法治的形式要件與實(shí)質(zhì)要件

摘 要 改革開放以來，我國(guó)社會(huì)主義法治化建設(shè)取得了卓有成效的功績(jī)，實(shí)現(xiàn)了從法制到法治的蛻變。在社會(huì)主義法治的探索和發(fā)展過程中，我們?cè)诶碚摵蛯?shí)踐上逐步解決了中國(guó)要不要搞法治、要搞什么樣的法治、如何搞法治這三個(gè)重大課題，明確了中國(guó)法治的發(fā)展方向、目標(biāo)和道路。對(duì)于法治形式要件與實(shí)質(zhì)要件的內(nèi)涵，以及兩者在法治建設(shè)歷史進(jìn)程中角色扮演的研究分析，有利于我們更好地把握社會(huì)主義法治的建設(shè)方向，構(gòu)建和諧而又健全的法治國(guó)家。

關(guān)鍵詞 法治 形式要件 實(shí)質(zhì)要件 角色扮演

作者簡(jiǎn)介： 孫亞麗，北京市通州區(qū)人民檢察院公訴一處。

中圖分類號(hào)：D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2016）03-005-02

一、法治的概念

在人類社會(huì)探索文明與進(jìn)步的歷程中，法治是一個(gè)具有標(biāo)志性和時(shí)代意義的詞語。關(guān)于法治的含義，從古希臘時(shí)期就有了先行者如亞里士多德的二層含義說，之后又有《德里宣言》的三原則說，戴雪的四種解釋說及拉茲及富勒的八原則說等。 總結(jié)來講，法治是一個(gè)綜合性、多層次、多角度的概念，它既是一種與人治相對(duì)立的現(xiàn)代民主國(guó)家治理模式（rule by law），又是尊重法律、崇尚法律、將法律作為約束政府權(quán)力、合理分配權(quán)利的終極工具，最終實(shí)現(xiàn)整個(gè)國(guó)家的有序、和諧發(fā)展的治國(guó)理念和法律思想，也可以說是民主、人性、自由、有序、公平正義、和諧共處的一種社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)形態(tài)，總之，它是人類文明史上顯赫而富有持久生命力的一筆成就。

在建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的環(huán)境下，法治應(yīng)當(dāng)有符合我國(guó)國(guó)情的內(nèi)涵。也就是說，法治的發(fā)展進(jìn)程應(yīng)當(dāng)與社會(huì)主義政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的發(fā)展相輔相成，法治應(yīng)當(dāng)是法治原則、法治理念、法治制度、法治過程協(xié)調(diào)進(jìn)步的統(tǒng)一體，法治應(yīng)當(dāng)是在充分尊重人民群眾參與積極性和創(chuàng)造性、充分考量中國(guó)傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)的前提下不斷取得進(jìn)步的過程。

基于馬克思主義哲學(xué)關(guān)于形式與實(shí)質(zhì)關(guān)系的理論，法治的概念也需要合理辨析其包含的形式要件與實(shí)質(zhì)要件，同時(shí)，要想真正實(shí)現(xiàn)法治的全方位、可持續(xù)建設(shè)，必須了解其形式要件與實(shí)質(zhì)要件各自內(nèi)涵，并探索出兩者科學(xué)互動(dòng)的關(guān)系，從而全方位促進(jìn)社會(huì)主義法治的發(fā)展。

二、法治的形式要件

所謂法治的形式要件，是指法治內(nèi)在精神和實(shí)質(zhì)要件的表現(xiàn)形式，是構(gòu)成法治的外在條件。法治的形式要件帶給人們最直觀的感受和體驗(yàn)，是人們對(duì)于法治發(fā)展程度做出判斷的直接影響因素。

可以說，形式要件為法治的實(shí)現(xiàn)提供制度上的外在支持，因此其主要內(nèi)容在于整個(gè)國(guó)家法制的完整性、成熟性和民主性，在于實(shí)現(xiàn)良法之治。

著名的富勒法律理論八原則說可以作為法治形式要件的一種闡述。這八項(xiàng)原則作為“好的法律”應(yīng)該具有的特性，是在制定法律時(shí)應(yīng)該遵守的原則，并且在實(shí)行過程中能夠有力表現(xiàn)出來。拉茲則認(rèn)為，法治的形式要件即法律在國(guó)家和社會(huì)生活中的權(quán)威地位以及法律必須具備的客觀性、平等性、統(tǒng)一性、明確性、公開性、穩(wěn)定性和可預(yù)見性等可行性要件。 徐顯明教授在上個(gè)世紀(jì)90年代也將法治的要素（要件）劃分為形式要件和實(shí)質(zhì)要件兩類，并論述道，法治的形式要件包括法制的統(tǒng)一性，法律的一般性，規(guī)范的有效性，司法的中立性，法律工作的職業(yè)性。

綜合來看，法治的形式要件，核心在于實(shí)現(xiàn)法治之法本身相較于道德、相較于其他社會(huì)統(tǒng)治規(guī)則而具有的優(yōu)越性，乃至形成完整科學(xué)、符合國(guó)情民意的法制體系。通過這些要件，可以使人客觀地感受到法治的發(fā)展進(jìn)程，體會(huì)到法律本身的嚴(yán)謹(jǐn)、公平、正義和權(quán)威。

三、法治的實(shí)質(zhì)要件

對(duì)于法治的實(shí)質(zhì)要件，拉茲曾概括地指出了法治的實(shí)質(zhì)要件即法律必須符合正義、公道、民意、人道、秩序等價(jià)值要件。而根據(jù)徐顯明教授的三要素分類法以及其他一些學(xué)者的觀點(diǎn)，其應(yīng)當(dāng)包括法治的精神要件（或稱觀念要件）和實(shí)體要件，其中實(shí)體要件指的是依據(jù)法治的精神而被奉行的法制原則以及由這些原則所決定的形成為制度的法律內(nèi)容，而精神要件是指是關(guān)于法在與國(guó)家和權(quán)力交互作用時(shí)人們對(duì)這一關(guān)系所選擇的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和持有的穩(wěn)定心態(tài)。

因此，可以說法治的實(shí)質(zhì)要件是法治這種治國(guó)方略、統(tǒng)治秩序的核心精神與原則，展現(xiàn)出法治社會(huì)的品格與風(fēng)貌，是內(nèi)在的、支撐國(guó)家法律制度有效運(yùn)行的觀念力量，因此，它在更深刻的層面上反映出國(guó)家法治的發(fā)展程度。

四、法治形式要件與實(shí)質(zhì)要件的關(guān)系

形式要件和實(shí)質(zhì)要件作為法治的兩種相互區(qū)別而又相互聯(lián)系、相互影響的要素，是實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)必須雙重具備的要件。對(duì)于任何事物而言，形式都以實(shí)質(zhì)為基礎(chǔ)和存在依據(jù)，實(shí)質(zhì)會(huì)通過某種方式將形式表現(xiàn)出來。法治也不例外，其形式要件反映了一個(gè)現(xiàn)代民主國(guó)家對(duì)于法律本身質(zhì)量、法制框架的基本要求，反映了法律作為社會(huì)統(tǒng)治工具所應(yīng)具備的素質(zhì)。而實(shí)質(zhì)要件則體現(xiàn)出整個(gè)國(guó)家、政府與社會(huì)對(duì)于法律的態(tài)度、法律的定位、法律的精神與觀念。兩者之間的關(guān)系正如事物構(gòu)成要件的普遍規(guī)律，具備了法治的形式要件，法律才能獲得民眾的支持和信任，國(guó)家的有序運(yùn)轉(zhuǎn)才有法律作為有力統(tǒng)治工具的支持，法治的實(shí)質(zhì)精神和原則才能在實(shí)踐中被貫徹落實(shí)。而法治的實(shí)質(zhì)要件因此也同時(shí)成為了形式要件的內(nèi)在動(dòng)力與方向標(biāo)，并可以在社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的過程中不斷推動(dòng)形式要件自我完善和隨時(shí)更新，以便始終符合建設(shè)法治國(guó)家的需求。

因此，法治是一個(gè)整體的概念，無論是形式要件與實(shí)質(zhì)要件，是法治原則、法治觀念、法治組織、法治制度乃至法治的發(fā)展演變過程，都不可或缺。只有這些要件共同發(fā)展、相互協(xié)調(diào)促進(jìn)，才能保障法律的權(quán)威與尊嚴(yán)，充分發(fā)揮良法在社會(huì)運(yùn)行中的作用，最終推動(dòng)我們?nèi)轿坏刈呦蚪∪姆ㄖ蔚缆贰?/p>

五、中國(guó)法治道路上兩個(gè)要件的角色扮演

中國(guó)的法治建設(shè)是曲折上升的漸進(jìn)過程，要想推動(dòng)法治更加完善、更進(jìn)一步，理清實(shí)質(zhì)要件與形式要件的內(nèi)涵和相互關(guān)系，以及其各自對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響十分必要。

自中華人民共和國(guó)成立以來，中國(guó)法治建設(shè)經(jīng)歷了一個(gè)曲折艱辛的探索過程，但一批重要的基本法律法規(guī)逐步構(gòu)建起來，社會(huì)主義法制體系初見輪廓。尤其是1954年制定的《中華人民共和國(guó)憲法》以及根據(jù)憲法制定一批基本法律和重要法令，基本完成了從新民主主義法制到社會(huì)主義法制的過渡。 但這一階段的法律制度、法律條文等主要大量模仿蘇聯(lián)法制模式，因此在剛剛成立的、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各方面狀況復(fù)雜的新中國(guó)，可謂“得來容易適用難”。

1957年以后，由于受“匈牙利事件”、“反右斗爭(zhēng)”等國(guó)際國(guó)內(nèi)復(fù)雜形勢(shì)的嚴(yán)重干擾和“要人治不要法治”等左的思潮影響，我國(guó)法制建設(shè)停滯不前，甚至倒退，到了“文化大革命”期間，更是遭到了慘重的破壞。 這一階段的動(dòng)蕩無疑是對(duì)民主與法治成果毀滅般的否定與破壞，但卻教育我們更應(yīng)該深刻反思法律作為統(tǒng)治工具的價(jià)值，法治與政治、民主的關(guān)系，法治相對(duì)于人治的優(yōu)越性。正如學(xué)者徐友漁說言，法治倒退一步，政治上就要摔跤，把法治作為衡量政治進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)，是最不易迷失方向的。因此，法治的精神與要件不能丟，它的根本方向不能偏。1978年十一屆三中全會(huì)作為黨和國(guó)家歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)，我國(guó)法治建設(shè)出現(xiàn)了新的春天。全會(huì)提出 “有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”的方針進(jìn)一步推動(dòng)和保障了法治的形式要件之構(gòu)建。法律的地位重新得到尊重與認(rèn)可。

1999年3月，根據(jù)中共中央的建議，九屆全國(guó)人大第二次會(huì)議將“依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”正式寫入憲法修正案，以國(guó)家根本大法作為保障法治實(shí)施的堅(jiān)強(qiáng)后盾，由此，中國(guó)已經(jīng)真正找到了符合自身特色與國(guó)情的法治道路，實(shí)現(xiàn)了從西方法治國(guó)家單純的引進(jìn)、借鑒到探索自我發(fā)展之路的完美蛻變，法治的兩種要件因此而逐步健全。

2013年2月份，新一代領(lǐng)導(dǎo)人習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局就全面推進(jìn)依法治國(guó)進(jìn)行第四次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，我們要全面推進(jìn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法，堅(jiān)持依法治國(guó)、依法執(zhí)政、依法行政共同推進(jìn)，堅(jiān)持法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)，不斷開創(chuàng)依法治國(guó)新局面。要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主、依法治國(guó)有機(jī)統(tǒng)一，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹到依法治國(guó)全過程。

這一切反映了黨和國(guó)家不僅重視建設(shè)法治的形式、方法、技術(shù)的提升，更重點(diǎn)關(guān)注法治實(shí)質(zhì)要件的與時(shí)俱進(jìn)、豐富擴(kuò)展，充分展示了黨和國(guó)家對(duì)法治實(shí)質(zhì)的認(rèn)識(shí)上升到新的高度，法治理念、法治精神、法治原則深入黨心民心，成為指導(dǎo)治國(guó)治黨、解決社會(huì)矛盾、引導(dǎo)民眾行為的真正的控制規(guī)范。

總結(jié)建國(guó)以來法治在曲折中前進(jìn)的歷程，我們深刻認(rèn)識(shí)到，在中國(guó)，法治的構(gòu)成要件具有獨(dú)特性和唯一性。形式要件的構(gòu)建可以在充分尊重本國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上效仿、借鑒國(guó)外優(yōu)秀制度、經(jīng)驗(yàn)，但是我們的法治實(shí)質(zhì)卻具有獨(dú)一無二性，也就是我們的人民性始終不能變也不會(huì)變。法治形式要件的構(gòu)建過程必須緊緊圍繞著人民性而與時(shí)俱進(jìn)、不斷完善，要牢牢把握法治的方向，樹立科學(xué)的、與時(shí)俱進(jìn)的社會(huì)主義法治理念，不斷完善社會(huì)主義法治的制度體系。

同時(shí)，我們必須從中國(guó)社會(huì)主義國(guó)體和政體出發(fā)，從共產(chǎn)黨最大的優(yōu)勢(shì)——人民性出發(fā)，立足于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主政治發(fā)展的時(shí)代要求，以科學(xué)發(fā)展觀和社會(huì)主義和諧社會(huì)思想為指導(dǎo)，深刻地認(rèn)識(shí)社會(huì)主義法治的內(nèi)在要求、精神實(shí)質(zhì)和基本規(guī)律，始終堅(jiān)持符合中國(guó)國(guó)情和人類法治文明發(fā)展方向的核心觀念、基本信念和價(jià)值取向。只有這樣，才能保障民主與文明的發(fā)展方向不偏離，才能保障法治的形式要件與實(shí)體要件相互協(xié)調(diào)，相互推動(dòng)，和諧共進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)真正的符合國(guó)情民意的中國(guó)特色社會(huì)主義法治。

注釋：

徐顯明著.論“法治”構(gòu)成要件——兼及法治的某些原則及觀念.法學(xué)研究.1996（3）.

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張文顯主編.法理學(xué).北京大學(xué)出版社.1999.189-194，422.

新華網(wǎng).習(xí)近平強(qiáng)調(diào)：依法治國(guó)依法執(zhí)政依法行政共同推進(jìn).2013年2月24日 19：19：39.http：//news.xinhuanet.com/politics/2013-02/24/c_114782088.htm.

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