跨境電子商務(wù)進(jìn)口商品知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管問題探討

文/孫益武 王春曉

跨境電子商務(wù)進(jìn)口商品知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管問題探討

文/孫益武 王春曉

跨境電子商務(wù)的發(fā)展給國(guó)內(nèi)消費(fèi)者獲取境外優(yōu)質(zhì)商品帶來契機(jī)，但個(gè)人網(wǎng)購(gòu)貨物以行郵和快件形式進(jìn)境給海關(guān)監(jiān)管造成困難；跨境電子商務(wù)平臺(tái)以保稅貨物的形式進(jìn)口境外商品需要得到有效監(jiān)管。我國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》需要明確跨境電子商務(wù)進(jìn)口商品的監(jiān)管規(guī)則，確保促進(jìn)跨境電子商務(wù)進(jìn)口商品流通的便利化和規(guī)范化。

跨境；電子商務(wù)；進(jìn)口商品；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；海關(guān)

一、跨境電子商務(wù)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管的挑戰(zhàn)

跨境電子商務(wù)是指處于不同關(guān)境的交易主體，通過電子商務(wù)平臺(tái)達(dá)成交易，進(jìn)行支付結(jié)算，并通過跨境物流送達(dá)商品的一種國(guó)際商業(yè)活動(dòng)。1上海社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所課題組：《中國(guó)跨境電子商務(wù)發(fā)展及政府監(jiān)管問題研究——以小額跨境網(wǎng)購(gòu)為例》，載《上海經(jīng)濟(jì)研究》2014年第9期。相較于境內(nèi)的電子商務(wù)，它牽涉到跨境支付、外匯管理、跨境物流與海關(guān)監(jiān)管等環(huán)節(jié)。通過規(guī)范的跨境電子商務(wù)平臺(tái)，供求雙方的貿(mào)易活動(dòng)可以采用標(biāo)準(zhǔn)化的電子化合同和憑證等材料，使得各種相關(guān)單證在網(wǎng)上傳遞，增加貿(mào)易的透明度，減少信息不對(duì)稱造成的風(fēng)險(xiǎn)；加上第三方跨境支付平臺(tái)的保障，消費(fèi)者跨境采購(gòu)具有安全感。但各國(guó)語(yǔ)言存在差異，產(chǎn)品質(zhì)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同，消費(fèi)者保護(hù)制度不同，退賠政策和售后服務(wù)存在區(qū)別，這些構(gòu)成影響跨境電子商務(wù)發(fā)展的負(fù)面因素。

我國(guó)跨境電子商務(wù)采購(gòu)的主體集中體現(xiàn)為年輕化、高學(xué)歷、較高收入的職業(yè)人士，并且主要分布在國(guó)內(nèi)一線城市。這些群體對(duì)跨境電子商務(wù)產(chǎn)品的需求主要是大眾消費(fèi)品，例如護(hù)膚用品、嬰幼兒食品、服飾、保健品和電子產(chǎn)品等。這些產(chǎn)品均為制成品，且是附加值高的品牌商品，商品及其包裝設(shè)計(jì)可能受到著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

由于各國(guó)法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利窮竭和平行進(jìn)口問題態(tài)度不一，相關(guān)商品的國(guó)際或區(qū)域流通狀況不同，再加上不同渠道商品價(jià)格差異較大，這就導(dǎo)致跨境采購(gòu)的進(jìn)口商品的境外來源較為復(fù)雜；有些進(jìn)貨渠道源于國(guó)外品牌制造商及其授權(quán)工廠，有些商品源于國(guó)外折扣店或國(guó)外買手，有些商品甚至可能是成色較好的二手商品。由于原材料在全球采購(gòu)，產(chǎn)品在全球生產(chǎn)，相同品牌和型號(hào)商品在質(zhì)量和工藝上存在不同；甚至不排除通過跨境電商平臺(tái)購(gòu)買到假冒、盜版等侵權(quán)商品。

此外，跨境電商境內(nèi)收貨渠道的主體較為復(fù)雜，且多為個(gè)人消費(fèi)；這些個(gè)人消費(fèi)者并沒有在海關(guān)登記和分類，難以對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。由于商品種類豐富，涉及的品牌眾多，涉及的部分商標(biāo)、著作權(quán)和專利并沒有在海關(guān)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案。這些都給海關(guān)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法帶來困難，海關(guān)對(duì)跨境電商進(jìn)口商品知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管的工作量、執(zhí)法難度大大增加。

二、進(jìn)口商品知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管規(guī)范

（一）國(guó)內(nèi)規(guī)范

相較于跨境電商監(jiān)管，傳統(tǒng)的進(jìn)出口貨物海關(guān)監(jiān)管方式是指以國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)出口貨物交易方式為基礎(chǔ)，結(jié)合海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貨物的征稅、統(tǒng)計(jì)及監(jiān)管條件綜合設(shè)定的海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貨物的管理方式。海關(guān)監(jiān)管的職能不僅包括征稅和統(tǒng)計(jì)等傳統(tǒng)職能，還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等新型職能。

我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度真正起源于1992年中美兩國(guó)政府簽訂的《關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》，其中第5條提及：兩國(guó)將在各自境內(nèi)及邊境采取有效的辦法和救濟(jì)，以避免或抑制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，并遏制進(jìn)一步的侵權(quán)行為。2參見《中華人民共和國(guó)政府與美利堅(jiān)合眾國(guó)政府關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》，載《中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院公報(bào)》1994年第25期。1995年《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》確立的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和程序符合世界貿(mào)易組織（WTO）《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定）中邊境措施的要求，中國(guó)在加入WTO之前并沒有對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》進(jìn)行修改，但對(duì)《海關(guān)法》做出重要修訂，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)2000年修訂后的《海關(guān)法》第44條，海關(guān)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)與進(jìn)出境貨物有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)；需要向海關(guān)申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的，進(jìn)出口貨物收、發(fā)貨人及其代理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向海關(guān)如實(shí)申報(bào)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，并提交合法使用有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證明文件。這條規(guī)定確立了海關(guān)在邊境環(huán)節(jié)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定職能，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律規(guī)范的基本法律依據(jù)，結(jié)束了1994年7月到2000年6月，中國(guó)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法在執(zhí)法授權(quán)的法律淵源上“無法可依”的局面。

TRIPS協(xié)定所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)有三個(gè)特點(diǎn)：一是在保護(hù)模式上，分為依據(jù)職權(quán)的主動(dòng)保護(hù)和依據(jù)權(quán)利人申請(qǐng)的被動(dòng)保護(hù)兩種，只有依據(jù)申請(qǐng)保護(hù)是TRIPS協(xié)定強(qiáng)制規(guī)定的條約義務(wù)。二是在保護(hù)客體上，只強(qiáng)制規(guī)定了侵犯商標(biāo)和著作權(quán)兩種，對(duì)于其他客體是否保護(hù)由成員方自行選擇。三是在保護(hù)環(huán)節(jié)上，只強(qiáng)制規(guī)定了進(jìn)口環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于出口和過境環(huán)節(jié)，則由成員方自行決定。

我國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》中的邊境保護(hù)規(guī)則已經(jīng)完全履行《TRIPS協(xié)定》的條約義務(wù)。在保護(hù)程序的啟動(dòng)形式上，既規(guī)定依申請(qǐng)保護(hù)程序，又規(guī)定依職權(quán)保護(hù)程序；在保護(hù)客體上，完全超越《TRIPS協(xié)定》的條約義務(wù)，不僅保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專利權(quán)，3參見《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第2條。還保護(hù)奧林匹克標(biāo)志和世界博覽會(huì)標(biāo)志。4參見《中華人民共和國(guó)海關(guān)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例〉的實(shí)施辦法》第37條。在保護(hù)環(huán)節(jié)上，規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的對(duì)象包括了進(jìn)出口貨物，但對(duì)于是否包括過境貨物則沒有明確規(guī)定。

就跨境電商進(jìn)口貨物而言，對(duì)其按照進(jìn)口貨物依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。雖然《TRIPS協(xié)定》沒有強(qiáng)調(diào)性規(guī)定成員國(guó)可以對(duì)進(jìn)境物品進(jìn)行執(zhí)法，但也沒有禁止性規(guī)定，此問題完全交給成員國(guó)依據(jù)各自情況處理，這也是《TRIPS協(xié)定》最低標(biāo)準(zhǔn)義務(wù)的本意。根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第28條的規(guī)定，個(gè)人攜帶或者郵寄進(jìn)出境的物品，超出自用、合理數(shù)量，并侵犯專利、商標(biāo)和著作權(quán)的，由海關(guān)予以沒收。依照我國(guó)海關(guān)規(guī)定，進(jìn)出境旅客行李物品應(yīng)以“自用合理數(shù)量”為原則，超出自用、合理數(shù)量的，視為貨物。其中，“自用”是旅客本人自己使用、饋贈(zèng)親友而非為出售或出租等商業(yè)行為；“合理數(shù)量”是指海關(guān)根據(jù)旅客的情況、旅行目的和居留時(shí)間所確定的正常數(shù)量。因此，我國(guó)海關(guān)有權(quán)對(duì)經(jīng)跨境電商平臺(tái)采購(gòu)的通過快件渠道進(jìn)境的物品進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和查驗(yàn)。

（二）國(guó)際協(xié)調(diào)

根據(jù)《TRIPS協(xié)定》第60條規(guī)定，成員方可將旅客個(gè)人行李中攜帶的或在小件托運(yùn)中運(yùn)送的少量非商業(yè)性商品，排除于上述規(guī)定之外。因此，在《TRIPS協(xié)定》中對(duì)于商業(yè)性質(zhì)的小件貨物是否適用邊境執(zhí)法程序并沒有直接規(guī)定，只是確定成員方有權(quán)將非商業(yè)性少量進(jìn)口不作為邊境執(zhí)法對(duì)象的選擇性條約義務(wù)，在《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）中明確為成員方對(duì)于商業(yè)性貨物進(jìn)行邊境執(zhí)法的條約義務(wù)。

根據(jù)ACTA第14條關(guān)于小件貨物和個(gè)人行李的規(guī)定，對(duì)于小件貨物和個(gè)人行李并非一律豁免邊境執(zhí)法。首先要判斷小件貨物是否具有商業(yè)性，然后才確定是否適用邊境執(zhí)法程序。第14條第1款明確規(guī)定：各締約方應(yīng)將具有商業(yè)性質(zhì)的小件貨物納入本節(jié)適用范圍之內(nèi)。即從正面明確了成員方具有對(duì)商業(yè)性質(zhì)的小件貨物適用邊境執(zhí)法程序的條約義務(wù)。而對(duì)“商業(yè)性”的解釋兩個(gè)條約都沒有明示；在中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中，WTO爭(zhēng)端解決專家組的結(jié)論是：商業(yè)并不是簡(jiǎn)單的買賣，而是所有經(jīng)濟(jì)回報(bào)或利潤(rùn)的活動(dòng)；商業(yè)性雖然是一個(gè)定性的詞，但仍然包括著數(shù)量的意思，商業(yè)和是市場(chǎng)相聯(lián)系的，商業(yè)性是和個(gè)人使用或家庭使用（personal or domestic use）相對(duì)應(yīng)的，而區(qū)別商業(yè)活動(dòng)的本質(zhì)特征是以獲利為目的。5See, WT/DS/362/R, China –Measures Affecting the Protection and Enforcement of Intellectual Property Rights, paragraph 7.542-7.544。根據(jù)《布萊克法律詞典》，“商業(yè)”是指“在城市間、州之間和國(guó)家之間涉及運(yùn)輸?shù)拇笞谪浳锝灰缀头?wù)交易”。6See, COMMERCE, Black's Law Dictionary (9th ed.2009).因此，可以推斷“交易性”是判斷商業(yè)性與否的一個(gè)重要依據(jù)。對(duì)于自用商品的執(zhí)法例外，海外代購(gòu)等存在轉(zhuǎn)售交易環(huán)節(jié)的交易行為應(yīng)當(dāng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管的適用范圍之內(nèi)。

ACTA條款中的“小件貨物”作何理解？條文中的“sent”是僅指普通托運(yùn)還是包括行郵或快遞渠道？“small consignments”是數(shù)量上的相對(duì)值還是絕對(duì)值？這些問題都需要進(jìn)一步解釋和澄清。我國(guó)對(duì)于小件貨物和個(gè)人行李的規(guī)定是：對(duì)個(gè)人攜帶或者郵寄進(jìn)出境的物品，超出自用、合理的數(shù)量并涉嫌侵犯《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)扣留；對(duì)經(jīng)調(diào)查認(rèn)定為侵權(quán)的，由海關(guān)予以沒收。7朱秋沅：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)制度理論與實(shí)務(wù)》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2006年版，第120頁(yè)。然而，“自用”和“合理”有很大的解釋空間，“自用”是指貨物的性質(zhì)，即非商業(yè)性；而“合理”是指貨物的數(shù)量相對(duì)較少，和“自用”的目的相一致，但“自用”并不等于“合理”，二者并不是重復(fù)的規(guī)定。

《TRIPS協(xié)定》第60條沒有說明對(duì)于小件貨物和個(gè)人行李是在進(jìn)口還是出口環(huán)節(jié)，第60條標(biāo)題“微量進(jìn)口”（De minimis Imports）卻直接說明執(zhí)法義務(wù)只在進(jìn)口環(huán)節(jié)，而ACTA第14條的名稱為“小件貨物和個(gè)人行李”，8ACTA 第14條標(biāo)題為“SMALL CONSIGNMENTS AND PERSONAL LUGGAGE”，而2010年4月的ACTA談判文本中該條款標(biāo)題為“DE MINIMIS PROVISION”。并沒有提及它們的適用環(huán)節(jié)，也就意味著ACTA成員方如果有相關(guān)規(guī)定，對(duì)于小件貨物和個(gè)人行李可以在進(jìn)口、出口和過境等環(huán)節(jié)進(jìn)行海關(guān)執(zhí)法。

此外，從保護(hù)個(gè)人隱私的角度，ACTA規(guī)定締約方可將旅客個(gè)人行李中的非商業(yè)性少量貨物排除于在適用范圍之外。因?yàn)椋贏CTA談判之初，民眾有對(duì)于海關(guān)監(jiān)管侵犯?jìng)€(gè)人隱私的擔(dān)憂。條文表述的言外之意是，ACTA締約方也可對(duì)旅客個(gè)人行李中的非商業(yè)性少量貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。這種選擇性義務(wù)可能在日后的國(guó)際協(xié)調(diào)中得到加強(qiáng)，從而演變成強(qiáng)制性的條約義務(wù)，使自然人流動(dòng)所攜帶的必需品也無處遁形。

綜上所述，ACTA對(duì)個(gè)人物品海關(guān)執(zhí)法的保戶客體含蓋《TRIPS協(xié)定》中保護(hù)的商標(biāo)、著作權(quán)、外觀設(shè)計(jì)和地理標(biāo)志和集成電路布圖設(shè)計(jì)等類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；此外，商業(yè)性的小件托運(yùn)貨物也在邊境執(zhí)法范圍之中，并且不限于在進(jìn)口環(huán)節(jié)。

三、跨境電子商務(wù)進(jìn)口物品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管

（一）進(jìn)口物品與快件監(jiān)管

在B2C或C2C跨境電子商務(wù)模式中，境內(nèi)消費(fèi)者通過境內(nèi)外跨境電商平臺(tái)采購(gòu)時(shí)，境外貨物進(jìn)出海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)都由快遞企業(yè)集中申報(bào)“個(gè)人物品”，從而滿足海關(guān)對(duì)快件監(jiān)管報(bào)關(guān)模式的要求。根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)進(jìn)出境快件監(jiān)管辦法》，9中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)進(jìn)出境快件監(jiān)管辦法（2003年11月18日海關(guān)總署令第104號(hào)發(fā)布，自2004年1月1日起施行）。進(jìn)出境快件分為文件類、個(gè)人物品類和貨物類三類；文件類進(jìn)出境快件是指法律、法規(guī)規(guī)定予以免稅且無商業(yè)價(jià)值的文件、單證、票據(jù)及資料。個(gè)人物品類進(jìn)出境快件是指海關(guān)法規(guī)規(guī)定自用、合理數(shù)量范圍內(nèi)的進(jìn)出境的旅客分離運(yùn)輸行李物品、親友間相互饋贈(zèng)物品和其他個(gè)人物品。貨物類進(jìn)出境快件是指文件類和個(gè)人物品類以外的快件。

根據(jù)海關(guān)總署的規(guī)定，進(jìn)出境快件通關(guān)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)的專門監(jiān)管場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行，如因特殊情況需要在專門監(jiān)管場(chǎng)所以外進(jìn)行的，需事先征得所在地海關(guān)同意。此外，進(jìn)出境快件通關(guān)應(yīng)當(dāng)在海關(guān)正常辦公時(shí)間內(nèi)進(jìn)行，如需在海關(guān)正常辦公時(shí)間以外進(jìn)行的，需事先征得所在地海關(guān)同意。這些規(guī)范都確保海關(guān)部門有效地監(jiān)管進(jìn)出境快件。

隨著跨境電子商務(wù)的發(fā)展，個(gè)人或小規(guī)模采購(gòu)商在最終收貨人中所占比例不斷提高，從而使得交易主體越來越多；而且，單筆交易商品數(shù)量越來越少。因此，實(shí)踐中，產(chǎn)生以“快件物品”代替“進(jìn)口貨物”報(bào)關(guān)的強(qiáng)烈需求。10鄂立彬、劉智勇：《跨境電子商務(wù)陽(yáng)光化通關(guān)問題研究》，載《國(guó)際貿(mào)易》2014年第9期。此外，貨物進(jìn)口需要征收關(guān)稅、增值稅、消費(fèi)稅和銷售稅等，而個(gè)人物品只涉及行郵稅；兩者在稅收上的差異也是導(dǎo)致快件形式個(gè)人物品報(bào)關(guān)量激增的主要原因；以上海海關(guān)為例，2014年11月，每天處理的國(guó)際進(jìn)口郵包總數(shù)平均約為3萬(wàn)件。

（二）進(jìn)口物品的海關(guān)監(jiān)管

根據(jù)海關(guān)總署的規(guī)定，海關(guān)發(fā)現(xiàn)個(gè)人攜帶或者郵寄進(jìn)出境的物品，涉嫌侵犯《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并超出自用、合理數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)予以扣留，但旅客或者收寄件人向海關(guān)聲明放棄并經(jīng)海關(guān)同意的除外。海關(guān)對(duì)侵權(quán)物品進(jìn)行調(diào)查，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。進(jìn)出境旅客或者進(jìn)出境郵件的收寄件人認(rèn)為海關(guān)扣留的物品未侵犯有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者屬于自用的，可以向海關(guān)書面說明有關(guān)情況并提供相關(guān)證據(jù)。

因此，消費(fèi)者通過跨境電商采購(gòu)的境外商品通過快件渠道進(jìn)入關(guān)境時(shí)，海關(guān)需要判斷快件物品是否為“合理自用”。對(duì)于多數(shù)商品，這種判斷一方面是確定是否征稅的依據(jù)，另一方面也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的依據(jù)。由于“合理自用”范圍內(nèi)的執(zhí)法豁免成為一種避風(fēng)港規(guī)則，不法分子可能利用跨境電商渠道兜售假冒、盜版產(chǎn)品，并通過郵寄和快件渠道，以“螞蟻搬家”的方式進(jìn)出口侵權(quán)產(chǎn)品。比起一次性大批量進(jìn)出口假冒侵權(quán)貨物，“螞蟻搬家”的方式更為隱蔽，執(zhí)法難度更大。

為了有效遏制國(guó)際郵遞、快件渠道進(jìn)出口假冒、盜版物品的勢(shì)頭，海關(guān)必須采取措施嚴(yán)格防范和打擊跨境快件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象。第一，我國(guó)應(yīng)當(dāng)建立行郵渠道知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，加大查緝力度。執(zhí)法部門運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理方法，通過對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、海關(guān)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等渠道收集各類信息，利用大數(shù)據(jù)原理采集風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)并加以分析，有針對(duì)性地對(duì)進(jìn)出口郵政快件、高風(fēng)險(xiǎn)收寄點(diǎn)和寄達(dá)地區(qū)郵件、頻繁收寄郵件的單位和個(gè)人等實(shí)施布控，提高海關(guān)查驗(yàn)的準(zhǔn)確性，有效打擊涉及侵權(quán)商品快件的進(jìn)出境。第二，海關(guān)要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。針對(duì)快件行郵渠道的跨境形式和商品特點(diǎn)，執(zhí)法部門可以邀請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和專業(yè)人士講解品牌商品的特征、真假商品鑒別技能等，不斷提高執(zhí)法水平和執(zhí)法成效。第三，海關(guān)等執(zhí)法部門加強(qiáng)與郵政企業(yè)、快遞公司的聯(lián)系和配合，開展業(yè)務(wù)交流，加強(qiáng)在收寄包裹環(huán)節(jié)的驗(yàn)核工作，以確保郵寄包裹信息的真實(shí)性，保證申報(bào)物品與真品實(shí)物相符。第四，我國(guó)要加強(qiáng)對(duì)快件企業(yè)和消費(fèi)者的法制宣傳，講解知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)有關(guān)法規(guī)，提高快遞公司、郵局收寄點(diǎn)、收寄人員和社會(huì)公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

從完善立法的角度，對(duì)于關(guān)稅征收而言，可以給予合理自用的進(jìn)境物品一定的免稅優(yōu)惠；但對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法而言，我國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》應(yīng)該明確廢除“合理自用”的避風(fēng)港規(guī)則。從現(xiàn)有法律規(guī)定來看，海關(guān)有權(quán)并應(yīng)當(dāng)扣留超出自用、合理的數(shù)量并涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)境物品，但對(duì)于少于自用合理數(shù)量的進(jìn)境物品該如處理，法律規(guī)范并未明確。此外，簡(jiǎn)單根據(jù)物品數(shù)量并不能真實(shí)地判斷侵權(quán)物品的潛在影響；例如，一件假冒名牌香包和普通品牌衣服的價(jià)格和價(jià)值有著較大差異。

四、跨境電子商務(wù)保稅進(jìn)口商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管

（一）跨境電子商務(wù)保稅進(jìn)口監(jiān)管模式的完善

2013年8月，國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)商務(wù)部等部門關(guān)于實(shí)施支持跨境電子商務(wù)零售出口有關(guān)政策的意見》；雖然政策并未提及跨境電商的進(jìn)口問題，但必然惠及電子商務(wù)企業(yè)和跨境電商這種新型業(yè)態(tài)。國(guó)家《電子商務(wù)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》中強(qiáng)調(diào)需要促進(jìn)跨境電子商務(wù)協(xié)同發(fā)展，并加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。目前，經(jīng)由海關(guān)總署批準(zhǔn)的跨境電商進(jìn)口試點(diǎn)城市已有上海、廣州、重慶、鄭州、杭州、寧波、深圳等城市。2014年2月，為促進(jìn)跨境貿(mào)易電子商務(wù)零售進(jìn)出口業(yè)務(wù)發(fā)展，方便企業(yè)通關(guān)，規(guī)范海關(guān)管理，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，海關(guān)總署決定增列海關(guān)監(jiān)管方式代碼“9610”，全稱“跨境貿(mào)易電子商務(wù)”，簡(jiǎn)稱“電子商務(wù)”。增列的海關(guān)監(jiān)管方式代碼適用于境內(nèi)個(gè)人或電子商務(wù)企業(yè)通過電子商務(wù)交易平臺(tái)實(shí)現(xiàn)交易，并采用“清單核放、匯總申報(bào)”模式辦理通關(guān)手續(xù)的電子商務(wù)零售進(jìn)出口商品，但通過海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場(chǎng)所一線的電子商務(wù)零售進(jìn)出口商品除外。

2014年3月，海關(guān)總署下發(fā)《關(guān)于跨境貿(mào)易電子商務(wù)服務(wù)試點(diǎn)網(wǎng)購(gòu)保稅進(jìn)口模式有關(guān)問題的通知》，進(jìn)一步對(duì)“保稅進(jìn)口”模式進(jìn)行規(guī)范。在該模式下，進(jìn)口電商可以提前批量采購(gòu)以海運(yùn)或空運(yùn)的方式將商品運(yùn)至保稅區(qū)（保稅倉(cāng)庫(kù)），等收到消費(fèi)者訂單后，商品直接從保稅倉(cāng)庫(kù)經(jīng)報(bào)關(guān)報(bào)檢后發(fā)貨給境內(nèi)消費(fèi)者。通過跨境電子商務(wù)保稅進(jìn)口模式，物流相比普通海淘轉(zhuǎn)運(yùn)的到貨速度可提升一到兩周，境內(nèi)消費(fèi)者的購(gòu)物體驗(yàn)更加順暢。

2014年8月1日，海關(guān)總署發(fā)布《關(guān)于跨境貿(mào)易電子商務(wù)進(jìn)出境貨物、物品有關(guān)監(jiān)管事宜的公告》和《關(guān)于增列海關(guān)監(jiān)管方式代碼的公告》正式實(shí)施，海關(guān)總署增列海關(guān)監(jiān)管方式代碼“1210”，全稱“保稅跨境貿(mào)易電子商務(wù)”，簡(jiǎn)稱“保稅電商”，它適用于境內(nèi)個(gè)人或電子商務(wù)企業(yè)在經(jīng)海關(guān)認(rèn)可的電子商務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)跨境交易，并通過海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場(chǎng)所進(jìn)出的電子商務(wù)零售進(jìn)出境商品，但是，海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場(chǎng)所與境內(nèi)區(qū)外（場(chǎng)所外）之間通過電子商務(wù)平臺(tái)交易的零售進(jìn)出口商品不適用該監(jiān)管方式。

（二）保稅進(jìn)口貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管

傳統(tǒng)的保稅貨物是指經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)未辦理納稅手續(xù)進(jìn)境，在境內(nèi)儲(chǔ)存、加工、裝配后復(fù)運(yùn)出境的貨物。但跨境電商進(jìn)口放置在自由貿(mào)易區(qū)或其它海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的貨物，其目的是在消費(fèi)者購(gòu)買后進(jìn)境，它并不是嚴(yán)格意義上的保稅貨物。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法而言，跨境電商保稅進(jìn)口的貨物是一種“進(jìn)境貨物”，但應(yīng)視為一般的進(jìn)口貨物而進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管和執(zhí)法。

根據(jù)《海關(guān)法》第2條，我國(guó)海關(guān)依照《海關(guān)法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，監(jiān)管進(jìn)出境的運(yùn)輸工具、貨物、行李物品、郵遞物品和其他物品，征收關(guān)稅和其他稅、費(fèi)，查緝走私，并編制海關(guān)統(tǒng)計(jì)和辦理其他海關(guān)業(yè)務(wù)。本條作為海關(guān)執(zhí)法權(quán)力來源的立法依據(jù)，明確了海關(guān)監(jiān)管對(duì)象的范圍包括進(jìn)出關(guān)境的運(yùn)輸工具、貨物和物品。《海關(guān)法》中海關(guān)執(zhí)法對(duì)象是“進(jìn)出境貨物”，而不是《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》中的“進(jìn)出口貨物”。而對(duì)于海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象到底是進(jìn)出境貨物還是進(jìn)出口貨物，不同位階的法律法規(guī)之間的規(guī)定存在著差異。

根據(jù)《海關(guān)法》第6條，海關(guān)可以行使權(quán)力檢查進(jìn)出境運(yùn)輸工具，查驗(yàn)進(jìn)出境貨物、物品；對(duì)違反本法或者其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的，可以扣留。此外，《海關(guān)法》第44條規(guī)定：海關(guān)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)與進(jìn)出境貨物有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)。所以，從《海關(guān)法》的條文規(guī)定來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的對(duì)象是進(jìn)出境貨物，而不是進(jìn)出口貨物，即包括海關(guān)監(jiān)管的保稅貨物?！逗ｊP(guān)法》第100條進(jìn)一步對(duì)“海關(guān)監(jiān)管貨物”這一概念做出明確界定，海關(guān)監(jiān)管貨物包括進(jìn)出口貨物，過境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)貨物，特定減免稅貨物，以及暫時(shí)進(jìn)出口貨物、保稅貨物和其他尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的進(jìn)出境貨物。

因此，我國(guó)海關(guān)的執(zhí)法對(duì)象是包括進(jìn)出境貨物在內(nèi)的海關(guān)監(jiān)管貨物，而《海關(guān)法》的條文中雖然規(guī)定海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象則是“進(jìn)出境貨物”，而根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)對(duì)象是“進(jìn)出口貨物”。所以，從法律的位階來說，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》有違背上位法《海關(guān)法》和《對(duì)外貿(mào)易法》之嫌。因?yàn)椤秾?duì)外貿(mào)易法》第29條也規(guī)定：國(guó)家依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)，保護(hù)與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。《對(duì)外貿(mào)易法》沒有區(qū)分“進(jìn)出境貨物”和“進(jìn)出口貨物”，廣義上與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的貨物、技術(shù)和服務(wù)都要受其調(diào)整和規(guī)范。

此外，傳統(tǒng)的“保稅貨物”的界定是從關(guān)稅征收的角度，其最終目的地是境外；所以，它與過境國(guó)的關(guān)系本質(zhì)上仍是過境中轉(zhuǎn)，并不會(huì)實(shí)際進(jìn)入過境國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行流通。雖然，跨境電商模式中的保稅進(jìn)口貨物處于關(guān)境之外的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、綜合保稅區(qū)或保稅倉(cāng)庫(kù)，但它并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的豁免對(duì)象。11參見《海關(guān)法》第32條。如果“其他尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的進(jìn)境貨物”最終復(fù)運(yùn)出境，那么它是廣義的“過境貨物”；但跨境電商模式中的保稅進(jìn)口貨物是必然進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)消費(fèi)者手中的貨物。所以，中國(guó)海關(guān)對(duì)其進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法在國(guó)內(nèi)層面沒有任何法律障礙。而且，這種實(shí)踐也能得到國(guó)際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則的支持。根據(jù)ACTA第16條，成員方可以選擇的執(zhí)法對(duì)象除了過境貨物，還包括“海關(guān)監(jiān)管”之下的其它貨物。盡管“海關(guān)監(jiān)管”（customs control）一詞本身在ACTA中并沒有被清楚界定，12根據(jù)2010年4月、7月和8月的ACTA談判文本，當(dāng)時(shí)使用的是“海關(guān)監(jiān)管（customs supervision）的其它貨物”；直到2010年10月份的談判文本才改成“海關(guān)監(jiān)管”（customs control）的表述。但根據(jù)《京都公約》，海關(guān)監(jiān)管是指海關(guān)為保證海關(guān)法得到遵守所采取的措施。13See, Kyoto Convention General Annex Chapter 2 Definitions For the purpose of the Annexes to this Convention“Customs control” means measures applied by the Customs to ensure compliance with Customs law.所以，海關(guān)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)且應(yīng)當(dāng)對(duì)跨境電商模式中的保稅進(jìn)口貨物實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

綜上，根據(jù)中國(guó)《海關(guān)法》，海關(guān)監(jiān)管貨物包括過境、轉(zhuǎn)運(yùn)和通貨物，還包括進(jìn)出口貨物、特定減免稅貨物，以及暫時(shí)進(jìn)出口貨物等貨物種類。從海關(guān)監(jiān)管的角度來看，我國(guó)《海關(guān)法》確立的監(jiān)管規(guī)則可以并應(yīng)當(dāng)適用于跨境電商模式中的保稅進(jìn)口貨物。

五、結(jié)語(yǔ)

盡管跨境電商保稅進(jìn)口貨物和快件進(jìn)口物品對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)監(jiān)管提出一定的挑戰(zhàn)，但依據(jù)國(guó)際條約和我國(guó)《海關(guān)法》，海關(guān)可以依職權(quán)對(duì)它們進(jìn)行監(jiān)管。從跨境電商平臺(tái)管理的立場(chǎng)，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)宣傳，提示跨境電商運(yùn)營(yíng)者切實(shí)加強(qiáng)貨物來源渠道的管理，保留必要的貨物來源證明材料，便于開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)工作。從保護(hù)權(quán)利人的角度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)依托海關(guān)總署知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)系統(tǒng)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案和授權(quán)許可白名單建設(shè)，便利合法授權(quán)商品快速通關(guān)。從加強(qiáng)海關(guān)執(zhí)法的角度，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法懲戒力度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，實(shí)施行政處罰案件信息公開，提高企業(yè)違法成本，同時(shí)建立適用于境內(nèi)外企業(yè)和個(gè)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信機(jī)制。

Research on Issues about Customs IPR Enforcement on Imported Goods by Cross-border E-commerce

The development of cross-border e-commerce brings domestic consumers more opportunities to obtain highquality goods abroad.Personal online purchasing goods importing into China by the form of post package and express, it causes troubles to customs supervision; Imported foreign goods by cross-border e-commerce platform, in the form of bonded goods, need to be regulated effectively.Chinese "Regulations on Customs Protection of Intellectual Property Rights" needs to be clarified with clear regulatory rules for imported goods by cross-border e-commerce, to ensure the promotion of standardization and facilitation of legitimate imported commodities by cross-border e-commerce.

Cross-border; E-commerce; Imported goods; Intellectual property rights; Customs

孫益武，杭州師范大學(xué)沈鈞儒法學(xué)院講師，法學(xué)博士。

王春曉，杭州市中級(jí)人民法院民事審判第三庭。

2015年度浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“跨境貿(mào)易電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)機(jī)制研究”（15NDJC040YB）的研究成果。