供給側(cè)改革與專利制度的創(chuàng)新契合

李曉秋，劉少谷

(重慶大學(xué) 法學(xué)院，重慶 400044)

供給側(cè)改革與專利制度的創(chuàng)新契合

李曉秋，劉少谷

(重慶大學(xué) 法學(xué)院，重慶 400044)

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革乃經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)所需，實(shí)質(zhì)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)是其理論基礎(chǔ)。基于專利的制度理論和美國(guó)專利制度的發(fā)展過程考察，發(fā)現(xiàn)專利制度具有驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新價(jià)值。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要措施，關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新，而專利制度是科技創(chuàng)新的載體，二者的契合點(diǎn)為科技創(chuàng)新。為有效發(fā)揮專利制度對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的保障功能，專利制度應(yīng)當(dāng)從實(shí)體、程序、權(quán)利救濟(jì)等方面進(jìn)行改造。

供給側(cè)改革；專利制度；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；科技創(chuàng)新；制度改造

近年來，隨著世界經(jīng)濟(jì)增速的整體放緩，有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力問題引起社會(huì)廣泛關(guān)注。2015年底，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作出部署，要求深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)依靠改革創(chuàng)新加快新動(dòng)能成長(zhǎng)和傳統(tǒng)動(dòng)能改造提升。中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟待從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)和出口導(dǎo)向的“舊常態(tài)”轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的“新常態(tài)”，提高自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技創(chuàng)新。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度審視，專利制度可謂是一種激勵(lì)和規(guī)制創(chuàng)新活動(dòng)的新制度供給，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新是專利制度最為核心的價(jià)值。因此，基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的視角，討論供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、專利制度、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在聯(lián)系，無疑具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、供給側(cè)改革的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)

(一)供給側(cè)改革的經(jīng)濟(jì)背景

2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，世界各國(guó)積極尋求對(duì)策，主要經(jīng)濟(jì)體如美國(guó)、歐盟、日本等采取了量化寬松政策，大規(guī)模增加市場(chǎng)流動(dòng)性，以期刺激需求，但并未實(shí)現(xiàn)預(yù)期成效。整體上看，世界經(jīng)濟(jì)增速放緩，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入瓶頸期，而新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不容樂觀，持續(xù)震蕩嚴(yán)重[1]。加之受國(guó)內(nèi)人口紅利減少、資源環(huán)境約束加大、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)逐步飽和、投資邊際效益下降、資源能源密集型重化工業(yè)發(fā)展高峰期結(jié)束等因素的影響，近年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，GDP增速從2007年的14.2%降至2015年的6.9%，正處于“三期疊加”階段，面臨著較為突出的結(jié)構(gòu)性問題，供需錯(cuò)配是為典型。

供給與需求是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一對(duì)矛盾統(tǒng)一體，供需兩側(cè)保持協(xié)調(diào)，可以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)前，中國(guó)需求結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生明顯變化，但供給側(cè)卻沒能及時(shí)作出應(yīng)有調(diào)整，導(dǎo)致出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問題。從需求側(cè)看，以住和行為主導(dǎo)的需求日益趨向飽和。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年中國(guó)城鎮(zhèn)戶籍人口住房面積人均已達(dá)34平方米[2]。全國(guó)私家車保有量已達(dá)1.24億輛，平均每百戶家庭擁有31輛[3]。隨著收入水平的提高，居民更加看重產(chǎn)品品質(zhì)，高端化需求與日俱增，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的提升對(duì)研發(fā)、設(shè)計(jì)、物流配送等生產(chǎn)性服務(wù)提出了更高要求。從供給側(cè)看，低端供給、無效供給過多，鋼鐵、水泥等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由于多年的持續(xù)擴(kuò)張導(dǎo)致產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。與此同時(shí)，有效供給、中高端供給不足引起需求外溢明顯，以互聯(lián)網(wǎng)為交易平臺(tái)的境外代購、海淘風(fēng)生水起。此外，受體制等因素的束縛，供給側(cè)不能及時(shí)作出調(diào)整，生產(chǎn)要素?zé)o法順利實(shí)現(xiàn)從無效需求領(lǐng)域、低端領(lǐng)域向有效需求領(lǐng)域、中高端領(lǐng)域配置?？梢?，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是經(jīng)濟(jì)供需結(jié)構(gòu)再平衡的內(nèi)在要求[4]。在此背景下，2015年11月，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組提出，在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力。一個(gè)月之后，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議又重點(diǎn)對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作出部署。

(二)供給側(cè)改革的理論溯源

雖然“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”是一個(gè)新詞，但其背后卻有“供給側(cè)”學(xué)派的理論身影。1803年，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中提出“供給創(chuàng)造需求”的著名論斷——薩伊定律，被認(rèn)為是供給側(cè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派的開端。薩伊論述，一件產(chǎn)品生產(chǎn)出來并參與交換，就使生產(chǎn)者具有購買其他產(chǎn)品的需求。只有提高生產(chǎn)水平，創(chuàng)造出交換價(jià)值，才具有消費(fèi)能力。因此，薩伊主張打破壟斷、減少干預(yù)，通過市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)供需平衡。作為古典自由主義的重要分支，薩伊定律在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)處于主流地位。直至大蕭條時(shí)期的到來，薩伊定律失效，羅斯福新政等加強(qiáng)了對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，從實(shí)踐層面對(duì)古典自由主義提出巨大挑戰(zhàn)。1936年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》中論證了經(jīng)濟(jì)中的自動(dòng)機(jī)制不足以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和就業(yè)的均衡，應(yīng)該由國(guó)家實(shí)施調(diào)控，刺激消費(fèi)，通過國(guó)家投資來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。相較于對(duì)供給的重視，凱恩斯認(rèn)為，有效需求不足才是宏觀經(jīng)濟(jì)失衡的主要因素。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平衡和增長(zhǎng)，必須依靠投資、消費(fèi)、出口這“三駕馬車”的驅(qū)動(dòng)以刺激有效需求。這一理論先后被多個(gè)西方國(guó)家采用，為拉動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)走出衰退作出了重大貢獻(xiàn)，凱恩斯主義開始風(fēng)靡全球。到20世紀(jì)70年代，由于出現(xiàn)“滯脹”危機(jī)，凱恩斯主義的“干預(yù)”操作在經(jīng)濟(jì)停滯、通貨膨脹面前收效甚微[5]。很快，新供給學(xué)派否定了凱恩斯在宏觀調(diào)控中以“需求側(cè)”為主要視角的做法，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉在供給側(cè)，供給側(cè)不是由需求派生，而是比需求更為主要的因素，主張大幅度降低稅率以刺激經(jīng)濟(jì)。這種理論因其有效性成為20世紀(jì)80年代美國(guó)、英國(guó)政府的指導(dǎo)思想，供給學(xué)派甚至獲得“里根經(jīng)濟(jì)學(xué)”的美稱。隨著“新經(jīng)濟(jì)”時(shí)代的到來，美國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，信息業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)日漸勃興，成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛的重要?jiǎng)恿?。但供給學(xué)派忽略了這些新動(dòng)力，仍然堅(jiān)守減稅政策，脫離了經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心，造成財(cái)政赤字攀升，為20世紀(jì)80年代末期凱恩斯主義的復(fù)辟提供了機(jī)會(huì)。在凱恩斯復(fù)辟過程中，突出的代表人物當(dāng)屬薩繆爾森。薩繆爾森倡導(dǎo)的“逆風(fēng)向”而行側(cè)重于需求側(cè)的宏觀調(diào)控思想對(duì)全球經(jīng)濟(jì)體尤其是以中國(guó)為主的新興經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生了重要影響。至21世紀(jì)初，世界一些主要經(jīng)濟(jì)體力推凱恩斯主義，直到2008年爆發(fā)國(guó)際金融危機(jī)后才對(duì)凱恩斯主義再次產(chǎn)生質(zhì)疑[6]。美國(guó)等對(duì)本國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行強(qiáng)有力的“供給管理”，“供給側(cè)”調(diào)控思想在世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域又呈主導(dǎo)之勢(shì)。

中國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)供給側(cè)管理的重視大致始于2008年金融危機(jī)之后。為遏制危機(jī)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增速下滑趨勢(shì)，政府推出了四萬億等刺激經(jīng)濟(jì)的重要舉措，但也僅能解燃眉之急。大家開始反思使用多年的“三駕馬車”理論，提出在中國(guó)宏觀調(diào)控中需要引入供給管理。2013年，賈康等經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表了《中國(guó)需要構(gòu)建和發(fā)展以改革為核心的新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)》，此后，全國(guó)有100多位專業(yè)人士聚集在新供給研究的旗幟下，逐漸形成新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派。新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)主張充分發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的積極作用，認(rèn)為有效供給比有效需求更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)[7]。這為中國(guó)推行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供了堅(jiān)實(shí)的理論支持。

(三)供給側(cè)改革的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力機(jī)制一直是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重點(diǎn)關(guān)注的問題。從經(jīng)濟(jì)學(xué)新興學(xué)派(如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué))到新興流派(如貨幣學(xué)派、供給學(xué)派)，都在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力問題。推行數(shù)年的“三駕馬車”理論在經(jīng)歷2008年爆發(fā)的全球性金融危機(jī)后正遭受實(shí)踐挑戰(zhàn)。美國(guó)采取的宏觀調(diào)控“供給管理”措施、中國(guó)進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，無一不失為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效措施?！叭{馬車”理論的實(shí)質(zhì)是從需求側(cè)強(qiáng)調(diào)投資、消費(fèi)、出口的動(dòng)力作用，不過目前學(xué)界一般否定其是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力[8]。2012年前后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入工業(yè)化后期，工業(yè)內(nèi)部的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)正在發(fā)生變化，能源、原材料等重化工業(yè)遇到發(fā)展瓶頸，由勞動(dòng)力、自然資源等要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的發(fā)展方式難以為繼。2014年以來，中國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)正從高速增長(zhǎng)的狀態(tài)轉(zhuǎn)向中高速增長(zhǎng)，整體進(jìn)入下行通道，亟待培育新的發(fā)展動(dòng)力。世界管理學(xué)大師邁克爾·波特把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為“要素驅(qū)動(dòng)―投資驅(qū)動(dòng)―創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)―財(cái)富驅(qū)動(dòng)”四個(gè)階段[9]。這種階段劃分與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相吻合。按照邁克爾·波特的觀點(diǎn)，中國(guó)在經(jīng)歷了“要素驅(qū)動(dòng)”“投資驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展階段之后，新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力應(yīng)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。黨的十八大明確提出了要施行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。從宏觀政策層面考察，中國(guó)正采取一系列改革措施，著力將中國(guó)經(jīng)濟(jì)引入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展軌道。其中，2015年底提出的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革可視為推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的重要舉措。推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，關(guān)鍵要完成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，根本目的是要實(shí)現(xiàn)中國(guó)增長(zhǎng)路徑的升級(jí)[10]，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式應(yīng)當(dāng)從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”是一種關(guān)于發(fā)展動(dòng)力的描述和認(rèn)知，將其置于供需結(jié)構(gòu)中考察，發(fā)現(xiàn)其實(shí)指供給問題。因?yàn)樾枨笫怯罒o止境的，調(diào)控管理所講的有效需求，是指貨幣支付能力的需求，這無所謂創(chuàng)新。只有在供給側(cè)，創(chuàng)新才具有實(shí)質(zhì)意義，因?yàn)楣┙o側(cè)產(chǎn)出的是千差萬別的產(chǎn)品和服務(wù)以及各具特色的制度供給。在一般的經(jīng)濟(jì)體中，供給側(cè)的調(diào)控管理往往不可忽視，而對(duì)于后發(fā)的經(jīng)濟(jì)體，供給側(cè)管理的重要性可能會(huì)更加突出。當(dāng)前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出新常態(tài)，以制度供給統(tǒng)領(lǐng)的全面改革式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，也許將會(huì)成為未來一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵[8]。

二、專利制度的驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新價(jià)值

(一)專利驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的理論分析

專利源于中世紀(jì)歐洲各國(guó)普遍實(shí)施過的對(duì)新產(chǎn)品的封建特許授權(quán)，專利制度的產(chǎn)生離不開工業(yè)革命時(shí)期蓬勃發(fā)展的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)。專利制度產(chǎn)生之后，又反過來對(duì)當(dāng)時(shí)的工業(yè)革命產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)作用。為什么要對(duì)新技術(shù)授予專利權(quán)？激勵(lì)論認(rèn)為，專利制度的主要價(jià)值功能是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，即通過法律擬制的方式授予創(chuàng)新者在一定期限、地域范圍內(nèi)享有排他性的專利權(quán)，使權(quán)利人可以通過轉(zhuǎn)讓、許可使用、實(shí)施生產(chǎn)等方式來獲取經(jīng)濟(jì)利益，從而產(chǎn)生繼續(xù)投資研發(fā)的積極性。此外，其他人要想取得專利許可，往往需要支付高額許可費(fèi)；而且權(quán)利人也有權(quán)不許可競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用。這樣，就能很好激勵(lì)各方在已有專利技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，并獲得新的專利。如此循環(huán)，不斷推動(dòng)科技進(jìn)步[11]。契約論主張，專利是發(fā)明者和社會(huì)之間的一種契約，通過這個(gè)契約，社會(huì)將短暫的壟斷權(quán)授予發(fā)明者以此來換取其技術(shù)內(nèi)容。對(duì)發(fā)明者來講，公開技術(shù)獲得壟斷權(quán)意味著可以獲得較大的利益回報(bào)。對(duì)社會(huì)而言，公開的技術(shù)內(nèi)容將為科技的進(jìn)一步發(fā)展奠定基礎(chǔ)。正如美國(guó)最高法院在Universal Oil Products v. Globe Oil & Refining(1944)案中申明，之所以要對(duì)放棄保密的發(fā)明授予17年的保護(hù)期，這既是為給予創(chuàng)新回報(bào)，也是為鼓勵(lì)技術(shù)公開[12]?？梢?，專利契約論的主要作用在于鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)創(chuàng)新成果公開。前景理論強(qiáng)調(diào)專利制度刺激人們對(duì)商業(yè)價(jià)值尚不確定的新技術(shù)進(jìn)一步開發(fā)的作用。由于許多技術(shù)在申請(qǐng)專利、授權(quán)時(shí)的商業(yè)價(jià)值前景不確定——前景是“一個(gè)特別的機(jī)會(huì)，以開發(fā)實(shí)現(xiàn)已知技術(shù)的可能性”[13]， 對(duì)這類技術(shù)而言，通過授予專利權(quán)，其他人未經(jīng)專利權(quán)人的允許都不得使用該技術(shù)，于是，早期的發(fā)明人就有了動(dòng)力對(duì)該發(fā)明進(jìn)行改進(jìn)和為該發(fā)明尋找商業(yè)化途徑，這就需要通過擴(kuò)大專利范圍或延長(zhǎng)期限等來強(qiáng)化專利權(quán)。1972年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Arrow發(fā)現(xiàn)，專利制度具有讓原本難以被交易的技術(shù)變?yōu)榭山灰椎墓δ埽磳＠贫仍趯⒂嘘P(guān)新技術(shù)公開的同時(shí)，可以有效防止他人未經(jīng)專利權(quán)人許可而實(shí)施其技術(shù)，從而使新技術(shù)變得可交易。這一理論，有學(xué)者稱之為“技術(shù)可交易論”。創(chuàng)新市場(chǎng)理論在此基礎(chǔ)上，認(rèn)為專利制度的功能在于其增強(qiáng)了以新技術(shù)為交易對(duì)象的市場(chǎng)(即創(chuàng)新市場(chǎng))的競(jìng)爭(zhēng)性。具體說，專利獨(dú)占權(quán)的壟斷利潤(rùn)誘使更多主體從事發(fā)明，從而增加創(chuàng)新市場(chǎng)上供給者的數(shù)量；專利信息的公開使得其他研發(fā)主體能在借鑒前人技術(shù)成果的基礎(chǔ)上從事研發(fā)，降低了成本、提高了效率，也有利于增加創(chuàng)新供給者的數(shù)量；專利信息的公開，容易吸引更多的技術(shù)需求者。專利制度正是通過增加創(chuàng)新供給、需求總量的方式，才使得創(chuàng)新市場(chǎng)的買方、賣方更加具有競(jìng)爭(zhēng)性[14]。

以上學(xué)說從不同角度回答了專利制度的合理性，雖然主張各有不同，但都有驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新這一共同的價(jià)值認(rèn)同。專利法律制度可以促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，這已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。專利的競(jìng)爭(zhēng)已是國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)戰(zhàn)略制高點(diǎn)?？疾爝^去數(shù)百年的歷史，我們不難發(fā)現(xiàn)，當(dāng)今世界上技術(shù)力量強(qiáng)大的國(guó)家無一不是依靠專利法律制度對(duì)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)提供強(qiáng)有力的保護(hù)和激勵(lì)[15]。美國(guó)堪為其中典型。

(二)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的實(shí)踐成例

美國(guó)是世界上最早實(shí)行專利法的國(guó)家之一。早在北美殖民地時(shí)期，一些殖民地就沿用了英國(guó)的專利特權(quán)模式，賦予新技術(shù)開發(fā)引進(jìn)者以一定期限的專有權(quán)來促進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展。翻開美國(guó)專利制度的發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)其歷史幾乎與美國(guó)的歷史同步。1787年美國(guó)《憲法》對(duì)保護(hù)專利權(quán)作出規(guī)定*1787年美國(guó)《憲法》規(guī)定，國(guó)會(huì)有權(quán)授予作者和發(fā)明人對(duì)其作品和發(fā)明擁有一定期限內(nèi)的專有權(quán)，以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技術(shù)的進(jìn)步。美國(guó)以憲法保護(hù)專利權(quán)，實(shí)際上是運(yùn)用整個(gè)國(guó)家制度來保障發(fā)明創(chuàng)造，從而確保創(chuàng)新者能夠獲得研究開發(fā)及其成果商業(yè)化的成功。，彰顯出國(guó)家保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的強(qiáng)大決心[16]。美國(guó)于1789年成立聯(lián)邦政府后，第一屆國(guó)會(huì)就于1790年制定了美國(guó)第一部專利法案，創(chuàng)立了依據(jù)普通立法授予專利的法律制度，使專利從特別授予的特權(quán)變?yōu)榉ǘǖ钠胀?quán)利。但由于專利審查嚴(yán)格，造成專利委員會(huì)不堪重負(fù)，嚴(yán)格的審查和延遲的授權(quán)也導(dǎo)致發(fā)明人不滿，第一部專利法實(shí)施不到三年即被新法取代。1793年新專利法確立了專利注冊(cè)授權(quán)制度，專利授權(quán)程序簡(jiǎn)單，方便了發(fā)明人取得專利，極大地促進(jìn)和鼓勵(lì)了發(fā)明人的創(chuàng)新熱情?；萏啬岬能埫迿C(jī)(1794年)、麥考密克的收割機(jī)(1834)、柯爾特的旋轉(zhuǎn)手槍(1836)等重大發(fā)明就是依據(jù)該法取得了專利。不過，隨著工商業(yè)的快速發(fā)展，專利的市場(chǎng)價(jià)值日趨顯現(xiàn)，專利授權(quán)制度容易導(dǎo)致所授專利質(zhì)量不高、相同發(fā)明之專利產(chǎn)生權(quán)利沖突、方便盜用既有技術(shù)申請(qǐng)專利的欺騙行為，因此1836年專利法吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，順應(yīng)工業(yè)革命初步發(fā)展的需要而規(guī)定了授權(quán)前的審查制度、專利工作的專門化管理制度。1836年專利法實(shí)施后，美國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅速。專利法根據(jù)工業(yè)革命和技術(shù)發(fā)展的需要又不斷修改完善。1842年，根據(jù)保護(hù)新穎而實(shí)用的新設(shè)計(jì)需要，規(guī)定把“任何新穎而有創(chuàng)造性的產(chǎn)品或紡織品圖案的外觀設(shè)計(jì)”納入專利保護(hù)范圍。1861年，又根據(jù)引進(jìn)技術(shù)的需要，賦予外國(guó)人以申請(qǐng)和取得專利的權(quán)利。1870年，為適應(yīng)內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后美國(guó)工業(yè)革命迅速發(fā)展和科技經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的需要，國(guó)會(huì)在系統(tǒng)總結(jié)此前專利法發(fā)展成果的基礎(chǔ)上，又通過了新的專利法，極大地促進(jìn)了創(chuàng)新和發(fā)明。1870年前后，美國(guó)每年授予發(fā)明專利12 000多項(xiàng)，到19世紀(jì)末，這一數(shù)字翻了一番。專利制度使發(fā)明人分享到了豐厚的市場(chǎng)運(yùn)用收益，激發(fā)了大量創(chuàng)造發(fā)明，不僅促進(jìn)了美國(guó)的工農(nóng)業(yè)革命，還改變了人的生活方式乃至思想意識(shí)。林肯總統(tǒng)對(duì)此提出了“專利制度給天才之火添加利益之薪”的著名論斷。20世紀(jì)早期，出現(xiàn)了大企業(yè)多利用專利權(quán)限制自由競(jìng)爭(zhēng)、阻礙中小企業(yè)正常發(fā)展的現(xiàn)象，加之這一時(shí)期社會(huì)矛盾叢生、經(jīng)濟(jì)危機(jī)迭起、世界大戰(zhàn)爆發(fā)，美國(guó)專利法進(jìn)入調(diào)整期。為保護(hù)戰(zhàn)時(shí)國(guó)防利益，許多專利被要求保密，一些專利被宣告無效。在經(jīng)歷社會(huì)動(dòng)蕩后，人們?cè)谟H專利和反專利的博弈中對(duì)專利制度進(jìn)一步加深了認(rèn)識(shí)。為適應(yīng)戰(zhàn)后社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步對(duì)專利法的需要，經(jīng)過反復(fù)論證，美國(guó)1952年制定了新的專利法，將專利司法和授權(quán)實(shí)踐中的成熟制度納入法典。之后半個(gè)多世紀(jì)，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，美國(guó)專利法又作調(diào)整，不斷邁向國(guó)際化、現(xiàn)代化[17]。1994年，美國(guó)在《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)基礎(chǔ)上再造世界貿(mào)易組織，進(jìn)而將專利法律制度納入TRIPS，以維護(hù)美國(guó)科技產(chǎn)業(yè)利益。2011年，美國(guó)通過了對(duì)專利法進(jìn)行重大修訂的《美國(guó)發(fā)明法案》(AIA)，將專利申請(qǐng)中實(shí)行的“先發(fā)明制”改為“發(fā)明人先申請(qǐng)制”，督促發(fā)明人盡快向社會(huì)公布其創(chuàng)新成果，推動(dòng)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)傳播，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，刺激經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。近年來，美國(guó)力促《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》(TPP)談判，對(duì)國(guó)際貿(mào)易中有關(guān)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出更高標(biāo)準(zhǔn)。

在200多年的發(fā)展歷程中，美國(guó)專利法根據(jù)社會(huì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要而適時(shí)調(diào)整，在客觀上為保護(hù)美國(guó)創(chuàng)新成果、促進(jìn)美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了有效的法律保障，促進(jìn)了科技經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程，無疑就是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過程。

三、供給側(cè)改革與專利制度的契合

(一)供給側(cè)改革與專利制度的創(chuàng)新耦合

兩個(gè)多世紀(jì)以來，技術(shù)創(chuàng)新一直被視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。1912年，約瑟夫·熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中率先提出了“創(chuàng)新理論”。他提出，創(chuàng)新是在生產(chǎn)體系中引入生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合[18]，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在因素。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，專利制度為專利權(quán)人憑借壟斷利潤(rùn)而收回技術(shù)創(chuàng)新所投入的研發(fā)成本及其所應(yīng)獲得的合理利潤(rùn)提供了可能[19]。專利制度在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上是一種激勵(lì)和規(guī)制創(chuàng)新活動(dòng)的制度供給，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新是專利制度最為核心的價(jià)值。根據(jù)供給與需求理論，供給創(chuàng)新成果的目的是為了交換，只有經(jīng)過交換來滿足需求，個(gè)人才能達(dá)到利益的最大化。對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)來說，市場(chǎng)化是其根本目的?？萍紕?chuàng)新的“關(guān)鍵一跳”就是把專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力[20]，從供給側(cè)的角度看，實(shí)為提升供給水平?？梢?，雖然供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提出的時(shí)代背景與專利制度產(chǎn)生的時(shí)代背景不同，各自的理論基礎(chǔ)也存在較大差異，但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的角度看，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與專利制度卻存在緊密的內(nèi)在聯(lián)系，二者契合點(diǎn)就在于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要舉措，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵在于創(chuàng)新；專利制度是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源市場(chǎng)化配置的基礎(chǔ)，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的順利推進(jìn)提供重要制度保障。

專利制度是科技創(chuàng)新的載體。近年來，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展，國(guó)家從宏觀政策層面推出了一系列重大舉措，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略到供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。雖然內(nèi)容各有側(cè)重，但都有著深刻的“創(chuàng)新”價(jià)值追求和共同的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)，即致力于整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，從依靠投資驅(qū)動(dòng)的粗放型、數(shù)量型增長(zhǎng)向依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的集約型、質(zhì)量型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要著眼于如何完善相關(guān)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生和應(yīng)用的制度環(huán)境，進(jìn)而激勵(lì)市場(chǎng)主體積極創(chuàng)新。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度(專利制度)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)系，有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本方略[21]，大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能夠有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展[22]，強(qiáng)調(diào)通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展[23]。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略都以科技創(chuàng)新為核心，而科技創(chuàng)新尤其依賴專利制度功能的有效發(fā)揮。首先，商業(yè)投資本身就充滿風(fēng)險(xiǎn)，而參與創(chuàng)新投資比其他類型的投資在總體上更加冒險(xiǎn)[24]，創(chuàng)新可能面臨失敗，創(chuàng)新成果的“非競(jìng)爭(zhēng)性”也使得專利技術(shù)容易遭到剽竊。而專利制度以法律強(qiáng)制力的方式確認(rèn)和保護(hù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)，使創(chuàng)新投入具有較為穩(wěn)定的回報(bào)預(yù)期，且收益最大化，進(jìn)而激發(fā)創(chuàng)新熱情。Bessen和Maskin 指出，高水平的在先技術(shù)會(huì)不斷獲得后續(xù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)，并以壟斷利潤(rùn)的方式推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步[25]。其次，專利制度要求權(quán)利人公開專利文獻(xiàn)，這不僅可以引導(dǎo)創(chuàng)新方向，還可以減少重復(fù)研究的社會(huì)成本。獲得專利授權(quán)的代價(jià)是公開專利文獻(xiàn)，創(chuàng)新者只有將獨(dú)創(chuàng)的創(chuàng)新技術(shù)方案披露給公眾，才能得到一定時(shí)期的專利壟斷權(quán)。創(chuàng)新技術(shù)的公開，在為后續(xù)創(chuàng)新者的深入研發(fā)提供基礎(chǔ)的同時(shí)，也勢(shì)必對(duì)創(chuàng)新方向產(chǎn)生引導(dǎo)效用，還可以減少同類技術(shù)的研發(fā)成本，避免重復(fù)研究。此外，現(xiàn)行專利法第5條、第25條明確規(guī)定對(duì)具有外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權(quán)的一般情況和具體情形，第48條至第58條規(guī)定了專利實(shí)施的強(qiáng)制許可制度，防止專利權(quán)的濫用行為以及相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的外部負(fù)效應(yīng)，確保制度良善。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵在科技創(chuàng)新。現(xiàn)階段中國(guó)工業(yè)化的歷史使命并未完成，有關(guān)重要指標(biāo)數(shù)據(jù)不容樂觀，比如機(jī)械裝備制造業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重不高，僅為發(fā)達(dá)國(guó)家的一半左右，高端產(chǎn)品50%以上都依賴進(jìn)口，高新技術(shù)產(chǎn)品60%以上由外資企業(yè)生產(chǎn)。固定資產(chǎn)更新改造需求由于缺少相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備而難以實(shí)現(xiàn)，而在低技術(shù)水平基礎(chǔ)上形成的投資將會(huì)造成更加嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。金融危機(jī)之后，為增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，全球大多數(shù)國(guó)家已展開了激烈的戰(zhàn)略創(chuàng)新競(jìng)賽，主要經(jīng)濟(jì)體針對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)開始了新一輪角逐，在互聯(lián)網(wǎng)、新能源、生物技術(shù)、高端制造等領(lǐng)域尤為明顯。無論是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還是新興經(jīng)濟(jì)體，紛紛推出各自的創(chuàng)新增長(zhǎng)戰(zhàn)略，全球制造業(yè)正在向高科技的更高層級(jí)邁進(jìn)。不能忽略的是，在快速興起的虛擬現(xiàn)實(shí)、云計(jì)算、網(wǎng)絡(luò)制造等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也開始呈現(xiàn)出技術(shù)差距?？梢哉f，中國(guó)經(jīng)濟(jì)比以往任何時(shí)候都需要通過創(chuàng)新來提升競(jìng)爭(zhēng)力。在傳統(tǒng)的人口等要素紅利和投資、消費(fèi)、出口“三駕馬車”動(dòng)力減弱的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，我們需要從供給側(cè)著手，挖掘經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力[26]。當(dāng)前，政府基于供給側(cè)積極推行的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”無疑是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新引擎、新動(dòng)能。一方面，需要圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聚集科技資源，依靠發(fā)明創(chuàng)新，發(fā)展、突破核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展；另一方面，以技術(shù)創(chuàng)新為指引，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，在傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域打造一批具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，帶動(dòng)整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，改善供給結(jié)構(gòu)，提高供給質(zhì)量，從而實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式。十八屆五中全會(huì)提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，將創(chuàng)新居于發(fā)展理念之首。隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的全球化加速，社會(huì)化大生產(chǎn)所具有的顯著特點(diǎn)之一，就是一旦在供給側(cè)實(shí)行了成功創(chuàng)新，市場(chǎng)上的反應(yīng)就是難以估量的交易生成，極大地刺激需求側(cè)，從而快速拉動(dòng)消費(fèi)需求。比如iphone手機(jī)，在蘋果公司創(chuàng)造出iphone手機(jī)之前，世界對(duì)它的需求原本為零，而一旦創(chuàng)造出iphone手機(jī)，市場(chǎng)上新的消費(fèi)需求就被源源不斷地激發(fā)出來。創(chuàng)新是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性動(dòng)力機(jī)制的核心動(dòng)力，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”的形勢(shì)下亟需推動(dòng)科技創(chuàng)新，構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系[27]，特別是要加強(qiáng)對(duì)專利的有效保護(hù)，充分發(fā)揮專利制度的創(chuàng)新價(jià)值。

(二)適應(yīng)供給側(cè)改革的專利法律制度改造

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是政府在“新常態(tài)”下加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行宏觀調(diào)控的新舉措?？深A(yù)見的是，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革在“十三五”時(shí)期乃至更長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)將處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的突出位置，為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮重要作用。在推行供給側(cè)改革的過程中，鼓勵(lì)創(chuàng)新，政府就要更好地發(fā)揮作用，不能像過去那樣以行政之手過多地替代市場(chǎng)之手，否則可能無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。比如，2008-2009年，政府制定了很多發(fā)展電動(dòng)汽車的有關(guān)政策，2012年的目標(biāo)是達(dá)到50萬輛的生產(chǎn)規(guī)模，結(jié)果才生產(chǎn)不到3萬輛。重要原因就在于政府對(duì)創(chuàng)新的支持還未做到足夠尊重市場(chǎng)規(guī)律。順利推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，離不開良好的創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)環(huán)境和統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系[28]。實(shí)踐證明，創(chuàng)新是很難規(guī)劃的，最重要的是要?jiǎng)?chuàng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，特別是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，穩(wěn)定市場(chǎng)主體創(chuàng)新預(yù)期[29]。應(yīng)當(dāng)注重構(gòu)建以中長(zhǎng)期的高質(zhì)量制度供給來統(tǒng)領(lǐng)全局的創(chuàng)新模式，有效釋放微觀主體的創(chuàng)新潛能[30]。關(guān)注制度供給，構(gòu)建制度當(dāng)然重要，然而從降低制度成本的角度考慮，如何確保充分發(fā)揮現(xiàn)有制度的功能同樣不能忽視。

1.專利制度的實(shí)體和程序改造

專利制度自其誕生之日起，就一直緊隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而頻頻修改完善。在過去較長(zhǎng)一段時(shí)期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)主要依賴于資源要素的高消耗來驅(qū)動(dòng)發(fā)展，工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈主要圍繞土木建筑類進(jìn)行布局，鋼鐵、水泥等行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩[31]。 “高耗能、重污染”的發(fā)展方式對(duì)資源環(huán)境造成極大的破壞，發(fā)展中的不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題日益突出。對(duì)此，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革將“去產(chǎn)能”置于五大結(jié)構(gòu)性改革任務(wù)的首位?，F(xiàn)行專利法第25條以完全列舉的方式明確了不授予專利權(quán)的6項(xiàng)內(nèi)容，其中并未排除“高耗能、重污染”等產(chǎn)能過剩的發(fā)明創(chuàng)造。雖然專利法第5條以一般條款的方式規(guī)定了違反“公序良俗”——“對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造”不授予專利權(quán)的抽象情形，不過在專利審查過程中很少適用[32]。因此，可考慮在專利法第25條中增加第7項(xiàng)——“嚴(yán)重?fù)p害環(huán)境的高耗能、重污染的發(fā)明創(chuàng)造”不得授予專利權(quán)[33]。此外，還可從程序方面進(jìn)行調(diào)整，建立適應(yīng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的專利申請(qǐng)快速審查機(jī)制。從需求側(cè)看，當(dāng)前國(guó)內(nèi)消費(fèi)水平不斷提高，對(duì)綠色、時(shí)尚、高端產(chǎn)品的需求巨大。而從供給側(cè)來看，中國(guó)存在低層次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩與高品質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)欠缺的供給矛盾。對(duì)此，我們要補(bǔ)齊供給短板，大力發(fā)展新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、生物技術(shù)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。因此，基于推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的需要，中國(guó)應(yīng)增設(shè)有關(guān)供給側(cè)短板產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)案的快速審查機(jī)制。

2.專利制度的權(quán)利救濟(jì)改造

2015年，中國(guó)發(fā)明專利授權(quán)26.3萬件，比2014年增長(zhǎng)了10萬件。截至2015年底，有效發(fā)明專利擁有量已達(dá)87.2萬件。專利的“非競(jìng)爭(zhēng)性”容易導(dǎo)致不同主體在不同空間實(shí)施大規(guī)模侵權(quán)的情形,如何保護(hù)這些創(chuàng)新成果不受侵犯面臨很大壓力。中國(guó)目前專利侵權(quán)現(xiàn)象較為普遍，專利維權(quán)成本高、賠償?shù)?，?dǎo)致一些創(chuàng)新型企業(yè)生存困難，嚴(yán)重挫傷了創(chuàng)新的積極性，甚至對(duì)專利保護(hù)也喪失了信心[34]。此外，專利侵權(quán)還擾亂了市場(chǎng)秩序，致使某些產(chǎn)業(yè)、地域的產(chǎn)品創(chuàng)新減緩，給社會(huì)整體利益造成損害。專利侵權(quán)普遍存在的背后折射出對(duì)創(chuàng)新的保護(hù)不足，嚴(yán)重影響到供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，這顯然與加強(qiáng)創(chuàng)新保護(hù)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策相抵牾。2015年，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》發(fā)布，要求“實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”，“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律，研究降低侵權(quán)行為追究刑事責(zé)任門檻”。

專利權(quán)的法律保護(hù)，是通過一個(gè)由不同部門法組合起來的法律體系來實(shí)現(xiàn)的。從民事法律角度看，現(xiàn)行專利侵權(quán)賠償適用的是“填平原則”，權(quán)利人獲得的賠償以實(shí)際損失為限。但是，專利權(quán)客體的無形性決定了專利的保護(hù)成本比有形財(cái)產(chǎn)的保護(hù)成本更高，司法實(shí)踐中，“填平原則”遠(yuǎn)遠(yuǎn)彌補(bǔ)不了專利權(quán)人的損失。因此，專利法的修訂有必要引入懲罰性賠償制度。從行政法的角度看，雖然1984年專利法明確，對(duì)于專利侵權(quán)行為，專利行政機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)、賠償損失。不過歷經(jīng)三次修改，處理專利侵權(quán)糾紛的行政權(quán)限不斷收緊，執(zhí)法重心已逐步轉(zhuǎn)移到查處專利假冒行為，現(xiàn)行專利法僅賦予行政機(jī)關(guān)責(zé)令停止侵權(quán)和調(diào)解賠償數(shù)額權(quán)限，既無主動(dòng)查處權(quán)也無行政處罰權(quán)，明顯缺乏剛性[35]。盡管2015年7月正式施行的最新《專利行政執(zhí)法辦法》對(duì)專利行政執(zhí)法行為有所加強(qiáng)，但對(duì)專利群體侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)嚴(yán)重等突出問題還有待通過修改專利法及其實(shí)施細(xì)則予以解決。從刑事法律的角度看，中國(guó)現(xiàn)行刑法規(guī)定了有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的“七宗罪”*中國(guó)現(xiàn)行刑法就知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪分別規(guī)定了：假冒注冊(cè)商標(biāo)罪、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪、非法制造與銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪、假冒專利罪、侵犯著作權(quán)罪、銷售侵權(quán)復(fù)制品罪、侵犯商業(yè)秘密罪等7個(gè)罪名。。與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，專利具有更高科技價(jià)值且與創(chuàng)新聯(lián)系更為緊密，但從罪名設(shè)置上看，刑法對(duì)專利權(quán)的保護(hù)明顯弱于對(duì)商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)的保護(hù)。從犯罪基本理論、刑法規(guī)范體系和成例、知識(shí)財(cái)產(chǎn)保護(hù)趨勢(shì)等方面進(jìn)行分析，將非法實(shí)施專利行為入罪具有制度合理性及現(xiàn)實(shí)需求[36]。專利權(quán)是各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的主要權(quán)利之一，刑法有必要對(duì)其給予更加全面的保護(hù)[37]。此外，專利侵權(quán)入罪，可以嚴(yán)密專利犯罪法網(wǎng)[38]。建議采取結(jié)合型立法模式，進(jìn)一步完善立法，確定專利侵權(quán)犯罪，以財(cái)產(chǎn)懲罰為主要刑罰[39]。

四、結(jié)語

放眼全球，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)乃大勢(shì)所趨。即將到來的新一輪科技革命與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)構(gòu)成歷史性交匯，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供了重大機(jī)遇[40]。創(chuàng)新是未來經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的新動(dòng)能，只有依靠完善的法治保障體系，才能使創(chuàng)新真正成為驅(qū)動(dòng)發(fā)展之源[41]。有論者基于中國(guó)1994-2014年30個(gè)省市的有關(guān)面板數(shù)據(jù)，從供給側(cè)實(shí)證分析影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力因素后發(fā)現(xiàn)，近20年中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿κ琴Y本投入。雖然全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿χ?，但現(xiàn)階段資本要素和勞動(dòng)力要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用更加明顯[27]，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)還任重道遠(yuǎn)。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的提出，使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略在新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下找到了新的著力點(diǎn)，目標(biāo)更加明確，路徑更為清晰，發(fā)力更加精準(zhǔn)。這需要?jiǎng)?chuàng)新制度供給，進(jìn)一步完善專利制度，有效打擊危害創(chuàng)新的專利侵權(quán)行為，以法律制度保障創(chuàng)新，加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境治理，營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為經(jīng)濟(jì)繼續(xù)健康發(fā)展注入創(chuàng)新動(dòng)能。

[1]宋清輝看博鰲：中國(guó)供給側(cè)改革惠及世界經(jīng)濟(jì)[EB/OL].[2016-03-29].http://www.p5w.net/news/gncj/201603/t20160325_1397216.htm.

[2]中財(cái)辦:城鎮(zhèn)戶籍人口家庭住房基本得到滿足人均34平米[EB/OL].[2016-03-29].http://politics.people.com.cn/n/2015/1109/c1001-27794777.html.

[3]2015汽車保有量再創(chuàng)新高達(dá)1.72億輛 平均百戶家庭31輛[EB/OL].[2016-03-29].http://auto.people.com.cn/n1/2016/0126/c1005-28086267.html.

[4]王一鳴,陳昌盛,李承健.正確理解供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革[N].人民日?qǐng)?bào),2016-03-29( 07).

[5]馮志峰.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的理論邏輯與實(shí)踐路徑[J].經(jīng)濟(jì)問題,2016(2):12-17.

[6]賈康,蘇京春.探析“供給側(cè)”經(jīng)濟(jì)學(xué)派所經(jīng)歷的兩輪“否定之否定”——對(duì)“供給側(cè)”學(xué)派的評(píng)價(jià)、學(xué)理啟示及立足于中國(guó)的研討展望[J].財(cái)政研究,2014(8):3-5.

[7]國(guó)家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部.中國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革[M].北京:人民出版社,2016:20.

[8]賈康,蘇京春.“三駕馬車”認(rèn)知框架需對(duì)接供給側(cè)的結(jié)構(gòu)性動(dòng)力機(jī)制構(gòu)建——關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的深化探討[J].全球化,2015(3):63-69,137,112.

[9]洪銀興.關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的幾個(gè)重要概念[J].群眾,2011(8):31-33.

[10]宋寧.改正中國(guó)供給體系提高全要素生產(chǎn)率[C]//滕泰,范必.供給側(cè)改革.北京:東方出版社,2016:7.

[11]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 [M].第四版.北京:北京大學(xué)出版社,2014:126-127.

[13]SICHELMAN T.Commercialization patents[J].Stanford Law Review,2010(2):341-414.

[14]吳欣望,朱全濤.專利經(jīng)濟(jì)學(xué)——基于創(chuàng)新市場(chǎng)理論的闡釋[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2015:4.

[15]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法(第四版)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2014:128.

[16]張明龍,張瓊妮.美國(guó)專利制度演變的縱向考察[J].西北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2010,30(4):26.

[17]楊利華.美國(guó)專利法史研究[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2012:229-231.

[18]約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論——對(duì)于利潤(rùn)、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察[M].葉華,譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2009:85.

[19]梁志文.論專利制度的基本功能[J].吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2012,33(3):94.

[20]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo)[J].法學(xué)研究,2014(3):99-100.

[21]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本方略[N].中國(guó)教育報(bào),2013-02-22(004).

[22]田力普.深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展——寫在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布5周年之際[J].科技與法律,2013,103(3):72-74.

[23]吳漢東.實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展[N].中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào),2013-01-18(08).

[24]多米尼克·格萊克,布魯諾·范·波特斯伯格.歐洲專利制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——?jiǎng)?chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策[M].張南,譯.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2016:48.

[25]BESSEN J, MASKIN E.Sequential innovation,patents,and imitation[J].The RAND Journal of Economics,2009, 40( 4):611-635.

[26]張茉楠.新供給發(fā)力：重塑中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)紅利[C]∥朱克力.供給側(cè)改革引領(lǐng)“十三五”.北京:中信出版集團(tuán),2016:75-76.

[27]羅良文,梁圣蓉.論新常態(tài)下中國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性動(dòng)力機(jī)制的優(yōu)化——基于1994-2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2016,37(2):31-33.

[28]吳敬璉.新常態(tài)國(guó)家的創(chuàng)新體系[C]//朱克力.供給側(cè)改革引領(lǐng)“十三五”.北京:中信出版集團(tuán),2016:8-10.

[29]劉世錦.供給側(cè)改革的主戰(zhàn)場(chǎng)在要素市場(chǎng)[J].新金融評(píng)論,2015(6):23-29.

[30]賈康.以制度供給為核心，推進(jìn)改革優(yōu)化供給側(cè)環(huán)境機(jī)制[C]//朱克力.供給側(cè)改革引領(lǐng)“十三五”.北京:中信出版集團(tuán),2016:118.

[31]馮志峰.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的理論邏輯與實(shí)踐路徑[J].經(jīng)濟(jì)問題,2016(2):12-17.

[32]胡波.專利法的倫理基礎(chǔ)——以生物技術(shù)專利問題為例證[J].法制與社會(huì)發(fā)展,2008(2):109-122.

[33]邵培樟.實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的專利制度回應(yīng)[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán),2014(3):85-89.

[34]關(guān)于《中華人民共和國(guó)專利法修改草案(征求意見稿)》的說明[EB/OL].[2016-03-22].http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zlfjqssxzdscxg/xylzlfxg/201504/t20150401_1095942.html.

[35]徐楠軒.惡性專利侵權(quán)行為的法律規(guī)制——兼評(píng)《專利法》第四次修改[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán),2015(1):62-66,85.

[36]黃玉燁,戈光應(yīng).非法實(shí)施專利行為入罪論[J].法商研究,2014(5):41-46.

[37]于志強(qiáng).我國(guó)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪制裁體系檢視與未來建構(gòu)[J].中國(guó)法學(xué),2014(3):156-176.

[38]趙秉志,田宏杰.侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪比較研究[M].北京:法律出版社,2004:165.

[39]鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)論[M].北京:法律出版社,2007:46.

[40]胥和平.研究供給問題必須考慮全球產(chǎn)業(yè)變革大背景[C]∥騰泰,范必，等.供給側(cè)改革.北京:東方出版社,2016:245.

[41]朱克力,雷達(dá).供給側(cè)改革如何引領(lǐng)中國(guó)“十三五”[EB/OL].[2016-04-01].http://opinion.china.com.cn/opinion_29_142829.html.

(責(zé)任編輯 胡志平)

Consilience for innovation between supply-side reform policies and patent system

LI Xiaoqiu,LIU Shaogu

(School of Law, Chongqing University, CHongqing 400044, P.R. China)

It is of great necessity to issue Supply-side Reform Policies for economy development nowadays. The policies has characterized by the essence of innovation-driven and founded on the theoretical basis of New Supply Economics. Through the research on theory of patent system and the development of American patent system, this paper concludes that patent system can drive innovation. Supply-side Reform Policies are important measures to promote innovation-driven development, and the key point lies in the innovation of science and technology. Patent system is the carrier of innovation of science and technology, which is correspondent with Supply-side Reform on innovation of science and technology. To play a role of guarantee for Supply-side Reform and innovation-driven development effectively, the patent system should be improved through the aspects of substantive rules, procedure rules and right remedies.

supply-side reform；patent system；innovation-driven；innovation of science and technology；system reform

10.11835/j.issn.1008-5831.2016.06.018

Format: LI Xiaoqiu,LIU Shaogu.Consilience for innovation between supply-side reform policies and patent system[J]. Journal of Chongqing University( Social Science Edition),2016(6):147-154.

2016-09-28

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中的專利劫持及其法律規(guī)制研究”(12BFX111)

李曉秋(1972-)，女，重慶人，重慶大學(xué)法學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師，法學(xué)博士，法學(xué)博士后研究人員，主要從事技術(shù)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、科技政策研究，E-mail：xiaoqiulee007007@aliyun.com；劉少谷(1978-)，男，重慶人，重慶大學(xué)法學(xué)院博士研究生，重慶市巴南區(qū)人民檢察院檢察長(zhǎng)助理，主要從事創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究。

D923.42

A

1008-5831(2016)06-0147-08

歡迎按以下格式引用：李曉秋,劉少谷.供給側(cè)改革與專利制度的創(chuàng)新契合[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2016(6):147-154.