中國(guó)參與北極治理的價(jià)值分析
——基于新自由制度主義的視角

丁　煌　張　沖

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中國(guó)參與北極治理的價(jià)值分析
——基于新自由制度主義的視角

丁煌張沖

摘要:在中國(guó)介入全球性事務(wù)日益頻繁的國(guó)際舞臺(tái)上，中國(guó)與北極治理的關(guān)系問(wèn)題，引來(lái)了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。新自由制度主義認(rèn)為在相互依賴的世界中，國(guó)際制度是培育各國(guó)合作、進(jìn)而維持秩序穩(wěn)定的有效手段。一方面，中國(guó)參與北極治理需要依據(jù)現(xiàn)有國(guó)際制度框架而展開；另一方面，中國(guó)參與北極治理蘊(yùn)含符合國(guó)際潮流的價(jià)值取向，即平等、合作、互利、共贏。中國(guó)所處的國(guó)際環(huán)境和自身具有的條件，為實(shí)現(xiàn)參與北極治理的價(jià)值提供了可能，而將這種可能進(jìn)一步變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，需要從全球、國(guó)家間關(guān)系和國(guó)家內(nèi)部三個(gè)層面著手，推動(dòng)北極治理的制度建設(shè)，以此維護(hù)中國(guó)在北極治理中的戰(zhàn)略利益。

關(guān)鍵詞:中國(guó)參與； 北極治理； 新自由制度主義

世界正日漸成為“地球村”，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“囚徒困境”證明，如果每個(gè)國(guó)家只追求自身利益，這個(gè)世界將永無(wú)寧日。既然每個(gè)國(guó)家都在地球這個(gè)“挪亞方舟”里，就要求各自放棄一部分利益，特別是非根本性的國(guó)家利益，來(lái)維護(hù)全球性的公共利益，這樣才有可能建構(gòu)安全與秩序。在一體化的世界中，國(guó)際社會(huì)尤其需要制度。只有這樣，世界才可望實(shí)現(xiàn)永久和平(王家聲、應(yīng)春山，2008:301-302)。中國(guó)參與北極治理不是一廂情愿，這既是中國(guó)自身發(fā)展的需要，也是在全球化日益凸顯的背景下推動(dòng)世界可持續(xù)發(fā)展的客觀要求。筆者試圖從新自由制度主義的視角，進(jìn)一步厘清中國(guó)參與北極治理的價(jià)值及其實(shí)現(xiàn)的路徑。

一、 中國(guó)參與北極治理價(jià)值問(wèn)題的提出

在世界政治中，因?yàn)樨?cái)富和權(quán)力配置而引起的限制問(wèn)題，說(shuō)明人類也許可以不斷地學(xué)習(xí)，在不否定追求自身利益的前提下，去發(fā)展那些能夠使他們進(jìn)行更加有效合作的制度和習(xí)慣?！哂羞m應(yīng)性的制度建設(shè)戰(zhàn)略也能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)作出改變，因此而培育出互相有利的合作來(lái)(基歐漢，2001:35)。

北極治理中的相互依賴存在著沖突，也孕育著合作。各國(guó)由于利益的不同，沖突在所難免，但在和平與發(fā)展的時(shí)代主題下，尋找在北極治理中利益的最大公約數(shù)，以共同利益為基點(diǎn)尋求共同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)合作共贏就是一種行之有效的現(xiàn)實(shí)選擇。

(一) 新自由制度主義的理論內(nèi)核

在目前國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，新自由制度主義與新現(xiàn)實(shí)主義是兩種最有影響力的理論流派，而從對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力來(lái)講，以羅伯特·基歐漢為代表的新自由制度主義似乎更有說(shuō)服力，其理論內(nèi)核是，在急劇發(fā)展而又相互依賴的世界中，國(guó)際制度是培育各國(guó)合作、增進(jìn)彼此利益、進(jìn)而維持秩序穩(wěn)定的有效途徑。新現(xiàn)實(shí)主義中的霸權(quán)穩(wěn)定論認(rèn)為，霸權(quán)與保障國(guó)際秩序的國(guó)際機(jī)制具有共生性的依存關(guān)系(趙隆，2015：2)，霸權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)作用有助于產(chǎn)生一種秩序的模式。合作并不是與霸權(quán)相對(duì)立的，相反，霸權(quán)取決于某種非對(duì)稱的合作，成功的霸主總是維持這種非對(duì)稱的合作。

基歐漢對(duì)新現(xiàn)實(shí)主義的上述觀點(diǎn)進(jìn)行了有力地駁斥，他認(rèn)為：當(dāng)共同的利益足夠重要，以及其他的條件都滿足時(shí)，沒有霸權(quán)，合作也可以出現(xiàn)，國(guó)際機(jī)制也可以創(chuàng)設(shè)?！瓩C(jī)制可能得到維持，也可能持續(xù)地培育著合作，即使在有些情況下，出現(xiàn)對(duì)該機(jī)制當(dāng)初的創(chuàng)設(shè)并不足夠有利的條件時(shí)也如此。……但是霸權(quán)的衰落并不必然對(duì)應(yīng)性地引起這些機(jī)制的毀滅(基歐漢，2001：60-61)。

新自由制度主義摒棄了新現(xiàn)實(shí)主義所秉承的——?dú)v史是在權(quán)力政治中循環(huán)的——悲觀主義論調(diào)，提出了即使在“無(wú)政府狀態(tài)”(鮑德溫，2001：146)下的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系中，通過(guò)國(guó)際制度的建設(shè)，世界各國(guó)仍能找到實(shí)現(xiàn)人類和平的發(fā)展之道。以此審視當(dāng)今北極治理這一國(guó)際問(wèn)題，北極國(guó)家基于排他性的主權(quán)性利益，推動(dòng)了北極理事會(huì)的產(chǎn)生；同時(shí)出于協(xié)調(diào)北極國(guó)家內(nèi)外矛盾和共同應(yīng)對(duì)全球氣候變暖、溫室氣體排放的不利影響，通過(guò)適當(dāng)、有限接納有關(guān)域外國(guó)家成為觀察員(程保志，2013：44)，一定程度上發(fā)展了北極治理機(jī)制(Koivurova，2010：150)，但有效治理北極的整體性制度還是付之闕如(Rayfuse，2007：198)。由此可見，新自由制度主義為中國(guó)參與北極治理提供了極富啟發(fā)性的分析視角。

(二) 中國(guó)參與北極治理的必要性

在北極治理關(guān)系中，沒有一種權(quán)威性的機(jī)構(gòu)(韓逸疇，2011：5)來(lái)執(zhí)行北極資源的分配任務(wù)，不存在一個(gè)能對(duì)經(jīng)濟(jì)后果進(jìn)行決策的“北極共同體”，更多的是分散性的雙邊或多邊治理機(jī)制，缺少能足以涵蓋各“利益相關(guān)方”(Stokke，2014：770)的全面規(guī)則。新自由制度主義認(rèn)識(shí)到，在合作而非對(duì)抗才是解決國(guó)際問(wèn)題的共識(shí)下，基于有限理性所培育的合作，并不需要各國(guó)接受共同至善的理想或拋棄根本的主權(quán)原則。從北極治理的現(xiàn)實(shí)來(lái)講，能惠及各國(guó)共同利益的有效制度還相當(dāng)匱乏。一方面，對(duì)那些有持續(xù)存在價(jià)值的北極治理制度，需要各國(guó)去維護(hù)，因?yàn)樵谛伦杂芍贫戎髁x看來(lái)，維護(hù)這些制度的難度和代價(jià)比之于建立新制度更小；另一方面，有利于北極實(shí)現(xiàn)“善治”的新制度則需要及時(shí)創(chuàng)設(shè)。

然而，中國(guó)不是北極領(lǐng)土主權(quán)國(guó)家，何以要介入到北極事務(wù)的治理中去呢？人類的行為是有價(jià)值取向的。價(jià)值是在一定的歷史條件下，外界事物的客觀屬性對(duì)人們所發(fā)生的效用以及人們對(duì)它的主觀評(píng)價(jià)。任何事物的價(jià)值，從廣義上講，體現(xiàn)著互相聯(lián)系的兩個(gè)方面，即：一是事物的存在對(duì)人們的作用或意義；二是人們對(duì)事物有用性的主觀評(píng)價(jià)。整個(gè)地球的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)是一體的，處于一種交互影響的流動(dòng)狀態(tài)，北極地區(qū)的生態(tài)環(huán)境與域外的生態(tài)環(huán)境存在的相互影響不言而喻，中國(guó)作為近北極國(guó)家(柳思思，2012：26)，不能置身事外；同時(shí)北極地區(qū)巨大自然資源(Avango et al.，2013：434)的商業(yè)化，必然需要足夠的市場(chǎng)，這當(dāng)然也能對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提供有力的支撐(Blank & Kim，2013：322)。因此，中國(guó)參與北極治理的價(jià)值，既是實(shí)現(xiàn)北極“善治”的客觀要求和歷史趨勢(shì)，也是中國(guó)邁向全球治理的主觀需要。從地理位置上考察，中國(guó)固然不具有北極國(guó)家的先天優(yōu)勢(shì)，但北極冰封區(qū)域逐年縮小(Dawson et al.，2014：88)，它已經(jīng)成為全球氣候不斷變暖的表征，事實(shí)證明，北極生態(tài)環(huán)境的維護(hù)與建設(shè)僅靠某個(gè)國(guó)家或少數(shù)國(guó)家顯然力有未逮，必須集合各國(guó)之力，打造人類命運(yùn)共同體。北極冰雪消融(Young，2011：187)勢(shì)必使北半球國(guó)家的海平面升高，中國(guó)作為該區(qū)域海岸線較長(zhǎng)的國(guó)家，面臨的威脅也是首當(dāng)其沖。再者，受北極地區(qū)自然條件的變化與全球氣候變暖的交互影響，由此形成的氣候環(huán)流將對(duì)中國(guó)的天氣狀況產(chǎn)生重大影響，勢(shì)必對(duì)沿海人民的生活造成極其不利的后果。從這個(gè)意義上講，中國(guó)參與北極治理是正當(dāng)?shù)膰?guó)家利益所在。在北極治理越來(lái)越需要各國(guó)共同應(yīng)對(duì)的前提下，中國(guó)參與的價(jià)值如何體現(xiàn)，又如何保障呢？以新自由制度主義觀之，即是，中國(guó)需以明確的價(jià)值訴求參與到北極治理國(guó)際制度的建設(shè)中去。

二、 中國(guó)參與北極治理的價(jià)值內(nèi)涵

人類的發(fā)展最終要通過(guò)經(jīng)濟(jì)利益來(lái)體現(xiàn)。但是如何有效整合分散狀態(tài)中的各國(guó)利益，體現(xiàn)人類共同關(guān)切，進(jìn)而確保中國(guó)參與北極治理的國(guó)家利益得以實(shí)現(xiàn)，需要厘清中國(guó)參與北極治理的價(jià)值內(nèi)涵。鑒于當(dāng)今世界的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合中國(guó)發(fā)展的歷史與現(xiàn)實(shí)，我們認(rèn)為，平等、合作、互利、共贏已經(jīng)成為中國(guó)參與北極治理的價(jià)值訴求。

(一) 平等

中國(guó)是聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)，也是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，始終將平等作為參與和處理國(guó)際事務(wù)的基本價(jià)值追求。新自由制度主義反映了國(guó)際事務(wù)不可能一直由少數(shù)國(guó)家壟斷的現(xiàn)實(shí)，在關(guān)乎全人類福祉的北極治理實(shí)踐中，各國(guó)都有發(fā)揮作用的空間，平等參與北極事務(wù)是有效捍衛(wèi)各自利益的基本前提，中國(guó)也不例外。中國(guó)在全球政治格局中是名副其實(shí)的大國(guó)，但是在北極政治版圖中，中國(guó)明顯處于劣勢(shì)，只能算是“小國(guó)”。為了彌補(bǔ)在北極治理中“先天”的不足，長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)與北極國(guó)家“廣結(jié)善緣”，既充分尊重美、俄等大國(guó)對(duì)北極的重大關(guān)切，也高度重視冰島、芬蘭等小國(guó)在北極的核心利益，充分彰顯了將平等作為自身維護(hù)和爭(zhēng)取北極戰(zhàn)略利益的價(jià)值訴求，為中國(guó)參與北極治理創(chuàng)造了有利的外交條件。

(二) 合作

趨利避害是人類的本性，消除分歧，避免沖突是人類實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的必要條件，合作則是解決問(wèn)題的必由之路。從新自由制度主義來(lái)看，在一個(gè)合作意愿日漸增強(qiáng)、相互依賴日益密切的北極治理圖景中，實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益沒有必要一味追求單方行動(dòng)自由，相反，處于有限理性狀態(tài)的各國(guó)政府已經(jīng)意識(shí)到，只有尊重彼此對(duì)各自國(guó)家利益的關(guān)切，借助對(duì)制度的有效承諾和忠實(shí)履行，才能為實(shí)現(xiàn)彼此的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益提供持久的動(dòng)力。在北極治理中，如果人類要在減少、消除大氣污染和處理其他的環(huán)境問(wèn)題上取得成功，很大程度上有賴于非北極國(guó)家的合作(Graczyk & Koivurova，2014：226)。正是基于對(duì)北極問(wèn)題“外溢效應(yīng)”的清醒認(rèn)知，中國(guó)一直在不斷拓展與各國(guó)在北極治理中的合作，大力推動(dòng)在環(huán)境保護(hù)、氣候應(yīng)對(duì)、資源開發(fā)、航道利用等諸多領(lǐng)域的廣泛交流。

(三) 互利

新自由制度主義始終抱持一種信念，即各國(guó)通過(guò)尊重彼此的利益而加深理解，能增強(qiáng)政治上的和睦與經(jīng)濟(jì)上的福祉。北極是大自然留給人類的資源寶庫(kù)，不應(yīng)該成為少數(shù)國(guó)家的私有領(lǐng)地。《史記·貨殖列傳》有云：“天下熙熙，皆為利來(lái)，天下攘攘，皆為利往?！边@是中國(guó)傳統(tǒng)文化的處世之道，同樣也能適用于北極治理中各國(guó)之間的交往。當(dāng)然人類的逐利行為不應(yīng)該是無(wú)序的，而是如新自由制度主義所論，需要通過(guò)各種制度安排予以保障，國(guó)家之間的交往最終也是通過(guò)實(shí)現(xiàn)彼此的利益來(lái)維系的。事實(shí)不斷證明，只有堅(jiān)持互利的價(jià)值追求，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)北極的有效治理。必須承認(rèn)，中國(guó)參與北極治理具有明顯的戰(zhàn)略意圖：中國(guó)是人口大國(guó)，正致力于大力發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，對(duì)各類自然資源需求巨大，而北極地區(qū)蘊(yùn)藏的各類油氣資源能為中國(guó)的后續(xù)發(fā)展提供有力的支撐。當(dāng)然，中國(guó)對(duì)北極的利益索取也不是單向的，在世界經(jīng)濟(jì)總體下滑的形勢(shì)下，中國(guó)已經(jīng)躍升為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，充足的外匯儲(chǔ)備成為中國(guó)推動(dòng)北極區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可靠保障。以北極地區(qū)大國(guó)俄羅斯為例，其在發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中始終面臨資金嚴(yán)重不足的困難，中國(guó)正好能憑借雄厚的資金獲取參與北極治理的有利機(jī)會(huì)。

(四) 共贏

新自由制度主義主張各國(guó)的合作可以在彼此利益互補(bǔ)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)，有效的制度由此得以維持和鞏固，亦即共贏是保持國(guó)際合作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。中國(guó)參與北極治理不是搶奪地盤，而是將自身發(fā)展的強(qiáng)烈訴求放在與全人類命運(yùn)相連的歷史高度，推動(dòng)各國(guó)實(shí)現(xiàn)共贏的價(jià)值追求。近年來(lái)，中國(guó)與俄羅斯戰(zhàn)略伙伴關(guān)系不斷加強(qiáng)，雙方簽訂了一系列圍繞能源開發(fā)的合作協(xié)議，在俄屬北極地區(qū)的合作開發(fā)項(xiàng)目也越來(lái)越多，在俄羅斯與西方關(guān)系緊張的局勢(shì)下，中國(guó)以其巨大的能源需求緩解了俄羅斯能源經(jīng)濟(jì)發(fā)展的壓力。另外，北極地區(qū)小國(guó)在美國(guó)、俄羅斯和加拿大等大國(guó)的戰(zhàn)略擠壓下，日益尋求與北極域外國(guó)家合作以制衡北極大國(guó)，中國(guó)成為這些國(guó)家倚靠的重要對(duì)象。比如，在中國(guó)與冰島外交關(guān)系不斷升溫的背景下，兩國(guó)于2012年共同簽署北極合作框架協(xié)議以來(lái)，雙方圍繞北極治理的合作不斷加深。實(shí)踐表明，中國(guó)倡導(dǎo)的共贏價(jià)值適應(yīng)了北極治理的發(fā)展需要。

三、 中國(guó)參與北極治理價(jià)值實(shí)現(xiàn)的可行性探索

當(dāng)今，世界各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日漸加深，大量的國(guó)際問(wèn)題和地區(qū)問(wèn)題，需要依據(jù)有關(guān)國(guó)際制度，通過(guò)具體協(xié)商，以和平方式予以解決。正如新自由制度主義所論，國(guó)際制度有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)際政治中的共同利益。在相互聯(lián)系日益密切的國(guó)際舞臺(tái)上，中國(guó)的國(guó)際地位和身份決定其不能缺席北極治理。

(一) 國(guó)際條件

1.世界格局多極化推動(dòng)北極治理全球化

當(dāng)今世界格局日益凸顯多極化的特征，已不再有一國(guó)獨(dú)大、任意稱霸的可能，和平與發(fā)展依舊是世界各國(guó)的共同訴求，在以聯(lián)合國(guó)憲章為核心的國(guó)際制度體系中，各國(guó)不分大小強(qiáng)弱，都有權(quán)利參與國(guó)際事務(wù)，這無(wú)疑印證了新自由制度主義關(guān)于霸權(quán)之后以國(guó)際制度維護(hù)和促進(jìn)合作的現(xiàn)實(shí)意義。

北極事務(wù)越來(lái)越需要世界各國(guó)通過(guò)協(xié)商對(duì)話來(lái)解決，建立并遵守體現(xiàn)平等、合作、互利、共贏價(jià)值取向的國(guó)際制度，業(yè)已成為多數(shù)國(guó)家的共識(shí)。隨著全球化的逐漸深入，各國(guó)的利益和命運(yùn)在北極治理中密切相連，成為命運(yùn)共同體，北極問(wèn)題已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一國(guó)的范圍，由此帶來(lái)的機(jī)遇不可能被一國(guó)獨(dú)享，形成的挑戰(zhàn)也不可能僅憑一國(guó)之力就能應(yīng)對(duì)(丁煌、趙寧寧，2013：159)。推動(dòng)北極事務(wù)的全球性治理已經(jīng)成為大勢(shì)所趨(Jiang，2014：914)。然而，現(xiàn)有北極治理機(jī)制是由北極國(guó)家主導(dǎo)制定的(Ingimundarson，2014：184)，域外國(guó)家的權(quán)利沒有得到充分的保障。隨著北極治理中的全球性問(wèn)題不斷增多，推進(jìn)北極全球治理體制的變革是不可阻擋的歷史潮流。這不僅事關(guān)北極“善治”的實(shí)現(xiàn)，而且關(guān)乎給國(guó)際秩序和國(guó)際體系定規(guī)則、定方向；不僅事關(guān)對(duì)發(fā)展制高點(diǎn)的爭(zhēng)奪，而且關(guān)乎各國(guó)在北極治理國(guó)際秩序和國(guó)際體系長(zhǎng)遠(yuǎn)制度性安排中的地位和作用。

2.北極現(xiàn)有治理機(jī)制需要有序理性化

新自由制度主義的一個(gè)重大理論創(chuàng)新是，有機(jī)結(jié)合了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論成果與國(guó)際關(guān)系研究，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究在資源稀缺和交易成本高昂的條件下，制度如何影響人們的行為，而該理論流派則以經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性選擇或者公共選擇作為分析問(wèn)題的基本出發(fā)點(diǎn)。此外，在國(guó)際政治領(lǐng)域，由于缺少一個(gè)中央權(quán)威，在很大程度上，(在持續(xù)合作成為常態(tài)的全球化背景下)只能借助各國(guó)對(duì)其長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的理性計(jì)算和對(duì)其良好聲譽(yù)的珍視，來(lái)保證各國(guó)對(duì)國(guó)際制度的遵守。這種“軟”約束既是北極治理機(jī)制的一個(gè)顯著特征(孫凱、郭培清，2012：123)，也是導(dǎo)致北極治理不力的重要因素。

由于北極現(xiàn)有治理機(jī)制是在北極國(guó)家的主導(dǎo)下行使“制度霸權(quán)”的結(jié)果，在北極國(guó)家之間表現(xiàn)出一種“內(nèi)部協(xié)調(diào)，外部排他”的明顯特征，而且北極國(guó)家之間也時(shí)而明爭(zhēng)暗斗，雖然在形式上北極治理尚能維持一種總體穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)，但在制度的設(shè)計(jì)和安排上，無(wú)法形成整體有序理性化的治理機(jī)制。具體表現(xiàn)就是，當(dāng)前北極治理機(jī)制不僅組織機(jī)構(gòu)分散，而且功能交差重疊又缺乏協(xié)調(diào)；北極治理中國(guó)際條約或協(xié)議在具體內(nèi)容上，靈活性有余而剛性不足，甚至有些條款存在沖突，比如有關(guān)外大陸架的劃界問(wèn)題，這就為有些國(guó)家在爭(zhēng)取各自利益時(shí)引發(fā)爭(zhēng)端埋下了伏筆(Jabour & Weber，2008：29-30)。從集體行動(dòng)的邏輯上講，克服各國(guó)因過(guò)度追逐自身利益而使合作“失靈”的弊病，出路在于構(gòu)建體現(xiàn)北極治理價(jià)值的國(guó)際制度，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)北極治理機(jī)制的有序理性化。

(二) 中國(guó)自身?xiàng)l件

1.中國(guó)在北極治理中的影響力不斷提升

中國(guó)已經(jīng)成為當(dāng)今世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但仍然是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，面臨實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的歷史使命。中國(guó)始終以一種積極正義的形象活躍于國(guó)際舞臺(tái)，努力營(yíng)造良好的國(guó)際環(huán)境，開創(chuàng)了生動(dòng)活潑、靈活務(wù)實(shí)的外交局面。中國(guó)歷來(lái)堅(jiān)持獨(dú)立自主、平等互利的外交立場(chǎng)，不歧視弱小國(guó)家，也不懼怕大國(guó)強(qiáng)權(quán)，以此促成國(guó)際新秩序。許多國(guó)際問(wèn)題乃至地區(qū)問(wèn)題，都離不開中國(guó)的參與。

早在20世紀(jì)20年代，中國(guó)就已經(jīng)是《斯瓦爾巴德條約》的締約國(guó)，參與北極治理的權(quán)利可謂由來(lái)已久，但在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，由于國(guó)內(nèi)外局勢(shì)的影響，中國(guó)始終未能有效利用相關(guān)權(quán)利。伴隨著中國(guó)改革開放政策的實(shí)施，經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力不斷增強(qiáng)，參與北極事務(wù)的能力日益提升，其在北極治理中的國(guó)家利益逐漸得到更多國(guó)家的認(rèn)可，賦予中國(guó)平等的機(jī)會(huì)參與北極事務(wù)的合作治理，不僅是順利解決北極問(wèn)題的必然要求，也體現(xiàn)了中國(guó)參與北極治理的價(jià)值追求。一個(gè)具有里程碑意義的事件是，2013年5月15日，中國(guó)獲得了北極理事會(huì)正式觀察員國(guó)家的身份(肖洋，2014：51)，意味著中國(guó)參與北極治理的價(jià)值更加明確。誠(chéng)如新自由制度主義所論，中國(guó)正是通過(guò)對(duì)既有國(guó)際制度的適應(yīng)性學(xué)習(xí)，才使得自身在北極治理中的國(guó)際影響力不斷提升。

2.中國(guó)在北極治理中的國(guó)家利益日益凸顯

隨著各國(guó)紛紛將眼光投向北極地區(qū)，北極日益成為國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)中的敏感地帶，大有“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的跡象。

北極治理中產(chǎn)生的全球性問(wèn)題對(duì)中國(guó)產(chǎn)生的外部性也日益明顯(丁煌、趙寧寧，2014：41)。作為世界上重要的生態(tài)系統(tǒng)，北極地區(qū)的氣候狀況對(duì)處于北半球的中國(guó)必然造成正反兩方面的影響。從不利的角度講，北極冰雪消融和氣候環(huán)流引發(fā)的惡劣天氣將使中國(guó)產(chǎn)生極端氣候事件的幾率增大，威脅中國(guó)沿海地區(qū)居民的生產(chǎn)生活，也可能間接地破壞生態(tài)平衡；從有利的角度講，北極航道的開發(fā)利用也會(huì)給中國(guó)帶來(lái)巨大的商業(yè)契機(jī)(Peng & Wegge，2014：288)，中國(guó)作為當(dāng)今世界極其重要的貿(mào)易進(jìn)出口國(guó)，很大一部分貿(mào)易是通過(guò)海路運(yùn)輸完成的，傳統(tǒng)的海上運(yùn)輸通道不僅因?yàn)槁肪€長(zhǎng)，導(dǎo)致運(yùn)輸成本居高不下，而且也面臨在某些海域遭遇海盜劫持的風(fēng)險(xiǎn)，出于降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要求，緩解日益緊張的海上運(yùn)輸壓力，迫使中國(guó)必須設(shè)法開辟新的海運(yùn)通道，隨著近年北極冰封區(qū)域逐漸縮小，北極航道的開通無(wú)疑為解決中國(guó)的運(yùn)輸需求提供了可能。這種正負(fù)外部性的存在，為中國(guó)參與北極治理、實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益，既創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，也提供了具體介入北極事務(wù)的可行途徑。新自由制度主義并沒有以不變的眼光看待國(guó)際制度，而是從發(fā)展的角度看待國(guó)際制度的演變。中國(guó)參與北極治理不是挑戰(zhàn)現(xiàn)有國(guó)際秩序，而是適應(yīng)全球治理的時(shí)代要求，以平等、合作、互利、共贏為價(jià)值取向，推動(dòng)國(guó)際制度向更公平、正義的方向發(fā)展。

綜合以上國(guó)際條件和中國(guó)自身?xiàng)l件兩個(gè)方面的探討，更進(jìn)一步證明，中國(guó)有充分的法理依據(jù)實(shí)現(xiàn)參與北極治理的價(jià)值，同時(shí)也有能力、更有責(zé)任實(shí)踐這一追求。

四、 中國(guó)參與北極治理價(jià)值實(shí)現(xiàn)的路徑選擇

中國(guó)選擇了一條不同于歷史上某些國(guó)家通過(guò)殖民擴(kuò)張而發(fā)展壯大的道路，而隨著中國(guó)的和平崛起，也引來(lái)了某些國(guó)家對(duì)中國(guó)頻繁參與國(guó)際事務(wù)意圖的猜測(cè)甚至疑慮，在此背景下，中國(guó)如何“踩著不變的步伐”，穩(wěn)健前行，繼續(xù)在國(guó)際舞臺(tái)上發(fā)揮應(yīng)用的作用，是一個(gè)緊迫而現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。那么，如何將這種正當(dāng)性需求轉(zhuǎn)化為國(guó)家利益呢？新自由制度主義不僅為中國(guó)參與北極治理的價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供了重要的分析視角，也為其路徑選擇提供了值得嘗試的思路，可從以下層面設(shè)計(jì)具體行動(dòng)路線。

(一) 從全球視野確立中國(guó)參與北極治理價(jià)值實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)

北極問(wèn)題日益成為一項(xiàng)全球性議題，北極治理已經(jīng)構(gòu)成了全球治理的重要組成部分。眾所周知，制度承載著人類對(duì)美好價(jià)值的向往，同時(shí)制度的建設(shè)絕非一蹴而就，需要不斷得以完善。以今日中國(guó)在國(guó)際社會(huì)中的重要地位而論，其在實(shí)現(xiàn)以上價(jià)值的道路上大有可為。首先，中國(guó)要充分利用在聯(lián)合國(guó)體系中的有利地位，發(fā)揮聯(lián)合國(guó)對(duì)北極治理的引領(lǐng)作用。不難看出，平等、合作、互利、共贏價(jià)值與聯(lián)合國(guó)憲章一脈相承，中國(guó)要在聯(lián)合國(guó)制度框架下，圍繞《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》等國(guó)際法制度，推動(dòng)“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”(程保志，2011：4)原則在北極治理中的適用，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)際社會(huì)兼顧各利益相關(guān)方的合法權(quán)益，不斷完善北極科學(xué)考察、航行安全、資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)的可行性規(guī)則；其次，從當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)來(lái)講，北極治理多是在區(qū)域范圍展開的，平等、合作、互利、共贏價(jià)值在全球?qū)用鎸?shí)現(xiàn)的廣度和深度是非常有限的。因此，中國(guó)參與北極治理的作用，在于同國(guó)際社會(huì)一道，為北極治理構(gòu)建民主、公平、開放、包容的全球組織機(jī)制，在尊重北極國(guó)家正當(dāng)權(quán)益的基礎(chǔ)上，建立體現(xiàn)平等、合作、互利、共贏價(jià)值取向的北極治理新機(jī)制。

(二) 不斷拓展和強(qiáng)化中國(guó)參與北極治理價(jià)值實(shí)現(xiàn)的國(guó)家關(guān)系

中國(guó)需要繼續(xù)拓展和強(qiáng)化與北極域內(nèi)外各國(guó)之間的關(guān)系，以此為實(shí)現(xiàn)中國(guó)參與北極治理的價(jià)值注入更加豐富的內(nèi)容，進(jìn)一步增強(qiáng)中國(guó)在北極治理中的“存在感”。當(dāng)前各國(guó)都試圖在北極的資源爭(zhēng)奪中“分一杯羹”，這當(dāng)然無(wú)可厚非。然而，以何種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)這種利益訴求，則是亟待解決的重要課題。就中國(guó)與北極域外國(guó)家的關(guān)系來(lái)講，中國(guó)的上述價(jià)值立場(chǎng)能贏得更多國(guó)家的支持，同這些國(guó)家形成參與北極治理的合力，進(jìn)而確保中國(guó)在北極治理中的國(guó)家利益。中國(guó)若要充分利用北極域內(nèi)外國(guó)家之間復(fù)雜的國(guó)際關(guān)系，還需要從以下幾點(diǎn)著眼：首先，中國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與俄羅斯在北極治理上的合作機(jī)制，俄羅斯控制著北極東北航道的大部分區(qū)域，擁有在北極地區(qū)最大的資源儲(chǔ)量，當(dāng)前則深陷“烏克蘭危機(jī)”，被西方國(guó)家所孤立，在這種背景下，俄羅斯需要獲得遠(yuǎn)東地區(qū)的支持，中國(guó)可以利用這一契機(jī)，按照“一帶一路”的戰(zhàn)略，增進(jìn)中俄戰(zhàn)略互信，參與俄羅斯東北航道與北極資源的開發(fā)利用，實(shí)現(xiàn)彼此在北極治理中的互利共贏。其次，在中美關(guān)系總體平穩(wěn)的背景下，中國(guó)可以利用這種有利條件提高對(duì)北極治理的參與度。雖然美國(guó)從地理位置上看，因?yàn)榘⒗辜又荻蔀楸睒O國(guó)家，但相對(duì)于俄羅斯、加拿大，以對(duì)北極資源的占有量而論，美國(guó)并不占優(yōu)，加之，其他北極國(guó)家對(duì)美國(guó)的安全依賴逐漸弱化，而北極戰(zhàn)略的獨(dú)立性又明顯強(qiáng)化，北極地區(qū)地緣政治的微妙變化，為中國(guó)與美國(guó)在北極治理中的合作提供了更多的空間。另外，中國(guó)也能夠利用其作為美國(guó)債權(quán)國(guó)的地位，以平等、合作、互利、共贏為價(jià)值導(dǎo)向，憑借雄厚的資金優(yōu)勢(shì)參與美國(guó)在北極地區(qū)的資源開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。再次，雖然俄羅斯、美國(guó)是左右北極治理進(jìn)程的關(guān)鍵國(guó)家，但是其他北極國(guó)家具有制衡俄美的重要作用，中國(guó)以平等、合作、互利、共贏作為參與北極治理的價(jià)值取向，更能贏得這些國(guó)家的支持。中國(guó)應(yīng)當(dāng)充分利用進(jìn)而鞏固與其他北極國(guó)家既有的外交成果，并使之制度化，不斷拓展在能源合作、資源開發(fā)、人才交流、可持續(xù)發(fā)展等諸領(lǐng)域的合作空間。最后，為了應(yīng)對(duì)北極國(guó)家對(duì)北極地區(qū)的排他性占有，防止被邊緣化，非北極國(guó)家只有彼此協(xié)調(diào)立場(chǎng)，理解與尊重各自的戰(zhàn)略需求，才能獲得北極治理的主動(dòng)權(quán)。

(三) 立足國(guó)內(nèi)為中國(guó)參與北極治理價(jià)值的實(shí)現(xiàn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

實(shí)現(xiàn)中國(guó)參與北極治理的價(jià)值，關(guān)鍵在于中國(guó)自身，需要做到全國(guó)從上到下形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而使中國(guó)參與北極治理的對(duì)外行動(dòng)更加協(xié)調(diào)有力。新自由制度主義的研究范式，雖然關(guān)注更多的是國(guó)際制度問(wèn)題，但它并不否認(rèn)國(guó)內(nèi)制度對(duì)于國(guó)際事務(wù)的重要性。與北極國(guó)家相比，中國(guó)沒有地緣優(yōu)勢(shì)，且是以“遲到者”的身份介入北極事務(wù)，但作為人類命運(yùn)共同體的重要成員，中國(guó)參與北極治理是大勢(shì)所趨。從中國(guó)自身的制度建設(shè)來(lái)講，需要更好地利用參與北極治理這張“門票”，并將平等、合作、互利、共贏價(jià)值融入國(guó)內(nèi)對(duì)北極治理的配套制度中，為中國(guó)參與北極治理奠定更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體而言，應(yīng)從如下方面著手：首先，要在參與北極治理問(wèn)題上做好頂層設(shè)計(jì)，盡早制定明確的北極戰(zhàn)略，并將以上價(jià)值貫穿其中。只有立足國(guó)家戰(zhàn)略的高度，并堅(jiān)持切實(shí)可行的價(jià)值追求，國(guó)家利益才有明確的方向，才能得到其他國(guó)家的尊重。其次，通過(guò)定期舉辦有關(guān)北極的科普活動(dòng)，在國(guó)內(nèi)民眾中傳播北極知識(shí)，明確中國(guó)參與北極治理的價(jià)值訴求，促使人們認(rèn)識(shí)到：北極作為人類共同的家園，其脆弱的生態(tài)環(huán)境，需要包括中國(guó)在內(nèi)的全體人類共同呵護(hù)。再次，在日漸成熟的“一船五站一中心”(即“雪龍?zhí)枴贝?、南極長(zhǎng)城站、南極中山站和南極昆侖站、南極泰山站、北極黃河站和中國(guó)極地研究中心)的極地科考機(jī)制下，繼續(xù)加大對(duì)北極的科研投入，將中國(guó)參與北極治理的價(jià)值轉(zhuǎn)化為有效的行動(dòng)。最后，以中國(guó)參與北極治理的價(jià)值統(tǒng)領(lǐng)國(guó)內(nèi)相關(guān)制度的建設(shè)，進(jìn)一步理順和強(qiáng)化目前國(guó)家海洋局所屬極地辦和極地研究中心的組織協(xié)調(diào)機(jī)制，同時(shí)加強(qiáng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部委在北極治理中的后勤保障制度建設(shè)。

總之，中國(guó)參與北極治理是中國(guó)與世界進(jìn)一步融合的充分體現(xiàn)，新自由制度主義為此提供了富有啟發(fā)性的理論視角。在世界各國(guó)相互依賴日益密切的歷史趨勢(shì)中，將中國(guó)一貫秉持的平等、合作、互利、共贏之價(jià)值理念融入北極治理中，并推動(dòng)有關(guān)北極治理機(jī)制的不斷完善，既能有效兼顧北極域內(nèi)外各國(guó)的利益，也能促進(jìn)北極實(shí)現(xiàn)“善治”。

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張沖，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院。

■責(zé)任編輯：葉娟麗

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■作者地址：丁煌，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院,武漢大學(xué)中國(guó)邊界與海洋研究院暨國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心;湖北 武漢 430072。Email:dhwuda@126.com。

An Analysis on the Value of China’s Participation in the Arctic Governance>——Based on the Perspective of Neo-liberal Institutionalism

DingHuang(Wuhan University )ZhangChong(Wuhan University )

Abstract:In the international arena of China’s involvement in global affairs,the relationship between China and the Arctic governance has attracted wide attention from the international community.In the world of mutual dependence,Neo-liberal Institutionalism thinks that international institution is an effective way to foster cooperation and maintain order and stability in the world.On the one hand,China’s participation in the Arctic governance needs to be based on the existing international institutional framework; on the other hand,China’s participation in the Arctic governance is in line with the international trend of value orientation,namely equality,cooperation,mutual benefit and win-win.China’s international environment and its own conditions,provide the possibility to realize the value of participating in the Arctic governance.And turning that into reality,China needs to start from three aspects-the global,inter-state relations and intra-state,to promote the construction of the institution of the Arctic governance,in order to further maintain the strategic interests of China in the Arctic governance.Key words:China’s participation; Arctic governance; Neo-liberal Institutionalism

基金項(xiàng)目：■“南北極環(huán)境綜合考察與評(píng)估”國(guó)家專項(xiàng)課題(CHINARE2015-04-05-05)；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目(14JZD032)；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助(2015633020201)

DOI:10.14086/j.cnki.wujss.2016.03.003