職務(wù)犯罪偵查信息化研究*

劉東平，曲海艦

(菏澤市人民檢察院，山東菏澤 274000)

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職務(wù)犯罪偵查信息化研究*

劉東平，曲海艦

(菏澤市人民檢察院，山東菏澤 274000)

在檢察機(jī)關(guān)偵查職務(wù)犯罪中，信息化工作的重要性日益凸顯。從職務(wù)犯罪偵查需求看，檢察機(jī)關(guān)面臨著情報(bào)工作缺乏規(guī)劃、取證程序不夠完善、匱乏一專多能人才、信息數(shù)據(jù)審查采信難度較大等制度性和技術(shù)性問(wèn)題。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)研發(fā)建設(shè)職務(wù)犯罪電子信息情報(bào)系統(tǒng)，進(jìn)一步規(guī)范職務(wù)犯罪電子數(shù)據(jù)取證審查程序，加強(qiáng)偵查主體信息化能力建設(shè)和硬件配備，同時(shí)防控好信息化偵查的風(fēng)險(xiǎn)。

職務(wù)犯罪；偵查；信息化

近年來(lái)，計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、電子通訊技術(shù)高速發(fā)展，職務(wù)犯罪偵查工作既面臨著借助新科技手段實(shí)現(xiàn)大發(fā)展、由傳統(tǒng)型偵查模式向現(xiàn)代型偵查模式轉(zhuǎn)型的機(jī)遇，也面臨著貪污賄賂犯罪日益智能化、隱蔽化、專業(yè)化等特點(diǎn)帶來(lái)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。許多暴露出來(lái)的職務(wù)犯罪科技化水平與職務(wù)犯罪偵查的科技含量不成應(yīng)然比例，促使檢察機(jī)關(guān)及時(shí)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式，全面加強(qiáng)信息化工作，提高偵查科技水平，搶占信息技術(shù)制高點(diǎn)，主動(dòng)適應(yīng)修改后《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》的規(guī)定，提高職務(wù)犯罪偵查質(zhì)效，助力反腐倡廉建設(shè)。

一、 職務(wù)犯罪偵查信息化工作的重點(diǎn)

(一) 調(diào)查公共數(shù)據(jù)

公共部門存儲(chǔ)著包含有關(guān)人們的身份、房產(chǎn)、出行、消費(fèi)、資產(chǎn)、稅務(wù)、醫(yī)療等數(shù)百個(gè)門類的信息。大量電子數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，拓展了檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查方法，通過(guò)分析存儲(chǔ)于公共部門數(shù)據(jù)庫(kù)中的電子數(shù)據(jù)，可以將涉案單位、人員的概況如財(cái)務(wù)往來(lái)、社會(huì)關(guān)系、行蹤軌跡、任職履歷等展示分析出來(lái)，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵線索，取得案件突破，對(duì)偵查、審訊都有極大的幫助。如通過(guò)銀行賬單，可以進(jìn)行資金流水分析，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)案件中的利益鏈條。通過(guò)運(yùn)營(yíng)商話單，可以進(jìn)行關(guān)聯(lián)碰撞分析，找出涉案人員的朋友圈及密切聯(lián)系人。通過(guò)比對(duì)分析涉案人員的住宿和出行信息，可以發(fā)現(xiàn)同行人員，可以發(fā)現(xiàn)其固定或頻繁的居住場(chǎng)所。如某集團(tuán)公司董事長(zhǎng)兼某股份有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理趙某一案，趙某所在集團(tuán)公司系某省重點(diǎn)振興的國(guó)有大型企業(yè)，在全國(guó)乃至國(guó)際裝備制造行業(yè)占有一定市場(chǎng)份額，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展起著重要作用。檢察機(jī)關(guān)接群眾反映趙某存在經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的舉報(bào)后，立即組織人員對(duì)線索進(jìn)行匯總分析，認(rèn)為舉報(bào)內(nèi)容具有可查性，遂決定從外圍調(diào)查入手，通過(guò)信息查詢系統(tǒng)獲取趙某及其家庭成員的戶籍資料、存款、車輛、房產(chǎn)等信息，為開(kāi)展后續(xù)工作打好基礎(chǔ)；通過(guò)電信、移動(dòng)等通訊部門獲取趙某電話號(hào)碼并調(diào)取通話記錄，經(jīng)比對(duì)歸類分析，發(fā)現(xiàn)其與和公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的楊某聯(lián)系較為密切；偵查人員以調(diào)查其他在辦案件為名，調(diào)取集團(tuán)公司賬目，重點(diǎn)對(duì)線索提及的單位賬戶、財(cái)務(wù)憑證等進(jìn)行審查，盡可能地獲取相關(guān)信息，全面了解案件情況。通過(guò)將舉報(bào)內(nèi)容與收集到的信息進(jìn)行比對(duì)分析，偵查人員發(fā)現(xiàn)趙某銀行存款多用于炒股和購(gòu)買古玩字畫(huà)，且個(gè)人銀行賬戶與單位賬戶之間有資金往來(lái)，存在挪用公款的嫌疑，為此，檢察機(jī)關(guān)立即成立專案組，快速推進(jìn)辦案工作，有針對(duì)性地將趙某銀行資金流動(dòng)情況與公司賬證關(guān)聯(lián)起來(lái)，仔細(xì)審查，綜合分析，發(fā)現(xiàn)趙某銀行存款中有一筆1000余萬(wàn)元的資金流動(dòng)與單位賬戶有關(guān)，通過(guò)追蹤單位賬目，獲取趙某利用公司募集資金3000萬(wàn)元在證券市場(chǎng)進(jìn)行炒股，將炒股收益200萬(wàn)元私自截留侵吞的犯罪事實(shí)。趙某到案后，在強(qiáng)大的證據(jù)面前，如實(shí)供述了自己利用職務(wù)便利，挪用公款炒股的犯罪事實(shí)。訊問(wèn)過(guò)程中，偵查人員發(fā)現(xiàn)趙某為了減輕自身罪責(zé)，積極主動(dòng)地供述挪用公款犯罪事實(shí)，但對(duì)偵查機(jī)關(guān)掌握的犯罪事實(shí)以外的其他情況閉口不談，根據(jù)掌握的趙某個(gè)人存款、資金往來(lái)、單位賬目等證據(jù)，辦案人員認(rèn)為趙某存在隱瞞其他犯罪事實(shí)的可能，進(jìn)一步加大審訊力度，適時(shí)出示證據(jù)材料，抓住關(guān)鍵時(shí)機(jī)，點(diǎn)出密切聯(lián)系人楊某，迫使趙某交代貪污240萬(wàn)元、受賄30萬(wàn)元、挪用公款55萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。

(二) 提取個(gè)人存儲(chǔ)信息

職務(wù)犯罪涉案人員多為管理者，與信息時(shí)代生產(chǎn)生活相適應(yīng)，其對(duì)外交往離不開(kāi)手機(jī)、電腦、網(wǎng)絡(luò)等電子設(shè)備，這些電子設(shè)備里面往往存儲(chǔ)著最為重要、私密的信息，甚至客觀地記錄了實(shí)施職務(wù)犯罪的經(jīng)過(guò)。[1]通過(guò)分析手機(jī)話單及短信、微信，可以分析偵查對(duì)象家庭重要成員以及密切社會(huì)聯(lián)絡(luò)人，發(fā)現(xiàn)特定活動(dòng)歷程；通過(guò)分析銀行特服號(hào)發(fā)送的余額變動(dòng)信息，可以評(píng)估其資金流水；通過(guò)分析票務(wù)類應(yīng)用和地圖類應(yīng)用，可以分析其指定時(shí)間內(nèi)的行為軌跡；通過(guò)分析其上網(wǎng)記錄和搜索記錄，可以發(fā)現(xiàn)其某些習(xí)慣和愛(ài)好。如某市政府副秘書(shū)長(zhǎng)、國(guó)有大型酒店原董事長(zhǎng)白某一案，檢察機(jī)關(guān)初查了解到，市財(cái)政局根據(jù)該酒店《關(guān)于請(qǐng)求綜合改造工程中給予優(yōu)惠政策的報(bào)告》，返還給該酒店數(shù)百萬(wàn)元土地收益金，而國(guó)務(wù)院《關(guān)于規(guī)范國(guó)有土地使用權(quán)出讓收支管理的通知》明確指出土地收益金是不可減免或返還的。這一情報(bào)信息引起了檢察機(jī)關(guān)的重視，對(duì)白某立案后，專案組及時(shí)扣押了該酒店相關(guān)電腦設(shè)備，并通過(guò)技術(shù)部門在電腦中提取出的《關(guān)于請(qǐng)求綜合改造工程中給予優(yōu)惠政策的報(bào)告》電子文檔，發(fā)現(xiàn)該報(bào)告最后一次修改時(shí)間為2006年12月，而分管副市長(zhǎng)簽署意見(jiàn)時(shí)間是2006年3月，簽署意見(jiàn)在前，報(bào)告形成在后，這違背正常的邏輯；分管副市長(zhǎng)在報(bào)告上簽署意見(jiàn)是“請(qǐng)市建委、規(guī)劃局等部門全力支持該項(xiàng)目建設(shè)，涉及規(guī)費(fèi)望結(jié)合大酒店特殊情況予以最大限度照顧”，意見(jiàn)中只涉及到相關(guān)規(guī)費(fèi)問(wèn)題，明顯沒(méi)有返還土地收益金的內(nèi)容，報(bào)告被篡改的嫌疑很大；通過(guò)調(diào)取原始文件對(duì)比，詢問(wèn)相關(guān)當(dāng)事人，證實(shí)該《報(bào)告》確實(shí)被篡改，增加了返還土地收益金的內(nèi)容。專案組在獲取這一重要線索后，立即組織召開(kāi)案件研討會(huì)，仔細(xì)研究白某費(fèi)盡周折套取政府土地收益金的目的、套取的土地收益金的使用，研究后決定將這一重要線索作為整個(gè)案件的突破口。專案組內(nèi)審、外調(diào)、取證同步進(jìn)行，順藤摸瓜，最終查清白某與市財(cái)政局原副局長(zhǎng)王某在酒店綜合改造工程過(guò)程中，相互勾結(jié)，篡改報(bào)告，套取政府土地收益金586萬(wàn)元的犯罪事實(shí)，而白某將該資金以應(yīng)收賬款的形式償還了個(gè)人持股的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的銀行貸款，這筆重大貪污犯罪事實(shí)的查清，為整個(gè)案件辦理的打開(kāi)了缺口。

(三) 取證技術(shù)偵查

2012年修改后《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》賦予了檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查決定權(quán)。①關(guān)于技術(shù)偵查措施的定義和種類，我國(guó)法律并沒(méi)有明確規(guī)定。筆者認(rèn)為，技術(shù)偵查特指秘密技術(shù)偵查措施，是偵查機(jī)關(guān)為了偵破特定犯罪行為的需要，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批，以特定的科學(xué)技術(shù)作為支撐，其偵查行為不為偵查對(duì)象所知的偵查手段。司法實(shí)務(wù)中，主要包括電子監(jiān)控、電話監(jiān)聽(tīng)、秘密拍錄、網(wǎng)絡(luò)跟蹤等。區(qū)別于傳統(tǒng)的偵查方式，技術(shù)偵查是在當(dāng)事人完全不知情的情況下進(jìn)行的，技術(shù)偵查的這種特性避免了犯罪嫌疑對(duì)象人為地破壞犯罪證據(jù)，也保證了所獲取證據(jù)的客觀真實(shí)性。技術(shù)偵查與犯罪行為在時(shí)間上是同步進(jìn)行的，技術(shù)偵查能在犯罪預(yù)備、實(shí)施及抓捕等各個(gè)階段，秘密地記錄犯罪嫌疑對(duì)象的言談舉動(dòng)，作案時(shí)間、地點(diǎn)抑或關(guān)鍵證人等要素，相較傳統(tǒng)偵查措施的還原模式，能更有效直觀地還原犯罪事實(shí)。如某市檢察機(jī)關(guān)在網(wǎng)絡(luò)貼吧中發(fā)現(xiàn)一條反映教育局長(zhǎng)王某涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的帖子后，立即進(jìn)行分析評(píng)估，認(rèn)為王某在教師職務(wù)升遷以及工作調(diào)動(dòng)等方面存在職務(wù)犯罪的可能，線索可查性較高，遂對(duì)該線索進(jìn)行深入摸排。經(jīng)過(guò)大量初查工作，在掌握一定證據(jù)基礎(chǔ)上，檢察機(jī)關(guān)決定立案并迅速開(kāi)展抓捕行動(dòng)。抓捕過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)決定采取技術(shù)偵查措施，請(qǐng)執(zhí)行部門對(duì)王某手機(jī)進(jìn)行實(shí)時(shí)定位，發(fā)現(xiàn)其在某區(qū)活動(dòng)較為頻繁，又利用公安機(jī)關(guān)賓館住宿信息系統(tǒng)，查詢發(fā)現(xiàn)王某落腳點(diǎn)，經(jīng)過(guò)周密部署，順利將王某抓獲。

二、職務(wù)犯罪偵查信息化面臨的困境

(一)職務(wù)犯罪信息情報(bào)工作缺位

情報(bào)是偵查的先導(dǎo)，當(dāng)前，情報(bào)信息研判滯后依然檢察機(jī)關(guān)偵查信息化建設(shè)的“短板”。一是情報(bào)的收集與加工措施較為滯后。近年來(lái)，檢察機(jī)關(guān)查辦案件主要依靠收到的群眾舉報(bào)材料，但群眾舉報(bào)數(shù)量逐年減少，絕大部分為匿名舉報(bào)、多頭舉報(bào)，有價(jià)值的舉報(bào)線索特別是實(shí)名舉報(bào)占比不到三分之一，檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)開(kāi)拓線索來(lái)源的辦法不多。二是缺乏專業(yè)研判機(jī)構(gòu)和人才，信息整合和分析評(píng)估的難度較大。雖然檢察機(jī)關(guān)舉報(bào)中心、大要案指揮中心等職能部門在收到舉報(bào)線索后，會(huì)組織人員收集分析相關(guān)信息，但與信息研判的數(shù)字化、專業(yè)化要求存在較大差距。三是檢察機(jī)關(guān)情報(bào)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)還不健全。目前還沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的檢察機(jī)關(guān)信息情報(bào)平臺(tái)建設(shè)的制度規(guī)范和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，缺少對(duì)地方檢察院信息情報(bào)平臺(tái)建設(shè)的制度保障，與其他公共部門數(shù)據(jù)的無(wú)縫對(duì)接，面臨嚴(yán)重阻力。[2]各級(jí)、各地檢察院之間缺乏情報(bào)信息共享平臺(tái)，實(shí)踐中過(guò)分強(qiáng)調(diào)案件保密性，整體合力欠缺。

(二) 職務(wù)犯罪電子數(shù)據(jù)取證程序尚不完善

證據(jù)是訴訟的基石，電子數(shù)據(jù)是偵查信息化工作的重心所在。雖然新《刑事訴訟法》將電子數(shù)據(jù)新增為法定證據(jù)種類之一，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第238條、239條有涉及電子證據(jù)搜查、扣押的規(guī)定[3]，但對(duì)電子數(shù)據(jù)收集、保全、審查的程序規(guī)定不夠全面。最高人民檢察院2009年下發(fā)的《人民檢察院電子證據(jù)鑒定程序規(guī)則(試行)》是目前關(guān)于電子數(shù)據(jù)鑒定專門性的司法解釋。上述法規(guī)或司法解釋雖然對(duì)職務(wù)犯罪偵查實(shí)務(wù)中的電子數(shù)據(jù)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、電子數(shù)據(jù)鑒定等有一定指導(dǎo)意義，但由于缺乏系統(tǒng)性和完整性，難以全面、有效地對(duì)電子數(shù)據(jù)取證工作加以規(guī)制，從而導(dǎo)致取證工作缺乏具體的操作標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施規(guī)范。②目前，對(duì)電子數(shù)據(jù)提取、數(shù)據(jù)恢復(fù)、密碼破解、綜合數(shù)據(jù)分析等其他電子取證方法尚未制定統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。另外，上述已有規(guī)定很多還只是援引傳統(tǒng)證據(jù)取證的一些程序性規(guī)則，對(duì)電子數(shù)據(jù)取證適用性差，且很多規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)缺乏可操作性，導(dǎo)致有些取證活動(dòng)不規(guī)范，取證方式、手段不完善，電子數(shù)據(jù)的完整性與真實(shí)性容易受到破壞，嚴(yán)重影響案件質(zhì)量。

(三) 職務(wù)犯罪偵查信息化工作面臨專業(yè)瓶頸

隨著電子信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，電子設(shè)備型號(hào)種類日益繁多，數(shù)據(jù)加密方式各不相同，很難找到一套萬(wàn)能的數(shù)據(jù)采集提取系統(tǒng)，電子證據(jù)取證技術(shù)跟信息技術(shù)發(fā)展的落差有加大的趨勢(shì)。數(shù)據(jù)加密、擦除等信息技術(shù)越來(lái)越普及，使電子數(shù)據(jù)的掩蓋和銷毀更容易，電子數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取和保全越來(lái)越復(fù)雜和困難。檢察機(jī)關(guān)偵查人員網(wǎng)絡(luò)技術(shù)專門知識(shí)缺乏，也成為調(diào)查取證難的一個(gè)原因。很多職務(wù)犯罪嫌疑人對(duì)計(jì)算機(jī)操作非常熟練，具有一定的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)，那些可能用來(lái)證明犯罪的電子數(shù)據(jù)在案發(fā)前經(jīng)常已經(jīng)被犯罪嫌疑人精心偽造、修改或刪除，需要從已刪除、加密或破壞的，已恢復(fù)和提取的大量的電子數(shù)據(jù)還需要利用各種技術(shù)手段進(jìn)行對(duì)比分析，才能得到有價(jià)值的線索和數(shù)據(jù)。[4]這就要求偵查人員不僅要具有豐富的偵查經(jīng)驗(yàn)和法律素養(yǎng)，而且還要掌握相當(dāng)?shù)挠?jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)專業(yè)知識(shí)，實(shí)踐中具有一定的困難。

三、強(qiáng)化偵查信息化工作的對(duì)策

(一)建設(shè)完善職務(wù)犯罪偵查信息情報(bào)系統(tǒng)

花園水庫(kù)位于龍江縣濟(jì)沁河下游，是一座以灌溉為主，結(jié)合防洪，兼顧發(fā)電等綜合利用的大Ⅱ型水利樞紐。樞紐建成后，阻隔了魚(yú)類洄游通道，并對(duì)魚(yú)類產(chǎn)卵場(chǎng)造成不利的影響，擬修建垂直豎縫式魚(yú)道過(guò)魚(yú)，修建魚(yú)類增殖保護(hù)站開(kāi)展人工增殖放流，作為主要魚(yú)類保護(hù)措施。據(jù)調(diào)查采集魚(yú)類和文獻(xiàn)記載，濟(jì)沁河主要洄游魚(yú)有細(xì)鱗魚(yú)、哲羅魚(yú)、雷氏七鰓鰻、黑龍江茴魚(yú)、江鱈等珍貴冷水性魚(yú)，以及鰱、鳙、鯉、銀鯽等溫水性魚(yú)。魚(yú)道的設(shè)計(jì)流速主要根據(jù)主要過(guò)魚(yú)對(duì)象的克流能力而定，綜合考慮幾種過(guò)魚(yú)種類的克流能力，魚(yú)道設(shè)計(jì)流速取1.0 m/s。

1.建設(shè)職務(wù)犯罪偵查信息集群平臺(tái)。一是案件線索信息庫(kù)建設(shè)。除了將群眾舉報(bào)線索準(zhǔn)確、及時(shí)錄入外，還要做好對(duì)紀(jì)檢及審計(jì)等行政執(zhí)法部門移送線索的收集、整理入庫(kù)工作。要高度重視網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)民力量，主動(dòng)搭建微信、微博、網(wǎng)站等線索收集平臺(tái)，彌補(bǔ)傳統(tǒng)線索收集的不足。二是已辦案件信息庫(kù)建設(shè)。對(duì)查辦的職務(wù)犯罪案件，要及時(shí)整理錄入信息庫(kù)。要對(duì)一段時(shí)間以來(lái)查辦的職務(wù)犯罪案件情況進(jìn)行分析，將個(gè)案發(fā)案原因、類案特點(diǎn)、發(fā)案規(guī)律及預(yù)防建議等信息資料錄入信息庫(kù)。[5]三是公共數(shù)據(jù)查詢平臺(tái)。檢察機(jī)關(guān)要積極建立與政府機(jī)關(guān)、行業(yè)主管部門和相關(guān)單位的信息共享和授權(quán)查詢、委托查詢、網(wǎng)絡(luò)咨詢的平臺(tái)，逐步實(shí)現(xiàn)人口、戶籍、車輛、出入境、判決等信息的共享。

2.研發(fā)職務(wù)犯罪信息情報(bào)系統(tǒng)軟件。軟件設(shè)計(jì)要采用系統(tǒng)界面、系統(tǒng)服務(wù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)分離的三層體系架構(gòu)及擴(kuò)展性好、開(kāi)放性高的主流計(jì)算機(jī)開(kāi)發(fā)語(yǔ)言。必須統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不能在統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)外另行構(gòu)建獨(dú)立成網(wǎng)的系統(tǒng)，切實(shí)保證上下級(jí)偵查信息情報(bào)系統(tǒng)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共享。要嚴(yán)格落實(shí)軟件管理和應(yīng)用權(quán)限。上級(jí)院可以無(wú)障礙調(diào)取下級(jí)院信息數(shù)據(jù)，并對(duì)應(yīng)用情況監(jiān)督。下級(jí)院查詢調(diào)取上級(jí)院和其他院的偵查信息數(shù)據(jù)，必須嚴(yán)格落實(shí)授權(quán)程序。要嚴(yán)格按照保密要求，不得掛載其他任何規(guī)定之外的項(xiàng)目。檢察機(jī)關(guān)要與偵查情報(bào)信息化建設(shè)相關(guān)單位簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。

3.建立專業(yè)化的職務(wù)犯罪信息情報(bào)機(jī)構(gòu)。要積極探索設(shè)立偵查情報(bào)信息管理操作的相應(yīng)組織或者指定專人負(fù)責(zé)，管理人員必須做到政治可靠，嚴(yán)守紀(jì)律。專職負(fù)責(zé)信息情報(bào)的收集、整理、存儲(chǔ)、更新、檢索、研究、分析，要建設(shè)偵查情報(bào)信息查詢室。偵查情報(bào)信息查詢室要配備查詢、監(jiān)控、安全、保密等硬件設(shè)備，安裝數(shù)字高清視音頻監(jiān)控、語(yǔ)音通信設(shè)備，具備辦案數(shù)據(jù)和高清視音頻、圖像、文本傳輸功能。

(二)規(guī)范職務(wù)犯罪電子數(shù)據(jù)取證審查工作

檢察機(jī)關(guān)要在參照傳統(tǒng)證據(jù)的取證方法的基礎(chǔ)上，制定出臺(tái)涉及電子數(shù)據(jù)查封扣押、備份恢復(fù)及監(jiān)控監(jiān)聽(tīng)等適應(yīng)電子取證需要的具體程序和工作規(guī)定，強(qiáng)化職務(wù)犯罪案件中電子數(shù)據(jù)的證據(jù)能力，從而為電子證據(jù)在法庭上的使用提供強(qiáng)有力的保障。由于電子證據(jù)的易丟失性和易破壞性，所以取證人員需要具有現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)意識(shí)。要要本著先全景，再近景，先概況，再細(xì)節(jié)的方式，層層推進(jìn)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)拍照或攝像，以后能夠清晰重現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)情況，包括重點(diǎn)部位的標(biāo)牌、銘牌、接線情況，開(kāi)關(guān)機(jī)狀態(tài)等。[1]電子數(shù)據(jù)勘驗(yàn)、搜查、扣押必須依法對(duì)全過(guò)程作詳細(xì)記錄，筆錄主要包括案由；參加勘驗(yàn)、搜查、扣押的人員姓名及職務(wù)；簡(jiǎn)要過(guò)程(時(shí)間、地點(diǎn)、順序等)以及參加勘驗(yàn)、搜查、扣押的人員及見(jiàn)證人簽名。筆錄要與拍照錄像等視聽(tīng)資料相互印證。[6]

電子數(shù)據(jù)取證的關(guān)鍵技術(shù)是數(shù)據(jù)恢復(fù)技術(shù)，即將存儲(chǔ)介質(zhì)中丟失的文件以及各種受到損害的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的恢復(fù)的一種技術(shù)。存儲(chǔ)介質(zhì)中的數(shù)據(jù)之所以會(huì)出現(xiàn)丟失或者是損害，是由多種因素造成的，數(shù)據(jù)恢復(fù)技術(shù)能夠?qū)@些影響因素造成的文件丟失以及數(shù)據(jù)損壞進(jìn)行有效的修復(fù)，從而使得信息實(shí)現(xiàn)還原，保障了電子信息的安全。進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)之前，偵查部門要制定合理的數(shù)據(jù)恢復(fù)方案，保障數(shù)據(jù)恢復(fù)的客觀性和有效性。雖然有的文件可能很難恢復(fù)，但是也要選取其中的重要片段和散亂信息，也許這些數(shù)據(jù)就可能是破案的關(guān)鍵。[7]要加強(qiáng)對(duì)電子數(shù)據(jù)證據(jù)能力審查。因?yàn)殡娮訑?shù)據(jù)不穩(wěn)定，易遭破壞，所以不能直接對(duì)原件進(jìn)行分析，而要通過(guò)軟硬件設(shè)備制作復(fù)制件，然后再對(duì)復(fù)制件進(jìn)行分析，在復(fù)制件制作過(guò)程中注意要對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行哈希值校驗(yàn)，如果哈希值一致，則說(shuō)明兩者內(nèi)容完全一樣，復(fù)制過(guò)程正確無(wú)誤。通過(guò)分析電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容再現(xiàn)犯罪事實(shí)，再將電子證據(jù)與其他證據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，推理判斷其中的邏輯關(guān)系，看是否能夠互相印證，對(duì)于案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、行為過(guò)程、損害結(jié)果等事實(shí)形成完整的證據(jù)鏈條。

(三)強(qiáng)化職務(wù)犯罪偵查主體信息化能力建設(shè)

(四)強(qiáng)化職務(wù)犯罪信息化偵查的風(fēng)險(xiǎn)防控

任何偵查方式和模式都不可避免地存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，信息時(shí)代由于各種技術(shù)手段運(yùn)用和網(wǎng)絡(luò)信息的多元，風(fēng)險(xiǎn)和陷阱無(wú)處不在。因此，要強(qiáng)化培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。要嚴(yán)格規(guī)范偵查信息化裝備的使用管理和審批程序，加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)防違規(guī)、違法、越權(quán)使用。檢察機(jī)關(guān)借助各種信息化手段，收集、調(diào)取和恢復(fù)各類職務(wù)犯罪電子數(shù)據(jù)，難免會(huì)出現(xiàn)真假信息數(shù)據(jù)都被納入，特定數(shù)據(jù)不全、片面，信息被認(rèn)為修改或者加工等情況。因此，職務(wù)犯罪偵查過(guò)程中，必須對(duì)電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性和來(lái)源可靠性進(jìn)行甄別，避免輕易地將片面數(shù)據(jù)或者缺少可靠來(lái)源的數(shù)據(jù)用于試探和調(diào)動(dòng)犯罪嫌疑人，更不能以單一信息否定犯罪嫌疑人的供述或者改變偵查方向。要嚴(yán)格依法依規(guī)運(yùn)用信息手段，對(duì)使用非法手段侵犯國(guó)家和他人信息的行為進(jìn)行規(guī)制，防范侵犯人權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。要著力健全偵查信息收集、存儲(chǔ)、管理、運(yùn)用等各項(xiàng)管理制度，對(duì)與犯罪無(wú)關(guān)的信息務(wù)必及時(shí)刪除或銷毀，防止濫用偵查信息和失泄密情況發(fā)生。

注釋：

①《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百四十八條第二款：人民檢察院在立案后，對(duì)于重大的貪污、賄賂犯罪以及利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件，根掘偵査犯罪的需要，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施，按照有關(guān)規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。

②《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第二百三十八條：扣押犯罪嫌疑人的郵件、電報(bào)或者電子郵件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，通知郵電部門或者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)單位將有關(guān)的郵件、電報(bào)或者電子郵件檢交扣押。不需要繼續(xù)扣押的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立即通知郵電部門或者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)單位。對(duì)于可以作為證據(jù)使用的錄音、錄像帶、電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)，應(yīng)當(dāng)記明案由、對(duì)象、內(nèi)容，錄取、復(fù)制的時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)格、類別、應(yīng)用長(zhǎng)度、文件格式及長(zhǎng)度等，妥為保管，并制作清單，隨案移送。第二百三十九條：查封單位的涉密電子設(shè)備、文件等物品，應(yīng)當(dāng)在拍照或者錄像后當(dāng)場(chǎng)密封，由檢察人員、見(jiàn)證人、單位有關(guān)負(fù)責(zé)人簽名或者蓋章。啟封時(shí)應(yīng)當(dāng)有見(jiàn)證人、單位有關(guān)負(fù)責(zé)人在場(chǎng)并簽名或者蓋章。

[1]王薇,崔勇.電子數(shù)據(jù)取證在檢察工作中的應(yīng)用[J].理論觀察,2015(1):54-55.

[2]朱孟超,陳偉,朱麗娜.信息化時(shí)代應(yīng)推進(jìn)“智慧反貪”[N].江蘇法制報(bào),2015-09-07(3).

[3]丁谷平,卜磊.反貪偵查實(shí)務(wù)中電子數(shù)據(jù)取證問(wèn)題研究[J].上海政法學(xué)院學(xué)報(bào):法治論叢,2013(1):30-33.

[4]孫春權(quán),李禹.基層檢察工作中電子證據(jù)取證的問(wèn)題與對(duì)策探析[J].檢察技術(shù)與信息化，2014(5):71-76.

[5]張光輝.曲海艦.職務(wù)犯罪預(yù)防信息化得加快步伐[N].檢察日?qǐng)?bào),2013-12-16(3).

[6]孫春權(quán),李禹.基層檢察工作中電子證據(jù)取證的問(wèn)題與對(duì)策探析[J].檢察技術(shù)與信息化，2014(5):71-76.

[7]王貫天.電子數(shù)據(jù)恢復(fù)與犯罪偵查[J].電子制作,2015(3):101.

(責(zé)任編輯：王佩)

On Investigation Informatization of Duty Crime

LIU Dong-ping, QU Hai-jian

(Heze Municipal People's Procuratorate, Heze Shandong 274000, China)

The importance of informatization work has become increasingly prominent in duty crime investigations in procuratorial organs. Upon the demand of duty crime investigation, they are facing some difficulties in system and technology such as intelligence work lack of planning, imperfect forensics program, the lack of expert and difficulty in examining information data examine. Procuratorial organs should construct an electronic information system of duty crime, further standardize the electronic data forensics and examination procedures, strengthen the investigative informatization capacity and hardware construction, preventing and controlling the informatization investigation risks.

duty crime; investigation; informatization

1673-2103(2016)03-0097-05

2016-01-03

2014年度最高人民檢察院檢察理論研究課題“職務(wù)犯罪偵查信息化研究”(GJ2014D08)

劉東平(1972-)，男，山東單縣人，副教授，博士后，研究方向：刑事法學(xué)。曲海艦(1983-)，男，山東青州人，碩士，研究方向：檢察理論與實(shí)務(wù)。

D926.3

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