請(qǐng)專家參與案件研究之前，首先要對(duì)案件進(jìn)行初審篩查，在發(fā)現(xiàn)案件確實(shí)存在法律適用方面的問題后才予以受理。經(jīng)過初審篩查后，咨詢中心再根據(jù)當(dāng)事人提供的案件材料以及法院判決認(rèn)定的事實(shí)，擬訂一系列焦點(diǎn)問題，組織專家從法學(xué)理論、法律規(guī)定和審判實(shí)際等方面進(jìn)行深入分析、研究。這種做法，既規(guī)范了專家法律意見書的研究方向和內(nèi)容，節(jié)約了專家的時(shí)間和資源，同時(shí)也最大限度地保障了專家的客觀中立立場(chǎng)，避免了法官對(duì)專家法律意見書的抵觸。

第三，借助第三方機(jī)構(gòu)筑起“防火墻”。

目前以律師個(gè)人組織的專家論證不少，但以第三方機(jī)構(gòu)組織的論證并不多。咨詢中心作為獨(dú)立于當(dāng)事人與法院之外的第三方機(jī)構(gòu)，通過組織與當(dāng)事人和法院無利害關(guān)系的法學(xué)專家對(duì)案件進(jìn)行研究、分析、論證，并對(duì)流程和質(zhì)量嚴(yán)格把關(guān)，這種做法在很大程度上起到了“防火墻”的作用。與專家單獨(dú)接受委托出具法律意見相比，第三方機(jī)構(gòu)“物理隔離”功能更有利于專家遠(yuǎn)離利害關(guān)系，更加專注于對(duì)案件進(jìn)行客觀理性、實(shí)事求是的分析與判斷，拿出更加準(zhǔn)確、有說服力的法律意見。

綜上所述，法學(xué)專家作為法律職業(yè)共同體的重要組成部分，憑借自己豐碩的學(xué)術(shù)成果、優(yōu)秀的學(xué)術(shù)品格和精湛的專業(yè)水平，被社會(huì)各界廣泛認(rèn)可。專家接受當(dāng)事人委托，站在客觀中立的立場(chǎng)上，對(duì)案件進(jìn)行法律解釋和適用，出具法律意見書供司法人員參考，這種做法不僅合法合理，而且與我國(guó)法官的職業(yè)化發(fā)展趨勢(shì)相吻合。一份好的專家法律意見書，不僅不會(huì)影響司法公正，反而有助于司法機(jī)關(guān)在聽取各種意見基礎(chǔ)上作出準(zhǔn)確、公正的裁決。實(shí)踐中，通過管理與制度設(shè)計(jì)建起一道“隔離帶”“防火墻”，使專家在有償服務(wù)和保持客觀中立立場(chǎng)之間實(shí)現(xiàn)平衡，不失為一種有效途徑，值得給予充分肯定。

責(zé)任編輯：王健