對接創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略 提升高校原始創(chuàng)新能力

教育部科技司負責人就《教育部重點實驗室建設與運行管理辦法》和《教育部重點實驗室評估規(guī)則（2015年修訂）》答記者問。

教育部于2015年8月印發(fā)了新修訂的《教育部重點實驗室建設與運行管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）和《教育部重點實驗室評估規(guī)則（2015年修訂）》（以下簡稱《評估規(guī)則》）。目前，2015年度教育部重點實驗室評估工作全面啟動，為指導高校理解新修訂的《管理辦法》和《評估規(guī)則》，教育部科技司負責人就有關問題回答了記者的提問。

問：請您簡要介紹一下《管理辦法》和《評估規(guī)則》修訂的背景和過程是什么？

答：教育部重點實驗室（以下簡稱實驗室）從1998年開始啟動建設，經歷了試點建設期、快速發(fā)展期、平穩(wěn)建設期三個發(fā)展階段。目前，正在建設和運行的實驗室共有636個，涉及到264所高校，覆蓋了90%以上的自然科學和工程技術科學的二級學科，已成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。2003年頒布的《高等學校重點實驗室建設與管理暫行辦法》和《教育部重點實驗室評估規(guī)則》為教育部重點實驗室的建設發(fā)展起到了重要作用。

進入新的發(fā)展階段，實驗室的建設與運行管理也面臨新的挑戰(zhàn)：一方面是全面落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，對高校提升創(chuàng)新能力，服務國家、區(qū)域和行業(yè)重大需求提出了更高的要求；另一方面是應對全面提升高等教育質量的要求，需要以實驗室建設為載體匯聚資源，推動優(yōu)勢和特色學科發(fā)展，通過高水平科研活動來支撐高質量人才培養(yǎng)；再次是科技體制改革和政府職能轉變對實驗室建設管理提出的新要求。

《管理辦法》的起草過程歷時超過兩年，分為課題研究、意見征集、調研討論三個階段，形成戰(zhàn)略軟課題研究報告3份、收到《管理辦法》（征求意見稿）反饋意見47份、參加分片區(qū)調研座談會的有37所高校的113位專家。

問：《管理辦法》修訂的基本思路是什么？

答：首先，《管理辦法》把提升實驗室創(chuàng)新能力作為高校落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。引導實驗室發(fā)揮高校多學科優(yōu)勢，開展跨學科研究，大力推進國際化戰(zhàn)略，提升原始創(chuàng)新能力；承擔國家、區(qū)域和行業(yè)的重大科技任務，并加強開放運行和協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)揮對國家經濟社會發(fā)展的科技支撐作用。

其次，充分發(fā)揮實驗室科學研究、學科建設、人才培養(yǎng)相互融合的特點，以高水平科學研究推動高等教育質量全面提升。引導學校匯聚資源，以實驗室為載體，建設優(yōu)勢和特色學科，并加強科教融合，加強實驗室資源的開放共享力度，通過高水平科學研究活動培養(yǎng)創(chuàng)新人才。

第三，堅持穩(wěn)定規(guī)模、提升質量的發(fā)展思路。在目前已有規(guī)?；A上，下一階段實驗室需要以“穩(wěn)定規(guī)模，提升質量”為基本思路，新增實驗室的布局主要考慮學科前沿發(fā)展和國家重大戰(zhàn)略的新需求，新興與交叉學科的發(fā)展，以及落實有關中央政策的要求。通過《管理辦法》的政策引導，推動實驗室以提升質量為核心發(fā)展建設，一方面要與國家重點實驗室的培育建設要求相銜接，另一方面又要形成自身的科研特色，突出對學科建設和人才培養(yǎng)的重要作用。

第四，落實政府職能轉變的要求，簡政放權，明晰權責。根據(jù)《管理辦法》，教育部關于實驗室的建設與運行管理主要著力于通過制定政策、明確要求、監(jiān)督檢查，推動實驗室條件保障和資源配置落實到位，引導實驗室按照要求規(guī)范運行管理。實驗室評估工作的具體實施委托第三方機構執(zhí)行。實驗室主任聘任、學術委員會組建、年度考核等日常管理工作下放至依托高校負責。

問：《評估規(guī)則》修訂的基本思路是什么？

答：《管理辦法》規(guī)定了實驗室的考核評估包括三個層次，分別是由依托高校組織開展的年度考核評估、由教育部會同其他主管部門根據(jù)情況開展的不定期抽查和五年為一個周期的定期評估。而《評估規(guī)則》主要是針對定期評估制定的程序、標準和操作規(guī)范，基本思路主要有三個方面的考慮：

首先，以評促建，通過評估推動實驗室創(chuàng)新能力和水平的提升，引導實驗室建設發(fā)展。評估堅持定性與定量相結合并且以定性為主的原則，其中研究水平與貢獻作為實驗室評估的最核心指標，占到40%。同時，為了突顯高水平科學研究對高質量高等教育的支撐作用，新增了“學科發(fā)展與人才培養(yǎng)”作為考核指標之一，引導依托高校以實驗室建設為載體，加強優(yōu)勢學科和特色學科建設，充分發(fā)揮科學研究在人才培養(yǎng)中的重要作用。

其次，發(fā)揮評估導向作用，引導形成良好的創(chuàng)新氛圍，把實驗室“做強做實”。我們把代表性成果的范圍擴展到包括高水平論文、標準規(guī)范、政策建議、方法創(chuàng)新、基礎性工作等多方面，引導改變單純“數(shù)文章、重數(shù)量”的評估導向?！对u估規(guī)則》重新界定了實驗室人員和成果的統(tǒng)計邊界，避免實驗室以“拼盤”式的人員和成果拼湊應對評估?！豆芾磙k法》以“人”作為實驗室邊界劃分的依據(jù)。比如，實驗室人員包括固定人員和流動人員，其中固定人員指高等學校聘用的聘期2年以上的全職人員，除承擔高等學校教學任務外，原則上應全職在實驗室工作。而流動人員包括訪問學者、博士后研究人員等。特別要注意的是，實驗室人員的科研工作只能主要依托于一個科研基地。例如，已經列入國家重點實驗室固定人員的，不能再作為教育部重點實驗室固定人員。此外，為了引導和鼓勵實驗室開展協(xié)同創(chuàng)新，牽頭承擔和作為主要參與單位承擔的重大科研任務都可作為評估創(chuàng)新水平的指標內容。同時，為了引導依托高校匯聚資源落實實驗室條件保障。評估指標把依托高校的支持情況作為實驗室“開放與運行管理”考核的重要指標并明確了具體內容。

第三，科學統(tǒng)籌，把依托中央高校和地方高校建設的實驗室納入統(tǒng)一要求進行規(guī)范管理?？紤]到歷史積累和客觀情況，依托中央高校和地方高校建設的實驗室，將依照同樣的程序和要求參加評估，但按照“同標準選優(yōu)，同比例淘汰”的方式分別進行選優(yōu)和末位淘汰。在選優(yōu)的環(huán)節(jié)，依托地方高校建設的實驗室要和依托中央高校建設的實驗室同場競爭，成績進入前15%的實驗室評估結果為優(yōu)秀。若沒有地方高校實驗室評估成績進入總數(shù)的前15%，則該領域評估成績最高的地方高校實驗室評估結果為優(yōu)秀。在末位淘汰環(huán)節(jié)，則對中央高校和地方高校實驗室分別排隊，按照相同比例根據(jù)成績排序確定進入末位淘汰的實驗室。

第四，評估過程強調開放透明，把評估與交流相結合。初評時所有參評實驗室的主任工作報告都可以旁聽，既是實驗室公開交流的機會，也可以成為互相監(jiān)督的環(huán)節(jié)。不參加現(xiàn)場考察的實驗室，其主任和副主任可以作為現(xiàn)場考察的專家，到參評實驗室進行實地交流。另外，實驗室人員隊伍和研究方向要求長期在網站公開，接受社會監(jiān)督。

問：按照新的《評估規(guī)則》，評估過程在操作上有哪些新變化？

答：上面提到的將地方高校納入評估是一個新變化。此外，《評估規(guī)則》引入了第三方評估機構負責評估的具體實施過程，并明確了教育部、評估機構在評估工作中的各方職責。

同時，新的《評估規(guī)則》強調材料的真實有效。評估材料若存在有意弄虛作假情形的實驗室，其評估結果定為整改。加強社會監(jiān)督，增加了五年工作總結在提交前要先在校內進行公示的要求，并把實驗室網站作為實驗室接受社會評估和監(jiān)督的重要依據(jù)。前期，我司已發(fā)文對網站的建設和內容更新做了明確要求。

再次，在評估程序上，對于定期評估的時間節(jié)點，明確從明年（2016年）起，每年7月1日前公布參評實驗室清單，整個評估工作在下半年完成。評估程序分為初評、現(xiàn)場考察和綜合評議三個階段。每個環(huán)節(jié)各有側重：初評是全面、整體性地對實驗室進行評價打分；現(xiàn)場考察以核實情況為主，側重在標志性成果、實際運行狀況、條件保障落實三個方面；綜合評議重點是確定優(yōu)秀類實驗室和可能末位淘汰的實驗室，因此不再分小組，并綜合考慮初評和現(xiàn)場考察的結果。

問：《評估規(guī)則》的指標體系有什么新變化？

答：《評估規(guī)則》的指標體系將一級指標設定為四個，即研究水平與貢獻40%、研究隊伍建設20%、學科發(fā)展與人才培養(yǎng)20%和開放交流與運行管理20%。同時，按照評估定量與定性相結合且以定性為主的原則，不設二級細化指標。

研究水平與貢獻部分，為強調具體作用和貢獻，牽頭承擔和主要參與的重大科研任務都納入本項評估指標的內容。把代表性成果的統(tǒng)計范圍明確為實驗室人員在本實驗室產出的成果。增加了系統(tǒng)集成、標準規(guī)范、儀器研發(fā)、政策咨詢和重要基礎性工作都可以作為實驗室代表性成果的內容。

研究隊伍部分，增加了“青年骨干人才引進和培養(yǎng)”的內容，強調聚集培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才，關注40歲以下研究骨干的成長情況和作用發(fā)揮。增加了“訪問學者與博士后研究人員”的內容，引導建立訪問學者制度，吸引優(yōu)秀博士畢業(yè)生到實驗室開展博士后研究工作。

學科發(fā)展與人才培養(yǎng)部分，是新增加的一級指標，包含推動所依托學科、交叉學科和新興學科發(fā)展；科教融合推動教學發(fā)展；研究生與本科生培養(yǎng)情況。

開放交流與運行管理部分，增加了對學術委員會工作情況考核的內容，鼓勵聘請外籍專家擔任學術委員會委員。

此外，還將實驗室網站建設運行情況，以及依托單位的支持和條件保障落實情況增加為考核內容。

問：關于評估領域、周期和2015年度評估具體事項有哪些需要注意之處？

答：實驗室定期評估每年進行1-2個領域，按照數(shù)理和地學、生命、信息、材料和工程、化學的順序輪流進行，每個實驗室的評估周期為5年。

2015年度將組織對數(shù)理和地學領域進行評估，評估時間初定為2015年12月至2016年1月。2015年度評估材料主要指五年工作總結報告，數(shù)據(jù)采集區(qū)間為2010年1月1日至2014年12月31日。2016年則將對生命領域實驗室進行評估，并于2016年7月1日前啟動評估事宜。

責任編輯 魏家堅