“一帶一路”背景下廣西對東盟投資的法律風(fēng)險及應(yīng)對策略研究

張勉，王綺蘩

（玉林師范學(xué)院政法學(xué)院，廣西玉林537000）

“一帶一路”背景下廣西對東盟投資的法律風(fēng)險及應(yīng)對策略研究

張勉，王綺蘩

（玉林師范學(xué)院政法學(xué)院，廣西玉林537000）

廣西在國家“一帶一路”愿景文件中的定位是形成21世紀(jì)“海上絲綢之路”和“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”有機銜接的重要門戶。廣西應(yīng)積極參與“一帶一路”戰(zhàn)略，既要把握機遇，又要迎接挑戰(zhàn)，努力開拓“一帶一路”戰(zhàn)略的國家市場，提升外貿(mào)對廣西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)力，為“一帶一路”戰(zhàn)略的成功實施貢獻(xiàn)自己的力量。對東盟一些國家的法律了解不足或一些其他原因?qū)⒂锌赡芙o投資國帶來很多不可預(yù)見的法律風(fēng)險，并因此造成一定的經(jīng)濟(jì)損失，且直接影響投資國的經(jīng)濟(jì)安全。因此，以廣西對東盟投資為例，研究對東盟投資可能產(chǎn)生的主要法律風(fēng)險及成因，從而提出解決問題的對策，具有重要的現(xiàn)實意義。

一帶一路；投資；法律風(fēng)險；對策

中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的成立使我國和東盟成員國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易得到飛速發(fā)展，雙方都取得了巨大成績。廣西因其地理位置的優(yōu)勢成為雙方經(jīng)濟(jì)交流的紐帶，而我國“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，使廣西具有了更大的政策優(yōu)勢。然而所有事物都具有雙面性，雖然“一帶一路”戰(zhàn)略的提出使廣西乃至我國都能夠在對外投資過程中得到政策方面的大力支持，但是，隨著投資的擴大與頻繁，法律風(fēng)險也將隨之產(chǎn)生。如果對這些風(fēng)險不加以重視并設(shè)法防范應(yīng)對，將對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成威脅。

一、“一帶一路”背景下廣西對東盟國家投資的現(xiàn)狀

（一）“一帶一路”戰(zhàn)略簡介

“一帶一路”是古代“絲綢之路”與21世紀(jì)“海上絲綢之路”的簡稱，是2015年重點實施的三大戰(zhàn)略之首?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略是一種理念和倡議，特點是開放、包容、互利、共營，是依靠中國與有關(guān)國家已經(jīng)生效的合作機制，借助已經(jīng)成型的區(qū)域經(jīng)濟(jì)互助平臺，積極發(fā)展中國同沿線國家的經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系，共同打造同呼吸、共命運的經(jīng)濟(jì)共同體。2013年，習(xí)近平主席出訪中亞、東南亞國家時提出了建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶、21世紀(jì)海上絲綢之路這一偉大戰(zhàn)略構(gòu)想，賦予了古絲綢之路新的時代內(nèi)涵，為泛亞和亞歐區(qū)域合作注入了新的活力。［1］

（二）廣西對東盟國家投資結(jié)構(gòu)分析

廣西同東盟國家自2002年締結(jié)《全面合作框架》之后，雙邊貿(mào)易額快速增長，規(guī)模不斷擴大，兩者之間合作結(jié)構(gòu)快速升級。［2］

1.國別結(jié)構(gòu)分析

廣西同東盟國家出口貿(mào)易總體快速發(fā)展，但存有國別差距問題：廣西與東盟成員國雙邊貿(mào)易主要在越南、印度尼西亞、泰國、新加坡、馬來西亞五國；而對文萊、緬甸、老撾三國出口貿(mào)易額很少，越南是廣西投資的第一大出口市場。

2.商品結(jié)構(gòu)分析

廣西同東盟成員國貿(mào)易輸出商品主要集中在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，包括機電產(chǎn)業(yè)、服裝加工及農(nóng)產(chǎn)品，其中紡織類產(chǎn)品占首位。2014年，廣西向東盟國家輸出紡織類產(chǎn)品達(dá)59 973萬美元，鋼鐵、貨運機動車輛、石油氣及其他烴類氣等勞動密集型產(chǎn)品出口金額也名列前茅。農(nóng)產(chǎn)品類的食用水果及堅果、食用蔬菜、根莖塊的出口金額緊隨其后。

3.貿(mào)易方式分析

廣西與東盟成員國貿(mào)易的方式主要為一般貿(mào)易與邊境小額貿(mào)易，其中邊境小額貿(mào)易長期占據(jù)廣西與東盟成員國貿(mào)易的主導(dǎo)地位。2014上半年，廣西與東盟國家貿(mào)易往來中邊境小額貿(mào)易獨占半壁江山，貿(mào)易金額為366.6億美元，增長54.8%。

4.貿(mào)易主體分析

廣西同東盟成員國之間的貿(mào)易不斷發(fā)展，其主體就是私營企業(yè)。2011年私營企業(yè)在廣西對東盟成員國進(jìn)出口總額中占了77.3%，進(jìn)出口額73.9億美元。由此可見，私營企業(yè)是雙方經(jīng)濟(jì)合作的主力軍。①數(shù)據(jù)來源:根據(jù)廣西南寧海關(guān)數(shù)據(jù)整理

（三）廣西參與建設(shè)的“一帶一路”行動方案對東盟投資的指引

2016年2月1日，自治區(qū)政府在南寧召開2016年首場新聞發(fā)布會，介紹廣西參與建設(shè)“一帶一路”行動方案的主要內(nèi)容。根據(jù)國家“一帶一路”的總體戰(zhàn)略部署和自治區(qū)黨委政府的要求，自治區(qū)發(fā)改委、商務(wù)廳、北部灣辦和外事辦歷時一年多，聯(lián)合起草了《廣西參與建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路實施方案》。

方案圍繞建設(shè)“一帶一路”有機銜接的重要門戶這一定位要求，提出了八個方面的合作重點。一是推進(jìn)互聯(lián)互通合作；二是推進(jìn)商貿(mào)物流合作；三是構(gòu)建跨境產(chǎn)業(yè)鏈；四是推進(jìn)跨境金融合作；五是密切人文交流；六是開展海上合作；七是加強生態(tài)環(huán)保合作；八是構(gòu)建重大合作平臺。方案有效地為未來中國對東盟投資做了指引。

總之，隨著廣西與東盟國家經(jīng)濟(jì)交往的增速加快，其貿(mào)易額已經(jīng)超過香港對外貿(mào)易額，且東盟與廣西貿(mào)易額占據(jù)廣西對外貿(mào)易的比重也越來越大。

二、“一帶一路”背景下廣西對東盟國家投資中存在的法律風(fēng)險及產(chǎn)生原因分析

（一）存在的主要法律風(fēng)險

1.投資方式的法律風(fēng)險

（1）設(shè)立獨資企業(yè)的法律風(fēng)險

獨資企業(yè)在面臨重大決策時擁有決定權(quán)。許多廣西企業(yè)在向東盟投資時傾向獨資的方式。獨資方式設(shè)立的公司與其他設(shè)立公司的方式相比較也存在一些缺點。采用獨資方式設(shè)立公司，在熟悉東盟國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面不占優(yōu)勢，比較容易受到當(dāng)?shù)卣腿嗣竦呐懦猓谵k理程序性的相關(guān)文件時，也可能受到各種刁難，從而為公司帶來不可知的阻礙。

（2）設(shè)立合營企業(yè)的法律風(fēng)險

合營企業(yè)設(shè)立公司（簡稱合營企業(yè)）在當(dāng)下是廣西向東盟投資的最主要的方式，但由于廣西企業(yè)和東盟國家企業(yè)雙方作為合營企業(yè)股東，對有關(guān)問題均有決策權(quán)時，合作雙方有可能會因各自的根本利益而發(fā)生碰撞。比如，合營企業(yè)中的一些股東很可能在很多公司都入有股份，同一股東的兩個入股公司在市場上很可能具有競爭關(guān)系，許多人為了避免公司之間競爭給自己的利益帶來損失，會做一些關(guān)于市場份額的約定，這就違反了相關(guān)的法律規(guī)定。同時，東盟國家的企業(yè)一方可能和當(dāng)?shù)卣休^多聯(lián)系，容易被控制，合營企業(yè)很難在外界干預(yù)的情況下做出正確決策，從而影響合營企業(yè)的健康發(fā)展。國際最新研究成果表明，合營企業(yè)很多情況下存在年限較短，這類企業(yè)的命運終歸都逃不過破產(chǎn)、解散、重組?？梢姡@種投資方式與獨資企業(yè)相比，是更具風(fēng)險性的。

2.投資者經(jīng)營階段的法律風(fēng)險

（1）經(jīng)營過程中易受到東盟《反壟斷法》的審查

根據(jù)不完全統(tǒng)計，在東盟投資的一般都是大企業(yè)，這種大型企業(yè)正是東盟國家反壟斷機構(gòu)重要監(jiān)察對象。如果東盟國家認(rèn)定廣西投資企業(yè)存在壟斷情況，實施一系列反壟斷措施，就可能給廣西企業(yè)帶來意想不到的巨大經(jīng)濟(jì)損失。

（2）企業(yè)易受制于東盟嚴(yán)格的《勞工保護(hù)法》

最近幾年，我國在遵行《勞動保護(hù)法》方面雖然有較大進(jìn)步，但與東盟的一些國家相比仍有一定距離。因此，廣西向東盟投資的企業(yè)一方有必要對東盟國家的《勞動法》深入了解熟悉。東盟的一些國家關(guān)于工人權(quán)益保護(hù)方面的法律法規(guī)比較完善，就算企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)、清算、重組等情況，也會對工人的權(quán)益做到最大保護(hù)。鑒于東盟國家嚴(yán)格的法律保護(hù)制度，可以預(yù)見其可能給廣西的投資企業(yè)帶來一定程度的阻礙。

（3）投資過程中的環(huán)境處罰風(fēng)險

東盟部分國家較為重視環(huán)境保護(hù)，如果廣西企業(yè)在東盟國家投資的企業(yè)所經(jīng)營項目有一定環(huán)境污染性，則有可能因環(huán)境污染而面臨巨額罰款。因此，在東盟投資的廣西企業(yè)應(yīng)遵守當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，以避免因破壞環(huán)境被處于巨額罰款。

（4）知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險

東盟部分國家對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)比較健全。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于廣西企業(yè)來說是雙刃劍，利的一面是廣西企業(yè)可以利用這個制度保護(hù)好自身的利益；弊的一面是東盟國家的企業(yè)可能會利用這個制度作為商業(yè)競爭的手段，從而造成廣西企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。

（二）法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因

1.東盟國家立法上的缺陷

東盟各國和我國的歷史發(fā)展、文化環(huán)境均有很大差異，所以，建國后采取的經(jīng)濟(jì)政策也不一樣。中國和東盟在立法方面存在較大差異，這種差異就是法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因之一。在國際上，關(guān)于跨國公司經(jīng)濟(jì)活動適用的法律法規(guī)目前沒有統(tǒng)一規(guī)定，因此，在東盟投資的廣西企業(yè)必然面臨因立法方面的差異而造成的法律風(fēng)險。目前，東盟的國家中，并沒有形成統(tǒng)一的對外商企業(yè)適用的法律，這就讓廣西企業(yè)在向東盟投資時沒有確切的統(tǒng)一的法律可依據(jù)，如果一旦投資出現(xiàn)問題，東盟各國肯定會將自己的利益作為第一考慮，從而給廣西企業(yè)帶來法律上的風(fēng)險。

2.我國國內(nèi)立法的缺失

我國法律的完善對于保證廣西企業(yè)向東盟投資安全是十分重要的，會給向東盟投資的廣西企業(yè)帶來安全感。我國雖然有許多涉外投資方面的法律規(guī)定，也參與了國際公約，但是立法仍然是不完善的。首先，我國尚未正式出臺一部有關(guān)對外投資的專門法律，只有一些散見的法律條款和行政規(guī)章，甚至還有一些是內(nèi)部文件，嚴(yán)重缺乏權(quán)威性，缺乏說一不二的效力，并不能作為切實可行的法律規(guī)范。國內(nèi)立法的缺失很大程度上是造成廣西企業(yè)向東盟投資時遭遇法律風(fēng)險的主要原因，因此一定要盡快完善國內(nèi)法。

3.投資企業(yè)法律意識的薄弱

廣西投資企業(yè)法律意識較薄弱，是廣西企業(yè)向東盟投資過程中普遍存在的一個重要問題。首先，企業(yè)防范法律風(fēng)險的意識薄弱，在面對一些重大決策和重大經(jīng)營活動，如合并、改制、收購等方面的工作時，前期的準(zhǔn)備工作很少會有法律方面的專業(yè)人員參與，一些企業(yè)雖然存在法務(wù)方面的機構(gòu)，但很大程度上都是在企業(yè)遇到法律糾紛時才出面解決，主要就是為企業(yè)訴訟方面的問題服務(wù)；其次，廣西的投資企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)營活動時依法經(jīng)營的意識不強，為了企業(yè)自身的利益在很多情況下會忽略掉一些法律方面潛在的問題，存有僥幸心理；最后，企業(yè)的法制建設(shè)基礎(chǔ)薄弱，廣西的一些企業(yè)沒有意識到加強防范法律風(fēng)險的重要性，法律意識有待于從根本上提高。

綜上所述，投資企業(yè)的法律意識不強，會讓企業(yè)在向東盟投資的過程中面臨一系列的法律風(fēng)險。因此，一定要提高企業(yè)自身法律風(fēng)險的防范意識，保護(hù)好企業(yè)的法律安全。

三、“一帶一路”背景下廣西對東盟投資法律風(fēng)險應(yīng)對策略

（一）完善法律制度

1.完善投資保險法律制度

投資保險法律制度是指資本輸出國政府對本國投資者在外國可能遇到的政治風(fēng)險提供保證或者保險，投資者向本國保險機構(gòu)申請保險后，若承包的政治風(fēng)險發(fā)生，致投資遭受損失，則由國內(nèi)保險機構(gòu)補償其損失。投資保險法律制度是保護(hù)海外投資的重要法律制度。國際投資的繁榮帶動了海外投資保險業(yè)的發(fā)展，因此海外投資保險制度也受到更多關(guān)注。然而，我國關(guān)于海外投資保險法律制度并不完善，有很多實務(wù)問題都沒有涉及，也有許多疏漏之處。

關(guān)于海外投資保險機構(gòu)的設(shè)置，世界各國共有兩種立法體例。其一為分離制，即分別設(shè)立審批機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)；其二為同一制，即統(tǒng)一由單一的海外投資保險機構(gòu)共同行使審批和經(jīng)營職能。基于我國海外投資實踐的需要以及當(dāng)前國內(nèi)相關(guān)機構(gòu)的設(shè)立和職能，我國在機構(gòu)設(shè)置上應(yīng)采取審批機構(gòu)與經(jīng)營機構(gòu)相分離的立法模式，即由商務(wù)部主管海外投資保險業(yè)務(wù)的審批工作，財政部、外交部協(xié)助管理，而具體的海外投資保險工作則由具有專業(yè)經(jīng)驗的保險公司承辦，如中國出口信用保險公司。［3］

2.簽訂有利于保護(hù)國家投資安全的雙邊投資協(xié)定

在中國同他國的經(jīng)濟(jì)合作中，已經(jīng)把保護(hù)國家根本利益的權(quán)利放在了簽訂的合約承諾之外，也就是說可以為了國家的根本的益，不履行簽訂的合約。目前，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織投資協(xié)議、北美自由貿(mào)易總協(xié)定投資協(xié)議、一些雙邊投資條約和國際協(xié)定中都列入了明確的例外或排除性條款，以確保國家為了根本利益而采取行動。在實際情況中，盡管國家加入了某一條約，但條約中的承諾不能阻止國家為了安全及根本利益而采取措施，所以在簽約時必須要保護(hù)國家利益，對其不確定的承諾要具體化，維護(hù)好國家安全。

3.爭議機制的充分利用

在處理國際貿(mào)易問題上，我國政府將“世貿(mào)組織爭議解決多邊機制”作為對傳統(tǒng)雙邊談判和磋商方法的補充。這種制度具有開創(chuàng)性，突破一般國際法上和平處理問題的漏洞，也避免戰(zhàn)爭手段會勞民傷財?shù)膯栴}。因此，爭議解決機制的充分利用對保護(hù)投資安全十分重要。

4.加強保險公司的風(fēng)險防范作用

公司是一個風(fēng)險實體，公司的運營過程就是一個規(guī)避風(fēng)險的過程。保險公司對有運營風(fēng)險的公司進(jìn)行特別擔(dān)?？梢允构净庖徊糠诛L(fēng)險。保險公司接收保障金，擔(dān)負(fù)賠償金。保險公司的風(fēng)險防范包括承包風(fēng)險和投資風(fēng)險兩個方面，簡單概括，就是財務(wù)的穩(wěn)定性，只有財務(wù)穩(wěn)定，才能增強企業(yè)的營業(yè)能力和綜合償付能力，切實提高自身風(fēng)險防范的作用。［4］因此，對保險公司自身而言，風(fēng)險管理防范的穩(wěn)定經(jīng)營不僅涉及到保險公司自身的可持續(xù)發(fā)展，關(guān)乎投保企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，更加關(guān)乎中國對外投資過程中的經(jīng)濟(jì)安全，所以，加強保險公司的風(fēng)險防范作用十分重要。

5.規(guī)避投資過程中的法律風(fēng)險

投資過程中法律風(fēng)險是人為造成的，原因基本上有兩個：一種是不理解或者是錯誤理解了被投資方所在地的相關(guān)法律法規(guī)；另一種是自身疏忽大意或者是故意鉆法律漏洞。顯而易見，這兩種原因都是可以預(yù)防和控制的。只要我國在投資前就做好相關(guān)的調(diào)查工作、遵守對方國家的相關(guān)法律，就可以避免在投資過程中的法律風(fēng)險，進(jìn)而保護(hù)好我國的國家經(jīng)濟(jì)安全。

（二）尋求國際保護(hù)

中國在國際上享有較高的國際地位，作為聯(lián)合國的常任理事國，作為發(fā)展中國家里面的強國，中國在自身發(fā)展的過程中也不斷幫助其他弱小的國家，對有困難的國家總是給予幫助，得到國際上的廣泛贊譽。因此，如果在廣西對東盟投資的過程中遭受到不公平的待遇，甚至是威脅到中國自身的國家安全的情況出現(xiàn)時，也可以尋求國際上的保護(hù)來維護(hù)國家安全。

（三）用強硬手段解決

新中國成立之后，中國在關(guān)乎自身國家安全、國家聲譽的問題上從來不曾妥協(xié)，哪怕是在中國經(jīng)濟(jì)落后的時候也是一樣。如今，中國面對越來越多的爭端問題，雖然總是用外交談判的手段解決，但是，中國不會在原則問題上妥協(xié)。如果在廣西對東盟各國投資的過程中，發(fā)生了對我國國家安全十分不利的事情時，那么不排除用強硬手段來解決爭端問題。

（四）廣西商務(wù)廳政府機構(gòu)的強有力引導(dǎo)

在廣西企業(yè)對東盟國家的投資過程中，廣西商務(wù)廳起到了至關(guān)重要的引導(dǎo)作用。在廣西商務(wù)廳的網(wǎng)站上，有較多關(guān)于東盟各國的政策法規(guī)，并對各企業(yè)的發(fā)展前景都做了詳細(xì)分析，這對于廣西企業(yè)向東盟投資是很有幫助的。同時，網(wǎng)站上有詳細(xì)的東盟各國的政策，也為廣西企業(yè)在向東盟投資的過程中規(guī)避法律風(fēng)險提供了重要的導(dǎo)向作用。所以，廣西商務(wù)廳政府機構(gòu)的引導(dǎo)對于廣西企業(yè)防范法律風(fēng)險、保證企業(yè)法律安全是十分重要的。

總之，在“一帶一路”的大背景下，廣西加大對東盟成員國的投資力度也是順應(yīng)情勢發(fā)展，隨之產(chǎn)生的法律風(fēng)險一定要加以重視。我國必須盡快完善相關(guān)法律及其他的政策，以保障廣西在對東盟投資過程中的安全。這是關(guān)鍵的一步，對我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展十分重要。

［1］陳坤，楊立生.云南對外直接投資最優(yōu)行為路徑選擇［J］.長春大學(xué)學(xué)報，2015，25，（9）:19-25.

［2］李星諭.廣西與東盟國家貿(mào)易與其引進(jìn)東盟國家投資的關(guān)系研究［D］.北京:北京第二外國語學(xué)院，2012.

［3］劉潔，曹琳.關(guān)于我國海外投資保險制度的立法［J］.甘肅農(nóng)業(yè)，2006，（3）:190.

［4］李娜.論海外投資的法律風(fēng)險及其防范［D］.武漢:華中師范大學(xué)，2007:26.

ASEAN Investment Legal Risk and Coping Strategies under the Background of the Belt and Road in Guangxi

ZHANG Mian，WANG Qi-fan
（The Politics and Law Department，Yulin Normal College，Yulin 537000，China）

The position of Guangxi in the country"The Belt and Road"vision document is an important gateway to the twenty-first Century Maritime Silk Road and Silk Road Economic Belt organic convergence.Guangxi should actively participate in the"The Belt and Road"strategy，both to grasp the opportunity and meet the challenge，strive to develop the national market of"The Belt and Road"strategy，promote foreign trade contribution to the economic development of Guangxi，and contribute their strength to the success of"The Belt and Road"implementation of the strategy.Due to lack of knowledge of law of some ASEAN countries，or any other reasons，it could bring the country a lot of unforeseen security problems that may affect investment in the country's national security.Therefore，taking Guangxi as an example，the study on the impact of ASEAN Investment on China's national security，and puts forward some suggestions and countermeasures to solve the problem has important practical significance.

the Belt and Road；investment；legal risk；strategy

F832.6；D922.295

A

2016-09-30

1671-6671（2016）06-0052-06

玉林師范學(xué)院校級青年資助課題（2011YJQN20）、廣西科協(xié)2015A類重點資助課題（科協(xié)［2015］Z-10）

張勉（1982-），女，廣西玉林人，玉林師范學(xué)院政法學(xué)院講師，研究方向：國際法、東盟法研究；王綺蘩（1993-），女，河北石家莊人，玉林師范學(xué)院政治學(xué)院2012級法學(xué)專業(yè)學(xué)生。

［責(zé)任編輯：楊曉丹］