論TRIPS協(xié)議下的透明度原則

姚何++靜瑋

摘 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中的重要地位已無需贅言，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際貿(mào)易之間的聯(lián)系越來越緊密，因此，世界各國(guó)都出臺(tái)了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易糾紛中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已占據(jù)了重要的位置，各國(guó)都把解決多邊貿(mào)易體系內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、消除嚴(yán)重影響國(guó)際貿(mào)易的不良因素的現(xiàn)實(shí)問題列入研究課題?；谶@樣的背景，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題出現(xiàn)在烏拉圭多邊回合的貿(mào)易談判之中，成為了新的三大議題之一，更開始了漫長(zhǎng)的談判過程。經(jīng)過7年多（從1986年開始至1993年結(jié)束）的談判，終于取得了成果，即《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》最終于1994年4月15日達(dá)成，而透明度原則便是在該協(xié)議中確立的，這份協(xié)議也從此成為了世界貿(mào)易組織所管轄的框架協(xié)議中的重要組成部分。本文將對(duì)TRIPS透明度原則進(jìn)行深入分析，以更好認(rèn)識(shí)這一原則的產(chǎn)生背景及內(nèi)涵。

關(guān)鍵詞：TRIPS協(xié)議；透明度原則

一、引言

透明，顧名思義，形容透亮和明白，從字面上來看，不難理解透明度原則就是應(yīng)公開、且能被公眾所知悉。細(xì)化至TRIPS協(xié)議背景之下，這個(gè)原則的含義就是協(xié)議的各成員國(guó)應(yīng)在對(duì)外貿(mào)易中增強(qiáng)管理的透明度，對(duì)具有普適性的法律法規(guī)、貿(mào)易協(xié)定、行政政策以及司法裁判應(yīng)予以公布，當(dāng)然，如果相關(guān)的信息涉及有損國(guó)家利益、公共利益時(shí)除外。這里的公布除了公開還應(yīng)有通過本國(guó)文字頒布或以能被公眾知悉途徑公布之意。

（一）TRIPS協(xié)議中對(duì)透明度原則的具體體現(xiàn)

TRIPS協(xié)議中關(guān)于透明度原則的規(guī)定在第五部分“爭(zhēng)端的防止和解決”中的第63條有詳細(xì)的闡述，具體如下：

第一，締約方與本協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的法律、法規(guī)，以及具有普遍適用性的終局司法判決和行政決定都應(yīng)以本國(guó)語言公開發(fā)表，或者在無法實(shí)現(xiàn)這樣的公開發(fā)表時(shí)候，使之為公眾所能獲得，從而使各國(guó)政府和權(quán)利所有者能夠了解其內(nèi)容。一締約方政府或政府機(jī)構(gòu)之間生效的任何與本協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的協(xié)定也應(yīng)公開發(fā)表。

第二，締約國(guó)應(yīng)當(dāng)將上述第1款所述的法律和規(guī)則通告與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)，一遍幫助該理事會(huì)檢查本協(xié)議的運(yùn)作情況。該理事會(huì)應(yīng)努力減輕各地約方履行該義務(wù)的負(fù)擔(dān)。

第三，每一締約方都應(yīng)做好準(zhǔn)備，在接到另一締約方的書面請(qǐng)求之后提供上述第1款中所規(guī)定的信息。當(dāng)一個(gè)締約方有理由相信涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的某一司法判決或者行政決定或者雙邊協(xié)定影響了其依據(jù)本協(xié)議所享有的權(quán)利時(shí)，也可以提出書面請(qǐng)求，以獲得或者被告知這樣的司法判決、行政決定或雙邊協(xié)定的詳細(xì)細(xì)節(jié)。

第四、上述第一至第三款并不要求締約方公開影響實(shí)施法律，或者違反公眾利益，或者損害某公共或私人企業(yè)的合法商業(yè)利益的機(jī)密情報(bào)。

（二）透明度原則產(chǎn)生的背景

為了解決國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易摩擦，各國(guó)已經(jīng)建立了國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的新秩序，并簽署了一系列與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際公約，包括《巴黎公約》、《保護(hù)表演者、錄音制品制作者與廣播組織公約》、《伯爾尼公約》、《馬德里協(xié)定》、《華盛頓條約》、《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》等等。雖然已經(jīng)有上述一系列的國(guó)際公約為解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端提供了依據(jù)，但由于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和其所管轄的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公約條款仍有許多空白，對(duì)及時(shí)有效地解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面仍存在滯后，且在一定程度上也影響了國(guó)家之間的友好貿(mào)易關(guān)系。正式基于解決這些問題的考慮，以美國(guó)為首的一些西方國(guó)家不斷推動(dòng)之下，經(jīng)過多年的努力，才在烏拉圭回合談判中，首次將保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體納入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判的范圍，并最終簽訂了了《與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易）有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，也就是我們常說的TRIPS協(xié)議。

隨著WTO的成立，TRIPS協(xié)議也因此成為世貿(mào)組織一攬子協(xié)議的一個(gè)不可或缺的部分。因?yàn)楦鶕?jù)烏拉圭回合談判的文件，世界各國(guó)在加入WTO組織時(shí)，對(duì)TRIPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定提出保留是不被允許的，也正因?yàn)檫@樣，TRIPS協(xié)議成為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的一個(gè)基本的最低標(biāo)準(zhǔn)，將國(guó)際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密地聯(lián)系了起來。

（三）透明度原則產(chǎn)生的效果

TRIPS協(xié)議中透明度原則的規(guī)定使得所有的世貿(mào)組織成員都要提供具有一定水準(zhǔn)的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。與此同時(shí)，TRIPS協(xié)議也是第一個(gè)在各國(guó)之間實(shí)施的多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，它允許各國(guó)政府通過世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制來解決爭(zhēng)端。

二、透明度原則的特征

（一）TRIPS協(xié)議透明度原則具有雙向性由一成員實(shí)行的、與TRIPS協(xié)議內(nèi)容有關(guān)的規(guī)定，以及一締約國(guó)或與另一締約國(guó)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議等資料應(yīng)予以公開。各締約國(guó)可以向其他締約國(guó)獲取相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和措施等資料，當(dāng)然，也有向其他締約國(guó)提供本國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、政策和措施、司法裁判等方面資料的義務(wù)。

（二）TRIPS協(xié)議透明度原則具有相對(duì)性盡管透明度原則具有雙向性和嚴(yán)格性，但是并不意味透明度原則是一項(xiàng)絕對(duì)的義務(wù)，而應(yīng)視情況而定，存在一定的例外條款。透明度原則對(duì)損害公共利益或損害合法商業(yè)利益的機(jī)密資料并沒有強(qiáng)制性要求披露。

（三）TRIPS協(xié)議透明度原則具有局限性，因?yàn)樵撛瓌t僅適用于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的各成員的法律、條例、具有普適性的司法終審判決及行政終局判決，以及成員政府之間的協(xié)議，相對(duì)WTO其他協(xié)議來說，其使用范圍較窄。

三、透明度原則的法律價(jià)值

TRIPS協(xié)議在開篇的序言部分已明確闡述了該協(xié)議締結(jié)的目的在于減少貿(mào)易摩擦，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)；確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施及程序不會(huì)對(duì)合法的貿(mào)易形成壁壘。通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)來促進(jìn)促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與技術(shù)的傳播，促進(jìn)社會(huì)整體技術(shù)的進(jìn)步發(fā)展，實(shí)現(xiàn)世貿(mào)組織成員國(guó)之間權(quán)利與業(yè)務(wù)之間的平衡，能夠使生產(chǎn)者和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者之間利益得到有效配置。此宗旨體現(xiàn)該協(xié)議的主要目標(biāo)為：有效和充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，不對(duì)合法貿(mào)易構(gòu)成壁壘；促進(jìn)技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和社會(huì)發(fā)展。

為了實(shí)現(xiàn)TRIPS協(xié)議中充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的目標(biāo)，TRIPS協(xié)議在對(duì)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約的基本原則之外，又確立了一系列基本原則，包括最惠國(guó)待遇原則、透明度原則、爭(zhēng)端解決原則、復(fù)審原則以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴權(quán)原則等。

在法理上，所有的法律原則都必然有所依據(jù)的法理基礎(chǔ)，特別是這些法律體系所確立的基本原則，更應(yīng)具有強(qiáng)有力的法理作為理論支持，這樣才能實(shí)現(xiàn)該法律原則的基礎(chǔ)地位，因此，TRIPS的透明度原則使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)從單一的個(gè)體上升到世界貿(mào)易組織的成員國(guó)群體，從各成員國(guó)法律的制定到執(zhí)行，再至結(jié)果的公開都提出了透明的要求，該原則的確立不僅為國(guó)際貿(mào)易的法律和政策環(huán)境營(yíng)造一個(gè)公開、透明的氛圍，更為減少乃至消除該組織在國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)生摩擦和爭(zhēng)端的不確定因素，從而推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的繁榮和穩(wěn)定，富有的極高的法律價(jià)值。

正義價(jià)值包含實(shí)體正義和程序正義兩層含義，法律是追求公平正義的永動(dòng)機(jī)，不會(huì)停歇對(duì)公平正義的追求，而透明度原則正正體現(xiàn)了正義價(jià)值。

第一，根據(jù)透明度原則，各成員國(guó)需公開發(fā)表TRIPS協(xié)定內(nèi)容有關(guān)的法律和規(guī)定，這就要求各成員國(guó)在制定和頒布法律和規(guī)定以及普遍適用的終局司法判決和行政決定中，必須審慎考慮實(shí)體正義及程序正義，如違反實(shí)體正義，勢(shì)必引起國(guó)際輿論壓力，帶來負(fù)面影響，而違反程序正義，則不僅本身違背了透明度原則，更無法保證公開透明各締約國(guó)在對(duì)裁決制作中的參與情況以及對(duì)裁判結(jié)果所產(chǎn)生的影響。

第二，平等是法的另一重要價(jià)值，也是法治社會(huì)所追求的目標(biāo)，也更是程序中各方當(dāng)事人要求達(dá)到的結(jié)果。在法律實(shí)施的程序中，只有平等的機(jī)會(huì)和手段，才能形成各方當(dāng)事人進(jìn)行公平的對(duì)抗，擁有平等的地位，是行使權(quán)利的前提，才不至于失去得到正義結(jié)果的可能。TRIPS協(xié)議的透明度原則恰好保證了各方當(dāng)事人能夠在提前已對(duì)法律政策和程序得到知悉的前提下參與程序，也保證了作為第三方的裁判者，即法官、仲裁員等對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行披露，保持法律審判制度的透明度，避免暗箱操作。透明度原則保證了結(jié)果經(jīng)得起質(zhì)詢和考驗(yàn)。因此，通過透明度原則的具體實(shí)施，保證了各方當(dāng)事人之間平等地位、平等權(quán)利、平等待遇的實(shí)現(xiàn)，起到了不可替代的重要的作用。（作者單位：西南交通大學(xué)）