制度變遷與技術(shù)進(jìn)步視角下的中國(guó)近代工業(yè)化

徐 　 燕

(安徽師范大學(xué) 歷史與社會(huì)學(xué)院，安徽 蕪湖 241003)

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制度變遷與技術(shù)進(jìn)步視角下的中國(guó)近代工業(yè)化

徐 燕

(安徽師范大學(xué) 歷史與社會(huì)學(xué)院，安徽 蕪湖 241003)

制度變遷與技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)工業(yè)化發(fā)展的兩大重要因素。在中國(guó)近代工業(yè)化的研究中，學(xué)者們多數(shù)比較重視地理環(huán)境和交通的作用，對(duì)于制度和技術(shù)關(guān)注得較少，或者只是側(cè)重于一方面的研究。制度變遷和技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)近代工業(yè)化的影響在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后至民國(guó)初年和南京國(guó)民政府這三個(gè)階段表現(xiàn)出突出的作用，對(duì)中國(guó)近代工業(yè)化發(fā)展過(guò)程以及發(fā)展新型工業(yè)化道路的研究具有借鑒作用。

制度變遷；技術(shù)進(jìn)步；新型工業(yè)化

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因主要在于資本的積累，強(qiáng)調(diào)涉及技術(shù)進(jìn)步的人力資本的作用。近年來(lái)，對(duì)于制度變遷與中國(guó)近代工業(yè)化的研究取得了一定的成果，逐步形成了具有代表性的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步成為另一個(gè)被關(guān)注的視角，以羅默、盧卡斯等為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上形成新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必由之路[1]。本文從制度變遷和技術(shù)進(jìn)步的視角分析自洋務(wù)運(yùn)動(dòng)到南京國(guó)民政府前十年這段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)近代工業(yè)化發(fā)展的狀況以及具有的時(shí)代特征，及其對(duì)我國(guó)新型工業(yè)化發(fā)展的影響。

1　中國(guó)近代工業(yè)化發(fā)展的基本概況

1.1制度變遷是近代工業(yè)化發(fā)展的制度保障

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，西方資本主義國(guó)家的侵略，使中國(guó)的社會(huì)性質(zhì)發(fā)生變化，清政府為了維護(hù)封建統(tǒng)治，從19世紀(jì)60年代開(kāi)展洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，興辦了一系列的軍事工業(yè)和民用工業(yè)，這是中國(guó)近代工業(yè)化的開(kāi)端。到1894年，“共有工廠119家，礦山9座，運(yùn)輸電信企業(yè)3個(gè)，資本額共約20 056.2萬(wàn)元”[2]。洋務(wù)企業(yè)多采用官辦制度或官督商辦制度的形式，商人自負(fù)盈虧，一定程度上調(diào)動(dòng)了商人的趨利意識(shí)，客觀上促進(jìn)了企業(yè)的發(fā)展。股份制經(jīng)營(yíng)形式是官督商辦企業(yè)采用的主要經(jīng)營(yíng)模式，資本所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離，提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率，改善了企業(yè)績(jī)效。由于官督商辦帶有強(qiáng)烈的封建色彩，近代工業(yè)企業(yè)雖然有著西方企業(yè)的軀殼，骨子里還是封建性質(zhì)的，存在很大的不徹底性。

甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，《馬關(guān)條約》的簽訂大大加深了中國(guó)半殖民地化程度，民族危機(jī)空前嚴(yán)重，以康有為、梁?jiǎn)⒊葹榇淼馁Y產(chǎn)階級(jí)維新派掀起了一場(chǎng)以救亡圖存為目的的戊戌維新變法運(yùn)動(dòng)。維新派政治上主張學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的政治制度，提倡君主立憲制度，改革政府機(jī)構(gòu)，裁撤冗官，任用維新人士，經(jīng)濟(jì)上鼓勵(lì)私人興辦工礦企業(yè)。商辦工業(yè)開(kāi)始涉足重工業(yè)，打破了由政府控制重工業(yè)的格局，“1895—1913年共創(chuàng)辦464個(gè)工礦企業(yè)，資本額9 082.1萬(wàn)元”[3]。同時(shí)清政府實(shí)行“恤商惠工”政策，提出要“振興商務(wù)”，頒布《商律》《簡(jiǎn)明公司注冊(cè)章程》等鼓勵(lì)商人興辦企業(yè)的政策和法規(guī)，推動(dòng)了民族工商業(yè)的發(fā)展。

南京國(guó)民政府時(shí)期，中國(guó)近代工業(yè)化得到持續(xù)發(fā)展，出現(xiàn)近代工業(yè)化的第二個(gè)“黃金時(shí)期”。新企業(yè)數(shù)量和企業(yè)注冊(cè)資本增長(zhǎng)速度較快，南京國(guó)民政府支持與推動(dòng)工業(yè)化發(fā)展，制定并頒布的經(jīng)濟(jì)法規(guī)就多達(dá)200多項(xiàng)，比如《民法債編》《公司法》《統(tǒng)計(jì)法》《會(huì)計(jì)法》《商業(yè)登記法》《審計(jì)法》等，為新式工業(yè)企業(yè)提供了制度和法律的保障，政府不斷完善經(jīng)濟(jì)法規(guī)，建立了相對(duì)比較完整的制度體系，這種強(qiáng)制性的制度變革對(duì)工業(yè)化水平的提高起到了重要作用。

1.2技術(shù)進(jìn)步是近代工業(yè)化發(fā)展的動(dòng)力

近代中國(guó)的大門(mén)被西方資本主義國(guó)家用堅(jiān)船利炮打開(kāi)之后，以地主階級(jí)為首的洋務(wù)派掀起了一場(chǎng)以“自強(qiáng)和求富”為口號(hào)的自救運(yùn)動(dòng)，主張學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，“師夷長(zhǎng)技以制夷”。洋務(wù)派還重用華衡芳、徐壽等著名的科技人才，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提倡研究和創(chuàng)新，但是這都是局部性的，未能得到全面開(kāi)展。洋務(wù)派引進(jìn)大量的先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，派遣留學(xué)生留學(xué)歐美等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，興辦新式學(xué)堂，培養(yǎng)大量的科學(xué)技術(shù)人才。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期是近代中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要時(shí)期，資本主義生產(chǎn)方式在局部地區(qū)產(chǎn)生，促進(jìn)了工業(yè)的發(fā)展。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是中國(guó)近代工業(yè)化的開(kāi)端，它能取得很大成效并產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，技術(shù)進(jìn)步起到了不可替代的作用。

民國(guó)初年，中國(guó)近代化進(jìn)入高潮，民族資本主義進(jìn)一步發(fā)展。民族工業(yè)企業(yè)進(jìn)口機(jī)器設(shè)備總值占進(jìn)口商品總值由1873年的8.1%增加到1920年的28.3%[4]。1918年，企業(yè)使用的蒸汽動(dòng)力總和達(dá)到8.2萬(wàn)匹馬力，比1913年增長(zhǎng)了3.9萬(wàn)匹[5]。蕪湖明遠(yuǎn)電廠開(kāi)辦之后“所用之引電機(jī)器系由德國(guó)運(yùn)來(lái)，其余機(jī)器并蒸汽爐系英國(guó)運(yùn)來(lái)”[6]。技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)和利用是這一時(shí)期的主要特征。

南京國(guó)民政府時(shí)期，技術(shù)進(jìn)步主要體現(xiàn)在更新設(shè)備上。為了提高生產(chǎn)率，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，各企業(yè)紛紛革新技術(shù)、更新設(shè)備。1931年，蕪湖明遠(yuǎn)電廠增購(gòu)一臺(tái)1 900千伏安的西門(mén)子發(fā)電機(jī)和兩臺(tái)6噸每小時(shí)的英國(guó)拔伯葛鍋爐，并將四至八屆的應(yīng)付股息191 600元撥作新股用來(lái)更新設(shè)備[6]。棉紡織業(yè)中，申新紡織公司、永安紡織印染公司等先將細(xì)紗機(jī)改為大牽引，后又引進(jìn)英國(guó)最新式紡紗機(jī)。1929年民營(yíng)紗廠平均每個(gè)工人占有紗錠的數(shù)目為15.33枚，到1935年提高到19.19枚，繼而平均勞動(dòng)生產(chǎn)率由每人8.86件提高到15.07件[7]。這些技術(shù)上的革新不僅提高了企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)力，而且促進(jìn)了近代工業(yè)化發(fā)展。

2　中國(guó)近代早期工業(yè)化的特征

2.1進(jìn)口替代的工業(yè)化戰(zhàn)略

從中國(guó)近代工業(yè)化的進(jìn)程來(lái)看，近代工業(yè)化起步時(shí)期采用的是進(jìn)口替代的工業(yè)化戰(zhàn)略，即用自行生產(chǎn)的軍工產(chǎn)品替代西方列強(qiáng)的同類產(chǎn)品。中國(guó)近代半殖民地半封建社會(huì)的國(guó)情決定近代工業(yè)從一開(kāi)始時(shí)沒(méi)有選擇食品加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝業(yè)等消費(fèi)品工業(yè)來(lái)進(jìn)行進(jìn)口替代，而是興辦軍事工業(yè)，生產(chǎn)軍事產(chǎn)品。從1861年到1894年早期工業(yè)化時(shí)期創(chuàng)辦的軍事工業(yè)企業(yè)有24家，生產(chǎn)的產(chǎn)品以子彈、火藥、槍炮為主，軍事工業(yè)企業(yè)主要由政府管控，產(chǎn)品以調(diào)撥分配的方式運(yùn)銷全國(guó)各地，有著廣闊的市場(chǎng)。軍事工業(yè)企業(yè)在政府的扶持下，生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力比較強(qiáng)，如江南制造總局是早期工業(yè)化時(shí)期規(guī)模最大的兵工廠，到1894年，累計(jì)生產(chǎn)245具刨床、316具機(jī)器、4 081 470磅火藥、158 250個(gè)槍彈等[8]349—351。

2.2以輕工業(yè)為主的民辦企業(yè)興起

工業(yè)化發(fā)展的活力在于民營(yíng)資本和民辦企業(yè)的發(fā)展，而中國(guó)近代工業(yè)化開(kāi)始時(shí)就以官方資本以及官辦企業(yè)為主，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏活力。近代中國(guó)最早的民辦企業(yè)是方舉贊創(chuàng)辦的發(fā)昌機(jī)器廠。到甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前，民辦企業(yè)得到一定的發(fā)展，其中工廠共145家，礦廠共22家，小火輪公司有3家[8]452。早期的民辦企業(yè)多數(shù)規(guī)模比較小，發(fā)展水平比較低且技術(shù)含量低，盡管如此，它們?nèi)匀唤o早期工業(yè)化帶來(lái)了活力。

甲午戰(zhàn)爭(zhēng)之后，出現(xiàn)兩次民間投資和民辦企業(yè)的高潮，民辦企業(yè)迅速興辦起來(lái)。1895—1913年新建資本萬(wàn)元以上民辦廠礦有463家，資本總額為9 110.3萬(wàn)元[9]282。民辦企業(yè)主要集中在棉紡織、面粉、卷煙、繅絲等消費(fèi)品行業(yè)，并且以進(jìn)口替代型輕工業(yè)發(fā)展尤為突出。在1913—1926年這段黃金發(fā)展期，以民間資本和民辦企業(yè)為主的民間主導(dǎo)型進(jìn)口替代戰(zhàn)略發(fā)揮了巨大作用，民間資本和民辦企業(yè)迅速增加，其中棉紡織業(yè)發(fā)展最快。

2.3國(guó)家資本主義逐步建立

南京國(guó)民政府前10年是中國(guó)近代工業(yè)化發(fā)展的第二個(gè)黃金時(shí)期。從1928—1936年工業(yè)增長(zhǎng)率達(dá)8.4%，而1931—1936年甚至達(dá)到9.3%[9]366，發(fā)展速度比較快。這一時(shí)期，南京國(guó)民政府致力于建立國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)體制，強(qiáng)調(diào)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，主張國(guó)家對(duì)重要部門(mén)進(jìn)行控制。1928年通過(guò)的《建設(shè)大綱草案》規(guī)定：“凡關(guān)系全國(guó)之交通事業(yè)……關(guān)系國(guó)家前途之基本工業(yè)及礦業(yè)，悉由國(guó)家建設(shè)經(jīng)營(yíng)之?！盵9]359國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)體制的建立主要是通過(guò)國(guó)家資本對(duì)金融業(yè)進(jìn)行全面控制，并且對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的其他行業(yè)進(jìn)行干預(yù)和影響，其中最重要的是1935年成立的資源委員會(huì)及其所形成的系統(tǒng)，控制著全國(guó)資源和經(jīng)營(yíng)重要工礦企業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。資源委員會(huì)將絕大部分重工業(yè)和采礦業(yè)置于南京國(guó)民政府的直接控制之下，到1937年前已建立了20多個(gè)國(guó)有實(shí)體企業(yè)。在全國(guó)工礦業(yè)中，國(guó)家資本的比重不斷上升，到1936年底，國(guó)營(yíng)企業(yè)的總資本占當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)華資工業(yè)資本總額的15%[9]362。

3　中國(guó)近代工業(yè)化發(fā)展對(duì)新型工業(yè)化的借鑒意義

3.1技術(shù)進(jìn)步和政府領(lǐng)導(dǎo)是工業(yè)化發(fā)展的關(guān)鍵

技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)模仿在工業(yè)化過(guò)程中始終扮演著重要的角色。技術(shù)進(jìn)步是工業(yè)化發(fā)展的動(dòng)力，其中原創(chuàng)性的技術(shù)進(jìn)步起到主要的推動(dòng)作用。民間主導(dǎo)型工業(yè)化缺少一個(gè)強(qiáng)有力的政府來(lái)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行干預(yù)，而民國(guó)政府忙于爭(zhēng)奪地盤(pán)和權(quán)力，無(wú)法及時(shí)滿足民辦企業(yè)發(fā)展所需的制度和外部環(huán)境支持，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中在輕工業(yè)和消費(fèi)品行業(yè)，重工業(yè)發(fā)展緩慢甚至停滯。同時(shí)這些行業(yè)多是技術(shù)水平低下且難以提高的行業(yè)，企業(yè)規(guī)模較小且競(jìng)爭(zhēng)能力差，缺乏對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)劃，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域不平衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形化。民辦企業(yè)的出現(xiàn)雖然給工業(yè)化的發(fā)展帶來(lái)活力，但是歷史告訴我們，工業(yè)化的發(fā)展和推動(dòng)既需要注入民間力量，還需要強(qiáng)有力的政府給予支持和領(lǐng)導(dǎo)。

3.2民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是工業(yè)化發(fā)展的活力

技術(shù)進(jìn)步和制度變遷對(duì)中國(guó)近代工業(yè)化發(fā)展至關(guān)重要，在任何時(shí)候政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的支持和調(diào)控都是必要的。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力的動(dòng)力和源泉，工業(yè)化隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使其成為社會(huì)建設(shè)中的主力軍，發(fā)揮著重要作用。現(xiàn)階段民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)成分中最具活力的部分，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)用三分之一的資源，為國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了63%的貢獻(xiàn)，是整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的力量。到2001年，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)下降到20%左右，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)上升到80%左右，其中民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已占50%以上，占比進(jìn)一步提高?，F(xiàn)階段發(fā)展我國(guó)新型工業(yè)化，技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新仍然是不可或缺的兩大因素，我國(guó)新型工業(yè)化道路能否長(zhǎng)遠(yuǎn)走下去取決于技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新的程度。同時(shí)，要充分調(diào)動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的活力和積極性，為新型工業(yè)化發(fā)展作貢獻(xiàn)。

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責(zé)任編輯：李增華

10.3969/j.issn.1674-6341.2016.04.057

2015-11-04

徐燕(1991—)，女，安徽蕪湖人，2014級(jí)碩士研究生。研究方向：中國(guó)近現(xiàn)代史。

F091.349

A

1674-6341(2016)04-0137-02