深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式研究：基于演化理論的分析

李健民

摘 要：20世紀(jì)80年代以來，深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式經(jīng)歷了形成期、成長期和成熟期三個階段，利用演化理論的分析框架，其在創(chuàng)新的產(chǎn)生上，體現(xiàn)了知識創(chuàng)造和知識傳遞的整合效能；在創(chuàng)新的擴(kuò)散上，科研教育力量、技術(shù)（產(chǎn)業(yè)）、運(yùn)行機(jī)制和政治體制四個維度協(xié)同演化，每個維度的變遷與擴(kuò)散都受其他維度的配置與跟進(jìn)影響，然后又對這些維度產(chǎn)生基礎(chǔ)性的作用，從而推動了“產(chǎn)學(xué)研資”的階段性發(fā)展。然而，本應(yīng)與其他維度對應(yīng)的體制維度在第三階段并沒有發(fā)生顯著的變化，曾經(jīng)發(fā)揮重要作用的經(jīng)濟(jì)范式在后期越來越表現(xiàn)出不適應(yīng)性和阻礙性，必將帶來整個產(chǎn)學(xué)研資模式演變過程的不協(xié)調(diào)，甚至?xí)璧K其他維度的發(fā)展和科研體系、技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散。

關(guān)鍵詞：深圳；產(chǎn)學(xué)研資；創(chuàng)新；演化；經(jīng)濟(jì)范式

中圖分類號：F014 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）25-0135-03

一、演化理論與深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式

（一）傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化理論

傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)視經(jīng)濟(jì)為封閉系統(tǒng)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)變量可以預(yù)測，運(yùn)用均衡范式和數(shù)學(xué)形式主義，解釋和決定經(jīng)濟(jì)行為，分析導(dǎo)向是經(jīng)濟(jì)活動如何走向均衡，關(guān)心的是市場失靈的糾正和資源的最佳配置。

演化理論借用了現(xiàn)代生物學(xué)的進(jìn)化隱喻，把正統(tǒng)理論中處于背景狀態(tài)的演化力量和機(jī)制放到了核心地位，形成了解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的全新范式[1]。經(jīng)濟(jì)演化變成一種非線性的、遠(yuǎn)離均衡狀態(tài)、擁有多種發(fā)展方向的學(xué)習(xí)過程，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家注重對選擇環(huán)境的考察，探求引起這些變化的動態(tài)過程[2]，關(guān)心的是經(jīng)濟(jì)動力的機(jī)制，以及經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生和擴(kuò)散的制度文化環(huán)境。

（二）演化理論在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用

演化理論在解釋科技創(chuàng)新上，不再試圖規(guī)定一種“最優(yōu)狀態(tài)”，而是更關(guān)注于整個創(chuàng)新過程的演化，是過程導(dǎo)向的。在整個演化中，由于用西蒙的“有限理性行為人”假說取代完全理性的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，因此將受過往行為、已有制度和利益集團(tuán)極大的影響，開始突破單純的經(jīng)濟(jì)因素，將制度、文化等因素納入框架中加以分析。

從產(chǎn)生來講，不再只關(guān)心資源和獎勵，必須考慮到組織內(nèi)的學(xué)習(xí)過程，要求改變創(chuàng)新機(jī)會邊界，提高企業(yè)接觸和創(chuàng)新更大范圍知識的能力，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)知識傳遞的合作和持續(xù)的學(xué)習(xí)，以及保證相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的建立而鼓勵持續(xù)的競爭。

從擴(kuò)散來講，則認(rèn)為有效性取決于與制度的協(xié)同，聚焦于系統(tǒng)設(shè)計和社會、組織、法律等制度的改進(jìn)，通過鼓勵聯(lián)系和互動以降低交易成本。創(chuàng)新不僅僅取決于研發(fā)活動，還要依賴于其他相關(guān)的活動，如教育、培訓(xùn)設(shè)計、管理模式、信貸公司、運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施等，制度的創(chuàng)新影響技術(shù)創(chuàng)新的效果。這種要求技術(shù)與制度的結(jié)合被稱為“技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式”，要求經(jīng)濟(jì)范式必須適應(yīng)技術(shù)的發(fā)展，否則將是對后者的束縛[2]。

（三）演化理論在深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式的應(yīng)用

傳統(tǒng)的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以技術(shù)、制度、組織作為三個維度，在深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式中，整個互動的系統(tǒng)則可進(jìn)一步細(xì)化為涉及了科研教育力量、技術(shù)（產(chǎn)業(yè)）、運(yùn)行機(jī)制和政治體制四個方面的協(xié)同演化，每個方面的變遷與擴(kuò)散都受其他方面的配置與跟進(jìn)影響，而這種變遷與擴(kuò)散又對其他方面產(chǎn)生基礎(chǔ)性的作用。本文將通過動態(tài)過程的展現(xiàn)試圖揭示深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式演化的內(nèi)在規(guī)律。

二、深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式的演化過程

（一）深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式的歷史發(fā)展進(jìn)程

1.形成期（20世紀(jì)80年代）

1983年，深圳市政府創(chuàng)辦深圳大學(xué)，以培養(yǎng)“素質(zhì)好、基礎(chǔ)好、上手快、轉(zhuǎn)型快的事業(yè)骨干和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才”為目標(biāo)的辦學(xué)目的，加上地處高新區(qū)的地理優(yōu)勢，使其比一般的內(nèi)地高校與市場的接軌更加便捷。深圳大學(xué)的許多教授也有著在企業(yè)中工作（又以企業(yè)中的工程師的類型居多），因而他們自發(fā)地從事技術(shù)轉(zhuǎn)化活動，與企業(yè)之間的關(guān)系也相對更加密切。然而，有關(guān)數(shù)據(jù)表明，大量的技術(shù)轉(zhuǎn)化工作實(shí)際上是在私下完成了對接[3]。

1985年7月，深圳市政府和中國科學(xué)院共同創(chuàng)建“深圳科技工業(yè)園”，以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制在深圳的扎根。由于在探索初期，受制于固有體制和思路的有關(guān)各方尚未找到科技成果轉(zhuǎn)化的有效現(xiàn)實(shí)路徑，“深圳科技工業(yè)園”本身的發(fā)展并不順利[4]，但是開創(chuàng)性的工作為科技工業(yè)園的探索及后來高新區(qū)的建立奠定了重要基礎(chǔ)。

2.成長期（20世紀(jì)90年代）

1990年代，企業(yè)研發(fā)實(shí)驗(yàn)室興起，高新區(qū)建立，關(guān)于進(jìn)一步扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新舊“22條”[5]頒布等，使深圳的產(chǎn)學(xué)研模式和技術(shù)創(chuàng)新迅速發(fā)展。

1991年，深圳市政府與科技部合作成立了以科技成果轉(zhuǎn)化為宗旨的中國科技開發(fā)院，旨在聯(lián)合有關(guān)大學(xué)、科研院所和企業(yè)搭建各類技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)移平臺，以國家和地方政府科技部門的各類科技計劃項(xiàng)目成果作為主要項(xiàng)目源，運(yùn)用市場機(jī)制將高新技術(shù)成果與資金、人才、管理等資源進(jìn)行有機(jī)整合，正式開啟“科研+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”四位一體的模式。

1993年，深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院成立，技術(shù)轉(zhuǎn)化活動相當(dāng)活躍。其主要的課題和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)都是來源于和企業(yè)之間的合作，橫向課題的比例達(dá)到了65%，縱向課題則為35%。

1999年，虛擬大學(xué)園（以下簡稱“虛大”）建立，在深圳高新區(qū)聯(lián)合了22所大學(xué)，旨在通過建立一種中介性的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)高校成果在深圳的有效轉(zhuǎn)化。虛大每年提供1 500萬的資金用于環(huán)境建設(shè)、企業(yè)孵化的支持以及實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)。其管理機(jī)構(gòu)主要通過搭建平臺、提供產(chǎn)業(yè)對接和溝通等方式，幫助院校與企業(yè)之間進(jìn)行溝通。另外，虛大要求入園企業(yè)必須與園區(qū)院校有股權(quán)關(guān)系，后來確定為股權(quán)比例不低于25%。

3.成熟期（21世紀(jì)）

進(jìn)入21世紀(jì)，虛大加大了深港合作和國際化的步伐。同時2007年“深港創(chuàng)新圈”正式啟動，8個創(chuàng)新基地、12個服務(wù)平臺、4個重大專項(xiàng)建設(shè)順利。香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港科技大學(xué)6所高校在深圳都有產(chǎn)學(xué)研基地，不少項(xiàng)目放在深圳進(jìn)行轉(zhuǎn)化，但是它們與深圳的合作還較為松散。endprint

近幾年，諸如中科院先進(jìn)院、華大基因和光啟研究院等新型科研機(jī)構(gòu)的興起，再次給深圳的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化注入了新的活力。這批新型科研機(jī)構(gòu)，具有站在科技最前沿、國際化程度高、發(fā)展極其迅速的特點(diǎn)，將使得深圳未來在生物、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)形成自己獨(dú)特的教育和科研資源。

（二）深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式的演化路徑

1.創(chuàng)新產(chǎn)生的演化路徑

演化理論關(guān)注技術(shù)的生成、發(fā)展和演化的整個過程，批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為通過消除外部性和風(fēng)險，降低成本或提高技術(shù)進(jìn)步的收益，就能等價地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步[6]，而是將注意力放在對技術(shù)的支持系統(tǒng)上，考慮系統(tǒng)內(nèi)知識的傳遞過程和組織內(nèi)的學(xué)習(xí)過程。

深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式中，技術(shù)創(chuàng)新的有效迸發(fā)，在于整個創(chuàng)新過程的調(diào)整和革新。首先在知識的創(chuàng)新，跨學(xué)科創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)打破傳統(tǒng)以學(xué)科為界限的科研體制，在綜合性運(yùn)用學(xué)科知識進(jìn)行創(chuàng)新上發(fā)揮出強(qiáng)大的動能。

其次在知識的傳遞上，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟將企業(yè)、高校、科研單位、行業(yè)協(xié)會和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等聯(lián)系起來，其實(shí)質(zhì)在于，各個要素之間通過建立聯(lián)動的協(xié)調(diào)關(guān)系，從而推動整個系統(tǒng)的自組織創(chuàng)新活動[7]，產(chǎn)生系統(tǒng)的整合。只有在這樣一些組織中大學(xué)、企業(yè)、政府等原本涇渭分明的組織能夠充分地融合，在合作的過程中突破原來的分工局限，深入了解甚至扮演在系統(tǒng)模式中原本由其他組織擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧ㄈ绱髮W(xué)可以在聯(lián)盟中，更多地扮演一些原本只有企業(yè)才能承擔(dān)的應(yīng)用開發(fā)性質(zhì)的工作等）。

2.創(chuàng)新擴(kuò)散的演化路徑

協(xié)同演化采納的是一種非決定論、非線性的演化思維，并不認(rèn)為技術(shù)/制度變遷決定制度/技術(shù)變遷，而是互為選擇力量，任意兩方面的因素互相施加選擇壓力，是一方的進(jìn)步部分地依靠另一方的進(jìn)步。

在深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式中，科研教育力量、技術(shù)（產(chǎn)業(yè)）、運(yùn)行機(jī)制和政治體制四個維度體現(xiàn)了互相影響的協(xié)同演化，從而產(chǎn)生了三個階段不同的特征，每個維度的進(jìn)步幾乎都是同步進(jìn)行的，本文歸納如下：

在第一個到第二個階段的過程中，深圳產(chǎn)學(xué)研資的發(fā)展并非僅僅是非制度化的深大模式，上升為能吸收國內(nèi)一流技術(shù)成果，制度化、體系化的虛大模式，在此期間科研教育力量的壯大以及向企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的提升，使深圳的制造業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)有力的發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化進(jìn)一步撬動上層建筑，加速“計劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔”向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變。同時，大型制造業(yè)的運(yùn)營和管理，需要關(guān)注組織結(jié)構(gòu)改造和人員培訓(xùn)，對資金的需求和運(yùn)作更加依賴，由此促進(jìn)了科技金融體系、股份制、現(xiàn)代企業(yè)制度等的誕生。

另一方面，科研教育力量的培育、產(chǎn)學(xué)研的進(jìn)一步發(fā)展需要環(huán)境的照顧，且二者基本是同步發(fā)生的。市場體制下科技金融體系、股份制等的建立隱含了大型制造業(yè)和高資本密度的產(chǎn)學(xué)研模式得以發(fā)展的契機(jī)，而帶有濃厚官僚色彩的非完全市場化的經(jīng)濟(jì)體制，使深圳政府有著發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增加非預(yù)算收入的強(qiáng)大動力。

在第二個到第三個階段的過程中，深圳產(chǎn)學(xué)研資的發(fā)展從國內(nèi)進(jìn)一步朝全球聚集創(chuàng)新資源，這一過程伴隨著深圳的科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)在組織、運(yùn)營、觀念、技術(shù)等方面與國際的接軌，而與此同時，互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)化組織、跨國企業(yè)等形式無疑有利于“產(chǎn)學(xué)研資”中科研機(jī)構(gòu)、高校對全球創(chuàng)新資源的攏聚。

但值得注意的是，本應(yīng)與其他維度對應(yīng)的體制維度在第三階段并沒有發(fā)生顯著的變化，在本應(yīng)市場化操作的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校中仍帶有較明顯官僚和計劃色彩，仍表現(xiàn)出對三者的滲透、控制或利益輸送。而體制維度的滯后必將帶來整個產(chǎn)學(xué)研資模式演變過程的不協(xié)調(diào)，甚至?xí)璧K其他維度的發(fā)展和科研體系、技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散。

三、反思和啟示：當(dāng)今經(jīng)濟(jì)范式的缺陷與對產(chǎn)學(xué)研資的阻礙

在深圳“產(chǎn)學(xué)研資”模式不斷發(fā)展的今天，卻也面臨著體制不順帶來的困境。如科研院校“去行政化”還不夠徹底的情況下，一方面，內(nèi)部存在著大量的非研究人員，工資支出分散了資源的使用；另一方面，可能出現(xiàn)外行人掌控資金的去向，影響了科研效率，甚至存在尋租的可能。又如科研院校人才待遇與國外發(fā)達(dá)地區(qū)存在著不小差距，在目前的體制機(jī)制下科研機(jī)構(gòu)又不能完全自主決定；“國家標(biāo)準(zhǔn)”等國家“承認(rèn)”對新推出的系列產(chǎn)品回應(yīng)緩慢；對科技創(chuàng)新型企業(yè)沉重的稅收等[8] 。

這反映了仍帶有官僚和計劃色彩的舊有經(jīng)濟(jì)范式對新技術(shù)、新模式的不適應(yīng)，前者不能順應(yīng)、甚至?xí)璧K后者的發(fā)展。關(guān)于當(dāng)今我國的經(jīng)濟(jì)范式，Max Boisot和John Child在以信息的加工標(biāo)準(zhǔn)化和信息的傳播程度兩個維度劃分的體制模型中，指出中國是信息不標(biāo)準(zhǔn)、傳播程度低的“地方領(lǐng)袖制”，信息的不透明和權(quán)力的依附，使得政府與企業(yè)間、甚至科研院校與企業(yè)間必須依靠“軟資源”，依靠關(guān)系和“圈子”，從而大大降低知識的創(chuàng)新和傳播。在這種“關(guān)系網(wǎng)資本主義”中，地方政府扮演了資源供給、促成交易、稅收的重要角色。科研院校、企業(yè)對地方政府存在千絲萬縷的依賴，這與地方政府作為主導(dǎo)者積極參與經(jīng)濟(jì)活動協(xié)同演化有密切關(guān)系[9]。

中國的經(jīng)濟(jì)范式，曾經(jīng)在前期使企業(yè)和技術(shù)得到迅猛的發(fā)展，然而在后期越來越表現(xiàn)出不適應(yīng)性和阻礙性?；谘莼碚摰姆治觯瑔⑹疚覀儾⒉荒軆H僅關(guān)注某一現(xiàn)象的靜態(tài)映像，而是在動態(tài)過程的予以關(guān)注，在鼓勵技術(shù)、模式創(chuàng)新的同時不應(yīng)忽略配套制度和經(jīng)濟(jì)范式的跟進(jìn)與調(diào)整，促進(jìn)技術(shù)、模式創(chuàng)新的擴(kuò)散。

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[責(zé)任編輯 吳明宇]endprint