河南省農業(yè)防澇抗旱效率及結構優(yōu)化策略

劉 濤(1.河南理工大學安全與應急管理研究中心，河南 焦作 454003；2.河南理工大學應急管理學院，河南 焦作 454003)

河南省是全國重要的糧食生產(chǎn)基地，2014年河南省糧食總產(chǎn)量達到5 772.3萬t，占全國糧食總產(chǎn)量的比重達到9.5%，總量略低于黑龍江省的6 242.2萬t，排名全國第二。與此同時，河南省又是農業(yè)自然災害多發(fā)的省份之一，2013年農作物受災面積118萬hm2，低于湖南、黑龍江、湖北、安徽、內蒙古、四川、山西、貴州、山東、浙江、甘肅、云南等12省，占全國受災面積的3.8%。在受災結構中，旱災占71.86%，洪澇災占5.17%，分列一二位[1]。隨著極端氣候的多發(fā)，農業(yè)旱澇災害已成為制約河南省發(fā)展現(xiàn)代農業(yè)、提高農民收入的重要瓶頸，加強農業(yè)防澇抗旱工作成為近年來河南省農業(yè)工作的重要內容之一。

國內學者普遍認識到自然災害頻發(fā)不僅嚴重影響到了我國的農業(yè)生產(chǎn)，特別是影響到糧食產(chǎn)量和糧食安全[2]，而且引起了農業(yè)全要素生產(chǎn)率的波動，改革開放以來，自然災害始終是制約我國農業(yè)技術效率提高的重要因素[3]。針對我國農業(yè)自然災害多發(fā)的現(xiàn)狀，學者們普遍認為應加大農業(yè)防澇抗旱投入，為此提出了各種應對策略。這些研究成果主要包括加強農村水利基礎設施建設[4]；加強我國種業(yè)建設，創(chuàng)新防汛抗旱農產(chǎn)品技術研發(fā)[5]；建立健全我國新型農業(yè)保險體系，以農業(yè)保險提升中國農業(yè)自然災害風險管理能力[6]。

以上研究都普遍認識到了加強農業(yè)防澇抗旱投入對于提高農業(yè)綜合生產(chǎn)能力、保障糧食安全的重要價值，然而對農業(yè)防澇抗旱的投入產(chǎn)出效率及結構并未給予重視，與之相關的研究文獻非常少，田濤(2012年)首次運用數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)對安徽省17個地市2006-2010年的農業(yè)自然災害抗旱防澇效率進行了分析和評價[7]。然而所使用模型是CCR模型，該模型假設規(guī)模報酬不變，無法解釋規(guī)模報酬可變情形下技術效率的變動，也無法區(qū)分技術效率都大于1的決策單元之間的相對有效性?；诖?，本文使用SBM超效率DEA模型，初步對河南省農業(yè)防澇抗旱效率狀況進行評估，進而提出進一步提升河南省農業(yè)防澇抗旱效率的結構優(yōu)化策略，這對于河南省的自然災害防御和減災工作具有重大的指導價值。

1 模型方法與評估框架

1.1 模型方法

數(shù)據(jù)包絡分析方法(即DEA)是一種基于同等程度上決策單元(即DMU)相對效率比較的非參數(shù)效率分析方法[8]。DEA方法不需要對決策單元的生產(chǎn)函數(shù)進行明確界定，避免參數(shù)的主觀賦值，同時對可比較的單元進行相對效率排序，使得評估更加具有客觀參照性。DEA模型現(xiàn)階段已經(jīng)發(fā)展了近160種，傳統(tǒng)的CCR或BCC模型在評估過程中可能會出現(xiàn)多個有效單元，這對于效率評估和對比有一定局限性。超效率SBM模型[9]不僅解決了多個有效單元的排序問題，同時也將松弛變量考慮在內，對于進一步分析投入產(chǎn)出要素有更好的參考價值。因此，本文選取超效率SBM模型進行評估。超效率SBM模型是2002年Kaoru Tone在基于投入松弛測度的SBM模型[10]基礎之上提出的。

假設有m種投入要素，s種產(chǎn)出要素，建立一個線性規(guī)劃方程：

λ,s-,s+≥0

i=1,2,…,m;r=1,2,…,q;j=1,2,…,n(j≠k)

式中：ρ為效率值，對于待評價單元DMUk，ρ為超效率值，可大于1；λ為包絡乘數(shù)；xk和yk分別是DMUk的投入向量和產(chǎn)出向量；xi和yr分別是第i種投入要素和第k種產(chǎn)出要素；s-i為松弛投入；s+r為松弛產(chǎn)出。

1.2 評估指標與數(shù)據(jù)來源

目前理論界用DEA方法評價相關單元效率的文獻中一般把投入指標劃分為3部分，即資本、勞動和土地，產(chǎn)出指標大多用產(chǎn)值或增加值。具體到農業(yè)防澇抗旱效率評估，田濤初步提出了農業(yè)防澇抗旱效率的評估指標，其投入指標包括農用排灌機械數(shù)量、機電排灌面積、農用柴油使用量3個變量，產(chǎn)出指標主要有受旱災未絕收面積和受洪澇災未絕收面積2個指標。這種評估指標體系一定程度上可以定量分析農業(yè)的防澇抗旱效率，但是并不全面，為此本文在對已有相關指標的比較借鑒以及實際數(shù)據(jù)可得的基礎上，認為投入指標主要有3個，即農用排灌動力機械、農用水泵(萬臺)和節(jié)水灌溉機械(萬套)，而產(chǎn)出指標則主要包括機電灌溉面積和除澇面積2個變量。數(shù)據(jù)采集于2000-2014年河南省農業(yè)防澇抗旱的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《河南統(tǒng)計年鑒》[11]。

2 河南省農業(yè)防澇抗旱效率的實證分析

2.1 河南省農業(yè)防澇抗旱效率測算

根據(jù)2000-2014年河南省農業(yè)防澇抗旱的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用Maxdea6.6專業(yè)版軟件，從雙向(產(chǎn)出優(yōu)先)角度出發(fā)，使用SBM超效率模型，測算了2000-2014年河南省農業(yè)防澇抗旱效率的變動狀況，如表1所示。

表1 2000-2014河南省農業(yè)防澇抗旱效率及其分解Tab.1 The Agricultural Drought waterlogging efficiency and its decomposition in Henan Province during 2000-2014

由表1可知，河南省農業(yè)防澇抗旱效率大致呈現(xiàn)出以下特征：

(1)河南省農業(yè)防澇抗旱總體技術效率偏低。處于有效前沿面的年份很少，12年間僅有2000、2002、2009和2014年達到了總體技術效率有效，其效率值分別為1.071、1.009、1.174和1.023，15年間農業(yè)防澇抗旱效率的最高值僅在1徘徊，其增長勢頭很小。

(2)河南省農業(yè)防澇抗旱總體技術效率呈現(xiàn)出了“W”型走勢。由圖1可知，2000-2002年河南省農業(yè)防澇抗旱總體技術效率處于高位，2003年開始其技術效率趨于下降，到2007年底跌到谷底，其效率值為0.910，與2000年技術效率相比，下降了近15%。2008年開始有所回升，2009年達到1.174的最高位。進入2010年以來，連續(xù)3年又出現(xiàn)了下降，2012年效率值下降到0.899。2013年其效率值開始上升，到2014年達到有效，效率值為1.023。

圖1 2000-2014河南省農業(yè)防澇抗旱效率Fig.1 Agricultural Drought waterlogging efficiency in Henan Province during 2000-2014

(3)農業(yè)防澇抗旱總體技術效率偏低是純技術效率和規(guī)模效率共同推動的結果。河南省農業(yè)防澇抗旱總體技術效率之所以表現(xiàn)不佳，一方面是由于純技術效率相對比較低，特別是2009年以前，河南省農用排灌動力機械、農用水泵和節(jié)水灌溉機械資源配置不合理，大功率、高效率的動力機械占比不高，再加上土地零散化特征以及土地流轉速度低，致使機電灌溉面積和除澇面積都相對有限。這種情況在2009年之后出現(xiàn)了好轉，這說明技術水平較高、效能更好的防澇抗旱機械的使用，大大提升了資源配置效率。另一方面，河南省農業(yè)防澇抗旱的規(guī)模效率一直都處于較低的水平，農戶對防澇抗旱的投入普遍偏低，傳統(tǒng)農業(yè)生產(chǎn)中靠天吃飯的現(xiàn)象和觀念仍然比較嚴重，這極大地限制了河南省農業(yè)防澇抗旱總體技術效率以及農業(yè)產(chǎn)量的提升。

2.2 河南省18 個省轄市及10個省管縣的農業(yè)防澇抗旱效率測算

根據(jù)2014 年河南省農業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，使用超效率SBM模型，假定規(guī)模收益可變，測算了2014年河南省18 個省轄市及10個省管縣的農業(yè)防澇抗旱效率，結果如表2所示。

(1)2014年河南省各地區(qū)的農業(yè)防澇抗旱總體技術效率不高。在28個地區(qū)中，達到技術有效的地區(qū)僅有6個，只占總數(shù)的21.43%，有近78.57%的地區(qū)未達到有效生產(chǎn)前沿面。而且技術效率值在0.5以下的地區(qū)有5個地區(qū)，占到總數(shù)的15.86%，濟源市農業(yè)防澇抗旱技術效率僅為0.287，固始縣的效率值更低，僅為0.120。

(2)省管縣的農業(yè)防澇抗旱技術效率整體上要優(yōu)于省轄市。2014年達到技術有效的地區(qū)共有6個，其中省管縣有5個，省轄市只有許昌達到了技術有效。而且作為省管縣的滑縣，其技術效率達到了5.479，遠遠高于許昌的1.270及其他省轄市的技術效率。

(3)河南省各地區(qū)的農業(yè)防澇抗旱總體技術效率不高呈現(xiàn)出多樣化的原因。2014年河南省各地區(qū)的農業(yè)防澇抗旱總體技術效率不高的原因大致存在3種情況：一是部分技術低效地區(qū)農業(yè)防澇抗旱總體技術效率不高的原因在于規(guī)模效率過低，如安陽市、周口市、漯河市、商丘市、駐馬店市和汝州市，6個地區(qū)的農業(yè)防澇抗旱純技術效率都大于1，但是規(guī)模效率都小于1，致使6個地區(qū)的總體技術效率未達到有效。二是部分技術低效地區(qū)農業(yè)防澇抗旱總體技術效率不高的原因在于純技術效率過低，如鶴壁市、濟源市、焦作市、洛陽市、濮陽市、三門峽市、長垣縣、固始縣。這8個地區(qū)的規(guī)模效率都接近于1，然而由于純技術效率遠小于1，使得總體技術效率未達到有效。三是部分技術低效地區(qū)農業(yè)防澇抗旱總體技術效率不高的原因在于純技術效率規(guī)模效率過低，如鄭州、開封、南陽、平頂山、新鄉(xiāng)、信陽、鄧州、蘭考。這8個地區(qū)純技術效率和規(guī)模效率都普遍不高，共同導致農業(yè)防澇抗旱總體技術效率低效。

表2 2014年河南省18 個省轄市及10個省管縣農業(yè)防澇抗旱效率及其分解Tab.2 The agricultural waterlogging and drought efficiency and its decomposition in 18 cities and 10 Province Governing Counties in Henan Province in 2014

(4.)農業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動遞增地區(qū)較少，且省管縣遞增數(shù)量多于省轄市。在28個地區(qū)中，農業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動處于遞增趨勢的地區(qū)有8個，只占28.57%，71.43%的地區(qū)農業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動處于遞減趨勢，通過增加投入規(guī)模來提高農業(yè)防澇抗旱能力的潛力越來越小。

從絕對量上看，農業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動遞增的省管縣為7個，遠遠超過了省轄市(只有鶴壁市農業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動處于遞增趨勢)。從相對量上看，農業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動遞增的省管縣，占10個省管縣的70%，占28個地區(qū)的25%。農業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動遞增的省轄市，占18個省管縣的5.56%，占28個地區(qū)的3.57%.由此可見，省管縣農業(yè)防澇抗旱的投入效應遠大于省轄市。

3 河南省農業(yè)防澇抗旱效率提升的策略建議

本文使用超效率SBM模型對2000-2014年河南省18 個省轄市和10個省管縣的農業(yè)防澇抗旱效率測算，結果發(fā)現(xiàn)：樣本期內河南省農業(yè)防澇抗旱總體技術效率偏低。2000-2014年間，處于有效前沿面的年份很少，15年間農業(yè)防澇抗旱效率的最高值僅在1徘徊，其增長勢頭很小。河南省農業(yè)防澇抗旱總體技術效率呈現(xiàn)出了“W”型走勢。農業(yè)防澇抗旱總體技術效率偏低是純技術效率和規(guī)模效率的共同推動的結果。

目前河南省農業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出效率存在以下結構問題：

(1)農業(yè)防澇抗旱戰(zhàn)略結構不合理。目前雖然國家號召大力推進農村水利設施建設，農村水利設施建設投入不斷增大，各種防澇抗旱機械和設施數(shù)量逐年增長，但是由于長期以來在農業(yè)旱澇災害應對中采取“重防災減災數(shù)量投入，輕投入結構與質量改進”、“重投入，輕管理” 策略，再加上農業(yè)水利設施等防災減災的“最后一公里”沒有打通，導致農業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出總體技術效率偏低，農業(yè)防澇抗旱資源配置不合理，農業(yè)防澇抗旱投入的增長卻并未帶來產(chǎn)出效率的大幅度提高。

(2)農業(yè)防澇抗旱動力結構不合理。農業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出總體技術效率偏低的原因是純技術效率和規(guī)模效率共同推動的結果。長期以來，在用于防澇抗旱的農業(yè)生產(chǎn)基礎設施建設的“欠賬”過多，仍有大量的小農戶和農田仍未實現(xiàn)防澇抗旱的機械化，各種小機械或人工式的防澇抗旱，其效率非常低。新增加的各種農業(yè)防澇抗旱基礎設施布局不合理，難以滿足農業(yè)發(fā)展和農業(yè)災害應對的需要，導致農業(yè)防澇抗旱的規(guī)模效率不高。再加上忽視農業(yè)防澇抗旱的管理和維護，導致農業(yè)防澇抗旱的純技術效率低下。

(3)區(qū)域結構不合理。河南省各地區(qū)的農業(yè)防澇抗旱總體技術效率差異明顯，省管縣的農業(yè)防澇抗旱技術效率整體上要優(yōu)于省轄市。2014年河南省各地區(qū)的農業(yè)防澇抗旱總體技術效率不高，但省管縣的農業(yè)防澇抗旱技術效率整體上要優(yōu)于省轄市。農業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動遞增地區(qū)較少，但省管縣遞增數(shù)量多于省轄市。由此體現(xiàn)出河南省各地區(qū)的農業(yè)防澇抗旱效率差異明顯。

為此，要大力推進農業(yè)防澇抗旱投入方式的轉變，通過結構優(yōu)化策略提升河南省農業(yè)防澇抗旱效率。具體結構優(yōu)化策略包括[12]:

(1)大力推進農業(yè)防澇抗旱戰(zhàn)略結構優(yōu)化。調整過去重資源數(shù)量投入的粗放式農業(yè)防澇抗旱戰(zhàn)略思路，明確農業(yè)防澇抗旱效率重于要素投入數(shù)量，建立效率導向型的農業(yè)防澇抗旱戰(zhàn)略。

(2)大力推進農業(yè)防澇抗旱動力結構優(yōu)化。加強對農業(yè)防澇抗旱資源的管理和整合，實現(xiàn)農業(yè)防澇抗旱資源的優(yōu)化配置。在此基礎上，也不能忽視農業(yè)防澇抗旱的規(guī)模效應。大多數(shù)地市和省管縣的農業(yè)防澇抗旱的規(guī)模效率并未達到最優(yōu)，而且規(guī)模收益處于遞增階段，在現(xiàn)有農業(yè)防澇抗旱資源優(yōu)化基礎上進一步加大農業(yè)防澇抗旱的投入規(guī)模、結構和質量。

(3)大力推進農業(yè)防澇抗旱區(qū)域結構優(yōu)化。轉變同一化的農業(yè)防澇抗旱資源投入模式，建立差異化的農業(yè)防澇抗旱資源投入模式。對于高效率地區(qū)來說，加強對農業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出效率經(jīng)驗的宣傳，加大對農業(yè)防澇抗旱的財政投入和政策扶持，積極挖掘農業(yè)發(fā)展的潛力。對于低效率地區(qū)來說，加強對現(xiàn)有農業(yè)防澇抗旱資源存量的整改提升，在存量優(yōu)化基礎上適度增加農業(yè)防澇抗旱資源的投入。

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