國外應(yīng)用訪談法研究引用動(dòng)機(jī)進(jìn)展及對(duì)我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的啟示*

淳　姣，姜　曉，劉　瑩，胡　靖，楊　雲(yún)舒

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國外應(yīng)用訪談法研究引用動(dòng)機(jī)進(jìn)展及對(duì)我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的啟示*

淳姣，姜曉，劉瑩，胡靖，楊雲(yún)舒

摘要文章研究總結(jié)了國外過去40多年來應(yīng)用訪談法研究引用動(dòng)機(jī)的相關(guān)成果，并根據(jù)研究特點(diǎn)，將其分成四個(gè)階段：初步探索、系統(tǒng)分類、延伸分析和再認(rèn)識(shí)階段。此外，通過分析過往成果，提出7點(diǎn)針對(duì)我國學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)的啟示。

關(guān)鍵詞引用動(dòng)機(jī)引文分析學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力

引用本文格式淳姣，姜曉，劉瑩，等.國外應(yīng)用訪談法研究引用動(dòng)機(jī)進(jìn)展及對(duì)我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的啟示[J].圖書館論壇，2016（3）：103- 111.

*本文系2015年度四川大學(xué)青年教師科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目“國內(nèi)外同行評(píng)議庫與引文數(shù)據(jù)庫的學(xué)科比較研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2015SCU11051號(hào)），四川大學(xué)2015年度圖書館、情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)科研項(xiàng)目“基于引用動(dòng)機(jī)角度的學(xué)術(shù)著作影響力影響因素研究”（項(xiàng)目編號(hào)：sktq201518號(hào)）和2014年度四川學(xué)術(shù)成果分析與應(yīng)用研究中心規(guī)劃項(xiàng)目“基于多維度的四川省學(xué)術(shù)著作影響力研究——以圖書館、情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)為例”（項(xiàng)目編號(hào)：SCAA14B15號(hào)）研究成果之一

Overseas Research Progress on Citing Motivation with Interview Method and Its Inspirations for Chinese Academic Evaluation

CHUN Jiao，JIANG Xiao，LIU Ying，HU Jing，YANG Yun- shu

Abstract This article summarizes the overseas studies of citation motivation with interview method over the last 40 years，which is divided into four phases by research characteristics：preliminary exploration，system classification，extended analysis and reconsideration. With a careful analysis of the past achievements，inspirations for Chinese academic evaluation are presented.

Keywords citing motivation；citation analysis；academic evaluation；academic influence

0引言

對(duì)論文引用的關(guān)注較早可溯至1927年，Gross等在當(dāng)年第一次采用被引次數(shù)評(píng)估科學(xué)研究的影響力[1]。隨著SCI在20世紀(jì)60年代出現(xiàn)，以被引次數(shù)為基礎(chǔ)的各類量化指標(biāo)成為評(píng)估研究實(shí)力和期刊論文質(zhì)量的重要指標(biāo)。然而，學(xué)術(shù)界普遍意識(shí)到僅依靠引用次數(shù)及其相關(guān)指標(biāo)并不能有效揭示研究的影響力。一方面，研究者引用行為和動(dòng)機(jī)較為復(fù)雜，很難通過此類指標(biāo)真實(shí)反映。因?yàn)檠芯空叩囊脛?dòng)機(jī)并非想象中那樣純粹地遵循學(xué)術(shù)范例——引用僅僅是因?yàn)樵撐妮^高的科研質(zhì)量或重要性。許多其他因素如展示個(gè)人能力、填充引用數(shù)量、盲目引用，仍然左右研究者引用文獻(xiàn)[2- 3]。另一方面，一篇文獻(xiàn)引用次數(shù)的多少還受到其他非質(zhì)量因素的影響，如文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間、研究所在領(lǐng)域和學(xué)科、發(fā)表文獻(xiàn)的期刊、文獻(xiàn)自身特點(diǎn)、可獲取性[4]。

為彌補(bǔ)以被引次數(shù)為基礎(chǔ)的評(píng)估方法的不足，研究者開始關(guān)注論文的引用動(dòng)機(jī)。研究分兩大流派：一是內(nèi)容分析派，力圖通過論文語境分析來研究文獻(xiàn)間相關(guān)性，從而提示論文引用的原因；二是訪談分析派，即通過訪談獲取作者引用動(dòng)機(jī)[5]。Gilbert認(rèn)為由于引用動(dòng)機(jī)的復(fù)雜性，很難通過文獻(xiàn)的內(nèi)容或直接引文分析讀懂作者的引用動(dòng)機(jī)[6]。引用動(dòng)機(jī)的研究得通過訪談還原作者當(dāng)時(shí)的引用情景，從而捕捉當(dāng)時(shí)作者的引用意圖[7]。相較于內(nèi)容分析法，訪談法通過喚起研究者對(duì)引用情形的回憶，更能有效捕捉當(dāng)時(shí)作者的引用動(dòng)機(jī)。

過去40年國外通過訪談法對(duì)引用動(dòng)機(jī)進(jìn)行的研究積累了一定成果。然而迄今為止，我國尚無相關(guān)研究系統(tǒng)總結(jié)并詳細(xì)介紹國外在此領(lǐng)域的研究成果。由此，本研究力圖搜集國外應(yīng)用訪談法研究引用動(dòng)機(jī)的相關(guān)文獻(xiàn)，并依據(jù)其特點(diǎn)，組織相關(guān)研究成果，以期能全面地、細(xì)節(jié)地展示相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)國內(nèi)外同行在此領(lǐng)域的交流，并在此基礎(chǔ)上分析其對(duì)我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的啟示。

1國外應(yīng)用訪談法分析引用動(dòng)機(jī)的研究成果

根據(jù)其主要研究特點(diǎn)，國外相關(guān)研究成果可分成四個(gè)階段：初步探索、系統(tǒng)分類、延伸分析和再認(rèn)識(shí)階段。

1.1初步探索階段

在此期間，研究者開始關(guān)注利用訪談法分析引用動(dòng)機(jī)，簡(jiǎn)單探索和歸類引用心理，并初步分析研究者對(duì)參考文獻(xiàn)重要性的認(rèn)知。Gilbert和Prabha為該階段研究的代表人物。

用訪談法分析引用動(dòng)機(jī)最早可溯至Gilbert 在1977發(fā)表的Referencing as persuasion一文。Gilbert借助4位研究者的思想(Chubin and Moitra[8]，Moravcsik and Murugesan[9])，將引用分為兩類：一是支持功能(affirmtive reference)，即引用是為支持研究內(nèi)容；二是反駁功能(negationalreference)，即引用是為反駁所引文獻(xiàn)的觀點(diǎn)。Gilbert發(fā)現(xiàn)，20% - 40%的引用屬于無科學(xué)意義的為支持文章觀點(diǎn)而形成的敷衍引用(perfunctory reference)或者補(bǔ)充引用(sumplementary reference)，即為了引用而引用，單純想增加參考文獻(xiàn)數(shù)量。此外，他還發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)引用主要用于說服。這可從兩方面解釋：一方面，相比于運(yùn)用作者自己知識(shí)，引用早期權(quán)威文獻(xiàn)可使邏輯推理更有說服力；另一方面通過引用過去的知識(shí)來證明本研究觀點(diǎn)的新穎性[10]。由于這種引用行為的復(fù)雜性，對(duì)于大部分文獻(xiàn)，僅通過引文分析法很難把握作者的引用動(dòng)機(jī)[11]，尤其是對(duì)于專業(yè)知識(shí)較少的讀者，這變得更加困難。

Prabha在1983年認(rèn)同Gilbert提出的“引用說服論”觀點(diǎn)，并認(rèn)為很有必要通過還原作者當(dāng)時(shí)的引用情景來分析引用動(dòng)機(jī)[12]。他采訪了19位已發(fā)表文獻(xiàn)的教員，發(fā)現(xiàn)有約三分之一的引用文獻(xiàn)被作者認(rèn)為十分重要，即認(rèn)為如沒有這些文獻(xiàn)，他們不可能得出這篇研究。此外，96%的引用文獻(xiàn)都是研究者親自參考閱讀的文獻(xiàn)，尤其是當(dāng)某篇文章被作者認(rèn)為十分重要時(shí)，極有可能會(huì)被研究者(84%)仔細(xì)研讀并參考。

1.2系統(tǒng)分類階段

經(jīng)過Gilbert和Prabha的初步分析后，接下來的研究的最大特點(diǎn)體現(xiàn)在：研究者系統(tǒng)采用問卷訪談法分析引用動(dòng)機(jī)，從多個(gè)角度作了較為細(xì)致和專業(yè)的引用動(dòng)機(jī)分類，并對(duì)每一類引用動(dòng)機(jī)的重要程度作了探討。研究主要聚焦于引用動(dòng)機(jī)的分類，進(jìn)一步加深了對(duì)研究者引用動(dòng)機(jī)和心理活動(dòng)的新認(rèn)識(shí)。該階段的代表是Brooks的七種引用動(dòng)機(jī)、Vinkler的專業(yè)引用動(dòng)和關(guān)系引用動(dòng)機(jī)、以及Cano的八種引用動(dòng)機(jī)。

Brooks[13]在1985年首次系統(tǒng)采用問卷訪談法分析研究者引用動(dòng)機(jī)。他訪談了26位來自愛荷華大學(xué)18個(gè)學(xué)科的老師和1位服務(wù)部門教員，將作者引用動(dòng)機(jī)分為7種(見表1)，并請(qǐng)26位教員評(píng)價(jià)自己的引用動(dòng)機(jī)(0.5個(gè)單位為間距，從0 到3分成7個(gè)級(jí)別，得分越高表示越認(rèn)同該引用動(dòng)機(jī))。計(jì)算的平均值顯示，受訪者的引用動(dòng)機(jī)由強(qiáng)至弱依次為說服引用(1.15)、肯定引用(0.76)、時(shí)效性(0.70)、提示引用(0.67)、概念引用(0.65)、共識(shí)引用(0.28)和否定引用(0.19)。由此可見，研究者在引用論文時(shí)有很強(qiáng)的說服動(dòng)機(jī)，這論證了Gilbert在1977年的假設(shè)。此外，肯定引用和時(shí)效性也是兩個(gè)重要的引用動(dòng)機(jī)，這兩個(gè)動(dòng)機(jī)在Brooks看來，其之所以排第二和第三，是因?yàn)榭梢栽黾友芯康恼f服力。另外，Brooks發(fā)現(xiàn)引用動(dòng)機(jī)的學(xué)科差異。對(duì)于自然科學(xué)的研究者，更趨向于時(shí)效性和提示引用，而說服引用僅排第三。相反，社會(huì)科學(xué)研究者更強(qiáng)調(diào)論文的說服引用和肯定引用，而時(shí)效性只排第三。需說明的是，這7種分類動(dòng)機(jī)并不完美，比如有位歷史學(xué)科的受訪者認(rèn)為，以上動(dòng)機(jī)并不能覆蓋其引用動(dòng)機(jī)。

表1 Brooks對(duì)引用動(dòng)機(jī)的分類

Brooks[14]在1986年根據(jù)表1的動(dòng)機(jī)分類，繼續(xù)訪談了20位學(xué)者的引用動(dòng)機(jī)，研究他們所引用的437篇文獻(xiàn)。Brooks發(fā)現(xiàn)，一方面，大部分參考文獻(xiàn)(70.7%)被作者引用的動(dòng)機(jī)不僅只有一種；另一方面，這7種引用動(dòng)機(jī)可分為三大類：第一大類包括4種動(dòng)機(jī)，即說服引用、肯定引用、時(shí)效性和共識(shí)引用，這4種以說服動(dòng)機(jī)為主導(dǎo)的引用，具有高度相關(guān)性；第二大類是否定引用，它單獨(dú)形成一個(gè)類別，與其他動(dòng)機(jī)相關(guān)度低；第三大類包括概念引用和提示引用兩種動(dòng)機(jī)，被稱為輔助服務(wù)類引用，目的是為整篇論文作背景和概念鋪墊。

Vinkler在1987年針對(duì)20位化學(xué)領(lǐng)域研究者的20篇文獻(xiàn)所引用的484篇參考文獻(xiàn)進(jìn)行訪談分析。根據(jù)Cronin在1984年提出的思路[15]，Vinkler得出3個(gè)重要發(fā)現(xiàn)：

(1)將研究者引用動(dòng)機(jī)分兩類：一是引用動(dòng)機(jī)與研究過程相關(guān)，可理解為因?yàn)槲墨I(xiàn)的專業(yè)知識(shí)而激發(fā)研究者引用(professional motivations)，即專業(yè)引用；二是引用動(dòng)機(jī)與作者個(gè)人因素相關(guān)，可理解為因?yàn)榉菍I(yè)因素或社會(huì)相關(guān)因素導(dǎo)致的引用(connectonal motivations)，即關(guān)系型引用。

(2)與關(guān)系型引用動(dòng)機(jī)相比，頻率統(tǒng)計(jì)顯示專業(yè)型引用動(dòng)機(jī)占據(jù)主導(dǎo)，約86%的作者因?yàn)閷I(yè)動(dòng)機(jī)而引用。因此，Vinkler認(rèn)為以引文分析為基礎(chǔ)的科學(xué)計(jì)量方式有一定的可靠性。

(3)進(jìn)一步細(xì)分專業(yè)和關(guān)系型引用動(dòng)機(jī)。對(duì)于專業(yè)引用動(dòng)機(jī)，Vinkler將其分為9類，具體類型與占比為：在引言或綜述部分引用(51%)，引用小部分的理論和研究方法(42%)，該文觀點(diǎn)支持本研究結(jié)果(16%)，引用大部分的理論、研究方法(15% )，本研究基本全部來自某引用文獻(xiàn)(4%)，該文觀點(diǎn)與本研究在某些小地方相反以用于批評(píng)該研究(3%)，該文觀點(diǎn)與本研究在某些重要部分相反因而用于批評(píng)該研究(2%)，該文觀點(diǎn)與本研究完全相反(0.2%)，其他原因(5%)。對(duì)于關(guān)系引用動(dòng)機(jī)，其細(xì)分類別及占比分別為：自引需要(37%)，尊重原作者(17%)，希望與某作者建立關(guān)系(15%)，該文章也被其他人引用(12%)，該文章源自重要期刊(8%)，該文作者在業(yè)界十分知名(6%)，與被引作者有財(cái)務(wù)或職業(yè)方面的依賴關(guān)系(6%)，期望獲得專業(yè)或私人方面的利益(4%)，僅僅是需要更多但不必要的參考文獻(xiàn)(0.02% )，其他關(guān)系型原因(5%)。

Cano[16]在1989年進(jìn)一步研究作者的引用動(dòng)機(jī)，受Moravcsik和Murugesan的啟發(fā)，得出4個(gè)重要研究成果：

(1)重新分類引用動(dòng)機(jī)。將引用動(dòng)機(jī)分為4大類，每一類有兩維度，從而有8小類。一是有機(jī)引用(organic)，即真正需要引用該文獻(xiàn)，其對(duì)立面是敷衍引用(perfunctory)，即為了引用而引用，單純想增加參考文獻(xiàn)數(shù)量；二是概念引用(conceptual)，即引用某文獻(xiàn)的概念，其另一面是操作引用(operational)，即因?yàn)閰⒖计溲芯坷碚?、方法或路徑而引用；三是深入引?evolutinary)，即在原引文基礎(chǔ)進(jìn)一步深入研究，其對(duì)立面是并列引用(juxtapositional)，即引用目的不是在原文獻(xiàn)基礎(chǔ)上深化研究，而是為開啟另一個(gè)研究領(lǐng)域；四是肯定引用(confirmative)，即用他人文獻(xiàn)支持研究觀點(diǎn)，其對(duì)立面是否定引用(negational)，引用目的是為了批判。需要說明的是，這八種動(dòng)機(jī)不一定具有完全互斥性。

(2)實(shí)證研究8類引用動(dòng)機(jī)所占的比例。通過抽樣獲取21位研究者在工程期刊核心領(lǐng)域發(fā)表的42篇文獻(xiàn)(共引用344篇文獻(xiàn))，發(fā)現(xiàn)8類動(dòng)機(jī)的分布如下：敷衍引用為26%，有引機(jī)用為21%，概念引用為19%，操作引用為12%，深入引用占14%，并列引用為4%，肯定引用和否定引用各占2%。

(3)評(píng)價(jià)8類引用動(dòng)機(jī)的重要程度。Cano請(qǐng)受訪者評(píng)價(jià)這8類引用動(dòng)機(jī)的重要程度，并按1 到4的分值等級(jí)排序。由不重要到重要，8類引用動(dòng)機(jī)的重要程度(平均值)依次為敷衍引用(1.61)、否定引用(1.80)、并列引用(2.46)、肯定引用(2.61)、深入引用(2.89)、概念引用(2.98)、有機(jī)引用(3.03)和操作引用(3.18)。

(4)分析引用類型與引用位置的關(guān)系。不同文獻(xiàn)的引用位置與引用類型相關(guān)。其中，在文獻(xiàn)的引言開始部分，以敷衍和概念引用最多；在文獻(xiàn)中心部分，有機(jī)引用和深入引用占有一定比例，但是敷衍引用和概念引用的比例仍比較高。

1.3延伸分析階段

經(jīng)過前期的引用動(dòng)機(jī)分類探討，研究進(jìn)一步將引用動(dòng)機(jī)與某些特定因素、特定現(xiàn)象相聯(lián)系、相比較，是對(duì)引用動(dòng)機(jī)研究的進(jìn)一步延伸。這包括自引引用動(dòng)機(jī)和他引引用動(dòng)機(jī)對(duì)比分析、核心引用與非核心引用、“高引低質(zhì)”和“高質(zhì)低引”現(xiàn)象解釋、引用動(dòng)機(jī)與文獻(xiàn)引用位置等方面。

Bonzi和Snyder[17]在1991年從自引與他引的引用動(dòng)機(jī)角度出發(fā)，抽取51位來自美國紐約州立大學(xué)(State University of New York College)和錫拉丘茲大學(xué)(Syracuse University)的教員。他們要求教員提供文章的參考文獻(xiàn)，并描述其引用動(dòng)機(jī)，其主要研究成果有兩個(gè)：

表2自引與他引引用動(dòng)機(jī)對(duì)比分析

(1)自引與他引在許多引用動(dòng)機(jī)方面并沒有顯著的差異。從表2可知，14類動(dòng)機(jī)中的12類動(dòng)機(jī)并沒有顯著性差異，即自引和他引的作者在此方面的比例相差無幾。

(2)有兩類引用動(dòng)機(jī)有顯著差異，一是以過去研究為基礎(chǔ)，二是樹立作者的聲譽(yù)。從表2可知，為樹立個(gè)人聲譽(yù)和繼續(xù)深入過往研究，許多研究者往往更容易采用自引。Bonzi和Snyder認(rèn)為，因?yàn)閮煞N動(dòng)機(jī)出現(xiàn)自引是不可避免的，故不應(yīng)對(duì)自引有過度偏見。這主要是隨著研究者在某一領(lǐng)域研究的深入和成果積累，不可避免地會(huì)以自己過去的研究為基礎(chǔ)。尤其是當(dāng)研究者在某領(lǐng)域有突出貢獻(xiàn)時(shí)，這種引用是必不可少的。

Liu[18]在1993年對(duì)來自物理學(xué)領(lǐng)域的415位中國研究者的引用動(dòng)機(jī)做了分析，其研究成果主要有3個(gè)。

(1)將引文按核心與非核心分類。核心引文(citation essentially)即作者認(rèn)為在其所引用的文章中是十分有必要的引文，除此之外的其他引文為非核心引文。

(2)列出核心與非核心引文的引用分布。不到20%的研究者認(rèn)為在其所引用的論文中超過80%是十分有必要的，約15%的研究者認(rèn)為十分必要的引文數(shù)量不到20%，超過60%的研究者認(rèn)為其引用的論文十分有必要的比例為20% - 80%。

(3)研究者有一定的外文引用傾向。超過三分之二的引文文獻(xiàn)都是外文(英、法、日、德和俄語)文獻(xiàn)，因?yàn)橥馕奈墨I(xiàn)在專業(yè)領(lǐng)域更具有權(quán)威性。研究者引用此類論文，說明其對(duì)專業(yè)文獻(xiàn)的熟悉，展示個(gè)人專業(yè)知識(shí)，從而使論文更容易說服他人。

Shadish等人[19]在1995年分析了192位心理學(xué)領(lǐng)域研究者的引用動(dòng)機(jī)，設(shè)計(jì)了28種引用動(dòng)機(jī)并要求受訪者對(duì)其按重要性評(píng)價(jià)，研究成果主要有3個(gè)。

(1)將引用動(dòng)機(jī)分為6大類。通過對(duì)28種引用結(jié)果的分析，研究者列出了6類相關(guān)引用動(dòng)機(jī)：一是權(quán)威/經(jīng)典引用(exemplar citations)，即該類文獻(xiàn)在某一領(lǐng)域已是廣泛認(rèn)可，被奉為經(jīng)典文獻(xiàn)；二是否定引用(negative citations)，引用是為了批評(píng)和辯駁過去的研究；三是肯定或支持引用(supportive citations)，引用是為了支持本研究；四是創(chuàng)新引用(creative citations)，即因?yàn)槟澄墨I(xiàn)的研究方法、觀點(diǎn)和結(jié)論比較獨(dú)特和新穎而引用；五是私人關(guān)系(personallyinfluential citations)，因受到私人關(guān)系的影響而引用；六是其他社會(huì)原因(citations made for social reasons)，比如期刊和作者的權(quán)威性或者編審要求等原因而引用。

(2)高引文獻(xiàn)的引用動(dòng)機(jī)特征。特征一：高引文獻(xiàn)由于大家都認(rèn)為其權(quán)威從而促進(jìn)研究者引用。特征二：創(chuàng)新性低(less creative)，即由于發(fā)表多年，當(dāng)時(shí)的觀點(diǎn)和結(jié)果跟不上新的實(shí)際情況，其知識(shí)點(diǎn)顯得較為陳舊。

(3)解釋了“高引低質(zhì)”和“高質(zhì)低引”現(xiàn)象。對(duì)于“高引低質(zhì)”現(xiàn)象，即某些年限遠(yuǎn)久的文獻(xiàn)之所以被較高引用僅僅是因?yàn)槠浒缪菀粋€(gè)權(quán)威/經(jīng)典的角色，但是他們的研究方法或者研究理論已經(jīng)過時(shí)，并不是十分高質(zhì)量的文獻(xiàn)。對(duì)于“高質(zhì)低引”現(xiàn)象，即許多創(chuàng)新性高的文獻(xiàn)的引用率十分低，主要是由于較高的創(chuàng)新性可能不適用于現(xiàn)有研究方法框架或者概念模型，從而在一定時(shí)期內(nèi)被較少引用。

Case和Higgins[20]在2000年以Shadish等人的引用動(dòng)機(jī)框架為基礎(chǔ)，分析了56位研究者對(duì)通訊學(xué)科兩位高引研究者文獻(xiàn)的引用動(dòng)機(jī)，研究成果主要有3個(gè)。

(1)列出該學(xué)科作者的主要引用動(dòng)機(jī)：一是該文獻(xiàn)提供了過去相關(guān)領(lǐng)域的研究脈絡(luò)，約占24%；二是該引用文獻(xiàn)為研究提供概念支撐，約占20%；三是提供研究方法和思路，約占11%。

(2)激發(fā)研究者引用的動(dòng)機(jī)：一是該文獻(xiàn)知名、新穎，并提供概念支持；二是引用某文獻(xiàn)能提高研究者自身作品的權(quán)威性；三是引用某文獻(xiàn)是為了批評(píng)該文獻(xiàn)，這樣也有利于樹立研究者自身的權(quán)威。

(3)創(chuàng)新性強(qiáng)的文獻(xiàn)并不見得被高引。因此，如果僅僅依靠被引文獻(xiàn)數(shù)量來判斷一個(gè)研究的質(zhì)量，極有可能錯(cuò)過一些具有創(chuàng)新性研究的文章。

Tang和Safer[21]在2008年抽取49位生物學(xué)和50位心理學(xué)的研究者，通過自陳式問卷訪談搜集數(shù)據(jù)。其研究發(fā)現(xiàn)：

(1)不同文章位置的引用對(duì)研究者的影響程度不同。在引文背景、研究局限性和研究展望部分所引用的參考文獻(xiàn)并不是最重要的，而出現(xiàn)在概念界定、研究方法和數(shù)據(jù)分析部分的參考文獻(xiàn)重要性更高。

(2)分析研究者的主要引用動(dòng)機(jī)。主要有：提供背景支持(37.3%)、提供概念界定(31%)、提供研究方法和數(shù)據(jù)(13.4%)、改進(jìn)研究方法(10.9%)和撰寫研究展望(4%)。

1.4再認(rèn)識(shí)階段

經(jīng)過對(duì)引用動(dòng)機(jī)的前期探索、系統(tǒng)分類與延伸分析后，后來研究者如Harwood、Erikson和Erlandson等，對(duì)引用動(dòng)機(jī)分類進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)和分類。此外，也有研究關(guān)注讀者對(duì)研究者引用動(dòng)機(jī)的把握準(zhǔn)確度。

Harwood[22]在2009年采用半結(jié)構(gòu)訪談法，訪談了來自計(jì)算機(jī)和社會(huì)科學(xué)的12位研究者。通過定性分析，總結(jié)出11種引用目的或動(dòng)機(jī)。需要說明的是，這11種引用動(dòng)機(jī)術(shù)語均來自訪談?wù)叩恼Z言而非研究者自己界定的專業(yè)術(shù)語。

(1)指示動(dòng)機(jī)(signposting)，為讀者指明其他相關(guān)文獻(xiàn)，方便讀者了解本研究更多背景知識(shí)。

(2)支持作用(supporting)，旨在證明論題、研究方法、論點(diǎn)的合理性。

(3)尊重他人成果(credit)。引用不僅是尊重他人成果，還有可能是研究者對(duì)其的贊譽(yù)。此外，通過這種引用來尊重他人成果還可防止學(xué)術(shù)不端的攻擊。

(4)引用定位(position citations)。通過引用，研究者在研究創(chuàng)作時(shí)可快速定位到不同的觀點(diǎn)領(lǐng)域，追溯不同研究想法的起源。

(5)辯駁(engaging citations)，即引用是為批判某觀點(diǎn)。

(6)基礎(chǔ)論證(building citations)。當(dāng)需要其他人的研究方法或研究論點(diǎn)作支撐時(shí)，通過引用他人或者自己的研究，并以此為基礎(chǔ)展開深入研究。

(7)借用(tying)。研究者常把別人同樣的研究方法或研究假設(shè)作為本研究的方法和假設(shè)。

(8)廣告作用(advertising)。通過引用向讀者或他人展示自己的作品，或者展示其他人的研究以達(dá)到廣告效應(yīng)。

(9)未來考慮(future)。作者通過勾勒出未來研究方向，以方便未來的研究者引用該研究，從而提高自身研究的被引率。

(10)能力展示(competence citations)。引用該領(lǐng)域的相關(guān)研究，可展示研究者在該領(lǐng)域的專業(yè)能力和知識(shí)積累。

(11)證明研究新穎(topical citations)。通過展示過去引用文獻(xiàn)，研究者向讀者展示該研究并不過時(shí)，是緊跟社會(huì)發(fā)展的、新穎、先進(jìn)的研究。

Willett[23]在2013年通過抽取10位來自圖書情報(bào)學(xué)的研究者和45位讀者，并根據(jù)Harwood提出的研究動(dòng)機(jī)框架，從讀者和研究者角度對(duì)比了其引用動(dòng)機(jī)。研究顯示：讀者很難發(fā)現(xiàn)研究者的引用動(dòng)機(jī)。因?yàn)樽x者根據(jù)原文所揭示的引用動(dòng)機(jī)并不與研究者自己認(rèn)為的引用動(dòng)機(jī)相符合。這也在一定程度上說明內(nèi)容分析派較難通過論文語境分析把握研究者引用動(dòng)機(jī)。

Erikson和Erlandson[24]在2014年總結(jié)過往利用訪談法研究引用動(dòng)機(jī)的成果，將引用動(dòng)機(jī)分為四類：

一是論證動(dòng)機(jī)(argumentation)，即引用文獻(xiàn)是為了支持論點(diǎn)。論證動(dòng)機(jī)可細(xì)分為5類：(1)界定(delimination)，即界定作者的論點(diǎn)和研究范圍；(2)積極支持(active support)，即借用他人著作中相似的觀點(diǎn)支持論據(jù)以增強(qiáng)作者論點(diǎn)的說服力；(3)積極批判(active criticism)，即通過積極批判他人研究的弱點(diǎn)或錯(cuò)誤以增強(qiáng)作者論點(diǎn)的說服力；(4)消極支持(passive support)，即引用他人作品不是因?yàn)樗说闹髋c作者有相似的觀點(diǎn)，而是因?yàn)楸灰髌返淖髡呋蛩l(fā)表的期刊具有業(yè)界的權(quán)威性或影響力；(5)延伸閱讀(further reading)，相對(duì)于前4類，延伸閱讀可視為一種間接論證，因?yàn)檠由扉喿x通過指出與本研究相關(guān)或更廣領(lǐng)域的研究作品，從而達(dá)到增加本文論點(diǎn)說服力的目的。

二是社會(huì)聯(lián)系動(dòng)機(jī)(socialalignment)，即引用文獻(xiàn)是滿足作者的社會(huì)屬性需要。社會(huì)聯(lián)系動(dòng)機(jī)可細(xì)分為3類：(1)科學(xué)傳統(tǒng)(scientific tradition)，即不同學(xué)科的論文研究都有引用文獻(xiàn)的傳統(tǒng)和慣例，引用的目的是使論文符合這種慣例；(2)塑造科學(xué)形象(scientific self- image)，引用的目的是塑造論文的特定形象，令其符合主流觀點(diǎn)或觀點(diǎn)新穎，如通過引用某篇與研究內(nèi)容無實(shí)質(zhì)相關(guān)的知名論文以提高本研究的檔次[25]；(3)努力補(bǔ)償(effort compensation)，雖然作者花費(fèi)時(shí)間研讀一篇論文后發(fā)現(xiàn)與其研究不大相關(guān)，但是考慮到在這篇論文中花了時(shí)間與精力，引用其作為參考文獻(xiàn)以補(bǔ)償耗費(fèi)的時(shí)間精力。

三是利益結(jié)盟(mercantile alignment)，即引用文獻(xiàn)是滿足作者與他人的利益或者科研結(jié)盟?？杉?xì)分為5類：(1)承認(rèn)他人功勞(giving credit to others)，引用別人作品意味著承認(rèn)他人的作品與努力，需要說明的是，研究者往往在引用時(shí)會(huì)選擇一個(gè)平衡點(diǎn)，一方面防止過多引用從而使研究失去原創(chuàng)性，另一方面防止過少引用以避免被視為不熟悉相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)；(2)展示個(gè)人研究信用(own credentials)，即通過組織加工各種文獻(xiàn)以展示作者的研究技能和能力；(3)互惠引用(bartering material)，即通過引用本機(jī)構(gòu)或領(lǐng)域作者的作品以期望該作者能在未來引用其作品；(4)自引(self- promotion)，即通過自引個(gè)人作品以引起讀者對(duì)自己其他研究的興趣；(5)迎合期刊編輯或評(píng)審(pledging)，即在評(píng)審時(shí)可能會(huì)被評(píng)審者或期刊編輯要求加入某些參考文獻(xiàn)。

四是數(shù)據(jù)功能(data)，即被引文獻(xiàn)或觀點(diǎn)僅作為本研究的原始數(shù)據(jù)?？杉?xì)分為3類：(1)述評(píng)(review)，即文獻(xiàn)綜述時(shí)需將各種文獻(xiàn)作為綜述的原始數(shù)據(jù)；(2)元分析(meta- analysis)，即將以前的觀點(diǎn)作為數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并形成新的觀點(diǎn)；(3)文本分析(text study)，即引用實(shí)際數(shù)據(jù)是實(shí)證分析的需要。

2對(duì)我國學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)的啟示

2.1引文分析法有一定的可靠性

從引用動(dòng)機(jī)角度看，相當(dāng)部分研究者引用一篇文獻(xiàn)主要是考慮文獻(xiàn)的專業(yè)質(zhì)量。在Vinkler的研究中，約86%的作者引用動(dòng)機(jī)來自于專業(yè)引用動(dòng)機(jī)；在Prabha的研究中，96%的引用文獻(xiàn)都是作者親自參考過的，且當(dāng)某篇文獻(xiàn)被研究者認(rèn)為十分重要時(shí)，84%的研究者都要仔細(xì)研讀并參考；此外，Cano的研究顯示，74%的引用文獻(xiàn)為非敷衍引用，即不是單純想增加參考文獻(xiàn)數(shù)量。因此，引用動(dòng)機(jī)分析結(jié)果在一定程度上證實(shí)了引文分析的可靠性，能在一定程度上反映論文質(zhì)量。

2.2不宜過度依賴引文分析法

這由兩方面決定：一是存在一定比例的敷衍引用。Cano，Gilbert和Vinkler的研究顯示敷衍引用的比例分別為26%、20%- 40%和14%左右，表明引文分析存在一定瑕疵。二是引文的數(shù)量受到其他因素干擾，比如文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間長短、研究主題、研究所在不同領(lǐng)域和學(xué)科、文獻(xiàn)的可獲取性等[26]。一般來講，在同等條件下發(fā)表時(shí)間越長的文獻(xiàn)，引文數(shù)量越高。因此，對(duì)引文分析法不宜過度依賴。

2.3不宜過度對(duì)自引產(chǎn)生偏見

在部分人看來，自引往往帶有一定的功利性。這種推斷得到一定支持，比如在Bonzi和Snyder的研究中，31.1%的作者在自引時(shí)，會(huì)考慮到樹立個(gè)人聲譽(yù)；然而在他引時(shí)，作者在此方面的動(dòng)機(jī)比例十分低，僅有1.71%。但是要注意到，Bonzi和Snyder的研究還顯示，自引與他引在許多引用動(dòng)機(jī)方面(14種中的12種)并沒有顯著差異。此外，由于持續(xù)深入研究要以過去研究為基礎(chǔ)，引用個(gè)人過去的文章也在所難免。因此，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)自引的文章不宜有過度偏見。

2.4注意引用動(dòng)機(jī)的學(xué)科差異性

在Brooks的研究結(jié)果中，自然科學(xué)研究者更受時(shí)效性和提示引用動(dòng)機(jī)的影響，社會(huì)科學(xué)研究者則更重視說服動(dòng)機(jī)。此外，Brooks的7種分類動(dòng)機(jī)雖然適用多個(gè)學(xué)科，但是并不適用于歷史學(xué)科。

2.5注意經(jīng)典文獻(xiàn)和創(chuàng)新性文獻(xiàn)引用數(shù)量的認(rèn)知誤區(qū)

在Shadish，Case和Higgins的研究中，對(duì)于經(jīng)典文獻(xiàn)(exemplar citations)，其可能存在“高引低質(zhì)”現(xiàn)象。由于其研究方法或者研究理論已經(jīng)過時(shí)，研究者引用其的目的是通過權(quán)威文獻(xiàn)來說服讀者。這些研究可能在當(dāng)前研究背景下已經(jīng)過時(shí)，并非真正的高質(zhì)量文獻(xiàn)，但是其被引用數(shù)量卻比較高。對(duì)于創(chuàng)新性文獻(xiàn)，則可能存在“高質(zhì)低引”現(xiàn)象，即部分創(chuàng)新性文獻(xiàn)由于不適用于現(xiàn)有研究方法框架或概念模型，較少被研究者引用。因此，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不能僅依靠引用數(shù)量的多少，因?yàn)檫@未必如實(shí)反映一篇文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)影響力。

2.6引文分析時(shí)，可以考慮給不同引用類型賦予

不同的權(quán)重

由Cano研究可知，僅僅計(jì)量文獻(xiàn)的引用次數(shù)，顯然有失公正。因?yàn)椴煌妙愋?，表示不同的引用效用或價(jià)值，所反映的學(xué)術(shù)影響是不一樣的。比如有機(jī)引用、概念引用、操作引用和深入引用對(duì)研究者影響較大，而其他引用則較小。Prabhar也指出有近30%的文章對(duì)作者有很強(qiáng)的影響力，而剩余60%的參考文獻(xiàn)重要程度則較低。其他研究者如Liu，Bonzi和Snyder也持類似觀點(diǎn)。顯然，在引文分析時(shí)，有必要給不同類別的引用文獻(xiàn)賦予不同的權(quán)重。2.7允許引用動(dòng)機(jī)劃分的多樣性

由于引用動(dòng)機(jī)的復(fù)雜性，僅從一種標(biāo)準(zhǔn)、一個(gè)角度可能較難揭示研究者的引用動(dòng)機(jī)。過往研究者往往有不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，比如Brooks的七種分類法、Vinkler的專業(yè)動(dòng)機(jī)與關(guān)系動(dòng)機(jī)分類法、Cano的八類細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)等。事實(shí)上，這種多樣性的分類標(biāo)準(zhǔn)有助于加深對(duì)不同學(xué)科、不同研究層次引用動(dòng)機(jī)的理解，從而能深刻提示研究者的研究創(chuàng)作思維歷程，其存在的意義十分必要。

3結(jié)語

通過問卷訪談法研究作者引用動(dòng)機(jī)涵蓋了多個(gè)學(xué)科和不同層次的研究人員，已取得一定的研究成果。這主要體現(xiàn)在引用動(dòng)機(jī)分類、自引與他引分析、經(jīng)典與創(chuàng)新性文獻(xiàn)的引用動(dòng)機(jī)、讀者對(duì)原作者引用動(dòng)機(jī)的認(rèn)識(shí)等。這些研究成果對(duì)我國學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)有重要意義，有利于進(jìn)一步加深對(duì)引文分析法、自引行為、經(jīng)典文獻(xiàn)和創(chuàng)新性文獻(xiàn)、作者研究心路歷程等方面的認(rèn)識(shí)。本研究一方面揭示引文分析法有一定的可靠性，指出引文分析法可依引用類型賦予文獻(xiàn)不同權(quán)重來更準(zhǔn)確反映其學(xué)術(shù)影響力；另一方面，由于引用動(dòng)機(jī)的復(fù)雜性及敷衍引用的存在，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不宜過度依賴引文分析，注意引用動(dòng)機(jī)的學(xué)科差異性，也要避免對(duì)自引的過度偏見和對(duì)經(jīng)典和創(chuàng)新性文獻(xiàn)引用數(shù)量的認(rèn)知誤區(qū)。

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收稿日期2015- 09- 11

作者簡(jiǎn)介淳姣，男，碩士，四川大學(xué)圖書館館員；姜曉，女，四川大學(xué)圖書館研究館員；劉瑩，女，碩士，四川大學(xué)圖書館館員；胡靖，女，碩士，四川大學(xué)圖書館助理館員；楊雲(yún)舒，女，碩士，四川大學(xué)圖書館館員。