簡述西方三權(quán)分立思想的形成與發(fā)展

王宇眉

摘要：三權(quán)分立，是西方民主國家的基本政治制度的建制原則。三權(quán)分立原則起源于亞里士多德時(shí)代，他首次將國家的政權(quán)劃分為議事權(quán)、行政權(quán)和審判權(quán)。1680年，英國思想家洛克發(fā)表了《政府論》，主張治理權(quán)與統(tǒng)治權(quán)應(yīng)當(dāng)分離。隨后，1748年，孟德斯鳩發(fā)表了《論法的精神》，其站在新興資產(chǎn)階級的立場上，提出了著名的“三權(quán)分立”。本文結(jié)合時(shí)代背景分析了“三權(quán)分立”思想的歷史演變，分析其進(jìn)步性與局限性，其三權(quán)分立內(nèi)含的權(quán)力的制衡、法治的倡導(dǎo)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

關(guān)鍵詞：三權(quán)分立；洛克；孟德斯鳩

一、三權(quán)分立思想的起源

三權(quán)分立主要闡述政府的立法權(quán)、司法權(quán)與行政權(quán)三權(quán)分離，各司其職，三種權(quán)力互相制約，防止掌權(quán)者權(quán)力的濫用。亞里士多德是最早提出三權(quán)分立學(xué)說的思想家，亞里士多德認(rèn)為，如果某個(gè)政治機(jī)構(gòu)獨(dú)自掌握了城邦的全部權(quán)力，對城邦來說是不公平的。他認(rèn)為國家在形成政體之前應(yīng)當(dāng)考慮到如何才能構(gòu)建一個(gè)優(yōu)良的、讓人民滿意的政體機(jī)構(gòu)，而在他看來應(yīng)該把政府系統(tǒng)劃分為三個(gè)機(jī)構(gòu)，立法家在進(jìn)行創(chuàng)建機(jī)構(gòu)時(shí)，如果能考慮這三個(gè)機(jī)構(gòu)都是健全的，并且能各司其職，那么這個(gè)政府才有一個(gè)良好的政體。

亞里士多德認(rèn)為這三個(gè)機(jī)構(gòu)分別應(yīng)該承擔(dān)這樣的：第一，為議事職能，負(fù)責(zé)城邦中一切有關(guān)公務(wù)的事件；第二為行政職能，第三為審判職能。亞里士多德把一切政體分為行政職能、議事職能、審判職能三部分。亞里士多德所提提出的這三種職能，即為現(xiàn)代三權(quán)分立學(xué)說的雛形，但他所提出的行政、議事、審判與現(xiàn)代意義上的行政權(quán)、立法權(quán)、司法權(quán)還是有很大的不同。他還提出當(dāng)由這三種職能建立起一個(gè)政體時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意其的組織方式，權(quán)力形成，如何搭配與制約。也就是說，議事機(jī)構(gòu)和行政人員的選舉制度按照寡頭原則來進(jìn)行安排，而司法權(quán)應(yīng)該根據(jù)賢良原則，或者是司法和議事團(tuán)體依據(jù)寡頭原則而官員選任按照賢良原則來，也可以是其他各種方式的搭配，從而使一種政體混合著不一致的權(quán)力搭配，做出內(nèi)容相異且互補(bǔ)的混合政體①。

二、洛克的分權(quán)理論

洛克是近代第一位系統(tǒng)闡述分權(quán)理論的作家，他在1689到1690年寫成了其生涯中最重要的兩篇論。在第第二篇中，他提出了統(tǒng)治者的權(quán)力應(yīng)來源于被統(tǒng)治者，并且系統(tǒng)地論證了新興資產(chǎn)階級的國家分權(quán)說，對于后世的三權(quán)分立思想的建立起著不可磨滅的作用。他主張將國家的權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)。其中立法權(quán)居于支配地位，高于其他兩種權(quán)力，是最高的權(quán)力，只要政府存在，立法權(quán)就是最高的權(quán)力。立法權(quán)由國會(huì)行使，受人民監(jiān)督。執(zhí)政權(quán)與對外權(quán)來源于立法權(quán)，沒有法律的授權(quán)，執(zhí)政權(quán)與對外權(quán)就缺乏合法的依據(jù)②。

（一）國家所有權(quán)與治理權(quán)的分解。洛克認(rèn)為政治權(quán)力的獲得必須要經(jīng)過人民的同意。他提出了有關(guān)“人民主權(quán)”的思想，它對代議制政府體制的形成起到了重要作用。洛克在“人民主權(quán)”的基礎(chǔ)上提出了“議會(huì)主權(quán)”的概念，他認(rèn)為“人民主權(quán)”是人民享有政治共同體的所有權(quán)，而議會(huì)可以代表人民的意志，通過政府官員的任職來行使權(quán)力。因此，他認(rèn)為人民擁有國家所有權(quán)，但不一定掌握國家治理權(quán)。

（二）立法權(quán)和行政權(quán)的分立。洛克的分權(quán)思想主要表現(xiàn)在立法權(quán)是三權(quán)之中最高的權(quán)力，立法權(quán)與行政權(quán)的分離。在立法權(quán)歸屬的問題上，他認(rèn)為，立法權(quán)是制定和公布法律的權(quán)力，作為最高的權(quán)力必然由議會(huì)行使。

首先，立法者必須以正式頒布的法律來作為其統(tǒng)治的依據(jù)在法律面前人人平等。第二，立法權(quán)不得與自然法相違背，應(yīng)保護(hù)人民的生命、財(cái)產(chǎn)、自由這種公共福利為目的。第三，立法權(quán)不得侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)，個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)應(yīng)受法律保護(hù)，立法權(quán)未經(jīng)本人同意，不得剝奪任何人的財(cái)產(chǎn)的任何部分。第四，立法權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。第五，人民有權(quán)罷免或更換立法機(jī)關(guān)。通過這些原則來實(shí)現(xiàn)對立法機(jī)關(guān)的限制和約束。洛克完成了立法權(quán)和行政權(quán)的分立，他認(rèn)為，如果這兩種權(quán)力掌握在同一個(gè)人或同一批人手中，那么就很難防止他們把法律作為謀取私利的工具。因此，把立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)分開，能夠使權(quán)力的實(shí)際執(zhí)行者不能如其所愿的行使權(quán)力，而創(chuàng)造權(quán)力的一方也不可能通過對權(quán)力的行使從中謀取特殊利益。

三、孟德斯鳩的三權(quán)分立思想

孟德斯鳩的三權(quán)分立學(xué)說直接起源于洛克的三權(quán)分立理論，同時(shí)受到君主立憲制實(shí)踐的影響，是分權(quán)學(xué)說中至關(guān)重要重要的一部分。孟德斯鳩在洛克分權(quán)思想的基礎(chǔ)上明確提出了“三權(quán)分立”學(xué)說。孟德斯鳩認(rèn)為要達(dá)到權(quán)力的制衡，確保權(quán)力的公正使用，就必須用權(quán)力來約束權(quán)力，從而使各種政治力量在需要時(shí)能聯(lián)合一致，同時(shí)在彼此之間又能彼此制約。其也就是我們所說的三權(quán)分立與制衡③。

（一）三種權(quán)力的劃分。孟德斯鳩主張用三權(quán)分立的辦法來限制君主的權(quán)力，他提出每個(gè)國家都應(yīng)有三種權(quán)力，即立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)。三權(quán)之中立法權(quán)是至高無上的。立法權(quán)的職責(zé)是制定法律，在法律面前應(yīng)一視同仁；同時(shí)立法權(quán)又可以表述為兩種基本權(quán)利：創(chuàng)制權(quán)和反對權(quán)。行政權(quán)的主要功能為維護(hù)公共安全，處理外交事宜，地域侵略等。而司法權(quán)的功能則是懲罰犯罪和裁決私人訴訟。

（二）行使三種權(quán)力的機(jī)構(gòu)各異。孟德斯鳩強(qiáng)調(diào)用三權(quán)分立來限制君主的權(quán)力，因而這三種權(quán)力也應(yīng)該有不同的職能機(jī)構(gòu)來執(zhí)行來。立法權(quán)力為最高權(quán)，其代表了國家的集體意志，應(yīng)該由人民集體享有。國王行使行政權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行國家的意志，從而解決能夠有效的解決國家需要迅速處理的事務(wù)。司法權(quán)由法院掌握，其工作人員來自人民中有威望、德賢的人，任職時(shí)間長短視需要而定。

（三）三種權(quán)力相互制衡。首先是立法權(quán)對行政權(quán)與司法權(quán)的制約，立法機(jī)關(guān)有權(quán)審查行政權(quán)對法律的執(zhí)行情況，有權(quán)監(jiān)督司法機(jī)關(guān)但，立法機(jī)關(guān)無權(quán)審判行政官員本身及其行為，并且司法權(quán)是獨(dú)立的，在特殊情況下，立法機(jī)關(guān)享有司法權(quán)；其次是立法權(quán)內(nèi)部權(quán)力應(yīng)相互制約，將立法機(jī)關(guān)分為貴族院和眾議院，兩院同時(shí)擁有立法權(quán)，有各自的議會(huì)，可以有自己的利益與觀點(diǎn)，這樣貴族和平民都可以有權(quán)保護(hù)自己的合法權(quán)利。法院由人民選舉得出的司法人員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)組成。從而法院就屬于社會(huì)整體④。（作者單位：四川大學(xué)公共管理學(xué)院）

注解：

①余莉霞，西方分權(quán)制衡理論的發(fā)展歷程探索[D]，碩士論文，遼寧師2008（04）

②韓萍，論古代希臘羅馬的權(quán)力制衡思想[J]，黑龍江教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（01）

③程乃勝，三權(quán)分立學(xué)說的形成與批判[J]，金陵法律評論，2008（02）

④王方，論孟德斯鳩的三權(quán)分立思想[J]，法制與社會(huì)，2009（11）

參考文獻(xiàn)：

[1]王玉峰，對洛克和孟德斯鳩“三權(quán)分立”學(xué)說的一種考察[J]，南都學(xué)壇.2008（04）

[2]龐金友，遠(yuǎn)離神話：三權(quán)分立的缺陷與困境[J]，理論參考，2008（08）

[3]王勇，李富慧，論三權(quán)分立以制衡模式之悖論[J]，南京政治學(xué)院學(xué)報(bào).，2007（01）

[4]余莉霞，西方分權(quán)制衡理論的發(fā)展歷程探索[D]，碩士論文，遼寧師范大學(xué)，2008（04）

[5]劉華，三權(quán)分立思想各階段的發(fā)展評價(jià)[J]，法制時(shí)代，2013（08）

[6]馬鳴庵，楊貞元，三權(quán)分立學(xué)說的形成與發(fā)展[J]，政治學(xué)研究，1986（01）

[7]程乃勝，三權(quán)分立學(xué)說的形成與批判[J]，金陵法律評論，2008（02）

[8]王方，論孟德斯鳩的三權(quán)分立思想[J]，法制與社會(huì)，2009（11）

[9]張凱，西方權(quán)力制衡思想的歷史演進(jìn)[D]，碩士論文，河南大學(xué)，2014（05）

[10]尚彩伶，論“三權(quán)分立”思想的發(fā)展[J]，法制與社會(huì)，2009（06）

[11]徐玉春，武芬艷，美國分權(quán)制衡理論及其借鑒價(jià)值[J]，內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2004（04）

[12]韓萍，論古代希臘羅馬的權(quán)力制衡思想[J]，黑龍江教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（01）