專(zhuān)利何以運(yùn)營(yíng)：創(chuàng)新、市場(chǎng)和法律

徐棣楓，于海東

(南京大學(xué) 法學(xué)院，江蘇 南京 210093)

專(zhuān)利何以運(yùn)營(yíng)：創(chuàng)新、市場(chǎng)和法律

徐棣楓，于海東

(南京大學(xué) 法學(xué)院，江蘇 南京 210093)

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是將專(zhuān)利作為一種商品，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的市場(chǎng)行為。影響專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)效果的因素很多，文章認(rèn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)具有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律三重屬性，其效果主要受這三方面因素的影響。其中，技術(shù)屬性體現(xiàn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的對(duì)象是以專(zhuān)利形態(tài)體現(xiàn)的創(chuàng)新技術(shù)成果，創(chuàng)新技術(shù)成果是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的核心；經(jīng)濟(jì)屬性則體現(xiàn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是一種市場(chǎng)化行為，專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值只有在市場(chǎng)條件下才能得以體現(xiàn)，市場(chǎng)是所有問(wèn)題的大背景；專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的成敗還有賴(lài)于法律對(duì)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為的合法性給予確認(rèn)和保障，法律是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的制度性條件和保障。

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)；創(chuàng)新；市場(chǎng)；法律

近年來(lái)，隨著創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的不斷深入開(kāi)展，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)猶如雨后春筍，涌現(xiàn)出了各種層次、不同規(guī)模的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體,這其中不僅有以政府資金為背景的國(guó)家隊(duì)，還有以風(fēng)險(xiǎn)資本為主的私營(yíng)主體。但是由于中國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)歷史經(jīng)驗(yàn)不足、制度與市場(chǎng)環(huán)境不佳，雖然政府和專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體對(duì)開(kāi)展專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐的熱情空前高漲，但對(duì)開(kāi)展專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的基本條件和如何開(kāi)展好專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)認(rèn)識(shí)不足，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐也出現(xiàn)了運(yùn)營(yíng)模式混亂、運(yùn)營(yíng)成效欠佳等問(wèn)題。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)這一從西方發(fā)達(dá)國(guó)家借鑒過(guò)來(lái)的“舶來(lái)品”在中國(guó)似乎水土不服。培育和壯大專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在要求，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的成效不僅在微觀層面上影響著專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體的盈利能力，而且在宏觀層面上還影響著國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造和創(chuàng)新能力的提升。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)具有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律三重屬性，其效果主要受這三方面因素的影響。本文擬從對(duì)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的界定入手，厘清對(duì)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而從創(chuàng)新、市場(chǎng)和法律三個(gè)方面的互動(dòng)關(guān)系中探討開(kāi)展專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的基本條件。

一、何為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)

專(zhuān)利制度能夠發(fā)揮功效的基本原因在于其內(nèi)在的激勵(lì)機(jī)制，該激勵(lì)機(jī)制要求專(zhuān)利制度必須為權(quán)利人提供一定的途徑使其獲取收益，從而實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利制度所要求的“為天才之火加上利益之油”這一制度目標(biāo)，而專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)就是權(quán)利人獲取收益的途徑之一。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)將技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，將知識(shí)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)效益的重要途徑，也是提升專(zhuān)利價(jià)值的重要方法[1]。

“專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)”并非是一個(gè)法定概念，理論與實(shí)務(wù)界目前對(duì)于“專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)”的內(nèi)涵也未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。毛金生、陳燕等認(rèn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是運(yùn)營(yíng)者將專(zhuān)利作為投入要素直接參與到商業(yè)化運(yùn)籌和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，通過(guò)專(zhuān)利資本的各種技巧性市場(chǎng)運(yùn)作提升專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最大限度地實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)價(jià)值的市場(chǎng)行為[2]； Zvi Griliches認(rèn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)就是對(duì)專(zhuān)利的商業(yè)化[3]；錢(qián)瑩認(rèn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是企業(yè)管理層在分析市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)技術(shù)發(fā)展的全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的運(yùn)營(yíng)規(guī)劃[4]。專(zhuān)利作為一種法定的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，具有商品屬性，其不僅具有使用價(jià)值，能夠被權(quán)利人以各種方式加以實(shí)施利用，而且還具有交換價(jià)值，可以在市場(chǎng)條件下，通過(guò)權(quán)利人的專(zhuān)利許可、專(zhuān)利交易、專(zhuān)利質(zhì)押融資等多種市場(chǎng)化運(yùn)作手段實(shí)現(xiàn)其交換價(jià)值，這是專(zhuān)利具有市場(chǎng)價(jià)值的本質(zhì)體現(xiàn)。因此，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的實(shí)質(zhì)應(yīng)當(dāng)是將專(zhuān)利作為一種商品，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作以實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值的行為。這種行為以專(zhuān)利這種商品作為運(yùn)營(yíng)客體，以市場(chǎng)化運(yùn)作作為運(yùn)營(yíng)方式，以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值作為運(yùn)營(yíng)目標(biāo)。

西方有學(xué)者采用有限列舉的方式對(duì)“專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)”的外延進(jìn)行了界定，如Roger Svensson認(rèn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的行為可包括向已有(原有)公司引進(jìn)創(chuàng)新、向新公司引進(jìn)創(chuàng)新以及許可專(zhuān)利或者出售專(zhuān)利[5]；中國(guó)有研究也采用同樣的方式對(duì)“專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)”的外延進(jìn)行了界定，如陸介平、林蓉等以貫穿于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的主要節(jié)點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，將專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)劃分為專(zhuān)利培育、專(zhuān)利布局、專(zhuān)利價(jià)值分析、專(zhuān)利許可與轉(zhuǎn)讓等10類(lèi)行為[6]。而本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從更寬泛、更上位的角度來(lái)界定“專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)”的外延。既然專(zhuān)利是一種無(wú)形“商品”，具有商品的一般屬性，有使用價(jià)值和交換價(jià)值，那么我們就可嘗試以這兩種價(jià)值為維度，將相關(guān)行為劃分為兩類(lèi)：一類(lèi)是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利使用價(jià)值的行為；另一類(lèi)則是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利交換價(jià)值的行為。前一類(lèi)行為即為專(zhuān)利使用行為，通常又稱(chēng)為專(zhuān)利實(shí)施行為，依據(jù)中國(guó)《專(zhuān)利法》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是指制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品，或者使用專(zhuān)利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口依照專(zhuān)利方法直接獲得產(chǎn)品的行為。在上述各實(shí)施行為中，權(quán)利人通過(guò)對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)品的制造、使用，對(duì)專(zhuān)利方法的使用和對(duì)依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品的使用實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利的使用價(jià)值，權(quán)利人實(shí)施這類(lèi)行為意在通過(guò)對(duì)專(zhuān)利的使用以實(shí)現(xiàn)其內(nèi)在的使用價(jià)值。雖然以“許諾銷(xiāo)售”“銷(xiāo)售”“進(jìn)口”方式進(jìn)行的實(shí)施行為發(fā)生或意欲發(fā)生與外界的“交換”，但是這種“交換”的行為客體是專(zhuān)利產(chǎn)品和依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品而非專(zhuān)利本身，實(shí)現(xiàn)或意欲實(shí)現(xiàn)的是產(chǎn)品的交換價(jià)值而非專(zhuān)利本身的交換價(jià)值，交換等價(jià)物對(duì)應(yīng)的是產(chǎn)品而非專(zhuān)利本身。因此，這一類(lèi)專(zhuān)利實(shí)施行為僅實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利的使用價(jià)值，并非是一種以專(zhuān)利為交易對(duì)象的市場(chǎng)運(yùn)作行為，無(wú)法實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的交易價(jià)值，本質(zhì)上并不屬于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為。而后一類(lèi)行為則意在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利作為商品的最本質(zhì)的價(jià)值——交換價(jià)值而為的市場(chǎng)化行為，這類(lèi)行為無(wú)法由權(quán)利人獨(dú)立完成，必須借助交易相對(duì)人的配合，通過(guò)市場(chǎng)化的運(yùn)作手段才能完成。這類(lèi)行為的本質(zhì)是權(quán)利人在市場(chǎng)條件下以喪失專(zhuān)利權(quán)的某些權(quán)能為代價(jià)而從交易相對(duì)人處獲得交換等價(jià)物。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中的專(zhuān)利交易、專(zhuān)利許可、專(zhuān)利質(zhì)押融資等旨在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)某項(xiàng)權(quán)能的交換價(jià)值的行為均應(yīng)屬于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為：專(zhuān)利交易旨在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利所有權(quán)的交換價(jià)值，權(quán)利人喪失了對(duì)專(zhuān)利的所有權(quán)，但從交易相對(duì)人處獲得了專(zhuān)利交易對(duì)價(jià)；專(zhuān)利許可旨在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利使用權(quán)的交換價(jià)值，許可人以提供專(zhuān)利使用權(quán)或者對(duì)專(zhuān)利使用權(quán)作出限制為代價(jià)而從被許可人處獲得專(zhuān)利許可費(fèi)，而被許可人在取得專(zhuān)利權(quán)人的許可之后對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行使用的行為，則應(yīng)屬于實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利使用價(jià)值的專(zhuān)利實(shí)施行為，屬于第一類(lèi)行為；專(zhuān)利質(zhì)押融資旨在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利質(zhì)權(quán)的交換價(jià)值，專(zhuān)利權(quán)人以對(duì)專(zhuān)利權(quán)進(jìn)行質(zhì)押為代價(jià)而從質(zhì)權(quán)人處獲得融資。

除了從行為的外在表現(xiàn)形式來(lái)界定“專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)”的外延以外，亦可嘗試從行為主體的角度進(jìn)行界定。實(shí)踐中，一談及“專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)”，往往就會(huì)提到一個(gè)概念——專(zhuān)利非實(shí)施主體。專(zhuān)利非實(shí)施主體，又簡(jiǎn)稱(chēng)NPE(Non-Practicing Entities)，這類(lèi)主體雖然擁有專(zhuān)利權(quán)，但并不親自對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行實(shí)施，即其無(wú)意實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的使用價(jià)值，其對(duì)專(zhuān)利的運(yùn)作行為一般都是以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利交換價(jià)值為目的。因此，這類(lèi)主體所為的行為一般均為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為。與專(zhuān)利非實(shí)施主體相對(duì)應(yīng)的另一類(lèi)主體則是專(zhuān)利實(shí)施主體，這類(lèi)主體對(duì)專(zhuān)利的使用一般可分為兩類(lèi)：一類(lèi)是專(zhuān)利自用行為，其實(shí)質(zhì)是意在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利使用價(jià)值的專(zhuān)利實(shí)施行為；而另一類(lèi)則是通過(guò)專(zhuān)利交易、專(zhuān)利許可等方式對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行運(yùn)作，其實(shí)質(zhì)是意在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利交換價(jià)值的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為。專(zhuān)利實(shí)施主體一般指實(shí)體企業(yè)，這類(lèi)主體既可以在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中親自實(shí)施其專(zhuān)利，又可將專(zhuān)利作為一種商品通過(guò)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)進(jìn)行運(yùn)作。

二、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的影響因素

作為創(chuàng)新市場(chǎng)的一種成熟產(chǎn)物以及市場(chǎng)化的運(yùn)作方式，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是一種綜合性的經(jīng)營(yíng)方式，影響專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)效果或者能力的因素應(yīng)當(dāng)是多方面的。Roger Svensson指出專(zhuān)利的質(zhì)量是影響專(zhuān)利商業(yè)化的重要因素[7]； Y Wu，EW Welch等認(rèn)為專(zhuān)利許可的結(jié)果主要受兩個(gè)因素影響：專(zhuān)利的可應(yīng)用性及可市場(chǎng)化[8]； JVD Ende和W Dolfsma則認(rèn)為技術(shù)因素和市場(chǎng)因素是專(zhuān)利技術(shù)得以運(yùn)用的關(guān)鍵性促成因素[9]。而本文認(rèn)為，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)具有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律三重屬性，這三重屬性并非相互獨(dú)立而是相互依存和促進(jìn)的。其中，技術(shù)屬性體現(xiàn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的對(duì)象是具有技術(shù)性的且以專(zhuān)利形態(tài)體現(xiàn)的創(chuàng)新成果，一切專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)都圍繞著創(chuàng)新技術(shù)成果展開(kāi)，創(chuàng)新技術(shù)成果是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的核心；經(jīng)濟(jì)屬性則體現(xiàn)為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是一種市場(chǎng)化行為，專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值只有在市場(chǎng)條件下才得以體現(xiàn)，市場(chǎng)是所有問(wèn)題的大背景；此外，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的成敗還有賴(lài)于法律對(duì)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為的合法性給予確認(rèn)并給予保障，法律是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的制度性條件和保障。

(一)創(chuàng)新技術(shù)成果是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的核心

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的實(shí)質(zhì)是以創(chuàng)新技術(shù)成果為運(yùn)營(yíng)客體的市場(chǎng)資源配置行為，而成為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)客體的創(chuàng)新技術(shù)成果應(yīng)以專(zhuān)利這一特殊形態(tài)體現(xiàn)。因此，專(zhuān)利是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的核心，沒(méi)有專(zhuān)利，也就沒(méi)有專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)；專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的好壞、成敗也直接決定于專(zhuān)利這一客體。處于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)核心位置的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)具備如下特質(zhì)。

其一，穩(wěn)定性強(qiáng)、能夠經(jīng)受得住可專(zhuān)利性質(zhì)疑。穩(wěn)定性是指專(zhuān)利符合專(zhuān)利法的法定授權(quán)條件，能夠經(jīng)受得住專(zhuān)利無(wú)效宣告請(qǐng)求的考驗(yàn)。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)通過(guò)專(zhuān)利許可、專(zhuān)利交易、專(zhuān)利訴訟等市場(chǎng)化運(yùn)作手段以最大化實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值，這就要求專(zhuān)利必須具有價(jià)值，而專(zhuān)利價(jià)值首先應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在其內(nèi)在的權(quán)利穩(wěn)定性上，不存在不滿(mǎn)足法定授權(quán)條件的瑕疵，任何無(wú)法經(jīng)受法定授權(quán)條件考驗(yàn)的專(zhuān)利都不具備專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的價(jià)值。專(zhuān)利的穩(wěn)定性不僅決定了運(yùn)營(yíng)專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)力，而且還在一定程度上決定了運(yùn)營(yíng)成本和潛在收益以及運(yùn)營(yíng)模式的選擇等。朗科專(zhuān)利許可項(xiàng)目是中國(guó)本土進(jìn)行專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐比較成功的少數(shù)幾個(gè)案例之一，該公司的一項(xiàng)基礎(chǔ)發(fā)明專(zhuān)利自授權(quán)以來(lái)，先后被潛在的被許可人提出了7次無(wú)效宣告請(qǐng)求，但最終均被專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)明確維持有效。朗科正是因?yàn)閾碛蟹€(wěn)定性非常強(qiáng)的基礎(chǔ)專(zhuān)利才與多個(gè)世界著名廠商達(dá)成了專(zhuān)利許可協(xié)議，并連續(xù)多年獲得了數(shù)量可觀的許可收入[10]。

其二，符合市場(chǎng)需求、具有市場(chǎng)價(jià)值。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是一種市場(chǎng)化行為，這就要求其必須以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向?qū)?zhuān)利進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作。因此，進(jìn)行專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)是符合市場(chǎng)需求的專(zhuān)利，只有能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)的需求，其在市場(chǎng)中才能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，即運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)具有可市場(chǎng)化能力。專(zhuān)利的市場(chǎng)化能力是指專(zhuān)利可被產(chǎn)業(yè)界認(rèn)可并對(duì)在市場(chǎng)中銷(xiāo)售或提供的產(chǎn)品或工藝具有重要技術(shù)貢獻(xiàn)的能力。有研究結(jié)果指出，很多研發(fā)項(xiàng)目雖然能夠產(chǎn)生可專(zhuān)利的成果，但是卻不具有可市場(chǎng)化的能力，尤其是還得需要大量的時(shí)間來(lái)開(kāi)發(fā)商業(yè)化應(yīng)用；許多專(zhuān)利在對(duì)其進(jìn)行嘗試許可的時(shí)候，由于其所保護(hù)的技術(shù)方案還尚未開(kāi)發(fā)成熟，也無(wú)法進(jìn)行商業(yè)化的使用[11]。因此，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體在識(shí)別具體專(zhuān)利時(shí)，必須對(duì)專(zhuān)利的可市場(chǎng)化能力進(jìn)行仔細(xì)甄別：該專(zhuān)利是否已經(jīng)被市場(chǎng)化應(yīng)用？如果沒(méi)有，該專(zhuān)利是否有被市場(chǎng)化應(yīng)用的前景？

具有市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利至少包括以下幾種類(lèi)型：(1)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利(SEP，Standard Essential Patent)。這類(lèi)專(zhuān)利表現(xiàn)為其所要求保護(hù)的技術(shù)方案被某項(xiàng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)(如ETSI)所采納，由于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)具有市場(chǎng)準(zhǔn)入和普遍適用的屬性，因此標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利與生俱來(lái)就被強(qiáng)制市場(chǎng)化，是市場(chǎng)化程度最高、范圍最廣且最具有市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利，這類(lèi)專(zhuān)利往往是專(zhuān)利交易、專(zhuān)利許可、專(zhuān)利訴訟等專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐中最受青睞的一類(lèi)資產(chǎn)；(2)已被產(chǎn)品商用化專(zhuān)利。這類(lèi)專(zhuān)利體現(xiàn)為其所保護(hù)的技術(shù)方案被市場(chǎng)化的產(chǎn)品所采納，即其技術(shù)方案被市場(chǎng)化實(shí)施，這類(lèi)專(zhuān)利雖然市場(chǎng)化范圍和強(qiáng)度不及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，但由于其被市場(chǎng)化的產(chǎn)品所采納，仍具有一定的市場(chǎng)價(jià)值。(3)具有市場(chǎng)化前景的專(zhuān)利。這類(lèi)專(zhuān)利既非標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，又沒(méi)有被實(shí)際商用化，不具有現(xiàn)實(shí)的使用價(jià)值，但是其將來(lái)有可能會(huì)被市場(chǎng)所選中，從而具有可期待的市場(chǎng)價(jià)值。一般而言，專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值與其市場(chǎng)化程度和范圍存在一定的正相關(guān)性，專(zhuān)利的市場(chǎng)化程度越高、范圍越廣，則專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值也就越高。所以標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利(SEP)、事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利(de facto SEP)、基礎(chǔ)專(zhuān)利往往專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)價(jià)值最高。

其三，具有一定的規(guī)模性和多樣性。專(zhuān)利技術(shù)的組合優(yōu)勢(shì)包括規(guī)模優(yōu)勢(shì)及多樣化優(yōu)勢(shì)，通過(guò)組合專(zhuān)利形成的超級(jí)專(zhuān)利可帶來(lái)規(guī)模優(yōu)勢(shì)[12]。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)經(jīng)常強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利包的概念，專(zhuān)利包的首要特質(zhì)就是具有一定的規(guī)模。一般而言，單個(gè)專(zhuān)利或者有限的幾個(gè)專(zhuān)利，并不能夠形成必要的專(zhuān)利壁壘，無(wú)法對(duì)潛在運(yùn)營(yíng)對(duì)象形成吸引力，而且潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也容易針對(duì)單個(gè)或特定的幾個(gè)專(zhuān)利進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)或者提出可專(zhuān)利性質(zhì)疑，這就需要運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)利能夠具有一定的規(guī)模，專(zhuān)利組合的規(guī)模化可顯著降低規(guī)避設(shè)計(jì)的可行性以及可專(zhuān)利性質(zhì)疑；專(zhuān)利數(shù)量的累積可以增加運(yùn)營(yíng)者的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)資本、商業(yè)談判籌碼，增加收益的機(jī)會(huì)，同時(shí)，更有利于形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建專(zhuān)利池或?qū)＠?lián)盟。另外，專(zhuān)利包往往通過(guò)吸納多樣性的專(zhuān)利來(lái)進(jìn)行搭建，其原因在于專(zhuān)利包所要解決的往往并非僅局限在某一個(gè)特定的技術(shù)點(diǎn)或單一技術(shù)問(wèn)題，從產(chǎn)業(yè)需求的角度講，需求方通常需要的是一套完整的產(chǎn)品方案，而非化整為零的單個(gè)獨(dú)立專(zhuān)利。一套產(chǎn)品方案往往由若干個(gè)相互配合、彼此聯(lián)系的細(xì)分技術(shù)方案所構(gòu)成，其背后體現(xiàn)的是具有多樣性但又彼此存在技術(shù)聯(lián)系的專(zhuān)利組合，最終形成一個(gè)具有內(nèi)在技術(shù)邏輯的專(zhuān)利閉環(huán)，從而實(shí)現(xiàn)1+1>2的專(zhuān)利累積效果?？梢?jiàn)，多樣性體現(xiàn)的是專(zhuān)利包解決多種細(xì)分技術(shù)問(wèn)題的能力。

(二)市場(chǎng)是所有問(wèn)題的大背景

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)能力的演化過(guò)程實(shí)質(zhì)上是企業(yè)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)不斷拓寬的過(guò)程[13]。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)本質(zhì)上是一種市場(chǎng)行為，其運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程都應(yīng)在市場(chǎng)條件下完成。市場(chǎng)的本質(zhì)在于競(jìng)爭(zhēng)，其所追求的是市場(chǎng)參與者能夠通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性手段提升其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。專(zhuān)利發(fā)揮價(jià)值的大背景應(yīng)該是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，這是因?yàn)槭袌?chǎng)允許市場(chǎng)參與者將專(zhuān)利作為一種競(jìng)爭(zhēng)性手段，承認(rèn)專(zhuān)利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，專(zhuān)利無(wú)法成為社會(huì)資源分配的重要因素。因此，從某種程度上說(shuō)專(zhuān)利雖然是法律的產(chǎn)物，但它更是市場(chǎng)中的商品，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)必須尊重和利用市場(chǎng)規(guī)律，通過(guò)市場(chǎng)化手段對(duì)專(zhuān)利資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作，從而在市場(chǎng)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。沒(méi)有市場(chǎng)，就沒(méi)有專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)；透明、公平、自由的市場(chǎng)環(huán)境是促成專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的大背景。

Mihir Patel和Linda Biel對(duì)近幾年的全球?qū)＠灰浊闆r以及美國(guó)專(zhuān)利訴訟情況進(jìn)行了調(diào)查。根據(jù)其調(diào)查結(jié)果，2010年以來(lái)全球前10大專(zhuān)利交易的賣(mài)家分別為：IBM、 AT&T、諾基亞、Allied Security Trust、賽普拉斯半導(dǎo)體公司、高智公司、惠普、IPG醫(yī)療/電子、松下、德?tīng)柛９?；同時(shí)，近幾年在美國(guó)發(fā)生的專(zhuān)利訴訟中，前15名原告和被告所涉及的專(zhuān)利都通過(guò)專(zhuān)利交易的方式而獲得。前10名被告分別為：蘋(píng)果、AT&T、三星、威瑞森、惠普、LG、亞馬遜、索尼、東芝、戴爾[14]。通過(guò)對(duì)這一調(diào)查結(jié)果的分析發(fā)現(xiàn)：這些專(zhuān)利交易和專(zhuān)利訴訟案件主要發(fā)生在通信電子技術(shù)領(lǐng)域，這一技術(shù)領(lǐng)域的顯著特點(diǎn)表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多、競(jìng)爭(zhēng)激烈、市場(chǎng)化程度高?？梢?jiàn)，自由競(jìng)爭(zhēng)充分的市場(chǎng)環(huán)境更有利于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)，更有利于專(zhuān)利作為競(jìng)爭(zhēng)性手段的價(jià)值的發(fā)揮。

一些高科技研發(fā)成果很難被市場(chǎng)化的原因往往是由于這些研發(fā)成果并不存在現(xiàn)成的市場(chǎng)，這狀況在研發(fā)者于研發(fā)前沒(méi)有和潛在的被許可方進(jìn)行實(shí)質(zhì)接觸時(shí)情況尤甚；對(duì)于來(lái)自實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)成果可能需要進(jìn)行潛在市場(chǎng)識(shí)別、新市場(chǎng)開(kāi)拓以及將實(shí)驗(yàn)室成果翻譯成投資人可接受的商業(yè)計(jì)劃等市場(chǎng)化工作[15]。同時(shí)，亦有研究表明，向?qū)嶓w企業(yè)進(jìn)行的專(zhuān)利許可有很大比例都是通過(guò)研發(fā)者與被許可人的非正式接觸而達(dá)成的，與產(chǎn)業(yè)界的合作對(duì)專(zhuān)利許可項(xiàng)目的達(dá)成具有積極的促進(jìn)作用[16]。因此，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)中的各種問(wèn)題都應(yīng)在市場(chǎng)這個(gè)大背景下，通過(guò)市場(chǎng)化手段來(lái)解決：對(duì)運(yùn)營(yíng)客體專(zhuān)利的篩選，選擇能夠最大化滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的專(zhuān)利；對(duì)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)市場(chǎng)的選擇，選擇存在眾多競(jìng)爭(zhēng)公司的競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)領(lǐng)域，遵循狼多肉少的規(guī)律，專(zhuān)利才更有價(jià)值；在運(yùn)營(yíng)成本管控方面，應(yīng)致力于低成本獲取專(zhuān)利以確保贏利空間，可考慮從擁有大量專(zhuān)利但缺乏市場(chǎng)化運(yùn)作能力或需求的高校、研究機(jī)構(gòu)、個(gè)人發(fā)明人手里購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利；在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)定價(jià)方面，應(yīng)制定符合市場(chǎng)預(yù)期的定價(jià)，既不能過(guò)低，否則無(wú)法實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值最大化，同時(shí)又不能過(guò)高，否則會(huì)導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)專(zhuān)利市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的減弱；在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式選擇方面，應(yīng)對(duì)專(zhuān)利交易、專(zhuān)利許可、專(zhuān)利訴訟等模式的市場(chǎng)前景作出科學(xué)預(yù)測(cè)，并基于預(yù)測(cè)選擇合適的運(yùn)營(yíng)模式。

(三)法律及其實(shí)施是制度性條件和基本保障

發(fā)明創(chuàng)造因其無(wú)形而難以界定和占有，無(wú)法像有形產(chǎn)品那樣進(jìn)行交易。專(zhuān)利法通過(guò)法律制度設(shè)計(jì)，提供了將發(fā)明創(chuàng)造這種技術(shù)思想變身為法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的制度工具，從而使其可以以“商品”的身份出現(xiàn)在市場(chǎng)中而被交易。專(zhuān)利法創(chuàng)造了一種全新的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，沒(méi)有專(zhuān)利法，就沒(méi)有專(zhuān)利，更不可能有專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)。因此，法律是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的制度性條件。此外，市場(chǎng)主體必須尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專(zhuān)利交易才能成為可能。在一個(gè)“山寨”泛濫的市場(chǎng)中，專(zhuān)利的正常交易成為多余，直接侵權(quán)使用替代了專(zhuān)利許可或轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?zhuān)利的運(yùn)營(yíng)更無(wú)必要。充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)，是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)所必須的社會(huì)環(huán)境和基本保障。

法律的保障性體現(xiàn)為法律的具體規(guī)定與司法實(shí)踐應(yīng)有利于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)目的的實(shí)現(xiàn)。在法律規(guī)定方面，無(wú)論是專(zhuān)利獲權(quán)、行權(quán)，還是專(zhuān)利確權(quán)和維權(quán)等都應(yīng)有健全的制度設(shè)計(jì)。在司法實(shí)踐方面，法律的保障性還應(yīng)體現(xiàn)為司法的親專(zhuān)利政策，對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行強(qiáng)保護(hù)，從而有利于權(quán)利人行使權(quán)利。

(四)創(chuàng)新、市場(chǎng)與法律的辯證關(guān)系

創(chuàng)新、市場(chǎng)和法律是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)能否開(kāi)展以及其成敗的決定性因素，三者之間并非完全獨(dú)立而是存在著相互依存、相互促進(jìn)、不可替代的辯證關(guān)系。

(1)創(chuàng)新是基礎(chǔ)。創(chuàng)新成果是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)這一系統(tǒng)的內(nèi)核，是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，創(chuàng)新成果的有無(wú)以及好壞直接決定了專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)能否開(kāi)展以及成敗。同時(shí)，創(chuàng)新成果必須是基于市場(chǎng)需求作出的，否則，就不具有進(jìn)行專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)價(jià)值。

(2)市場(chǎng)是關(guān)鍵。創(chuàng)新成果只有在市場(chǎng)環(huán)境下才能夠?qū)崿F(xiàn)其內(nèi)在價(jià)值，脫離市場(chǎng)專(zhuān)利技術(shù)無(wú)論在創(chuàng)新度上有多高均談不上有價(jià)值；只有通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)作的方式才能夠?qū)?zhuān)利內(nèi)在的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值通過(guò)貨幣等有形財(cái)產(chǎn)形式體現(xiàn)出來(lái)，市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值的必然途徑和關(guān)鍵。

(3)法律是保障。法律的保障作用至少體現(xiàn)在三方面：其一，法律賦予了專(zhuān)利無(wú)形財(cái)產(chǎn)屬性，使其成為可交易的商品，專(zhuān)利才具有進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的可能；其二，對(duì)任何不尊重專(zhuān)利的私有財(cái)產(chǎn)屬性的侵權(quán)行為均可尋求法律的救濟(jì)，從而使專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)具有制度保障；其三，任何專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為的開(kāi)展都應(yīng)以法律允許的方式，在法律的框架內(nèi)進(jìn)行。

三、美國(guó)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐

(一)美國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)環(huán)境

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)象最早產(chǎn)生于美國(guó)，美國(guó)的長(zhǎng)期親專(zhuān)利政策以及高度自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，使美國(guó)成為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的一片樂(lè)土，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)甚至在美國(guó)已迅速發(fā)展成為了一個(gè)產(chǎn)業(yè)。

(1)創(chuàng)新環(huán)境。美國(guó)在眾多行業(yè)擁有諸如高通、杜比、HDMI、高智等行業(yè)翹首，這些公司不僅非常重視研發(fā)，通過(guò)加大對(duì)研發(fā)的投入以保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，而且還加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新成果的戰(zhàn)略性專(zhuān)利布局，從而獲得以標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利為代表的行業(yè)核心專(zhuān)利；同時(shí)，還加強(qiáng)對(duì)優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)力度以獲取高附加值收益，并將收益反哺研發(fā)，從而在研發(fā)與專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)之間形成內(nèi)閉的良性循環(huán)。

(2)市場(chǎng)環(huán)境。美國(guó)踐行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，而且其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)高度自由競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，這給專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的出現(xiàn)及快速成長(zhǎng)提供了良好的市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，由于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)具有很高的投資回報(bào)率，這就吸引了大量的風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入該領(lǐng)域，從而促使專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)快速發(fā)展成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)。美國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的主要運(yùn)作方式為市場(chǎng)化運(yùn)作，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司以專(zhuān)利基金運(yùn)作的方式，通過(guò)授權(quán)或戰(zhàn)略合作形成協(xié)同運(yùn)行機(jī)制[17]。

(3)法律環(huán)境。美國(guó)長(zhǎng)期注重對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)，自20世界80年代開(kāi)始就實(shí)施有利于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的親專(zhuān)利政策，并相繼出臺(tái)了20多部與專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律法規(guī)以促進(jìn)和推廣專(zhuān)利的商業(yè)化、資本化運(yùn)營(yíng)。立法方面，美國(guó)不斷擴(kuò)大可專(zhuān)利的主題范圍，使越來(lái)越多的創(chuàng)新成果能夠獲得法律保護(hù)；司法方面，美國(guó)在強(qiáng)化對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)行為禁令救濟(jì)的同時(shí)，還提高侵權(quán)損害的賠償標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利侵權(quán)成立的判決比例；此外，美國(guó)司法界對(duì)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)體持中性看法，這也使專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)群體獲得了中性的發(fā)展環(huán)境[18]。

(二)美國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的主要特點(diǎn)

(1)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域相對(duì)集中。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體主要在移動(dòng)通信、半導(dǎo)體、電子計(jì)算機(jī)、生物制藥等技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)，這幾類(lèi)技術(shù)領(lǐng)域的共性體現(xiàn)在都屬于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者眾多、市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)最為充分的高新技術(shù)領(lǐng)域，眾多的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者以及行業(yè)的高溢價(jià)能力能夠確保專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體獲得更多的運(yùn)營(yíng)收益。

(2)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體多樣化。出現(xiàn)了各類(lèi)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體，包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、研發(fā)型公司、公司化研究機(jī)構(gòu)、專(zhuān)利聯(lián)盟、專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)公司等。美國(guó)的斯坦福大學(xué)是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典范；以高通為代表的研發(fā)型公司則以專(zhuān)利為主要產(chǎn)品；IBM研究院等高科技企業(yè)獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)也是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的重要角色；高智發(fā)明是典型的以專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)為主的專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)公司[19]。

(3)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)化、多元化。在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專(zhuān)門(mén)專(zhuān)業(yè)人才是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體的普遍做法，而且崗位設(shè)置呈現(xiàn)越來(lái)越精細(xì)化、多元化的特點(diǎn)。高智發(fā)明公司擁有 850多名雇員，由科學(xué)家、發(fā)明家、法律專(zhuān)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)家等各行業(yè)精英組成; 合理專(zhuān)利交易公司的團(tuán)隊(duì)則包括在專(zhuān)利市場(chǎng)各方面擁有豐富經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家[20]。

(4)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式多樣化。隨著專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐的不斷深入以及產(chǎn)業(yè)化，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式不斷推陳出新：通過(guò)吸納風(fēng)險(xiǎn)投資等方式多渠道募集專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)資本；通過(guò)內(nèi)部培育、外部收購(gòu)的內(nèi)外聯(lián)動(dòng)機(jī)制獲取優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利資產(chǎn)；以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，通過(guò)分析、篩選、組合、策劃等專(zhuān)業(yè)手段構(gòu)建面向不同產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利包；策略化地通過(guò)專(zhuān)利許可、專(zhuān)利交易、專(zhuān)利訴訟、專(zhuān)利入股及融資等專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作手段以最大化實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利資產(chǎn)的價(jià)值。

(5)開(kāi)始謹(jǐn)慎應(yīng)對(duì)專(zhuān)利濫用。專(zhuān)利主張實(shí)體(Patent Assertion Entities, PAE)投機(jī)性的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為，導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)被濫用，嚴(yán)重?cái)_亂了實(shí)體企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了消極影響。因此，美國(guó)開(kāi)始實(shí)施各種措施來(lái)應(yīng)對(duì)因投機(jī)性的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為所產(chǎn)生的各種問(wèn)題：2013年2月27日，美國(guó)“盾牌”議案要求原告在提出專(zhuān)利訴訟時(shí)需要繳納一筆旨在原告敗訴時(shí)對(duì)被告進(jìn)行賠償?shù)谋ＷC金，以此阻止那些輕率的專(zhuān)利訴訟；2013年6月4日，美國(guó)政府宣告了一系列旨在抑制專(zhuān)利投機(jī)行為的措施和立法建議，這其中包括提出專(zhuān)利主張的當(dāng)事人需要披露真實(shí)權(quán)利人和對(duì)濫用專(zhuān)利權(quán)的訴訟行為擴(kuò)大處罰力度等[21]。

四、中國(guó)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀

(一)中國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)環(huán)境

中國(guó)無(wú)論是實(shí)行專(zhuān)利制度的時(shí)間還是踐行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)間都遠(yuǎn)遠(yuǎn)晚于美國(guó)。中國(guó)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)起步晚、水平低、效果差；同時(shí)，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)度不高，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)不足，自覺(jué)尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的習(xí)慣尚未形成，專(zhuān)利難以成為一項(xiàng)重要的競(jìng)爭(zhēng)性手段和決定社會(huì)資源配置的重要因素，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)雖已引起各方特別是政府的重視，但還未得到市場(chǎng)和社會(huì)的認(rèn)可。

中國(guó)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)在創(chuàng)新環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和法律環(huán)境方面的特點(diǎn)體現(xiàn)為：(1)創(chuàng)新環(huán)境。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，市場(chǎng)主體長(zhǎng)期習(xí)慣于低成本地模仿他人的創(chuàng)新成果，對(duì)創(chuàng)新重視不足，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)投入和專(zhuān)利布局不足，缺少基礎(chǔ)核心專(zhuān)利；雖然已經(jīng)是專(zhuān)利申請(qǐng)大國(guó)，但還不是專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)，高質(zhì)量的尤其是有潛在運(yùn)營(yíng)價(jià)值的專(zhuān)利在數(shù)量上還非常少。(2)市場(chǎng)環(huán)境。政府干預(yù)較為廣泛的市場(chǎng)環(huán)境，并不利于市場(chǎng)主體將專(zhuān)利作為一種提升自身競(jìng)爭(zhēng)力的有效手段，從而導(dǎo)致專(zhuān)利的商品屬性不明顯，政府的專(zhuān)利促進(jìn)政策雖激發(fā)了專(zhuān)利申請(qǐng)的熱情，但其中不少數(shù)量頗有政策水分，并非依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則而為，追求數(shù)量和各種優(yōu)惠所制造出來(lái)的專(zhuān)利本就沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)值，也不能通過(guò)市場(chǎng)化手段進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，大量異化目的下所獲得的專(zhuān)利既增加了選擇和識(shí)別高價(jià)值專(zhuān)利的困難，也拉低了市場(chǎng)主體對(duì)專(zhuān)利的估值；專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)所需要的信息發(fā)布、檢索、評(píng)估、交易平臺(tái)、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)尚處于起步階段，難以為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)提供必需的服務(wù)。運(yùn)營(yíng)資本規(guī)模小，參與積極性低，運(yùn)營(yíng)人才嚴(yán)重不足，創(chuàng)新市場(chǎng)本身要素缺失，這些因素皆直接影響專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的積極性和效果。(3)法律環(huán)境?，F(xiàn)行的專(zhuān)利法等相關(guān)法律法規(guī)，側(cè)重于對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利保護(hù)等進(jìn)行規(guī)范，而在促進(jìn)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)方面立法存在缺失。目前的專(zhuān)利授權(quán)審批制度，特別是對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利采取不實(shí)審制度，授權(quán)專(zhuān)利的法律穩(wěn)定性不足，無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)較高，使得專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為存在不確定風(fēng)險(xiǎn)。而在專(zhuān)利保護(hù)方面，尚難以令人滿(mǎn)意，專(zhuān)利維權(quán)程序復(fù)雜，訴訟周期長(zhǎng)，救濟(jì)成本高，賠償標(biāo)準(zhǔn)低，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體既難以及時(shí)得到有效保護(hù)，也無(wú)法獲得充分的經(jīng)濟(jì)賠償，司法沒(méi)有為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的成本和收益提供必要和充分的保障，更難以激發(fā)市場(chǎng)主體積極投身專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐。

(二)中國(guó)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的主要特點(diǎn)

(1)缺乏專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)意識(shí)。市場(chǎng)主體長(zhǎng)期只關(guān)注有形財(cái)產(chǎn)及其盈利能力，對(duì)專(zhuān)利是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)且具有市場(chǎng)價(jià)值缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，更不能認(rèn)識(shí)到通過(guò)一定的市場(chǎng)運(yùn)作手段也能夠?qū)崿F(xiàn)專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值并實(shí)現(xiàn)盈利，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)意識(shí)的缺乏嚴(yán)重阻礙了專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐的開(kāi)展。

(2)運(yùn)營(yíng)模式有限。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司較少，缺少?lài)?guó)際水準(zhǔn)的高水平專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)公司；專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)公司的運(yùn)營(yíng)模式主要體現(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓及提供專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利分析、專(zhuān)利咨詢(xún)等非實(shí)體性業(yè)務(wù)，很少有通過(guò)資本手段獲取優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利資產(chǎn)并通過(guò)專(zhuān)利許可、專(zhuān)利訴訟、專(zhuān)利交易等運(yùn)作手段獲取盈利的成功案例。

(3)缺少專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)基金。由于缺少通過(guò)對(duì)專(zhuān)利資產(chǎn)進(jìn)行資本化運(yùn)作來(lái)獲取盈利的長(zhǎng)期實(shí)踐及成功案例，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)資本不愿意進(jìn)入專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)這一領(lǐng)域，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體面臨嚴(yán)重的運(yùn)營(yíng)資金問(wèn)題；雖然像北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理有限公司、智谷等少數(shù)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)主體設(shè)立了一些專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)基金，但是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)基金到位或募集速度較慢，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)基金運(yùn)作效率低下，還未見(jiàn)運(yùn)營(yíng)主體大手筆收購(gòu)優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利資產(chǎn)并進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作。

(4)缺少專(zhuān)業(yè)人才。缺少具有專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人才；尤其缺少懂得國(guó)際專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)規(guī)則，掌握技術(shù)、法律、市場(chǎng)、管理、金融、財(cái)稅等復(fù)合知識(shí)，具有管理專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目成功經(jīng)驗(yàn)的人才。

五、結(jié)論與建議

黨的十八屆三中全會(huì)明確指出中國(guó)要實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略，將科技創(chuàng)新提升到了國(guó)家戰(zhàn)略的高度。實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，就必須強(qiáng)化對(duì)科技創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，讓科技創(chuàng)新成果不再沉睡而是作為真正的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展。而專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要途徑。因此，提升中國(guó)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)水平應(yīng)當(dāng)是國(guó)家“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略的一種內(nèi)在要求。

(一)創(chuàng)新方面

(1)加強(qiáng)培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)、營(yíng)造創(chuàng)新氛圍。創(chuàng)新意識(shí)是創(chuàng)新成果產(chǎn)生的原動(dòng)力，沒(méi)有創(chuàng)新意識(shí)潛移默化的作用，也就沒(méi)有進(jìn)行創(chuàng)新的內(nèi)動(dòng)力；任何創(chuàng)新活動(dòng)都很難通過(guò)單打獨(dú)斗的方式進(jìn)行，大部分的創(chuàng)新成果都是通過(guò)人與人之間的協(xié)作完成，好的創(chuàng)新氛圍是創(chuàng)新成果產(chǎn)生的土壤；創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)與創(chuàng)新氛圍的營(yíng)造是根除“中國(guó)山寨”現(xiàn)象的必由之路；中國(guó)政府提出的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”以及“萬(wàn)眾創(chuàng)新、大眾創(chuàng)業(yè)”就包含了對(duì)培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)、營(yíng)造創(chuàng)新氛圍的要求。

(2)提升創(chuàng)新質(zhì)量，堅(jiān)持?jǐn)?shù)量與質(zhì)量并重。常識(shí)告訴我們，“產(chǎn)品”的權(quán)利穩(wěn)定、邊界清晰、信息透明，是促進(jìn)市場(chǎng)中交易發(fā)生的基礎(chǔ)條件。因此，提高專(zhuān)利確權(quán)質(zhì)量和效率、提升授權(quán)專(zhuān)利的穩(wěn)定性和權(quán)利邊界的確定性，可為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造條件并可降低專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)和成本，從而提高市場(chǎng)主體從事專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的積極性。此外，在創(chuàng)新數(shù)量與創(chuàng)新質(zhì)量方面，仍應(yīng)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量與質(zhì)量并重，專(zhuān)利與其他事物一樣，也需要經(jīng)歷從量變到質(zhì)變這一事物發(fā)展過(guò)程，雖然創(chuàng)新成果的質(zhì)量最終決定了專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的成敗，但是創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和創(chuàng)新環(huán)境的塑造需要經(jīng)歷創(chuàng)新數(shù)量的累積。

(二)市場(chǎng)方面

(1)完善創(chuàng)新市場(chǎng)要素，構(gòu)建透明、規(guī)范、公平、高效的創(chuàng)新市場(chǎng)。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)需要非常成熟的市場(chǎng)條件，包括：高質(zhì)量的專(zhuān)利——運(yùn)營(yíng)的產(chǎn)品；商業(yè)、產(chǎn)業(yè)化的交易方式——運(yùn)營(yíng)模式；規(guī)范、透明、公平的交易機(jī)制——信息發(fā)布、運(yùn)營(yíng)平臺(tái)；資金投入——運(yùn)營(yíng)資本，這些創(chuàng)新市場(chǎng)要素必須逐步予以完善。透明、規(guī)范、公平、高效的創(chuàng)新市場(chǎng)，是確保專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)得以順利實(shí)施的外部環(huán)境，應(yīng)當(dāng)逐步予以構(gòu)建。

(2)創(chuàng)新公共服務(wù)，為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)提供基礎(chǔ)條件。方便、高效、準(zhǔn)確的專(zhuān)利信息獲取，是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)條件。然而，由于專(zhuān)利信息量大、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，要準(zhǔn)確快速獲取有價(jià)值的專(zhuān)利，并分析確定目標(biāo)專(zhuān)利非常困難。借助公共和商業(yè)的信息檢索和分析專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助運(yùn)營(yíng)主體進(jìn)行檢索分析，可有效解決這一問(wèn)題。此外，政府擁有專(zhuān)利基礎(chǔ)信息和信息檢索工具，應(yīng)在滿(mǎn)足自身審查等工作需要的同時(shí)，積極為社會(huì)提供可能的服務(wù)，并發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，及時(shí)發(fā)布深度分析信息和引導(dǎo)性信息，為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)導(dǎo)航。

(3)加強(qiáng)政府對(duì)運(yùn)營(yíng)資金的投入、豐富市場(chǎng)融資渠道。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)成本高、時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，高額投資成為必須，有無(wú)足夠的資本進(jìn)入這一領(lǐng)域，既影響專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的規(guī)模，更決定著專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的未來(lái)和結(jié)果。有研究表明，產(chǎn)業(yè)資金的介入更有利于提高專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的成功率[22]。因此，應(yīng)通過(guò)各種辦法，包括政策鼓勵(lì)，引導(dǎo)和促進(jìn)各種資本投入專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)。此外，政府還需要豐富市場(chǎng)融資渠道、規(guī)范專(zhuān)利融資市場(chǎng)，通過(guò)政府投資與社會(huì)融資多渠道解決專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)資金問(wèn)題。

(4)加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)人才，尤其是具有國(guó)際化視野的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)人才是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)成功與否的重要因素。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)人才具有典型的復(fù)合型特點(diǎn)，其不僅要懂技術(shù)、懂法律，而且還要懂市場(chǎng)、懂投融資，在具體經(jīng)驗(yàn)方面，其還需要具有專(zhuān)利收購(gòu)、專(zhuān)利組合管理、專(zhuān)利價(jià)值分析、專(zhuān)利許可轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利訴訟等經(jīng)驗(yàn)，符合這種復(fù)合性要求的人才目前國(guó)內(nèi)非常奇缺，可通過(guò)全球招聘方式引進(jìn)；同時(shí)，政府或社會(huì)組織應(yīng)當(dāng)加大對(duì)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)人才的培養(yǎng)力度，組織專(zhuān)門(mén)師資進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)；此外，政府還可以組建“專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)專(zhuān)家?guī)臁?，并建立?zhuān)家資源共享機(jī)制。

(三)法律方面

(1)完善專(zhuān)利審批制度，方便專(zhuān)利申請(qǐng)的同時(shí)提高授權(quán)專(zhuān)利的法律確定性。授權(quán)專(zhuān)利的法律穩(wěn)定性直接影響著專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)者的運(yùn)營(yíng)積極性，市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識(shí)要求其選擇具有良好法律穩(wěn)定性的專(zhuān)利進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，現(xiàn)行專(zhuān)利法的相關(guān)制度設(shè)計(jì)和規(guī)定有待完善，以提高授權(quán)專(zhuān)利的法律穩(wěn)定性，為市場(chǎng)主體提供確定且邊界清晰的運(yùn)營(yíng)商品——專(zhuān)利。

(2)完善司法和行政救濟(jì)制度，強(qiáng)化專(zhuān)利保護(hù)。由于專(zhuān)利侵權(quán)發(fā)生后，權(quán)利主體依賴(lài)于通過(guò)司法或者行政程序以公權(quán)力進(jìn)行救濟(jì)，程序的簡(jiǎn)便高效和經(jīng)濟(jì)性，也極大地影響著專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)。難以想象，在一個(gè)專(zhuān)利維權(quán)程序復(fù)雜、耗時(shí)費(fèi)力、賠償額低于維權(quán)成本的市場(chǎng)中，有人愿意從事時(shí)間長(zhǎng)、成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、回報(bào)少的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)?？梢?jiàn)，完善的專(zhuān)利立法、司法及行政是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)必要的基礎(chǔ)條件。因此，需要通過(guò)完善立法的方式強(qiáng)化專(zhuān)利的保護(hù)，不僅要提供便捷高效的專(zhuān)利維權(quán)程序，同時(shí)還要大幅提高侵權(quán)損害賠償標(biāo)準(zhǔn)，完善侵權(quán)禁令措施。

(3)完善配套制度，防范專(zhuān)利誘餌(NPE),規(guī)制專(zhuān)利濫用。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)中不可避免地會(huì)發(fā)生專(zhuān)利集中、標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利拒絕許可等可能濫用專(zhuān)利甚至阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，雖然目前在中國(guó)非專(zhuān)利實(shí)施主體(NPE)或者專(zhuān)利誘餌現(xiàn)象并不嚴(yán)重，但隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的高速發(fā)展，在不久的將來(lái)有可能出現(xiàn)專(zhuān)利誘餌現(xiàn)象，有必要借鑒美國(guó)的做法，提前在法律上做好準(zhǔn)備。針對(duì)可能存在的濫用專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)行為，完善專(zhuān)利法和競(jìng)爭(zhēng)法立法，加強(qiáng)專(zhuān)利法、競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)專(zhuān)利濫用行為以及專(zhuān)利壟斷行為的規(guī)制。

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(責(zé)任編輯 胡志平)

How to operate patent: Innovation, market and law

XU Difeng,YU Haidong

(School of Law, Nanjing University, Nanjing 210093, P.R. China)

Patent operation is a kind of market behavior which marketizes the patent as a commodity and realizes its value through marketization operation. The effect of the patent operation, not only determines whether the incentive mechanism of patent system can be effective, but also reflects the pros and cons of the patent system directly. There are several factors which affect the effect of patent operation, but this paper holds that patent operation has the following three attributes by which its effect is mainly affected: technology, economics and law, of which technology attribute means the object of patent operation is innovative achievements which are technological and are reflected in the form of patent, innovative achievements are the core of patent operation. Economics attribute means patent operation is a kind of market behavior and the economic value of patent can only be realized under the conditions of market, market is the background of all related problems. In addition, the success of patent operation also depends on the recognition and guarantee of law on the legitimacy of patent operation, law is the institutional condition and guarantee for patent operation.

patent operation; technology; economics; law

10.11835/j.issn.1008-5831.2016.06.017

Format: XU Difeng,YU Haidong. The pra How to Operate Patent: Innovation, Market and Law[J].Journal of Chongqing University( Social Science Edition),2016(6):139-146.

2016-06-04

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“專(zhuān)利權(quán)的不確定性與專(zhuān)利誘餌的法律規(guī)制研究”(13BFX122)

徐棣楓，男，南京大學(xué)法學(xué)院教授，法學(xué)博士，博士研究生導(dǎo)師，美國(guó)威斯康星大學(xué)法學(xué)院訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的首批國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍人才，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與戰(zhàn)略研究，Email:dfxu9988@hotmail.com；于海東，男，南京大學(xué)法學(xué)院博士研究生，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究。

D923.42

A

1008-5831(2016)06-0139-08

歡迎按以下格式引用：徐棣楓,于海東.專(zhuān)利何以運(yùn)營(yíng)：創(chuàng)新、市場(chǎng)和法律[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2016(6):139-146.