孜孜不倦的經(jīng)濟史學家
———記1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者道格拉斯·諾斯

●本刊編輯部

孜孜不倦的經(jīng)濟史學家
———記1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者道格拉斯·諾斯

●本刊編輯部

曾經(jīng)獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的道格拉斯·諾斯于當?shù)貢r間2015年11月23日去世，享年95歲。根據(jù)其生前所在圣路易斯華盛頓大學的網(wǎng)站公告，諾斯是在其位于美國密歇根州的度假屋中去世的。

諾斯1920年生于美國馬薩諸塞州，1942、1952年先后獲加利福尼亞大學學士學位和博士學位，臨終前任圣路易斯華盛頓大學經(jīng)濟系盧斯講座教授。在諾斯1983年加入圣路易斯華盛頓大學前，他在位于西雅圖的華盛頓大經(jīng)濟系供職33年。諾斯開創(chuàng)性地運用新古典經(jīng)濟學和經(jīng)濟計量學來研究經(jīng)濟史問題。他建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，是新制度經(jīng)濟學的代表人物，1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。其主要著作包括：《1790—1860年的美國經(jīng)濟增長》、《美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟史》、《制度變化與美國的經(jīng)濟增長》、《制度、制度變遷及經(jīng)濟績效》、《西方世界的興起》、《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等。

美國經(jīng)濟學家克魯格曼曾說，能窺探國家與民族興衰的命運，是經(jīng)濟學研究的最大樂趣和魅力所在。本期大家即走近這位終生以經(jīng)濟學研究為樂、尤以經(jīng)濟史研究見長的學者，感悟其孜孜不倦且豐富多彩的一生。

成長于多元背景

道格（諾斯名字的昵稱）問我：“你準備如何實現(xiàn)你的職業(yè)生涯？”他必定已經(jīng)知道他準備如何實現(xiàn)，并且他也真的獲得了極大的成功。

——約拉姆·巴澤爾

約拉姆·巴澤爾是猶太經(jīng)濟學家、華盛頓大學經(jīng)濟系教授，與諾斯共事幾十年，是諾斯的“親密朋友和備受器重的同事”。諾斯辭世后，巴澤爾撰文悼念，曾憶及自己初到華盛頓大學時諾斯問他的問題：“你準備如何實現(xiàn)你的職業(yè)生涯？”在巴澤爾看來，諾斯必定知道自己如何實現(xiàn)既定人生目標，并在日后的歲月中諾斯真的以其卓越的專業(yè)貢獻獲得了成功。

的確，諾斯一早就確立了成為一名經(jīng)濟學家的目標。同為新制度經(jīng)濟學家、1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者羅納德·科斯曾說：“我一直是在到達之后，才了解自己到了哪里”；諾斯在一次演講中舉此例說明自己與科斯的不同——“打從我立志要成為經(jīng)濟學者的那一天起，我就清楚地知道自己要走的方向?！比欢?，這位目標堅定的學者在走上經(jīng)濟學研究之路前，有著國際化的多元多科教育背景和不少其他的選擇。

1920年，諾斯生于美國馬薩諸塞州劍橋市，這里是兩所世界著名大學哈佛大學和麻省理工學院的所在地，書香滿城，但諾斯并沒有生于書香門第。他的父親在大都會保險公司任職經(jīng)理，高中即開始養(yǎng)家糊口，母親也非高學歷出身。由于父親的工作性質(zhì)，童年時的諾斯常隨父親工作地點的變更而轉(zhuǎn)換學校，1929年至1930年，他在瑞士洛桑公立學校讀書，之后在加拿大渥太華度過了小學和中學，1933年才遷回美國。盡管如此居無定所，但在諾斯看來并沒有影響其學業(yè)，反而讓他擁有了國際化的教育經(jīng)歷，培養(yǎng)起廣泛的興趣愛好。此后，由于父親成為大都會人壽保險公司在西海岸的主管，舉家又搬遷至舊金山，已經(jīng)拿到哈佛入學許可的諾斯又決定改念加州大學伯克利分校，這里終成為改變其一生的轉(zhuǎn)折點。諾斯先成為一個篤信的馬克思主義者，參與了很多學生社團活動，盡管他的成績并不突出，但他選修了政治學、哲學和經(jīng)濟學三個主修方向，且對經(jīng)濟史產(chǎn)生了濃厚的興趣，為以后的研究埋下伏筆。

二戰(zhàn)打響后，諾斯十分抵制戰(zhàn)爭，當希特勒入侵蘇聯(lián)時，跟其他信仰共產(chǎn)主義的同學轉(zhuǎn)而去支持戰(zhàn)爭不同，諾斯從伯克利畢業(yè)后加入商船服務。這期間，諾斯成為領航員，往返行駛于舊金山與澳大利亞之間，并且進入新幾內(nèi)亞及所羅門群島。海上航行的歲月讓諾斯著迷不已，但這三年更多的是給予他閱讀學習的時間。在這持續(xù)不斷的閱讀過程中，諾斯先是立志成為一名經(jīng)濟學家，隨之而來在戰(zhàn)后最后一年于加州一所海事人員學校當教員的經(jīng)歷又讓他重拾高中時的攝影愛好，1941年夏天，諾斯認識了多蘿西·蘭格，作為農(nóng)村安全署攝影部主管的多蘿西一直勸說諾斯成為一名攝影師，而她的丈夫保羅·泰勒是加州大學經(jīng)濟系的教授，同時勸說諾斯成為經(jīng)濟學家。于是，在這對夫妻的影響下，諾斯最終選擇做一名經(jīng)濟學家。

重新返回伯克利研究所深造的諾斯已然堅定了自己的志向，“我一開始就探索是什么因素造就了經(jīng)濟的富庶或貧困，因為在我看來，只有做到了這點，接著才能談如何改善經(jīng)濟的表現(xiàn)。探索經(jīng)濟表現(xiàn)的最初根源，可以說是一段漫長而充滿意外的旅程，從馬克思主義轉(zhuǎn)變到認知科學，但一路走來，這項持久不變的目標卻一直指引、塑造了我的學術(shù)生涯”，諾斯在一次演講中深情地說道。

歷史、邏輯、未來相結(jié)合的經(jīng)濟學研究

諾斯的遺產(chǎn)是他以一個經(jīng)濟學家的嚴謹?shù)膶W術(shù)治學，以經(jīng)濟增長為入口，研究現(xiàn)代化過程中政治、經(jīng)濟、社會之間的關系，并且以制度經(jīng)濟學特有的視角和分析方法，獲得了超越之前研究的成果。

——錢穎一

1993年，諾斯摘得諾貝爾經(jīng)濟學獎桂冠。評委會將其主要貢獻界定為：“運用經(jīng)濟理論和數(shù)量方法來解釋經(jīng)濟和制度變遷，從而開創(chuàng)了新的經(jīng)濟史研究?！痹诤笕丝磥?，諾斯對經(jīng)濟學的貢獻往往被總結(jié)為三個方面：第一，用制度經(jīng)濟學的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長；第二，重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；第三，將新古典經(jīng)濟學中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，運用到經(jīng)濟研究中，極大發(fā)展了制度變遷理論。諾斯是經(jīng)濟史學家。他最早開啟經(jīng)濟學研究就是在廣闊的歷史圖景中探尋經(jīng)濟增長及其背后制度變革所起的作用，《美國的經(jīng)濟增長：1790-1860》、《西方世界的興起》、《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等都是經(jīng)濟史學開創(chuàng)性和奠基性的著作。例如，常被提及的《西方世界的興起》一書探研了西方興起的秘密，直接回答大國如何崛起的同時也間接回答了“李約瑟之謎”（英國著名學者李約瑟提出的“盡管中國古代對人類科技發(fā)展做出很多重要貢獻，但為什么科學和工業(yè)革命沒有在近代的中國發(fā)生”這一問題）。不同角度可以有不同解答，諾斯探研西方興起恰從硬幣的另一面解答了李約瑟之謎。諾斯認為“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵，是西方興起的原因所在。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動”，而自鴉片戰(zhàn)爭以來近代中國衰落的根源正是在于制度選擇沒有形成推進經(jīng)濟增長的有效率的經(jīng)濟組織，無法保證私人從事適應社會發(fā)展的經(jīng)濟活動，個人收益與社會收益之間的平衡更無從談起。改革開放以來中國經(jīng)濟增長奇跡又正面印證了諾斯的觀點，在打破計劃經(jīng)濟桎梏、加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制改革的過程中不斷釋放發(fā)展活力。

作為新制度經(jīng)濟學的代表人物之一，在其理論框架中，制度對于產(chǎn)權(quán)的界定、行使和保護起著至關重要的作用。在其流傳最為廣泛、最重要的著作《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》一書中，開篇即給出他對制度的定義：“制度是社會游戲博弈的規(guī)則，更正式地說，是人類設計出來的用以規(guī)范人與人之間交往的規(guī)則。其結(jié)果是它們提供了人們在交易中的激勵結(jié)構(gòu)，不管是政治的、社會的、還是經(jīng)濟的。制度變遷影響社會隨著時間的演變，因此是理解歷史的關鍵?！边@成為當前最為普遍接受的對制度的定義。

諾斯不僅個人成績斐然，也帶動了他所在院系經(jīng)濟學科的發(fā)展。這位1952年從伯克利大學畢業(yè)的經(jīng)濟學博士其后有30余年工作于西雅圖華盛頓大學，上世紀八十年代又到了圣路易斯華盛頓大學，直至逝世。在西雅圖華大工作期間諾斯曾任經(jīng)濟系主任，在其帶領下，形成了產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟史兩大有著重要影響力的研究派別，整個經(jīng)濟系學術(shù)氛圍生機盎然……

在清華大學經(jīng)濟管理學院演講

偉大的經(jīng)濟學家總是能夠讓人從各個角度切入感悟其學術(shù)貢獻和思想價值。從經(jīng)濟史研究的角度看，他開天辟地引入制度等因素讓該學科煥然一新；從新制度經(jīng)濟學派觀察，他的學說以產(chǎn)權(quán)理論、國家理論與意識形態(tài)理論為核心，內(nèi)涵豐富，被很多學者稱為新制度經(jīng)濟學之集大成者；古稀之年位列經(jīng)濟學神殿，諾斯仍舊孜孜不倦，2005年出版的《理解經(jīng)濟變遷過程》、2009年出版的《暴力與社會秩序——詮釋有文字記載的人類歷史的一個概念性框架》等著作不斷修正改進自己的學說、將研究再推向前。諾斯曾言：“歷史總是重要的，今天和明天的選擇是由過去決定的”，以史為鏡鑒、以新古典經(jīng)濟學為基準，諾斯用理性和邏輯編織起直指未來的思想學說。

豐富生活的主宰者

我?guī)缀跏且灰娒婢捅恢Z斯教授感染了，他熱情爽朗，行動矯捷像個年輕人，連說話都有跳躍感，快人快語。歲月加給他的，是豐富的閱歷、廣博的學識、深邃的眼光，以及一部銀白色的大胡子。

——汪丁丁

多年前，經(jīng)濟學家汪丁丁到密歇根水晶湖畔造訪諾斯，一見面即被諾斯性格中那種強烈的感染力所吸引，并寫下如上諾斯給他的深刻印象。這位性格爽朗、有著廣泛興趣愛好的老人，得益于他的家庭影響和早年的豐富經(jīng)歷。聰穎智慧、思想活躍的母親在諾斯的教育和成長中扮演著重要的角色，還有一些長輩引領他進入古典音樂的世界，“即使到了今天，我的姑姑阿德萊還是我生命中非常特殊的人”，晚年的諾斯回憶道。而更讓他洋洋得意的還是年輕時在攝影方面獲得的獎項——“我人生早期最值得關注的國際一等獎、二等獎、三等獎、四等獎和七等獎都是在高中時期獲得的?！北M管經(jīng)濟研究一直是諾斯生命中的重心，但其他各式各樣的活動也摻雜其中，豐富著諾斯的人生。他始終以攝影為樂，垂釣與打獵也是其業(yè)余生活的一部分。在加利福尼亞州北部和華盛頓州，他還有兩所農(nóng)場；會駕駛飛機，嗜好佳肴美酒，對音樂的熱愛不離不棄。

諾斯素喜農(nóng)夫的生活，酷愛大自然。夏季時，諾斯和家人都住在密歇根的家中，這里既是休閑娛樂的絕佳之處，也有著適合研究的環(huán)境。每年，諾斯有相當一部分工作在此完成。休假中的他一天的日程安排是上午研究，下午遛狗、打網(wǎng)球或去游泳，晚上則與妻子去附近的音樂營聽音樂會。

而當諾斯回到校園中，他的日程表也并未因為其他事務而顯得繁冗難以平衡。在巴澤爾的回憶中，他從未見過諾斯從事研究工作，“我時常在上午十點鐘左右過來，而那時，早起的道格已經(jīng)完成了他的研究。這項研究他是在家里進行的。剩余的時光，他都花費在了閑聊、漫長的午餐以及討論經(jīng)濟學這些事情上，只有極少的時間用在行政事務的管理上?！庇稳杏杏嗳缰Z斯，在豐富多彩的生活中抵達一個又一個人生的新高度。

時任國務院國資委副主任黃淑和會見諾斯

與夫人在清華大學自己的肖像前駐足

思想影響中國

田國強與諾斯

訪問中國

在北京大學演講

諾斯的長處，是他重視思想，懂得判斷一個思想的重要性，喜歡鼓勵與維護一個思想的發(fā)展。

——張五常

同為經(jīng)濟學大師的華人經(jīng)濟學家張五常是1969年諾斯在擔任華盛頓大學經(jīng)濟系系主任之時被聘前往任教的，跟諾斯有同事兼朋友之誼，他在悼念諾斯的文章中稱“諾斯是個很古的人。一九五二年獲博士，主攻歐洲的經(jīng)濟史，今天經(jīng)濟學的曲線或方程式他是沒有學過的?！北M管如此，張五常還是給出了他對諾斯一語中的的評價，在他看來，諾斯對于思想的重視超過任何人，“我為做學問用心地工作了五十多年，認識的天下高人無數(shù)，但從來沒有見過一位像諾斯那樣，遇到認為是他可以用的思想，就立刻求教”，張五常如是說。

的確，諾斯對思想的重視是他產(chǎn)生超越前人重要思想的源泉，而他的經(jīng)濟學思想則進一步影響著更多人。作為中國經(jīng)濟學人最為熟悉的西方經(jīng)濟學大師之一，諾斯逝世后，不論是與其有過交往的經(jīng)濟學家還是深受其著作影響的經(jīng)濟學人、財經(jīng)媒體人等都紛紛撰文紀念。

經(jīng)濟學家田國強評價諾斯“作為新經(jīng)濟史學派（量化史學派）、新制度經(jīng)濟學派及新政治經(jīng)濟學派的先驅(qū)者、奠基人和開拓者，諾斯是20世紀后期最重要和最有影響力的經(jīng)濟學家之一，諾斯的經(jīng)濟理論發(fā)現(xiàn)和思想洞見在一直以來處于制度轉(zhuǎn)型之中的中國傳播廣泛，使得他本人也成為在中國經(jīng)濟學界被引用率最高的當代經(jīng)濟學家之一?！?/p>

毫無疑問，制度是諾斯經(jīng)濟學思想的關鍵詞，由于制度在中國的改革和轉(zhuǎn)型過程中的突出重要地位，經(jīng)濟學家錢穎一對諾斯也有著與田國強相類似的評價：“新制度經(jīng)濟學對中國的影響遠超出其他經(jīng)濟學分支，諾斯在中國的影響遠超出在美國的影響?！?/p>

諾斯逝世后，經(jīng)濟學大家吳敬璉也寫下緬懷諾斯的文字：“驚聞著名經(jīng)濟學家道格拉斯·諾斯教授去世，不勝悲悼?！眳蔷喘I的筆觸不無沉重。然而讓他沉重的并不僅僅是一代大師的隕落，更是其重要思想仍未被中國的改革實踐充分吸收鏡鑒。

1995年，諾斯造訪中國，曾在北京大學中國經(jīng)濟研究中心成立大會上發(fā)表演講，吳敬璉作為與會嘉賓，曾做《路徑依賴與中國改革》的評論，他在當時即談到諾斯教授的制度演進理論對中國的意義，二十年后的今天，吳敬璉仍感慨道：“20年過去，中國初步建立起來的新經(jīng)濟體制既有市場經(jīng)濟因素、又有大量舊體制殘余，是一種過渡性的經(jīng)濟體制，距離最初的設計還有不小的差別”、“艱難的改革歷程印證了諾斯教授路徑依賴的洞見，它警示我們在改革進程中戒慎戒懼，選擇正確的改革路徑”。

紀念一代經(jīng)濟學大師的最好方式莫過于讀其著作、重新感悟其經(jīng)濟學思想價值。尤其對于這位與中國經(jīng)濟學理論實踐有著深厚淵源的諾斯。正如錢穎一所說，“可以預見，在接下來的幾十年中，隨著中國經(jīng)濟從中等收入逐步邁入高收入，制度和制度變遷將成為更為重要的研究課題。諾斯的遺產(chǎn)將不可避免地伴隨并幫助我們的探索?！边@位九十余歲時仍繼續(xù)著述的老者既留下了豐富的經(jīng)濟學思想遺產(chǎn)又展現(xiàn)了孜孜不倦耐人尋味的一生。假使當年的諾斯選擇了用鏡頭觀照這個世界，也許現(xiàn)在我們紀念的不是經(jīng)濟史學家，而是一位有思想的攝影大家?！?/p>

（本欄目責任編輯：阮靜）