以專利授權(quán)量為指標的海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)創(chuàng)新能力發(fā)展狀況研究

張蒙蒙，于慶云，高磊，韓錫錫，張馨星

（1.國家海洋局北海環(huán)境監(jiān)測中心 青島 266033；2.國家海洋局海洋溢油鑒別與損害評估技術(shù)重點實驗室 青島 266033；3.山東省海洋生態(tài)環(huán)境與防災(zāi)減災(zāi)重點實驗室 青島 266033）

以專利授權(quán)量為指標的海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)創(chuàng)新能力發(fā)展狀況研究

張蒙蒙1，2，3，于慶云1，2，3，高磊1，2，3，韓錫錫1，2，3，張馨星1，2，3

（1.國家海洋局北海環(huán)境監(jiān)測中心 青島 266033；2.國家海洋局海洋溢油鑒別與損害評估技術(shù)重點實驗室 青島 266033；3.山東省海洋生態(tài)環(huán)境與防災(zāi)減災(zāi)重點實驗室 青島 266033）

專利獲得授權(quán)的數(shù)量直接體現(xiàn)海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)的科技創(chuàng)新能力。文章根據(jù)中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站檢索得出的數(shù)據(jù)，以國家海洋局北海環(huán)境監(jiān)測中心的專利發(fā)展狀況為例，分析近年來海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，并提出相關(guān)對策和建議。

海洋環(huán)境監(jiān)測；專利申請；知識產(chǎn)權(quán)；科技創(chuàng)新

創(chuàng)新能力常被用來衡量一個國家長期連續(xù)推出創(chuàng)新性技術(shù)并將其產(chǎn)業(yè)化的能力，其決定一個國家未來的經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿Γ?］。我國高度重視海洋事業(yè)的發(fā)展，并將海洋事業(yè)提升至國家戰(zhàn)略高度［2］。作為站在海洋事業(yè)最前線的海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)，不但要執(zhí)行常規(guī)海洋監(jiān)測任務(wù)，而且要進行海洋科研工作，其創(chuàng)新能力對我國海洋事業(yè)的發(fā)展舉足輕重。通過專利數(shù)據(jù)指標評判創(chuàng)新能力在目前公認度較高［3］，正

如Gril iches所言，專利統(tǒng)計為技術(shù)變革過程分析提供唯一源泉，就數(shù)據(jù)質(zhì)量、可獲得性，以及產(chǎn)業(yè)、組織和技術(shù)細節(jié)而言，任何其他數(shù)據(jù)均無法與專利相媲美［4］。基于這一前提條件，本文通過專利獲得授權(quán)的數(shù)量，以國家海洋局北海環(huán)境監(jiān)測中心為例，探索我國海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)創(chuàng)新能力的發(fā)展狀況。

1 海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)申請專利的意義

近年來，海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)的職能越來越豐富，以國家海洋局北海環(huán)境監(jiān)測中心為例，近年來開始進行山東省海洋生態(tài)環(huán)境與防災(zāi)減災(zāi)重點實驗室和國家海洋局海洋溢油鑒別與損害評估技術(shù)重點實驗室的組織實施和日常管理工作，其職能從常規(guī)監(jiān)測向科研領(lǐng)域延伸，這就要求其具備一定的創(chuàng)新能力以適應(yīng)新的工作任務(wù)。專利成果的積累是創(chuàng)新能力最直接、最客觀的體現(xiàn)，因此海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)申請專利獲得授權(quán)的數(shù)量直接體現(xiàn)其創(chuàng)新能力的發(fā)展水平。在當前科技產(chǎn)品逐步替代傳統(tǒng)技術(shù)的大背景下，以及海洋監(jiān)測檢測領(lǐng)域的儀器設(shè)備嚴重依賴進口的大環(huán)境下，我國海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)亟須加快提高自身科技創(chuàng)新能力，即加快研發(fā)進度并通過專利申請保護自主知識產(chǎn)權(quán)。

2 海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)專利現(xiàn)狀

2.1 專利申請起步較晚，獲得授權(quán)數(shù)量較少

2008年以前，各海區(qū)環(huán)境監(jiān)測中心主要承擔(dān)指令性常規(guī)監(jiān)測和調(diào)查任務(wù)，并提交監(jiān)測和調(diào)查數(shù)據(jù)，創(chuàng)新能力較差，也未獲得專利授權(quán)。2008年以后，隨著工作職能的擴展，逐步開展專利授權(quán)申請，從2011年起陸續(xù)獲得專利授權(quán)，但專利數(shù)量較少，與其他海洋研究所相比還存在很大差距。國家海洋環(huán)境監(jiān)測中心（國家海洋環(huán)境研究所）獲得專利授權(quán)的情況相對較好，1986年以來已有91項各類專利獲得授權(quán)；國家海洋局下屬的第一海洋研究所、第二海洋研究所、第三海洋研究所分別獲得400、259、398項各類專利授權(quán)，在專利成果積累方面取得一定的成績；中科院海洋研究所和中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黃海水產(chǎn)研究所分別獲得1 876和1 125項專利授權(quán)，在各類涉海單位中處于前列。

2.2 實物發(fā)明少，專利轉(zhuǎn)化率低

國內(nèi)海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)的專利申請多限于自身業(yè)務(wù)體系或基金課題背景下的方法發(fā)明，而實物發(fā)明較少。以國家海洋局北海環(huán)境監(jiān)測中心為例，2015年成功獲得授權(quán)發(fā)明專利3項、實用新型專利3項，其中發(fā)明專利均為海洋領(lǐng)域監(jiān)測類方法發(fā)明，這在現(xiàn)有專利市場和體制條件下較難直接轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟收益。

國內(nèi)對于專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的研究結(jié)果表明，專利轉(zhuǎn)化率低是阻礙創(chuàng)新能力發(fā)展的重要因素，造成這種現(xiàn)象的主要原因是相關(guān)機構(gòu)和企業(yè)與國內(nèi)技術(shù)專利機構(gòu)缺乏合作［5-9］。19世紀末，美國開始在大學(xué)設(shè)立國家技術(shù)專利機構(gòu)開展專利技術(shù)的開發(fā)與活動并取得顯著成績。20世紀初，我國開始效仿美國在大學(xué)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并取得一定成績。目前我國海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)與高等院校的合作范圍基本局限于國內(nèi)幾所海洋類院校，與許多其他高等院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)合作較少，不利于專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化。

2.3 專利資助力度較大

專利轉(zhuǎn)化的專業(yè)機構(gòu)和人才不足以及專利保護相關(guān)法律法規(guī)和體制建設(shè)不健全等因素，導(dǎo)致國內(nèi)專利技術(shù)市場環(huán)境仍不完善，目前國家已通過廣泛的專利政策適度干預(yù)，以彌補這些不足［10］。如，近年來積極推動專利相關(guān)費用的資助和減免，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局第75號公告規(guī)定：對于專利申請費和發(fā)明專利申請實質(zhì)審查費，企業(yè)或事業(yè)單位減緩70%、個人減緩85%，這極大緩解企事業(yè)單位和個人專利申請的資金壓力。

2.4 專利申請意圖簡單，國際專利意識薄弱

由于獲得專利授權(quán)可作為科研成果用于職稱評定或科研項目結(jié)題，科研人員更多考慮這一點而對研發(fā)成果是否具有市場價值以及如何保護自身利益等問題思考不足［11］。尤其是一些很有價值的專利，在獲得國內(nèi)授權(quán)后，并沒有認真挖掘其價值，甚至只繳納第一年年費后便不再繳納后續(xù)年費的狀況也時有發(fā)生。

文家春等［12］的研究結(jié)果表明，我國在國際專利布局方面尚處起步階段，國際專利的競爭力處于較低水平。2012年起國家在國際專利申請方面也開始進行資金補貼，但國內(nèi)海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)在這方面情況未有太大改善，基本還是局限于國內(nèi)專利申請，導(dǎo)致自主專利技術(shù)被某些跨國公司濫用卻無法

維護自身合法權(quán)益。

3 對策和建議

3.1 增加國內(nèi)外專利授權(quán)申請的數(shù)量

2008年6月國務(wù)院印發(fā)的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出，充分發(fā)揮高等院校、科研院所在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用。各海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)積極響應(yīng)國家號召，加快專利工作建設(shè)，獲得一定數(shù)量的專利授權(quán)。以國家海洋局北海環(huán)境監(jiān)測中心為例，2013年以來，專利申請和受理數(shù)量有迅猛發(fā)展，截至2015年年底共獲得23項專利授權(quán)，其中包括9項發(fā)明專利和14項實用新型專利。今后海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)積極梳理現(xiàn)有科研成果，及時將成果專利化，增加專利授權(quán)申請數(shù)量。

3.2 提高專利質(zhì)量，加快專利技術(shù)轉(zhuǎn)化

海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)在獲得一定數(shù)量專利積累的同時，還要注重提高專利質(zhì)量以及發(fā)明專利尤其是實物發(fā)明專利的占比，這就要求相關(guān)科研技術(shù)人員在工作中敢于創(chuàng)新、勤于創(chuàng)新，將創(chuàng)新能力體現(xiàn)到專利申請上。

由于目前海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)，無論在人員還是資金上規(guī)模都較小，建設(shè)自有的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)存在較大難度且容易造成資源浪費，建議在現(xiàn)有條件下加快推進產(chǎn)學(xué)研合作，積極與擁有專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的高等院校開展合作，及時進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化［13］；與此同時，逐步開始從國家層面建設(shè)專業(yè)的海洋專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)，提供相關(guān)技術(shù)服務(wù)。

3.3 建立健全專利保護相關(guān)法律法規(guī)

《中華人民共和國專利法》于1985年正式實施，專利法律法規(guī)建設(shè)起步較晚，相關(guān)法律法規(guī)的建立和修改一直在探索中進行，現(xiàn)有法律法規(guī)仍存在沖突條款［6］，對專利侵權(quán)的懲罰力度也較小。建議從國家層面及時完善專利保護相關(guān)法律法規(guī)，遏制專利侵權(quán)行為，有效保護專利權(quán)人的合法利益［14-15］。

3.4 樹立正確的專利意識

海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)應(yīng)通過資金補助、獎勵等方式提升科研技術(shù)人員申請專利的積極性，從單位層面仔細甄別專利申請的價值、促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用；另一方面，科研技術(shù)人員切忌為職稱評定或項目結(jié)題而申請沒有技術(shù)轉(zhuǎn)化前景的專利，可通過培訓(xùn)提高科研技術(shù)人員的專利意識尤其是國際專利意識。

4 結(jié)語

我國當前正面臨嚴峻的海洋資源開發(fā)形勢，海洋科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為制約進一步發(fā)展的瓶頸［16］。作為站在海洋事業(yè)第一線的海洋環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)，應(yīng)肩負起推動海洋科技創(chuàng)新的重任，不斷提高專利意識，在專利領(lǐng)域有量的提高和質(zhì)的飛躍。

［1］ F U R M A N J L，P O R T E RME，S Stern.The determinants of nationalinnovative capacity［J］.Research Policy，2002，31（6）：899-933.

［2］ 張蒙蒙，于文濤，于慶云，等.我國海洋信息化工作的研究探索［C］／／中國海洋學(xué)會2015年學(xué)術(shù)論文集.北京：中國海洋學(xué)會，2015：388-390.

［3］ 杜艷艷，文曉芬，陳長益，等.基于專利分析的中國農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究［J］.高技術(shù)通訊，2011，21（5）：549-554.

［4］ G RILIC H ES Z.Patent statistics as economic indicators：a survey［J］.Journal of Economic Literature，1990（28）：1661-1707.

［5］ 饒凱，孟憲飛，PIC C A L U G A A，等.英國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移研究及其借鑒意義［J］.中國科技論壇，2011（2）：148-154.

［6］ 郜志雄，張聯(lián)珍，全繼業(yè).中國專利技術(shù)轉(zhuǎn)移：狀況、問題與對策［J］.科技與經(jīng)濟，2014（4）：46-50.

［7］ 葉靜怡，楊洋，韓佳偉，等.中美高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率比較：基于專利的視角［J］.中國科技論壇，2015（1）：150-155.

［8］ 黎運智.我國高校專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)人員組成現(xiàn)狀及對策［J］.科技與經(jīng)濟，2012（2）：86-90.

［9］ 唐要家，孫路.專利轉(zhuǎn)化中的“專利沉睡”及其治理分析［J］.中國軟科學(xué)，2006（8）：73-78.

［10］ Co m mission on Intellectual Property Rights.Integrating intellectual property fights and develop ment policy［R］.London：ReportoftheCo m missionOilIntellectualProperty Rights，2002.

［11］ 張曉東，傅利英，于楊曜，等.高?？蒲腥藛T專利意識調(diào)查研究［J］.中國高校科技，2012（1）：29-30.

［12］ 文家春，朱雪忠.政府資助專利費用對我國專利制度運行的效應(yīng)分析與對策［J］.中國科技論壇，2008（11）：21-25.

［13］ 馬艷艷，劉鳳朝，孫玉濤，等.中國大學(xué)-企業(yè)專利申請合作網(wǎng)絡(luò)研究［J］.科學(xué)研究，2011，29（3）：390-395，332.

［14］ 馬寧.從《專利法》三次修改談中國專利立法價值趨向的變化［J］.知識產(chǎn)權(quán)，2009（5）：69-74.

［15］ 張玲，紀璐.美國專利侵權(quán)懲罰性賠償制度及其啟示［J］.法學(xué)雜志，2013（2）：47-58.

［16］ 翁震平，謝俊元.重視海洋開發(fā)戰(zhàn)略研究強化海洋裝備創(chuàng)新發(fā)展［J］.海洋開發(fā)與管理，2012，29（1）：1-7.

Research on the Develop ment of Creative Ability in M arine Environ ment M onitoring Institutions Based on Patents Granted

Z H A N G M eng meng1，2，3，Y U Qingyun1，2，3，G A O Lei1，2，3，H A N Xixi1，2，3，Z H A N G Xinxing1，2，3
（1.NorthChina SeaEnviron mentalM onitoringCenter，StateOceanicA d ministration，Qingdao 266033，China；2.Laboratory of M arine Spill Oil Identification and Damage Assessment Technology，S O A，Qingdao 266033，China；3.Shandong Province Key Laboratory of M arine Ecological Environment and Disaster Prevention and Mitigation，Qingdao 266033，China）

The authorized patent nu m ber directly reflects the technological innovation ability of marine environ ment m onitoring institutions.According to data fro m the official website of the State Intellectual Property Office，P R C，the patent develop ment of N orth China Sea Environ ment M onitoring Center（S O A）was studied as an exam ple，the current situation of technologicalinnovation ability of the marine environ ment m onitoring institutions was analyzed and so me related strategies and suggestions were provided.

M arine environ ment m onitoring，Patent application，Intellectual property right，Technologicalinnovation

P736.22

A

1005-9857（2016）11-0041-03

2016-04-25；

2016-09-19

國家海洋局海洋溢油鑒別與損害評估技術(shù)重點實驗室開放研究基金項目（2014-04）；山東省海洋生態(tài)環(huán)境與防災(zāi)減災(zāi)重點實驗室開放基金項目（201301）.

張蒙蒙，助理工程師，研究方向為海洋環(huán)境監(jiān)測與評價，電子信箱：zhang meng meng＠bhfj.gov.cn

于慶云，工程師，博士，研究方向為海洋環(huán)境監(jiān)測與評價，電子信箱：yuqingyun＠bhfj.gov.cn