產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響因素——兼論地理鄰近對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響

胡　楊

(中山大學(xué) 地理科學(xué)與規(guī)劃學(xué)院, 廣東 廣州 510275)

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產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響因素
——兼論地理鄰近對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響

胡楊

(中山大學(xué) 地理科學(xué)與規(guī)劃學(xué)院, 廣東 廣州 510275)

摘要:分析了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的一般影響因素:合作主體自身、外部環(huán)境、復(fù)雜的交互作用。認(rèn)為地理鄰近能對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)生種種積極影響,如果與其他維度的鄰近結(jié)合起來(lái),更有利于知識(shí)的交流與轉(zhuǎn)移。所以,應(yīng)在認(rèn)識(shí)、了解各種影響因素的基礎(chǔ)上加強(qiáng)調(diào)控和把握,努力化不利因素為有利因素,并使有利因素產(chǎn)生更大的效用。

關(guān)鍵詞:產(chǎn)學(xué)研合作; 技術(shù)創(chuàng)新; 地理鄰近

產(chǎn)學(xué)研合作是不同創(chuàng)新要素圍繞一定創(chuàng)新目標(biāo)形成的“新組合”。 由于合作主體的異質(zhì)性,其創(chuàng)新過(guò)程受到多種因素的影響。 認(rèn)識(shí)、了解這些影響因素并加以調(diào)控和把握, 對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度合作, 提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效具有重要意義。

一、 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的一般影響因素

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的一般影響因素主要有三個(gè)方面:合作主體自身、外部環(huán)境、復(fù)雜的交互作用。主體即構(gòu)成合作創(chuàng)新聚集體的企業(yè)、高校和科研單位三方,系一種交互主體,下文習(xí)慣地稱(chēng)之為合作主體;環(huán)境指法律、政策、市場(chǎng)、政府行為、中介服務(wù)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的外部因素;交互作用包括四個(gè)方面:合作主體之間的交互作用、合作主體與環(huán)境的交互作用、合作主體與聚集體的交互作用、聚集體與環(huán)境的交互作用。三大影響因素的互動(dòng)關(guān)系如圖1。

圖1　產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的一般影響因素

1. 主體方面的因素

對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響,主要來(lái)自合作創(chuàng)新聚集體內(nèi)部,來(lái)自各合作主體自身。各主體的合作動(dòng)機(jī)、合作能力、合作行為是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的基本影響因素。從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論看,這三個(gè)影響因素就是系統(tǒng)中的非物理“積木”,其性質(zhì)如何,怎樣組合,將影響系統(tǒng)的功能。

(1) 合作動(dòng)機(jī)的影響。動(dòng)機(jī)是由特定需要引起的,是滿(mǎn)足某種需要的主觀意愿。企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)是異質(zhì)性組織,由于組織特性不同,需要也會(huì)不同,因而合作動(dòng)機(jī)存在明顯差異。企業(yè)理應(yīng)是技術(shù)創(chuàng)新的主體,但在我國(guó),由于科技水平、自主創(chuàng)新能力、科技體制及管理水平等原因,目前企業(yè)還不能獨(dú)立承擔(dān)起技術(shù)創(chuàng)新主體的重任。因此,企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的主要?jiǎng)訖C(jī)是通過(guò)獲取各種資源,尤其是人力資源和技術(shù)資源來(lái)有效提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。但也毋庸諱言,企業(yè)也存在明顯的分擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)。學(xué)研機(jī)構(gòu)則是為了通過(guò)合作獲取市場(chǎng)信息,提高科研效率,加速成果轉(zhuǎn)化,開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品。當(dāng)然,尋求科研資助也是一個(gè)重要目的。

各方的動(dòng)機(jī)都沒(méi)有什么不好,彼此都能理解和接受,但對(duì)這些非物理的“積木”進(jìn)行不同的排列組合,就會(huì)產(chǎn)生不同的合作創(chuàng)新效果,尤其是將分擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)、獲取科研資助強(qiáng)調(diào)到不恰當(dāng)?shù)某潭?就會(huì)產(chǎn)生明顯的負(fù)效應(yīng)。因此,就合作創(chuàng)新而言,各方動(dòng)機(jī)的純度影響效果。此外,動(dòng)機(jī)強(qiáng)度也會(huì)對(duì)合作創(chuàng)新效果產(chǎn)生影響。就是說(shuō),產(chǎn)學(xué)研合作各方動(dòng)機(jī)純度、強(qiáng)度的不同組合會(huì)產(chǎn)生不同的合作創(chuàng)新效果。

(2) 合作能力的影響。這里的合作能力是指產(chǎn)學(xué)研各方在人才、技術(shù)(知識(shí))、資金、設(shè)施設(shè)備、吸收轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)拓展和制度創(chuàng)新能力等方面對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持能力。對(duì)企業(yè)而言,重要的是具備技術(shù)創(chuàng)新方向的判斷能力、研發(fā)投入能力、技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化能力、市場(chǎng)拓展能力。有了這些能力,就堪稱(chēng)“技術(shù)創(chuàng)新主體”,從而對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。學(xué)研機(jī)構(gòu)則應(yīng)在人才資源、技術(shù)資源、平臺(tái)資源、教育資源等方面為合作創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的支撐。同時(shí),還應(yīng)在創(chuàng)新思維與方法等方面起到引領(lǐng)作用,并根據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)需要,克服自身的制度惰性,大膽進(jìn)行制度創(chuàng)新。

合作能力是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的基礎(chǔ),產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是需要相應(yīng)的條件作為支撐的,否則就達(dá)不到預(yù)期的目的。長(zhǎng)期以來(lái),對(duì)外部技術(shù)識(shí)別、獲取、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的能力是企業(yè)發(fā)展的一大瓶頸,盡管企業(yè)參與合作在很大程度上是為了借助學(xué)研機(jī)構(gòu)的力量解決這個(gè)問(wèn)題,但也必須建立在自身具有一定能力的基礎(chǔ)上。學(xué)研機(jī)構(gòu)有兩塊短板:一是缺少市場(chǎng)信息,二是缺少科研經(jīng)費(fèi)。這兩個(gè)問(wèn)題如不能得到有效解決,水桶里的水就只能由最短的那一塊決定了。三方的合作能力對(duì)合作創(chuàng)新最終會(huì)產(chǎn)生多大影響,取決于三個(gè)方面:能力互補(bǔ)的程度、能力相互匹配的程度、能力優(yōu)化配置的狀況。

(3) 合作行為的影響。合作需要是合作行為發(fā)生的原動(dòng)力。在合作動(dòng)機(jī)的指向下,合作行為通常會(huì)隨之產(chǎn)生。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是合作三方的共同行為,表現(xiàn)為一個(gè)環(huán)環(huán)相扣的行為鏈:①作出決策。三方在合作意向的基礎(chǔ)上達(dá)成合作協(xié)議,這是具有決定意義的一步。②配置資源。根據(jù)協(xié)議確定的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo),各合作主體對(duì)自身的各類(lèi)資源進(jìn)行適應(yīng)性配置,以滿(mǎn)足合作聚集體開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的整體需要。③協(xié)同展開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。各方根據(jù)協(xié)議規(guī)定,履行職責(zé),落實(shí)任務(wù),實(shí)施創(chuàng)新。④對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控、協(xié)調(diào)和管理,提高合作創(chuàng)新的效率和效益。

合作行為對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成效具有決定意義:①合作行為的協(xié)調(diào)度。三大合作主體的組織性質(zhì)、目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、功能各不相同,價(jià)值取向存在差異,能否真正保證目標(biāo)一致、行為高度協(xié)調(diào),對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)成效有重要影響。②合作行為的力度。是圍繞目標(biāo)開(kāi)展深度合作,還是只做做樣子,走到哪里是哪里,或者淺嘗輒止,都會(huì)對(duì)合作成效產(chǎn)生不同影響。③合作行為與合作目標(biāo)的吻合度。各方都表現(xiàn)出了很大的合作誠(chéng)意,作出了很多努力,但由于溝通、協(xié)調(diào)不夠,偏離了合作目標(biāo),這種南轅北轍故事的重演是最致命的。

2. 環(huán)境方面的因素

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動(dòng)必定要在一定的社會(huì)環(huán)境下進(jìn)行,環(huán)境的影響與時(shí)空同在。謝園園等通過(guò)對(duì)江蘇省13個(gè)地級(jí)市229家創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行深入調(diào)研發(fā)現(xiàn),企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式作出何種選擇,主要是外部環(huán)境驅(qū)動(dòng)的,而非內(nèi)部能力驅(qū)動(dòng)[1]。

(1) 相關(guān)法律、政策的影響。法律和政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新有著直接的保障和推動(dòng)作用。目前,我國(guó)不僅有促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的綜合性法律,也有相關(guān)組織合作、契約制定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度等方面專(zhuān)門(mén)的法律規(guī)范,還有一些具有指導(dǎo)性和約束力的政策。這些共同確定了產(chǎn)學(xué)研合作的大方向。但從整體上看,我國(guó)相關(guān)法律體系還不健全,有關(guān)法律規(guī)定缺乏可操作性。在政策層面,政府的決策在很大程度上影響著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為[2],但目前政策變化過(guò)頻、互不配套、剛性太強(qiáng)等問(wèn)題大量存在,這些都會(huì)給產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新帶來(lái)不利影響。

(2) “兩只手”的影響。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向,只有這樣,才能滿(mǎn)足市場(chǎng)需求,有效地將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,而避免技術(shù)與生產(chǎn)脫節(jié)。之所以將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體,在很大程度上,是因?yàn)槠髽I(yè)比任何其他社會(huì)組織更關(guān)注市場(chǎng)需求,更能敏銳識(shí)別市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求,更能夠準(zhǔn)確把握技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向。但我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育程度不高,對(duì)資源的配置和激勵(lì)作用還十分有限,因而在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中往往“市場(chǎng)失靈”,需要通過(guò)政府干預(yù)降低合作中產(chǎn)生的交易成本,提供資金支持,進(jìn)行組織協(xié)調(diào),開(kāi)展各種服務(wù)。但是,政府干預(yù)只是市場(chǎng)調(diào)節(jié)必要的補(bǔ)充,如果離開(kāi)了市場(chǎng)機(jī)制這一基礎(chǔ),就會(huì)損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本原則。政府在介入產(chǎn)學(xué)研合作的過(guò)程中,對(duì)干預(yù)度的把握程度恰當(dāng)與否,將對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成效產(chǎn)生明顯不同的影響。

(3) 中介服務(wù)的影響。科技中介機(jī)構(gòu)在傳播和擴(kuò)散知識(shí)與信息方面具有不可或缺的橋梁作用,不僅是科技產(chǎn)業(yè)化的中間環(huán)節(jié),也是溝通學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)的重要環(huán)節(jié),是產(chǎn)學(xué)研三方產(chǎn)生緊密聯(lián)系的黏合劑。但是,劉艷、江成城對(duì)“廣州市高新技術(shù)企業(yè)對(duì)科技中介的服務(wù)需求情況”調(diào)查結(jié)果顯示,認(rèn)為科技中介服務(wù)不重要的企業(yè)占全部企業(yè)的37%,認(rèn)為本身并不需要科技中介服務(wù)的企業(yè)占企業(yè)總量的50%,在一年當(dāng)中沒(méi)有任何科技中介服務(wù)支出的企業(yè)占總數(shù)的84%[3]。由于合作方不重視發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)的作用,加上目前科技中介服務(wù)體系不夠完善,對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的不利影響是可想而知的。

(4) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的影響。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是一項(xiàng)需要巨額投入的新興事業(yè)。為了使產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新持續(xù)、穩(wěn)定地進(jìn)行下去,并取得預(yù)期成效,必須有多種投入,包括基礎(chǔ)設(shè)施投入、平臺(tái)建設(shè)投入、科技投入、人才引進(jìn)投入,等等。因此,區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成效有明顯影響。陶愛(ài)祥以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和授予專(zhuān)利數(shù)量為衡量指標(biāo),對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在明顯差距的蘇南、蘇中和蘇北三個(gè)區(qū)域的產(chǎn)學(xué)研合作水平進(jìn)行了比較研究。結(jié)果顯示,三個(gè)區(qū)域的產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)出水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正相關(guān)[4]。

3. 交互作用因素

(1) 合作主體之間的交互作用因素。作為一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng),產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體中的各個(gè)合作主體都是主動(dòng)的適應(yīng)的交互的主體,它們?cè)谶m應(yīng)上作出的任何努力都是要適應(yīng)別的主體。不同主體在合作動(dòng)機(jī)上的相互適應(yīng),會(huì)導(dǎo)致觀念、價(jià)值取向的互融;在合作能力上的相互適應(yīng),會(huì)導(dǎo)致物質(zhì)、能量和信息的互補(bǔ);在合作行為上的相互適應(yīng),會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的互促。

(2) 合作主體與環(huán)境交互作用因素。作為不同的異質(zhì)性的組織,產(chǎn)學(xué)研聚集體中的各個(gè)合作主體都以各自的“經(jīng)驗(yàn)”與方式,按照一定的“歷史”軌跡,獨(dú)立地與相關(guān)的外部環(huán)境進(jìn)行交互作用。在此過(guò)程中,各合作主體自主地強(qiáng)化或調(diào)整合作動(dòng)機(jī),加快或放緩資源交換,加速或遲滯合作行為。

(3) 合作主體與聚集體的交互作用因素。根據(jù)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論,產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體表現(xiàn)為在一定“標(biāo)志”引導(dǎo)下形成的三方參與的合作模式,各合作主體把下一層次(自身層次)的內(nèi)容和規(guī)律作為內(nèi)部模型以一個(gè)整體參與上一層次(聚集體層次)的相互作用,聚集體對(duì)作為“積木”的參與三方按新的規(guī)則進(jìn)行組合,參與三方也以自身的特性影響聚集體的形成和運(yùn)行。

(4) 聚集體與環(huán)境交互作用因素。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體作為一個(gè)整體在更高層次和更宏觀的范圍與環(huán)境交互作用,進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換。在此過(guò)程中,環(huán)境作用于聚集體,聚集體也作用于環(huán)境?！碍h(huán)境在塑造系統(tǒng)的同時(shí)也在或多或少被系統(tǒng)改變著,進(jìn)而又改變環(huán)境對(duì)系統(tǒng)的后續(xù)塑造。系統(tǒng)和環(huán)境是互相塑造的,在互相塑造中尋找平衡點(diǎn),以求達(dá)成共生共榮?！盵5]

二、 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的地理鄰近因素

“地理鄰近是創(chuàng)新的前提”[6]。所謂地理鄰近是指行為主體之間在空間距離上的鄰近[7],涉及交流互動(dòng)、交通運(yùn)輸(傳播時(shí)間)與交易成本等方面因素。作為一種新的創(chuàng)新模式,產(chǎn)學(xué)研合作不僅受主體、環(huán)境及二者的交互作用等一般因素的影響,同時(shí)還會(huì)受地理鄰近因素的影響。

1. 產(chǎn)學(xué)研合作具有空間距離鄰近的特征

集聚即“集合、聚合”,鄰近是“位置接近”,二者含義不完全一致,但接近、相容。通常,位置接近是因事物的集聚而形成的,而集聚在一起的事物的位置都是接近的。在“產(chǎn)業(yè)區(qū)”和“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”理論中,“集聚”(Agglomeration)是和產(chǎn)業(yè)活動(dòng)聯(lián)系在一起的,是對(duì)地方產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性的描述,而具有關(guān)聯(lián)性的地方產(chǎn)業(yè)的集聚,都呈現(xiàn)出空間距離鄰近(Proximity) 的外部特征。如果僅從布局形式來(lái)看,集聚和地理鄰近各自所描述的現(xiàn)象似乎沒(méi)有多大區(qū)別,都是指產(chǎn)業(yè)或組織在空間距離上的相鄰或接近。然而,就其經(jīng)濟(jì)學(xué)意蘊(yùn)而言,二者分別包含明顯不同的內(nèi)容。集聚更多的是強(qiáng)調(diào)分工專(zhuān)業(yè)化[8],地理鄰近則是側(cè)重強(qiáng)調(diào)特定空間范圍內(nèi)的資源共享。但二者對(duì)對(duì)方都不排斥,是包容并存、相互促進(jìn)的關(guān)系。

(1) 產(chǎn)學(xué)研合作是基于分工專(zhuān)業(yè)化的“集聚”。從知識(shí)管理的角度看,大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)具有同質(zhì)性,主要擁有專(zhuān)業(yè)理論知識(shí),因而可合稱(chēng)為學(xué)研機(jī)構(gòu),而企業(yè)擁有的主要是實(shí)用技術(shù)知識(shí)。因此,學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)在知識(shí)構(gòu)成上具有異質(zhì)性。但在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,二者都是不可或缺的重要生產(chǎn)要素。

熊彼特認(rèn)為,創(chuàng)新就是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”。西方發(fā)達(dá)國(guó)家率先對(duì)企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)這些現(xiàn)代生產(chǎn)要素進(jìn)行了新的組合。20世紀(jì)50年代以后,人們?nèi)找婷黠@地感覺(jué)到,僅僅依靠企業(yè)自身的力量進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)已變得越來(lái)越困難,于是開(kāi)始尋找新的創(chuàng)新資源和加快技術(shù)創(chuàng)新的途徑。一些企業(yè)紛紛把目光投向外部,尋求與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的合作,共同致力于將專(zhuān)業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)所需要的工程技術(shù)知識(shí)。正如熊彼特所指出的,技術(shù)創(chuàng)新不是孤立地進(jìn)行的,還必須有組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等非技術(shù)性創(chuàng)新的輔助。產(chǎn)學(xué)研合作就是這種創(chuàng)新綜合體。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新綜合體的數(shù)量會(huì)有若干,類(lèi)型也多種多樣,但由于技術(shù)創(chuàng)新是圍繞企業(yè)的需要而展開(kāi)的,而企業(yè)都?xì)w屬于不同的產(chǎn)業(yè),參與不同的專(zhuān)業(yè)化分工,因而,產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新綜合體的形成總是與特定的產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián),或者說(shuō)與分工專(zhuān)業(yè)化有關(guān)。醫(yī)科大學(xué)、醫(yī)療類(lèi)科研機(jī)構(gòu)只會(huì)與醫(yī)藥、醫(yī)療器械之類(lèi)的企業(yè)合作,而不會(huì)與石油開(kāi)采、加工的企業(yè)合作;綜合性大學(xué)和綜合性科研機(jī)構(gòu)也只會(huì)按不同的學(xué)科或研究領(lǐng)域分別與相關(guān)行業(yè)的企業(yè)合作,而不會(huì)亂點(diǎn)鴛鴦譜;即使看起來(lái)出現(xiàn)了某種錯(cuò)位,那也是因?yàn)槠髽I(yè)的產(chǎn)品需要交叉學(xué)科技術(shù)的支持。因此,產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新綜合體因?yàn)橛袣w屬于一定產(chǎn)業(yè)、參與專(zhuān)業(yè)化分工的企業(yè)的參與而具有集聚的某些特征。

(2) 產(chǎn)學(xué)研合作主體之間“位置接近”。熊彼特曾極富創(chuàng)見(jiàn)性地指出:創(chuàng)新不是孤立的事件,在時(shí)間或空間上不是均勻分布的,而是趨于形成集群;創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的分布也不是均勻的,而是趨于在某些部門(mén)及其周?chē)h(huán)境中聚集。諸多研究和實(shí)踐一再證明,生產(chǎn)和創(chuàng)新活動(dòng)普遍具有很強(qiáng)的地理聚集特征。

就產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新而言,資源共享、能力互補(bǔ)是雙方合作的基礎(chǔ),而各方優(yōu)勢(shì)只有在最適宜的空間范圍內(nèi)才能最大程度地發(fā)揮。李琳等人從教育部科技發(fā)展中心公布的我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)秀案例(2007、2009、2011)中選取有關(guān)合作創(chuàng)新的典型案例,對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的地理鄰近特征進(jìn)行了研究。該研究根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體所在的空間位置,將地理鄰近劃分為市域內(nèi)的合作、跨市同省的合作、跨省的國(guó)內(nèi)合作、跨國(guó)界的合作四個(gè)層次。研究結(jié)果顯示,在我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中,不論企業(yè)在類(lèi)型和規(guī)模上存在何種差異,都表現(xiàn)出共同的空間特征——市域內(nèi)層次的合作所占比例明顯高于跨市但處于同一省、跨省及跨國(guó)層次的合作所占的比例;“整體上,我國(guó)企業(yè)與大學(xué)合作創(chuàng)新中的地理鄰近效應(yīng)明顯。”[9]

對(duì)廣州市12家電信類(lèi)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查的結(jié)果也與之相似。12家企業(yè)共與16所大學(xué)開(kāi)展了產(chǎn)學(xué)研合作,其中本地大學(xué)7所,外地大學(xué)9所。由于合作有交叉、重合的情況,12家企業(yè)與16所大學(xué)的合作共達(dá)36頻次,其中與本地大學(xué)的合作為27頻次。12家企業(yè)與14個(gè)科研機(jī)構(gòu)建立了合作關(guān)系,其中9個(gè)為廣州本地的科研機(jī)構(gòu)(合作沒(méi)有出現(xiàn)交叉、重合)。

當(dāng)然,還有眾所周知的例子。比如北京中關(guān)村科技園區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)(光谷),還有斯坦福工業(yè)園、劍橋科技園、筑波科學(xué)城、新西伯利亞科學(xué)城、新竹工業(yè)園等,不再細(xì)述。

需要說(shuō)明的是,當(dāng)今時(shí)代,隨著交通與通訊技術(shù)的進(jìn)步,呈現(xiàn)出“時(shí)空壓縮”(compression of time and space),地理鄰近的標(biāo)準(zhǔn)已不再是幾公里,十幾公里,而將同處于一座城市視為廣義的地理鄰近。

2. 地理鄰近影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的途徑

作為影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的重要因素,地理鄰近的作用是如何體現(xiàn)的呢?或者說(shuō),地理鄰近是如何影響合作創(chuàng)新主體之間的合作互動(dòng),進(jìn)而達(dá)到新知識(shí)的創(chuàng)造與傳播呢?

(1) 相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的觀察與思考。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從交易費(fèi)用和知識(shí)溢出兩個(gè)方面來(lái)解釋集聚現(xiàn)象。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工與專(zhuān)業(yè)化理論指出,產(chǎn)業(yè)的空間集聚可以使專(zhuān)業(yè)化的企業(yè)之間形成長(zhǎng)期的合作關(guān)系,從而建立互信基礎(chǔ),這有利于節(jié)約交易成本[10]。在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中,Arrow和Romer都強(qiáng)調(diào)知識(shí)的外部性,認(rèn)為通過(guò)對(duì)知識(shí)的投資可以促進(jìn)知識(shí)的積累和外部效應(yīng)的放大,從而提高整個(gè)社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率,實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益遞增[11]。

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者主要從空間視角來(lái)考察經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)律,在有關(guān)集聚與創(chuàng)新的研究中,地理鄰近一直作為一個(gè)核心的研究問(wèn)題而存在。這首先體現(xiàn)在技術(shù)擴(kuò)散理論中。學(xué)者們將空間距離因素納入技術(shù)擴(kuò)散理論研究,認(rèn)為距離因素要求技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)在空間上集聚,以降低技術(shù)引進(jìn)、交流合作的時(shí)間和費(fèi)用方面的成本。由于空間距離影響企業(yè)之間的物資流通和信息傳播,技術(shù)勢(shì)能的強(qiáng)度具有明顯的隨距離的不斷增大而逐漸衰減的特征,因而空間距離成為影響技術(shù)擴(kuò)散的因素之一。一般來(lái)說(shuō),技術(shù)接受方與技術(shù)擴(kuò)散的來(lái)源相距越近,獲得擴(kuò)散技術(shù)的可能性越大,反之越小[12]。

產(chǎn)學(xué)研合作理論從不同的角度探討了地理鄰近與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的關(guān)系。①地方創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)和大學(xué)之間的地理鄰近有利于產(chǎn)學(xué)研各組織機(jī)構(gòu)之間形成正式和非正式的網(wǎng)絡(luò),從而促進(jìn)自然的思想交流[13]。地理鄰近的企業(yè)之間的互動(dòng)和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,能增強(qiáng)知識(shí)的分享與融合,其互動(dòng)關(guān)系對(duì)溝通方式和新知識(shí)產(chǎn)生的影響將最終延伸到創(chuàng)新行為上[14]。②知識(shí)的特性。顯性知識(shí)比隱性知識(shí)更容易傳遞,但接收者要理解和吸收仍然需要隱性知識(shí)來(lái)加以解釋[15]。由于地理鄰近可以方便非正式的人員往來(lái),增加社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中人際交往和互動(dòng)頻率,更有利于隱性知識(shí)的傳遞,因此對(duì)于主要通過(guò)社會(huì)人際交往來(lái)傳遞的隱性知識(shí),地理鄰近具有至關(guān)重要的作用[16]。③科技園的重要性。由于大學(xué)和企業(yè)存在于科技園內(nèi),可以刺激和促進(jìn)知識(shí)、信息和技術(shù)在創(chuàng)新主體之間方便有效地傳遞[17]。就空間上來(lái)講,科技園內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要比不在科技園內(nèi)的企業(yè)更加明顯[18]。④與其他鄰近性的關(guān)系。Boschma將鄰近性分成認(rèn)知、組織、社會(huì)、制度和地理五個(gè)維度,這五個(gè)維度的鄰近各有特點(diǎn),不鄰近或者過(guò)度鄰近都會(huì)阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。他認(rèn)為單一的地理鄰近并不一定促進(jìn)創(chuàng)新,但可以起到構(gòu)建和增強(qiáng)認(rèn)知、組織、社會(huì)、制度鄰近的作用[19]。

(2) 關(guān)于地理鄰近對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響途徑,已有研究成果已經(jīng)提供了重要的啟示。那么,在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中,各主體之間在空間距離上的鄰近,是通過(guò)哪些途徑給創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)積極影響的呢?筆者認(rèn)為有如下五個(gè)途徑。

① 促進(jìn)合作主體的相互適應(yīng)。在復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的視角下,企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)都是能動(dòng)的“活”的主體,各自在適應(yīng)上所作出的各種努力就是對(duì)其他主體的適應(yīng)。由于空間距離上的鄰近,每個(gè)主體對(duì)于其他主體都起著環(huán)境的作用,在以技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)的合作中,都能根據(jù)獲得的信息,對(duì)自身的結(jié)構(gòu)和行為方式進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

② 有助于建立信任,化解沖突。產(chǎn)學(xué)研合作是異質(zhì)性組織的聚集,主體之間因組織文化、價(jià)值取向、行為方式、運(yùn)行模式的不同而在合作過(guò)程中出現(xiàn)“沖突”是很正常的。但由于合作主體位居鄰近,技術(shù)人員、管理人員能頻繁互動(dòng),有利于加深了解和理解,逐步建立互信,從而有效緩解、消除合作過(guò)程中出現(xiàn)的“沖突”和機(jī)會(huì)主義行為。

③ 能促進(jìn)合作各方的互惠互促。空間距離上的鄰近所形成的互動(dòng)和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,能增進(jìn)不同合作主體之間的知識(shí)分享與融合,實(shí)現(xiàn)跨組織學(xué)習(xí)過(guò)程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移,且特別有利于隱性知識(shí)的相互傳遞。本地企業(yè)吸納本地大學(xué)畢業(yè)生擔(dān)任業(yè)務(wù)骨干或直接參與創(chuàng)業(yè),與大學(xué)建立起共同的知識(shí)、文化背景,為順暢進(jìn)入對(duì)方的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和文化縱深打開(kāi)了通道。

④ 導(dǎo)致交通費(fèi)用和交易成本的降低。正如其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣,在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中,不同主體都會(huì)因?yàn)槠渌黧w產(chǎn)生的正的空間外部性而受益,而這種外部性會(huì)隨著空間距離的不斷增大而逐漸減弱[20]。由于空間距離上的鄰近,企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)之間能夠便捷且低成本地進(jìn)行交流,從而降低合作過(guò)程中的交通費(fèi)用和交易成本。

⑤ 促進(jìn)和增強(qiáng)其他鄰近性的積極作用。由于合作主體之間在空間距離上的鄰近,能為認(rèn)知、社會(huì)、組織和制度鄰近發(fā)揮作用提供有利條件。在產(chǎn)學(xué)研合作中,創(chuàng)新主體間知識(shí)的差異程度、組織的管控模式、創(chuàng)新主體間基于社會(huì)關(guān)系及在正式與非正式制度中形成的信任關(guān)系等,是促進(jìn)互動(dòng)學(xué)習(xí)、加速知識(shí)創(chuàng)造和傳遞的核心因素。而地理鄰近則類(lèi)似于一個(gè)空間催化劑,能夠促進(jìn)、增強(qiáng)這些因素的作用,使得產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新得以順利進(jìn)行。

三、 應(yīng)對(duì)多因素影響的建議

由于成員的多樣化和異質(zhì)性,產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程受到多種因素的影響是正常的,關(guān)鍵在于在認(rèn)識(shí)、了解的基礎(chǔ)上加強(qiáng)對(duì)這些因素的調(diào)控和把握,努力化不利因素為有利因素,使有利因素產(chǎn)生更大的效用。

1. 加強(qiáng)主體協(xié)同,形成創(chuàng)新合力

(1) 各主體要將合作創(chuàng)新聚集體的目標(biāo)放在首要地位,將自身目標(biāo)放在次要地位,一切以合作創(chuàng)新的大局為重,只有總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)了,各合作單位個(gè)體的目標(biāo)才能實(shí)現(xiàn)。因此,應(yīng)及時(shí)對(duì)有悖于合作大局的動(dòng)機(jī)進(jìn)行調(diào)整,心往一處想,勁往一處使。

(2) 各主體要努力增強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持能力。企業(yè)主要是要增強(qiáng)研發(fā)投入能力和技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化能力,學(xué)研機(jī)構(gòu)主要是增加技術(shù)儲(chǔ)備,提高與企業(yè)的技術(shù)匹配程度,否則,合作很難取得實(shí)質(zhì)性的成效。這也要求各合作主體事先應(yīng)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新需要,充分了解、慎重選擇合作伙伴。

(3) 各主體要加強(qiáng)對(duì)合作創(chuàng)新行為的協(xié)調(diào)。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體雖然有一定的組織形式,但大多沒(méi)有形成真正的實(shí)體,因此,必須在合作創(chuàng)新目標(biāo)確定、實(shí)施步驟規(guī)劃、合作資源配置、創(chuàng)新活動(dòng)推進(jìn)、創(chuàng)新過(guò)程調(diào)控等方面協(xié)調(diào)一致。這樣才有可能實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新的目標(biāo)。

2. 優(yōu)化社會(huì)環(huán)境,促進(jìn)緊密合作

作為產(chǎn)學(xué)研合作社會(huì)環(huán)境構(gòu)成要素的政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體,也是區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的重要參與者,應(yīng)從各自的角度積極主動(dòng)地對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予大力支持。

(1) 建立健全區(qū)域創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的法律體系,并增強(qiáng)可操作性。同時(shí),加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),解決各級(jí)各類(lèi)政策各執(zhí)一端、缺乏彈性和穩(wěn)定性的問(wèn)題。

(2) 注重發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的導(dǎo)向作用,提高技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求的吻合度。作為市場(chǎng)調(diào)節(jié)的必要補(bǔ)充,政府主要是進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、平臺(tái)搭建、資金扶持、組織協(xié)調(diào),提供相關(guān)服務(wù)。

(3) 加強(qiáng)對(duì)科技中介機(jī)構(gòu)的政策引導(dǎo),創(chuàng)設(shè)良好的發(fā)展環(huán)境,完善科技中介服務(wù)體系建設(shè),通過(guò)增強(qiáng)其服務(wù)能力和服務(wù)實(shí)效,吸引產(chǎn)學(xué)研合作組織與科技中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作。

3. 注重良性互動(dòng),實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)互促

在產(chǎn)學(xué)研合作中,各方應(yīng)圍繞合作創(chuàng)新目標(biāo)自覺(jué)開(kāi)展良性互動(dòng)。

(1) 增強(qiáng)主動(dòng)性。無(wú)論是產(chǎn)學(xué)研三方,還是作為社會(huì)環(huán)境構(gòu)成要素的政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)主動(dòng)適應(yīng)合作對(duì)象和服務(wù)對(duì)象,盡可能地滿(mǎn)足他方的合理需要。

(2) 突出交互性。既然是合作就不能被動(dòng)地等待他方適應(yīng)己方,而應(yīng)積極地發(fā)生交互,通過(guò)多方的交互作用,形成學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò),并成為區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)結(jié)點(diǎn)。

(3) 注重非正式性。交互作用方式有正式和非正式之分。前者按照協(xié)議或合同條款在技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)既分工又合作;后者是基于信任而進(jìn)行的合作互動(dòng),比如,在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新聚集體內(nèi)部的研發(fā)交流、知識(shí)擴(kuò)散等。比較而言,非正式交互作用因不受協(xié)議、合同的約束,其形式和內(nèi)容往往更加豐富多樣,更具有創(chuàng)新意義。各方的良性互動(dòng)對(duì)實(shí)現(xiàn)互融、互補(bǔ)、互促是必不可少的。

4. 發(fā)揮地理優(yōu)勢(shì),增進(jìn)互動(dòng)交流

正如其他各種社會(huì)活動(dòng)一樣,產(chǎn)學(xué)研合作不可能在沒(méi)有長(zhǎng)度和寬度的虛點(diǎn)上進(jìn)行,其合作創(chuàng)新活動(dòng)必定要在一定的空間范圍內(nèi)展開(kāi)。因此,地域要素是創(chuàng)新環(huán)境學(xué)派強(qiáng)調(diào)的理想創(chuàng)新環(huán)境必備的三大要素之一。但空間距離上的鄰近并不必然導(dǎo)致創(chuàng)新。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期,不少企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)毗鄰而居,但在技術(shù)創(chuàng)新上并沒(méi)有顯現(xiàn)出優(yōu)勢(shì),這是由于當(dāng)時(shí)“條塊分割”的管理體制形成的人為屏障,阻斷了雙方的橫向聯(lián)系。今天,這種情況已發(fā)生根本改變,各合作主體應(yīng)充分發(fā)揮空間距離鄰近的地理優(yōu)勢(shì),注重面對(duì)面地接觸與交流,通過(guò)頻繁的互動(dòng)建立信任,使知識(shí)擁有方盡量以對(duì)方易于理解和接受的方式發(fā)送知識(shí),知識(shí)接受方得以在收獲顯性知識(shí)的同時(shí),獲得正式渠道難以得到的隱性知識(shí)。如果合作主體還是停留在發(fā)傳真、用電郵、打電話(huà)上,地理鄰近的優(yōu)勢(shì)就得不到真正發(fā)揮。

5. 善用多維鄰近,促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移

地理鄰近作為空間因素可以為主體之間的互動(dòng)交流提供有利條件,但單一的地理鄰近并不能保證各主體之間的合作和學(xué)習(xí),還應(yīng)與認(rèn)知、組織、制度和社會(huì)等其他維度的鄰近結(jié)合起來(lái)綜合利用,以確保知識(shí)交流的順利進(jìn)行。

(1) 開(kāi)展合作的企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)有相似的經(jīng)驗(yàn)、語(yǔ)言、知識(shí)和技術(shù),是合作主體之間進(jìn)行互動(dòng)學(xué)習(xí)的知識(shí)基礎(chǔ)。

(2) 產(chǎn)學(xué)研合作是介于市場(chǎng)和科層之間的網(wǎng)絡(luò)型組織,合作主體之間組織鄰近水平不高,由于聯(lián)合成立了項(xiàng)目組,有些還共建了研發(fā)機(jī)構(gòu),對(duì)合作雙方的互動(dòng)學(xué)習(xí)與交流有積極影響。

(3) 各產(chǎn)學(xué)研合作聚集體都簽署了合作協(xié)議,訂立了有關(guān)制度性條款,這種共同制度所產(chǎn)生的互信有助于合作主體的互動(dòng)交流。

(4) 相同行業(yè)背景的企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)有著相似的社會(huì)關(guān)系,可在合作主體之間構(gòu)建更多的互動(dòng)渠道。

在產(chǎn)學(xué)研合作中,這些鄰近性與地理鄰近形成互補(bǔ)關(guān)系,共同對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體的互動(dòng)交流產(chǎn)生積極影響。如果合作各方都能一方面注重發(fā)揮位居鄰近的優(yōu)勢(shì),另一方面重視提高技術(shù)的匹配程度,建立適應(yīng)需要的組織機(jī)構(gòu),約定共同的制度規(guī)范,利用共同的社會(huì)關(guān)系,必將有效地促進(jìn)包括技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、訣竅在內(nèi)的各種隱性知識(shí)的順暢流動(dòng),從而為技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造有利條件。

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【責(zé)任編輯劉曉鷗】

InfluentialFactors of University-Industry Cooperative Innovation: Paralled Analysis of Impacts by Geographical Proximity to University-Industry Cooperative Innovation

HuYang

(School of Geography and Planning, Sun Yat-Sen University, Guangzhou 510275, China)

Abstract:The general factors of University-Industry collaboration(U-I collaboration) include three aspects:the main body of U-I collaboration, external condition, complex interactions. Geographical proximity has positive impact on U-I collaboration, it conducive to knowledge transfer if combined with other dimensions of proximity. People should strengthen the regulation on the basis of understanding various factors of U-I collaboration,try hard to transform the unfavorable factors into favorable factors,make the favorable factors have greater utility.

Key words:university-industry collaboration; technological innovation; geographical proximity

中圖分類(lèi)號(hào):G 311

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

文章編號(hào):2095-5464(2016)02-0157-07

作者簡(jiǎn)介:胡楊(1984-),男,湖北荊州人,中山大學(xué)博士研究生。

基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(41271138)。

收稿日期:2015-11-21