亞當(dāng)·斯密的人力資本思想*

葉德磊

(華東師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200241)

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【經(jīng)濟(jì)研究】

亞當(dāng)·斯密的人力資本思想*

葉德磊

(華東師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200241)

亞當(dāng)·斯密；人力資本；教育

亞當(dāng)·斯密將人的生產(chǎn)技巧、勞動(dòng)熟練程度等看作為資本，實(shí)際上論述了人力資本理論的諸多內(nèi)容。他還從人的基本素養(yǎng)方面闡釋了人力資本的內(nèi)涵。他認(rèn)為充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是保證人力資本投資正當(dāng)回報(bào)的前提條件，人力資本投資的回報(bào)形式也是多樣的。而且，在某些政策和環(huán)境條件下，既定的人力資本水平會(huì)出現(xiàn)下降的現(xiàn)象。斯密的相關(guān)論述對(duì)于我們今天仍具有較強(qiáng)的啟示意義。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)于亞當(dāng)·斯密及其《國(guó)富論》的研究甚多，但對(duì)于亞當(dāng)·斯密人力資本思想的挖掘不夠。大多數(shù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史的教材或?qū)Ｖ鴮?duì)于亞當(dāng)·斯密的人力資本思想很少甚至沒(méi)有提及，如晏智杰(2002)[1]、蔣自強(qiáng)等(2003)[2]、尹伯成(2005)[3]等編著的教材或?qū)Ｖ?。李義平(2002)[4]、寧先圣(2006)[5]等也只是簡(jiǎn)單提到斯密若干闡述具有現(xiàn)代人力資本思想的萌芽。黃乾(2002)[6]提出斯密討論過(guò)人力資本的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。劉文(2008)[7]從人力資本的內(nèi)涵、投資形式、投資成本、投資收益等角度較為系統(tǒng)地整理了斯密的人力資本思想，但在文本挖掘的深度和論述的系統(tǒng)性方面仍然不夠。亞當(dāng)·斯密對(duì)人力資本問(wèn)題的理論闡述雖然經(jīng)常是從屬于對(duì)其它經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的闡述，而且是零碎的，但卻是豐富的、深刻的，其中的不少觀點(diǎn)還具有現(xiàn)實(shí)警示性。

一、人力資本及其積累途徑

亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中，把可以“產(chǎn)生收入或利潤(rùn)”的資本區(qū)分為固定資本和流動(dòng)資本。固定資本則主要包括機(jī)器、建筑物、土地和人的才能。他說(shuō)“工人熟練程度的提高可以像方便勞動(dòng)、節(jié)省勞動(dòng)的機(jī)器和工具一樣，被看作是社會(huì)的固定資本”，“學(xué)習(xí)一種才能，雖然要支付一筆費(fèi)用，但這種費(fèi)用可以得到償還，并可以創(chuàng)造利潤(rùn)”[8]207。在斯密的描述中，才能、技巧、勞動(dòng)熟練程度等都屬于固定資本的范疇，也就是都屬于人力資本的范疇，盡管沒(méi)有明確地使用人力資本這個(gè)概念，但斯密從人的基本素養(yǎng)方面論述了人力資本的內(nèi)涵。在他看來(lái)，人的才能的增進(jìn)即人力資本的增進(jìn)常常是需要依靠教育來(lái)取得的。他在談到女子教育機(jī)構(gòu)時(shí)說(shuō)，有效的女子教育會(huì)“形成她內(nèi)心的謹(jǐn)慎、謙遜、貞潔及節(jié)儉等美德”[8]556。在談到社會(huì)底層和一些缺乏知識(shí)的國(guó)民群體教育問(wèn)題時(shí)，他認(rèn)為這些人容易“受狂熱和迷信的迷惑”，從而“惹起最可怕的騷亂”[8]561。這些人缺乏“寬宏的、高尚的、溫順的情感”[8]557，結(jié)果使得對(duì)于許多日常事務(wù)都沒(méi)有作出恰當(dāng)判斷的能力。而有教育及知識(shí)的人“更知禮儀”[8]561、更明辨是非。在談到抵御外敵入侵時(shí)，他又說(shuō)“一個(gè)不能防御自己或?yàn)樽约簭?fù)仇的怯懦者。分明缺乏了人類(lèi)本性中最重要的一部分”[8]560等等?？梢?jiàn)，在斯密那里，美德、情感、勇氣等都是人的才能的組成部分，構(gòu)成人力資本的內(nèi)涵，這種把握已經(jīng)使其人力資本思想具有了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的特征。

斯密將人力資本的積累途徑歸結(jié)為以下幾個(gè)方面：

1.分工。他認(rèn)為，不同的人在天賦才能上的差異實(shí)際上是很小的，“成年人從事不同職業(yè)所表現(xiàn)出來(lái)的非常不同的才能，在許多場(chǎng)合，與其說(shuō)是分工的原因，不如說(shuō)是分工的結(jié)果”[8]14。社會(huì)分工體系中，不同職業(yè)及其特點(diǎn)造就了人的不同的知識(shí)和才能，形成了人力資本的差異性。另一方面，分工又使得這種才能的差異對(duì)彼此有用。斯密在《國(guó)富論》第一章的開(kāi)始就說(shuō)“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的改進(jìn)，以及在勞動(dòng)生產(chǎn)力指向或應(yīng)用的任何地方所體現(xiàn)的技能、熟練性和判斷力的大部分，似乎都是分工的結(jié)果”[8]7。

分工為什么能成為人力資本的積累途徑呢？一是分工帶來(lái)的生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化有助于工人勞動(dòng)熟練程度的提高，這便是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“邊干邊學(xué)”；二是分工對(duì)于勞動(dòng)過(guò)程的分解有助于工人發(fā)明機(jī)器，工人發(fā)明能力的提高無(wú)疑屬于人力資本范疇。

2.學(xué)校教育。在斯密看來(lái)，哪怕是“最不相同的人物之間的差異，例如，一個(gè)哲學(xué)家和一個(gè)普通的街頭搬運(yùn)工之間的差異，似乎不是由于天賦，而更多地是由于習(xí)慣、風(fēng)俗和教育所產(chǎn)生的”[8]15。所以，斯密特別強(qiáng)調(diào)教育對(duì)于提高人的素養(yǎng)、增進(jìn)人力資本的重要性。他在《國(guó)富論》第五篇花費(fèi)了大量篇幅來(lái)論述外國(guó)的教育、本國(guó)的教育、留學(xué)教育、近代教育、當(dāng)代教育以及不同學(xué)科的教育等諸多方面，既抨擊了當(dāng)時(shí)英國(guó)教育體系中的一些弊端，也提出了許多改進(jìn)的方向和措施。

他認(rèn)為，有一些知識(shí)和技能是民眾都應(yīng)該掌握的，因此，國(guó)家應(yīng)該花費(fèi)一定的費(fèi)用，“甚至強(qiáng)制全體人民必須獲得這最基本的教育”[8]559。這實(shí)際上提出了義務(wù)教育的設(shè)想。他還主張，無(wú)論什么人，在從事某些自由職業(yè)前，都須經(jīng)過(guò)一定的“檢定或考試”[8]567。他還認(rèn)為，普通人的教育比有身份有財(cái)產(chǎn)的人的教育“更需要國(guó)家的關(guān)注”[8]558，因?yàn)楹笠活?lèi)人的父母有能力使他們接受教育。國(guó)家即使在對(duì)下層人民的教育中得不到任何眼前的利益，“這種教育也仍然值得國(guó)家注意”，因?yàn)椤叭嗣袷芰私逃瑖?guó)家會(huì)獲益匪淺”[8]561。在斯密的分析中，學(xué)校教育主要是培養(yǎng)人的情感和美德，消除無(wú)知和愚昧，根據(jù)前述斯密對(duì)于人力資本的內(nèi)涵的理解，這些均屬于人力資本的組成要素。他甚至談到，為了提高人的素養(yǎng)，可以采用兩種辦法，一是要求某些群體具有科學(xué)和哲學(xué)知識(shí)，因?yàn)榭茖W(xué)可以消除狂妄及迷信之毒。二是鼓勵(lì)民眾娛樂(lè)，因?yàn)槊癖姷拿孕偶翱裢３Ｊ切闹械膽n(yōu)郁或悲觀情緒所引起的，而很大一部分民眾的這種情緒，可由參與繪畫(huà)、詩(shī)歌、音樂(lè)、舞蹈甚至戲劇表演來(lái)消除[8]567。正是由于教育在提高人力資本方面的重要作用，所以在斯密看來(lái)，“國(guó)家對(duì)于人民的教育，不應(yīng)加以注意么？”[8]556

3.職業(yè)技能學(xué)習(xí)。斯密特別談到了學(xué)徒制，學(xué)徒制是當(dāng)時(shí)人們學(xué)習(xí)生產(chǎn)技能的常見(jiàn)形式。許多行業(yè)，只有先當(dāng)學(xué)徒，跟隨師傅學(xué)習(xí)期滿(mǎn)后才有資格從事工作。根據(jù)歐洲當(dāng)時(shí)的政策規(guī)定，“所有機(jī)械師、技師、制造業(yè)者的勞動(dòng)都看成是技能勞動(dòng)”[8]79，它們比看作為普通勞動(dòng)的農(nóng)村勞動(dòng)者的勞動(dòng)更加精細(xì)、更加靈巧，因此需要通過(guò)學(xué)徒制進(jìn)行學(xué)習(xí)。

斯密也承認(rèn)，在有些行業(yè)，師傅或許給學(xué)徒上幾天的課就可以將操作的基本原理解釋清楚，但是，如果一個(gè)青年一開(kāi)始就作為一個(gè)幫工或?qū)W徒來(lái)工作，“按他所完成的少量工作得到相應(yīng)的報(bào)酬，有時(shí)對(duì)他由于笨拙和缺乏經(jīng)驗(yàn)而損壞的原料負(fù)責(zé)賠償，那么，他就會(huì)更加勤勉，更加用心地來(lái)操作。用這種方式，對(duì)他的教育的結(jié)果一般會(huì)更加有效”[8]96。

斯密還認(rèn)為，許多不同行業(yè)之間的工作原理和操作技能帶有很大的相通性，工人在一個(gè)行業(yè)所學(xué)習(xí)的技能，常?？梢院芊奖愕剡\(yùn)用于其它行業(yè)?！袄纾芈椴己退亟z綢的紡織技術(shù)幾乎完全相同，素呢絨的紡織技術(shù)會(huì)有些不同，但這差別并不很大；一個(gè)麻紡織工和絲紡織工，可以在短短的幾天之內(nèi)學(xué)會(huì)呢絨的紡織技術(shù)?！盵8]106因此，職業(yè)生產(chǎn)技能的學(xué)習(xí)是可以在一般意義上積累人力資本的。他還以農(nóng)村勞動(dòng)為例，說(shuō)明“勞動(dòng)者在從事比較容易的工作的同時(shí)，就能學(xué)到他所從事的行業(yè)比較復(fù)雜的部分”[8]79，提高自己的勞動(dòng)技能。也就是說(shuō)，職業(yè)技能的學(xué)習(xí)常常體現(xiàn)為一種“邊干邊學(xué)”的過(guò)程。

二、人力資本投資的成本與收益

在斯密看來(lái)，人力資本投資的成本一般意義上體現(xiàn)為教育體系中的學(xué)習(xí)費(fèi)用和職業(yè)技能培訓(xùn)中的學(xué)習(xí)費(fèi)用。在當(dāng)時(shí)的歐洲，接受學(xué)校教育時(shí)，學(xué)生大多數(shù)都要付給教師以學(xué)費(fèi)或禮金。根據(jù)他的觀察，當(dāng)學(xué)費(fèi)成為教師薪金的主要構(gòu)成來(lái)源時(shí)，教師常常認(rèn)真對(duì)待教育，學(xué)校的課程設(shè)置也一般較為合理。而當(dāng)教師的全部或大多數(shù)收入來(lái)源于捐贈(zèng)基金時(shí)，教師往往就會(huì)不認(rèn)真地對(duì)待教育，學(xué)校的管理也趨于松懈。所以，學(xué)生要在學(xué)校教育中有所收獲，就要付出相應(yīng)的學(xué)費(fèi)。

如果是采用學(xué)徒制的形式進(jìn)行人力資本投資，那么，“在學(xué)徒期間，學(xué)徒的全部勞動(dòng)所得屬于他的師傅。在此期間，在許多時(shí)候，他的生活必須由父母或親屬來(lái)維持，并且必須由他們提供衣物。通常還須付給他師傅一些錢(qián)作為學(xué)徒費(fèi)用。凡是出不起學(xué)徒費(fèi)用的人，就得出時(shí)間，或其學(xué)徒年限比規(guī)定的通常學(xué)徒年限要長(zhǎng)些”79。

即使在專(zhuān)業(yè)化分工體系中通過(guò)在特定行業(yè)中邊干邊學(xué)，也是要付出成本的。譬如，單純和重復(fù)的勞動(dòng)操作所產(chǎn)生的枯燥感；對(duì)其它行業(yè)或職業(yè)的不夠熟悉而帶來(lái)的職業(yè)轉(zhuǎn)換中謀生能力的下降。斯密指出，勞動(dòng)者“對(duì)自身特定職業(yè)所掌握的技巧和熟練，可以說(shuō)由犧牲他的智能、他的交際能力……而獲得的。”還指出“他肉體上的活力，也被這種單調(diào)生活給毀壞了，除了他已經(jīng)習(xí)慣了的職業(yè)之外，對(duì)于無(wú)論什么職業(yè)，他都不能奮發(fā)地、堅(jiān)定地去從事”[8]557。

人力資本的投資肯定是以獲得收益為目的的。斯密將其與機(jī)器等固定資本的投資并論，認(rèn)為人們?cè)谫?gòu)置和安裝機(jī)器時(shí)，必然期待在機(jī)器損壞以前，能從機(jī)器幫助生產(chǎn)的成果中收回投資，至少還應(yīng)獲得一般利潤(rùn)。與此類(lèi)似，一個(gè)人花費(fèi)許多時(shí)間和費(fèi)用去接受教育，以便獲得勞動(dòng)所需的特殊技巧和生產(chǎn)技術(shù)，也必然期待運(yùn)用這種技巧和技術(shù)從事的工作所得到的工資超過(guò)一般勞動(dòng)者的普通工資，“至少還要帶來(lái)同等價(jià)值的資本所能帶來(lái)的一般利潤(rùn)”，而且，“鑒于壽命的長(zhǎng)短是非常不確定的，所以就必須在合理的時(shí)間內(nèi)做到這一點(diǎn)”79。否則，就不會(huì)有人愿意去進(jìn)行人力資本的投資。他還以學(xué)徒的高成本為例說(shuō)明了為什么制造業(yè)者的工資水平比農(nóng)村勞動(dòng)者的工資水平要高。

斯密提出“勞動(dòng)工資因職業(yè)學(xué)習(xí)的難易程度和學(xué)習(xí)費(fèi)用的多少而不同”[8]79，這既是他作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的期望和呼吁，實(shí)際上也是對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)客觀現(xiàn)象的描述。在他看來(lái)，只要經(jīng)濟(jì)社會(huì)是自由競(jìng)爭(zhēng)的，就必然會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象。因?yàn)橛屑记珊图夹g(shù)的勞動(dòng)者的生產(chǎn)率高，勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值高，他們就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中理所當(dāng)然地得到較高的報(bào)酬。他還談到“精巧藝術(shù)和自由職業(yè)的教育更加冗長(zhǎng)乏味和費(fèi)用高昂。因此，畫(huà)師和雕刻師、律師和醫(yī)生的貨幣報(bào)酬應(yīng)當(dāng)更加豐厚，而事實(shí)上也是如此”[8]80。

在斯密看來(lái)，人力資本投資的報(bào)酬常常是與職業(yè)報(bào)酬的特點(diǎn)聯(lián)系在一起的，因?yàn)橛行┞殬I(yè)必須是需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的、高費(fèi)用的學(xué)習(xí)之后才能夠去從事的。譬如，人們將自己的健康托付給醫(yī)生，將自己的財(cái)富，有時(shí)甚至是將自己的名譽(yù)和生命托付給律師。但這類(lèi)事情卻不能隨便托付給一個(gè)沒(méi)有經(jīng)過(guò)什么教育的“非常平庸或地位低微的人”。所以，醫(yī)生和律師等的報(bào)酬應(yīng)該較高，以便同他們職業(yè)的社會(huì)地位和所獲得的人們的信任相對(duì)應(yīng)，同“他們?cè)诮邮芙逃龝r(shí)所必須付出的長(zhǎng)久時(shí)間和巨大費(fèi)用”[8]82相對(duì)應(yīng)。

斯密認(rèn)為，人力資本方面的投資還會(huì)帶來(lái)一些非貨幣收益。例如，更有技巧和技術(shù)的工作經(jīng)常較為清潔、較為穩(wěn)定、較為體面、較有社會(huì)地位。一個(gè)造房木匠顯然比一個(gè)泥瓦匠更需要技巧，學(xué)習(xí)成本更高，但也更加體面。所以，工作更辛苦、更不體面的泥瓦匠的工資似乎比造房木匠的貨幣工資高一些。但綜合貨幣收益和非貨幣收益的總體來(lái)看，造房木匠的總收益并不比泥瓦匠低，甚至要高一些。

斯密在談到普通人的教育和有財(cái)產(chǎn)有地位的人的教育之間的區(qū)別的時(shí)候還說(shuō)，后者所從事的職業(yè)一般較為復(fù)雜，“用手的時(shí)候少，用腦的時(shí)候多”，又往往不會(huì)過(guò)于忙碌，“一般有很多空閑時(shí)間”[8]558。而普通勞動(dòng)者所從事的職業(yè)大都很單純，無(wú)需運(yùn)用很多智力，勞動(dòng)本身也很忙碌，缺乏“閑暇”。也就是說(shuō)，人力資本方面的投資將來(lái)可以獲得更多的“閑暇”這種福利報(bào)酬。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“閑暇”正是福利的一種重要體現(xiàn)形式。

人力資本投資收益的合理化、公平化是以市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)為前提的。斯密認(rèn)為，當(dāng)時(shí)歐洲的某些阻礙勞動(dòng)力市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的政策破壞了人們所獲報(bào)酬的公平性，妨礙了不同的人力資本投資所獲收益的差異性，而這種差異性是合理的。譬如，限制參與某行業(yè)的勞動(dòng)力人數(shù)；阻止勞動(dòng)力和資本從一個(gè)行業(yè)到另一個(gè)行業(yè)、從一個(gè)地方到另一個(gè)地方的自由流通等政策。勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不充分和流通的不自由很可能會(huì)使得那些應(yīng)該得到較高人力資本投資收益的人只能得到較低的收入。針對(duì)類(lèi)似上述的政策和規(guī)定，斯密強(qiáng)調(diào)“每一個(gè)人對(duì)他自己勞動(dòng)的所有權(quán)是所有其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的原始基礎(chǔ)，是最神圣和不可侵犯的”[8]95。一個(gè)窮人的財(cái)產(chǎn)，就是他的勞動(dòng)能力和勞動(dòng)技巧。如果阻止勞動(dòng)者自由地運(yùn)用其勞動(dòng)能力和勞動(dòng)技巧，“顯然是對(duì)他最神圣的財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯”?？梢?jiàn)，斯密已經(jīng)接近于認(rèn)識(shí)到了人力資本的產(chǎn)權(quán)特征了。

三、人力資本水平的下降

即便在現(xiàn)代人力資本的文獻(xiàn)中，關(guān)于人力資本水平下降的論述也不多見(jiàn)。而18世紀(jì)的斯密卻一定程度上注意到了這個(gè)問(wèn)題，他在好幾個(gè)地方闡述了，由于政策和環(huán)境的不當(dāng)，既定的人力資本水平會(huì)出現(xiàn)下降，社會(huì)應(yīng)對(duì)此給予關(guān)注。

斯密認(rèn)為，分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)雖然會(huì)促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和人力資本的增進(jìn)，但也會(huì)帶來(lái)一些消極效應(yīng)。因?yàn)殡S著勞動(dòng)分工的發(fā)展，大多數(shù)人的職業(yè)局限于少數(shù)極單純的操作，而且往往單純到只有一兩種操作。這些簡(jiǎn)單的操作所產(chǎn)生的知識(shí)效應(yīng)是相同的或極其相同的，從而使人變得智力很有限。另一方面，單純、重復(fù)的勞動(dòng)過(guò)程使得勞動(dòng)者“永遠(yuǎn)不會(huì)碰到困難”，不必運(yùn)用他原有的智力和發(fā)明才能，長(zhǎng)此以往，他原有的智力也會(huì)下降，失去努力的習(xí)慣，“而變成最愚鈍最無(wú)知的人”[8]557。他還談到，那些毫無(wú)變化的單調(diào)生活，自然會(huì)消磨人的精神上的勇氣，使人們厭惡不確定性和冒險(xiǎn)。所有這些都會(huì)降低人的素質(zhì)，也就是降低既存的人力資本水平。

對(duì)于當(dāng)時(shí)英國(guó)教育體系中存在的諸多弊端，斯密進(jìn)行了嚴(yán)厲的批評(píng)。諸如，大學(xué)里以維持教師安逸為主要目的的規(guī)則；教師的不負(fù)責(zé)任；課程設(shè)置的不合理；等等。正是由于對(duì)本國(guó)教育的不信任，英國(guó)的許多青年人從學(xué)校畢業(yè)后，不是被父母送入大學(xué)，而是被送往外國(guó)游學(xué)。這在當(dāng)時(shí)成為流行的風(fēng)尚。在3～4年的外國(guó)游學(xué)過(guò)程中，雖然一般可以獲得一兩種外語(yǔ)知識(shí)，但很少能夠說(shuō)得流利，寫(xiě)得通順?！傲硪环矫妫貒?guó)之后，一般就變驕傲了，更隨便，更放蕩，更不能專(zhuān)心用功、勤奮做事。如果他不到國(guó)外，留在家中，在這短期之中，絕不會(huì)變得如此。這樣年輕時(shí)的漫游，遠(yuǎn)離雙親及親戚的督責(zé)、管理和控制，而把一生最寶貴的時(shí)光消磨于極放蕩無(wú)聊的生活之中。以前的教育使他的一切良好的習(xí)慣，不但不能最終養(yǎng)成，反而部分消失，或者全部消失了”[8]552。斯密以此為例，說(shuō)明了英國(guó)教育體系中存在的諸多弊端導(dǎo)致了人的習(xí)慣、素養(yǎng)、進(jìn)取心等向負(fù)面的發(fā)展，即導(dǎo)致了人力資本水平的下降。

學(xué)徒制有其好處，但過(guò)長(zhǎng)的學(xué)徒期有副作用。英國(guó)在伊麗莎白五年頒布的《學(xué)徒法》規(guī)定的學(xué)徒期長(zhǎng)達(dá)7年。斯密對(duì)此分析說(shuō)，學(xué)徒在當(dāng)徒弟期間是沒(méi)有勞動(dòng)收入的，“而一個(gè)年輕人在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不能在勞動(dòng)中得到好處，自然會(huì)對(duì)勞動(dòng)產(chǎn)生厭惡”，也就是，本來(lái)還喜愛(ài)勞動(dòng)的人變得厭惡勞動(dòng)和不愿意勞動(dòng)了。特別是那些“由公共慈善團(tuán)體送去當(dāng)學(xué)徒的兒童，一般的學(xué)徒年限都比普通的學(xué)徒年限長(zhǎng)，其結(jié)果是他們一般都變得非常懶惰和毫無(wú)用處”[8]96。所以，在斯密看來(lái)，學(xué)徒期不能過(guò)長(zhǎng)。

斯密在《國(guó)富論》中多處提到歐洲農(nóng)業(yè)土地的長(zhǎng)子繼承權(quán)和限定繼承權(quán)，認(rèn)為這方面的制度和法律也許在它們誕生之初有其合理性，但現(xiàn)在看來(lái)并不合理，而且是荒謬的。因?yàn)樵谶@樣的制度下，不僅大量耕地被個(gè)別家族吞并，而且排除了將其重新分割的可能性。繼承土地的長(zhǎng)子或其他限定繼承人成為大地主后，豐富的財(cái)產(chǎn)使得他對(duì)于土地“常常沒(méi)有耕種和改良的意愿，缺乏必備的能力”[8]281。而且，“如果他是一個(gè)有經(jīng)濟(jì)頭腦的人，他通常會(huì)發(fā)現(xiàn)，用每年的儲(chǔ)蓄去購(gòu)買(mǎi)新地產(chǎn)要比改良舊地產(chǎn)更為有利。”也就是說(shuō)，不恰當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)繼承制度會(huì)逐漸泯滅人們的進(jìn)取精神和正常的生產(chǎn)能力，降低人力資本水平?！耙粋€(gè)出生在富豪家庭的人，即使具有節(jié)儉的天性”，也可能會(huì)逐漸喪失節(jié)儉的謀劃能力。富裕的家庭環(huán)境自然會(huì)讓人去關(guān)注生活裝飾，而往往不去注意對(duì)他不重要甚至不需要的利潤(rùn)。所以，如果比較一下這些大地主的地產(chǎn)的現(xiàn)狀和鄰近小所有者的地產(chǎn)，就會(huì)知道，“這種大地產(chǎn)是多么不利于改良”[8]281。

斯密還談到過(guò)古希臘和古羅馬強(qiáng)制人民接受軍事上和體育上的訓(xùn)練，培養(yǎng)和維持全體人民的尚武精神以對(duì)付外敵。他認(rèn)為這種尚武精神即使在自己所生活的社會(huì)的防御上已不需要，但政府仍應(yīng)加以切實(shí)的關(guān)注。因?yàn)樯形渚駮?huì)使得人民的心理更加健康，更加有勇氣。而怯懦會(huì)引起的“精神上的殘廢、畸形及丑陋怪異在人民中間蔓延傳播”[8]561，使一些原本勇敢的人也會(huì)變得怯懦起來(lái)。根據(jù)斯密的這一分析推論，一些不良的社會(huì)風(fēng)氣及其蔓延是會(huì)帶來(lái)全社會(huì)的人力資本水平下降的。

四、斯密人力資本思想的啟示

在斯密那里，人力資本不僅指人的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)技巧，還包括人的責(zé)任心、情感、勇氣等其它方面的基本素養(yǎng)，從而使得他的人力資本思想具有了多學(xué)科視角。我們現(xiàn)在實(shí)際上在許多場(chǎng)合，不自覺(jué)地將人力資本僅僅看作為人所掌握的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)技巧，而常常忽略了人的責(zé)任心、情感、謙遜、大度、勇氣等方面的素質(zhì)。不少單位在聘用人員時(shí)，往往只注重學(xué)歷或工作經(jīng)歷，對(duì)其它方面則關(guān)注不多，甚至不予關(guān)注。在我們目前的學(xué)校教育和職業(yè)教育中，不少場(chǎng)合也是主要著重于純專(zhuān)業(yè)教育或者技能性教育，其它方面的教育往往是有名無(wú)實(shí)，甚至干脆沒(méi)有。在“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”特征越來(lái)越明顯的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，人的基本素養(yǎng)往往非常重要，在某些場(chǎng)合甚至超過(guò)生產(chǎn)技術(shù)。在某種意義上，這也就是人們現(xiàn)在常講的“情商與智商一樣重要”。所以，我們應(yīng)該全面把握人力資本的完整內(nèi)涵，在注重提高人的生產(chǎn)技術(shù)水平的同時(shí)，也要注重人的其他多方面素養(yǎng)的提高。

預(yù)期的較高收益是人力資本投資的動(dòng)力，如果人力資本投資者今后不能獲得比普通勞動(dòng)者更高的收入，就不能鼓勵(lì)人們?cè)谌肆Y本方面的投資。斯密在論述中多次表達(dá)過(guò)類(lèi)似的觀點(diǎn)。我國(guó)目前由于行業(yè)壟斷等因素，常存在人力資本投資較少的人可以得到較高的報(bào)酬，而人力資本投資較多的人卻只能獲得較低的報(bào)酬的現(xiàn)象。同時(shí)，在一些企業(yè)或機(jī)構(gòu)，有真才實(shí)學(xué)的人得不到重用，而一些善于奉承和投機(jī)鉆營(yíng)的人卻常常得到重用。這種收入報(bào)酬上的逆向分配和人才使用上的逆向淘汰機(jī)制必然會(huì)導(dǎo)致人力資本水平的下降。如今一定范圍內(nèi)重新流行的“讀書(shū)無(wú)用論”和“技術(shù)無(wú)用論”等正是這方面現(xiàn)狀的一種反映。這是需要通過(guò)全面深化改革來(lái)改變的。只有在充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，人力資本投資才能得到正常的收益，也只有如此，才能促使人們不斷地維持和增加人力資本方面的投資。

無(wú)論是個(gè)人還是整個(gè)社會(huì)，人力資本水平都可能會(huì)下降。這應(yīng)該引起我們足夠的重視和注意。斯密論述的分工和專(zhuān)業(yè)化具有降低人力資本水平的可能性在今天依然存在。尤其是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使得不少人成天僅僅與電腦和互聯(lián)網(wǎng)打交道，而真正的與人交往的能力在下降，在群體中的協(xié)調(diào)能力和組織能力也在下降。

斯密描述的當(dāng)年英國(guó)學(xué)生風(fēng)行國(guó)外游學(xué)的情況，我國(guó)目前也存在。雖說(shuō)不能肯定這種出國(guó)留學(xué)潮會(huì)使許多學(xué)生形成傲慢、懶惰等不良習(xí)慣，但可能會(huì)產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)應(yīng)該引起我們的注意。

現(xiàn)在雖然沒(méi)有斯密所說(shuō)的財(cái)產(chǎn)的長(zhǎng)子繼承權(quán)，但社會(huì)財(cái)富分布的懸殊化和財(cái)富的代際繼承問(wèn)題依然值得我們警惕。防止“富二代”的不思進(jìn)取及個(gè)人能力的缺乏等是一個(gè)嚴(yán)肅的社會(huì)課題。從防止人力資本下降的角度出發(fā)，在今后條件具備時(shí)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)開(kāi)征遺產(chǎn)稅。理順全社會(huì)的收入分配體制、防止貧富兩極分化也應(yīng)該是深化改革的重要內(nèi)容。

我們還必須注重社會(huì)風(fēng)氣的改進(jìn)和優(yōu)化，因?yàn)樯鐣?huì)風(fēng)氣的劣化及其蔓延也會(huì)對(duì)人們的行為方式和行為特征產(chǎn)生不良影響。譬如，現(xiàn)在許多地方，老人摔倒無(wú)人愿扶，無(wú)人敢扶；生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品甚至生產(chǎn)危及人們生命安全的產(chǎn)品成為某些人的習(xí)慣性行為；等等。如果這些現(xiàn)象長(zhǎng)此以往，不斷蔓延，當(dāng)然會(huì)降低全社會(huì)人力資本的平均水平。所以，非常有必要嚴(yán)格法律制度，端正社會(huì)風(fēng)氣。

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責(zé)任編輯：陸廣品

On Adam Smith's Human Capital Theory

YE De-lei

(SchoolofEconomics,EastChinaNormalUniversity,Shanghai200241,China)

Adam Smith; human capital; education

Adam Smith regarded human skills and the improved dexterity of a workman as human capital; in fact, he formulated the basis of the science of human capital. Smith also explained the meaning of human capital from the perspective of education. Smith thought that the perfectly competitive market is the prerequisite to ensure the proper return on investment in human capital. And the form of return on investment in human capital can be diverse. Furthermore, given human capital has a declining tendency under certain policies and environmental conditions. Therefore, the related statements of Adam Smith are still enlightening to us in the modern world.

10.14182/j.cnki.j.anu.2016.03.013

2016-02-18；

2016-03-10

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(13&ZD016)

葉德磊(1962-)，男，江西永修人，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)思想史。

F091-33

A

1001-2435(2016)03-0344-06