胡曉登 楊 婷
(1.貴州省社會科學(xué)院,貴州 貴陽 550002;2.貴州財經(jīng)大學(xué),貴州 貴陽 550025)
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新常態(tài)下社會資本參與西部資源開發(fā)區(qū)生態(tài)治理機(jī)制構(gòu)建
胡曉登楊婷
(1.貴州省社會科學(xué)院,貴州貴陽550002;2.貴州財經(jīng)大學(xué),貴州貴陽550025)
西部資源開發(fā)區(qū)是我國重要的生態(tài)屏障地區(qū),也是我國生態(tài)環(huán)境破壞最為嚴(yán)重和生態(tài)治理最為緊迫的地區(qū)之一。生態(tài)治理需要巨大的資金投入。傳統(tǒng)的單一財政資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足需要。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的產(chǎn)能過剩導(dǎo)致大量社會資本閑置,資源型資本亟待退出資源開發(fā)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。應(yīng)該因勢利導(dǎo)引導(dǎo)鼓勵社會資本進(jìn)入生態(tài)治理領(lǐng)域。為此,探索市場化生態(tài)新政,形成以社會資本為主體的生態(tài)治理模式,建立多元投入的體制機(jī)制,對于大力推動西部資源開發(fā)區(qū)的生態(tài)治理,促進(jìn)資源型社會資本轉(zhuǎn)型升級等均有重要的現(xiàn)實意義。
新常態(tài);資源開發(fā)區(qū);社會資本;多元投入機(jī)制
遼闊的西部是我國最重要的生態(tài)屏障和國家生態(tài)主體功能區(qū),是我國“綠色”發(fā)展理念實施的重點(diǎn)區(qū)域。同時,西部地區(qū)也是我國主要的礦產(chǎn)資源蘊(yùn)藏區(qū)和開發(fā)區(qū)。在全國已有探明儲量的156種礦產(chǎn)中西部地區(qū)占88.5%,八種主要能源、黑色金屬礦產(chǎn)的基礎(chǔ)儲量大部分在西部,[1]214國家重點(diǎn)加強(qiáng)的礦產(chǎn)勘查與開發(fā)利用的十大礦產(chǎn)資源集中區(qū)全部在西部地區(qū)。
同時,西部資源開發(fā)區(qū)又是我國生態(tài)環(huán)境破壞最為嚴(yán)重的地區(qū)。由于大規(guī)模資源開發(fā),開發(fā)方式粗放,甚至竭澤而漁式使用開發(fā),資源環(huán)境破壞嚴(yán)重,造成了西部資源型經(jīng)濟(jì)巨大的負(fù)外部性。根據(jù)法定統(tǒng)計數(shù)據(jù),GDP僅占全國20.0%、人口僅占全國27.0%的西部地區(qū),[1]821以大規(guī)模資源開發(fā)為主造成的環(huán)境污染與破壞事故占全國的比例高達(dá)57%,比GDP占全國比重高出近3倍,比人口占全國比例高出2倍;地質(zhì)災(zāi)害導(dǎo)致人員傷亡比重占全國的52.54%,污染直接經(jīng)濟(jì)損失占全國的72.08%,污染事故罰款總額占全國的比重高達(dá)80.3%。[1]224-233此外,大規(guī)模資源開發(fā)造成的地質(zhì)災(zāi)害、水源污染、水土流失加劇、房屋地基等生活設(shè)施破壞、道路等公共基礎(chǔ)設(shè)施毀壞等等,對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展造成了極大負(fù)面影響。而且,這種經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性還衍生出了生態(tài)負(fù)外部性、社會負(fù)外部性、民族負(fù)外部性。西部資源開發(fā)區(qū)具有突出的“雙重疊加”特征:資源蘊(yùn)藏和開發(fā)區(qū)與西部少數(shù)民族地區(qū)形成空間疊加,資源開發(fā)的負(fù)外部性與西部少數(shù)民族貧困地區(qū)形成空間疊加。大規(guī)模資源開發(fā)產(chǎn)生的負(fù)外部性對西部少數(shù)民族地區(qū)和貧困地區(qū)的和諧發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展造成了極大的障礙。作為中國江河源頭和沙塵發(fā)源地的西部地區(qū),其生態(tài)狀況具有很強(qiáng)的“外溢性”:西部資源開發(fā)區(qū)嚴(yán)峻的生態(tài)問題嚴(yán)重影響我國“綠色”發(fā)展理念的實施和全國生態(tài)安全。因此,西部資源開發(fā)區(qū)生態(tài)治理和重建任務(wù)非常艱巨同時也刻不容緩。
生態(tài)治理和重建需要大量資金。但是,迄今為止,在解決生態(tài)治理所需資金這個最關(guān)鍵問題上,理論和實踐大多停留在“體制視野”層面。西部生態(tài)治理重建相關(guān)著述浩如煙海,難以贅述。這些研究成果運(yùn)用各種理論、從不同角度對西部生態(tài)治理和建設(shè)進(jìn)行了厚重的研究。但是,相關(guān)研究的總體思路和基本對策特征可以概括為兩個字:“要錢”——向中央要錢,向地方政府要錢,向東部地區(qū)要錢;核心關(guān)鍵詞幾乎都是停留在:呼吁、重視、給錢層面,幾乎都是在論證“要錢”的必要性、重要性、緊迫性,幾乎完全沒有突破單一財政投入的體制內(nèi)“要錢”層面,對市場非常陌生,缺乏對生態(tài)治理重建資金多元投入模式的探索,鼓勵引導(dǎo)社會資本參與生態(tài)治理重建的思路、方向和系統(tǒng)深入的研究幾乎完全是空白。在實際工作層面,西部地區(qū)政府及職能部門也大多以“跑部錢進(jìn)”為中心工作,市場觀念淡薄,體制隔絕現(xiàn)象突出,單一財政治理模式普遍。
國外相關(guān)理論主要集中在生態(tài)補(bǔ)償理論。生態(tài)補(bǔ)償理論主要包括外部性理論,其代表性人物是英國近代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾。作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派和劍橋?qū)W派的創(chuàng)始人,馬歇爾在其代表性著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中首先提出了“外部經(jīng)濟(jì)”概念。后人從其理論中提出“外部不經(jīng)濟(jì)”概念。作為馬歇爾的學(xué)生的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古,首先明確了“外部不經(jīng)濟(jì)”概念并進(jìn)行了經(jīng)典表述:邊際私人成本和效益與邊際社會成本和效益的背離是一種普遍性的常態(tài),這種成本效益的偏差導(dǎo)致個人行為產(chǎn)生的外部損害即“外部不經(jīng)濟(jì)性”造成了對社會福利的損害,對此必須運(yùn)用公共的力量來糾正這種成本偏差。作為公共利益的首要維護(hù)者,政府應(yīng)該對產(chǎn)生“外部不經(jīng)濟(jì)”即邊際私人收益大于邊際社會收益的經(jīng)濟(jì)活動主體進(jìn)行征稅,反之則進(jìn)行補(bǔ)貼。由于該理論以稅收為矯正外部性的政策途徑和核心手段,因此庇古理論被稱為“庇古稅收”?!氨庸哦愂铡弊鳛橐环N經(jīng)典而又具有操作性的理論,在全世界范圍內(nèi)得到廣泛的運(yùn)用。[2]作為“外部性”理論的又一重要代表性人物的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯,在繼承庇古理論的基礎(chǔ)上提出了著名的“科斯定理”?!翱扑苟ɡ怼闭J(rèn)為,生態(tài)資源是一種具有很強(qiáng)的外部性的公共產(chǎn)品。外部性是引起資源不合理開發(fā)、引起環(huán)境污染破壞的一個重要原因。但是他認(rèn)為最好的解決方式不是強(qiáng)化政府的力量進(jìn)行干預(yù),因為政府干預(yù)存在較大的不確定性,即可能是有效的制度安排也可能是無效的制度安排。因此應(yīng)該通過市場的力量進(jìn)行調(diào)節(jié),而市場力量最核心的是產(chǎn)權(quán)。他認(rèn)為只要在產(chǎn)權(quán)明晰條件下,可以通過交易解決外部不經(jīng)濟(jì)問題。[3]戴爾斯(J.Dales)繼承和發(fā)展了科斯的生態(tài)環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)思想,提出了排污權(quán)交易理論。他認(rèn)為契約合同制度更有利于解決生態(tài)使用者的生態(tài)環(huán)境內(nèi)部化問題。因此可以不通過政府權(quán)力強(qiáng)制性制度安排,而是通過生態(tài)使用者自發(fā)制定并實施合約制度實施小規(guī)模組織治理生態(tài)環(huán)境。[4]公平理論也是生態(tài)補(bǔ)償基本理論之一,該理論由美國學(xué)者亞當(dāng)斯提出。該理論認(rèn)為:生態(tài)問題主要是社會資源分配中資源使用者的權(quán)力與責(zé)任不對稱所導(dǎo)致的。因此,生態(tài)保護(hù)費(fèi)用必須由受益者負(fù)擔(dān),以補(bǔ)償受損者。[5]國外相關(guān)理論主要是確立了生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕驹瓌t,總體上可歸納為PGP原則,即生態(tài)保護(hù)者得到補(bǔ)償(Provider Gets Principle)和生態(tài)受益者付費(fèi)的原則 (Beneficiary Pays Principle)??傮w上看,國外相關(guān)理論解決了生態(tài)重建資金來源的必要性合理性——受益者補(bǔ)償,沒有提出超出破壞者和受益者這一狹隘主體之外更為廣泛的、多元的生態(tài)保護(hù)和治理資金來源的體制機(jī)制問題。
生態(tài)治理傳統(tǒng)的單一財政投入面臨著兩大問題。一是投入嚴(yán)重不足。在中國生態(tài)問題十分嚴(yán)峻情況下,盡管國家非常重視西部地區(qū)生態(tài)重建和保護(hù),通過實施退耕還林(草)等若干重大工程,加大西部地區(qū)生態(tài)治理和生態(tài)保護(hù)。但是,相對于西部生態(tài)治理重建這一耗資巨大的工程,中央財政投入的生態(tài)治理專項資金量少且覆蓋面遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠;西部地區(qū)許多地方政府本身就是“吃飯財政”和“負(fù)債財政”,根本不足以保證所需資金和配套資金投入。因此,單一的政府財政資金投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。二是財政資金使用效率低下。由于眾所周知的體制機(jī)制原因,財政投入資金行政色彩濃厚,成本高昂,人浮于事,效率低下。投入生態(tài)治理的專項資金不同程度存在著諸多問題,如管理制度、運(yùn)行機(jī)制不健全,資金預(yù)算編制執(zhí)行不嚴(yán)肅,資金使用管理不規(guī)范,資金使用效益不高,資金使用的監(jiān)管不力等。
與政府無力投入同時存在的是巨額社會資本的困境和沉睡。近幾年,我國進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)“去產(chǎn)能”成為經(jīng)濟(jì)工作重心之一。從中國經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展趨勢看,拼資源、拼環(huán)境的經(jīng)濟(jì)增長方式將不可持續(xù),“五大發(fā)展理念”中的綠色發(fā)展將是未來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主戰(zhàn)略。在此情況下,以產(chǎn)能為主的西部資源型資本卻苦于缺乏新的投資途徑,資源型產(chǎn)業(yè)資本向生態(tài)產(chǎn)業(yè)資本的轉(zhuǎn)型升級既是大勢所趨,也是西部資源型產(chǎn)業(yè)資本發(fā)展的內(nèi)在要求。因此,經(jīng)濟(jì)新常態(tài)催生了西部生態(tài)治理的“三重機(jī)遇”:一是助力政府推動生態(tài)重建機(jī)遇。新常態(tài)下,西部資源開發(fā)區(qū)在“去產(chǎn)能”和“綠色發(fā)展”雙重約束下不可能繼續(xù)發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),為守住生態(tài)“底線”,轉(zhuǎn)而尋求綠色發(fā)展,而西部資源開發(fā)區(qū)以產(chǎn)能資本為主體的大量社會資本也急于尋求新的投資發(fā)展途徑,綠色發(fā)展成為政府與企業(yè)的共同契合點(diǎn),由此形成重要的生態(tài)重建機(jī)遇。二是西部資源開發(fā)區(qū)社會資本投資拉動需求機(jī)遇。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下,西部資源開發(fā)區(qū)傳統(tǒng)的產(chǎn)能投資拉動需求的路子已經(jīng)走不卜去,巨大的生態(tài)建設(shè)和治理領(lǐng)域則提供了廣闊的投資空間和容量。生態(tài)投資對建材、機(jī)械、種苗、基礎(chǔ)設(shè)施、勞動力等將產(chǎn)生巨大需求,將有力帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)和就業(yè)。三是社會資本轉(zhuǎn)型升級機(jī)遇。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下,西部資源開發(fā)區(qū)產(chǎn)能資本面臨著產(chǎn)能需求大幅度萎縮,能礦產(chǎn)品價格下滑,資源環(huán)境約束強(qiáng)化等一系列嚴(yán)峻局面,同時主要的傳統(tǒng)轉(zhuǎn)型投資領(lǐng)域房地產(chǎn)業(yè)庫存嚴(yán)重,投資資本市場有著巨大風(fēng)險和不確定性。在此情況下,順應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的發(fā)展要求,投資生態(tài)領(lǐng)域是產(chǎn)能資本擺脫困境、轉(zhuǎn)型升級的最佳選擇之一。因此,在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下吸引社會資本參與西部資源開發(fā)區(qū)生態(tài)治理重建,探索行之有效的引導(dǎo)鼓勵模式,建立多元投入的體制機(jī)制,提高投入效率,對于彌補(bǔ)各級政府投入不足、提高使用效率、盤活社會資本、促進(jìn)資源型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)西部資源開發(fā)區(qū)生態(tài)治理重建和可持續(xù)發(fā)展等,均有著重要而緊迫的現(xiàn)實意義。
引導(dǎo)社會資本參與生態(tài)治理機(jī)制的基本思路和改革方向是生態(tài)資源資本化,建立多種模式吸引社會投資,多渠道統(tǒng)籌資金,推動生態(tài)建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展。這一思路要求將生態(tài)治理及生態(tài)資源作為市場配置要素,把需要治理的生態(tài)區(qū)域和生態(tài)治理項目作為資產(chǎn)來運(yùn)作,把生態(tài)資本與產(chǎn)業(yè)資本、金融資本結(jié)合起來,引導(dǎo)鼓勵社會資本進(jìn)入生態(tài)治理領(lǐng)域,形成大政策引來大企業(yè)、小資金撬動大投入的市場化生態(tài)新政。
引導(dǎo)社會資本參與生態(tài)治理機(jī)制的基本框架首先是政府引導(dǎo)。作為生態(tài)治理的第一責(zé)任主體,政府要制定市場化生態(tài)治理政策,其中主要包括對生態(tài)治理項目進(jìn)行規(guī)劃制訂,基礎(chǔ)設(shè)施配套建設(shè)先行,進(jìn)行監(jiān)督考核。其次是市場運(yùn)作。市場運(yùn)作是指通過生態(tài)資源市場化,生態(tài)治理資金社會化,把生態(tài)綠化與適度開發(fā)結(jié)合起來。第三是產(chǎn)業(yè)打造。只有產(chǎn)業(yè)-利潤才能吸引社會資本進(jìn)入生態(tài)治理領(lǐng)域。要根據(jù)不同的生態(tài)治理項目及市場需求,引導(dǎo)鼓勵生態(tài)治理項目定位明確,突出特色,形成匯集旅游休閑、養(yǎng)老理療、運(yùn)動健身、兒童游樂、文化創(chuàng)意等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的生態(tài)景觀、產(chǎn)業(yè)發(fā)展區(qū)。
近幾年,隨著國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢的悄然變化,一些社會資本已經(jīng)逐步走出傳統(tǒng)的資源開發(fā)產(chǎn)業(yè),投入生態(tài)治理和生態(tài)產(chǎn)業(yè)。
1.山西省太原市的“二八”模式,就是社會資本參與生態(tài)整治修復(fù),形成新興生態(tài)產(chǎn)業(yè)的成功案例。
山西省是我國主要煤炭資源開發(fā)大省。大規(guī)模的煤炭資源開采在為全國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的同時,也付出了沉重的資源環(huán)境代價。多年的過度開發(fā),使山西省一些地區(qū)生態(tài)環(huán)境受到嚴(yán)重破壞,成為典型的資源枯竭區(qū)和重污染區(qū)。為此,必須進(jìn)行生態(tài)修復(fù)和重建。
太原市用改革的辦法推動生態(tài)資源資本化,建立“二八”模式吸引社會投資。太原市于2011年啟動生態(tài)資源資本化改革。在破壞比較嚴(yán)重的山西前山地區(qū),東至西環(huán)高速路、西至第一山脊線、南至黃樓溝、北至汾河二庫旅游路,規(guī)劃了30萬畝、21個城郊森林公園,以生態(tài)資源招商引資,變過去的政府投資為企業(yè)投資,帶動整個前山地區(qū)的生態(tài)建設(shè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。該模式是政府規(guī)劃出亟待進(jìn)行生態(tài)修復(fù)荒山荒坡、矸石山、煤渣場、垃圾場、采石場等區(qū)域,20%由社會資本進(jìn)行配套設(shè)施建設(shè)和適度商業(yè)開發(fā),80%進(jìn)行園林綠化,實施生態(tài)重建和生態(tài)修復(fù)。
“二八”模式取得了很好的綜合效益。(1)生態(tài)資源和政府資金吸引撬動社會資本進(jìn)入生態(tài)治理領(lǐng)域。由于生態(tài)治理和生態(tài)產(chǎn)業(yè)符合未來中國的發(fā)展理念和產(chǎn)業(yè)政策,只要政府秉承多贏理念,生態(tài)產(chǎn)業(yè)對社會資本有很強(qiáng)的吸引力,大量社會資金有投入生態(tài)修復(fù)和生態(tài)重建的積極性?!岸恕蹦J轿舜罅可鐣Y金投入生態(tài)修復(fù)和生態(tài)重建,截至2014年,已經(jīng)有13個企業(yè)參與建設(shè)。(2)生態(tài)環(huán)境明顯改善。太原市實行整治與保護(hù)并重方針。搬遷、淘汰、關(guān)停太化、煤氣化、獅頭水泥等8家大型污染企業(yè)、小煤礦76座,關(guān)停小化工、小水泥90家,關(guān)停淘汰區(qū)屬污染企業(yè)343家。強(qiáng)化了企業(yè)對林地林木、野生動物等自燃資源的管理力度,遏制私挖濫采、治理毀林建墳、加強(qiáng)森林防火成效顯現(xiàn)。同時搶救保護(hù)區(qū)域內(nèi)明秀寺等國家文物保護(hù)單位4處。僅太原市西山生態(tài)綜合整治一個項目,企業(yè)投資67億元,完成綠化6.4萬畝,栽植喬灌藤草158種、1123余萬株(叢),播種草坪111萬平方米,修建院內(nèi)道路114公里,修建蓄水池、景觀湖91萬平方米,鋪設(shè)輸水管網(wǎng)184公里,新增水面面積33萬平方米,清運(yùn)垃圾、煤礦石300多萬噸,治理破壞面積139萬平方米。(3)加強(qiáng)了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。為實施這一項目,太原市政府投資修建了道路、水電等基礎(chǔ)設(shè)施。配套設(shè)施的建設(shè)一方面為企業(yè)進(jìn)行生態(tài)治理提供了必不可少的條件;另一方面也是補(bǔ)足基礎(chǔ)設(shè)施“短板”的一種方式。(4)促使資源型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。社會資本和企業(yè)最能敏感地?fù)渥降綔?zhǔn)確的市場信息。在產(chǎn)能過剩情況下,市場化新政為社會資本尤其是傳統(tǒng)的產(chǎn)能資本開辟了參與生態(tài)治理,實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的巨大空間。許多產(chǎn)能資本斥巨資投入生態(tài)建設(shè),以生態(tài)治理為機(jī)遇和平臺,打造新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè),實現(xiàn)了轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展。(5)促進(jìn)了城鄉(xiāng)統(tǒng)籌。該工程一方面在土地流轉(zhuǎn)中向當(dāng)?shù)剞r(nóng)民支付補(bǔ)償;另一方面通過雇傭當(dāng)?shù)剞r(nóng)民,增加了就業(yè)崗位和農(nóng)民收入。
2.六盤水市貴州娘娘山高原濕地生態(tài)農(nóng)業(yè)旅游開發(fā)有限公司,由民營煤炭資本投資創(chuàng)辦,取得了很好的綜合效益。
(1)大力發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè),有效治理和保護(hù)生態(tài)。六盤水市娘娘山是典型的喀斯特石山區(qū)、深山區(qū),生態(tài)環(huán)境十分脆弱。該企業(yè)以“把生態(tài)做成產(chǎn)業(yè),把產(chǎn)業(yè)做成生態(tài)”為理念,大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)作物。大面積種植的多年生木本作物對治理保護(hù)喀斯特地區(qū)生態(tài)具有重要作用。(2)延長農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈。該企業(yè)大力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè),提高農(nóng)產(chǎn)品附加值,提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,增加農(nóng)民收入。(3)創(chuàng)新農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式。企業(yè)采取“園區(qū)+合作社+基地”的模式,首創(chuàng)著名的“三變”模式,即“資源變股權(quán)、資金變股金、農(nóng)民變股民”,為貧困山區(qū)解決嚴(yán)峻的“三農(nóng)”問題探索了一條行之有效的新發(fā)展模式。(4)生態(tài)治理與精準(zhǔn)扶貧相結(jié)合的新路。該企業(yè)所處的烏蒙山區(qū)是我國14個集中連片特困地區(qū)之一。企業(yè)通過“三變”模式進(jìn)行生態(tài)化產(chǎn)業(yè)開發(fā),當(dāng)?shù)刎毨мr(nóng)民把土地流轉(zhuǎn)給生態(tài)企業(yè),農(nóng)民不僅可以從資源、股份中獲取收益,而且通過參加企業(yè)工作,穩(wěn)定增加了農(nóng)民收入。
[1]國家統(tǒng)計局.中國統(tǒng)計年鑒[K].北京:中國統(tǒng)計出版社,2014.
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[責(zé)任編輯:賴力]
國家社會科學(xué)基金項目“資源型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變與加快西部少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展研究”(11XMZ057)。
胡曉登,貴州省社會科學(xué)院研究員,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后合作導(dǎo)師,主要研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì);楊婷,貴州財經(jīng)大學(xué)副教授,主要研究方向:公共管理。
F062.2
A
1002-6924(2016)06-120-123