水利水電工程建設(shè)的變更索賠探討

□李國興（河南省水利第二工程局）

水利水電工程建設(shè)的變更索賠探討

□李國興（河南省水利第二工程局）

合同是工程施工過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)，水利水電工程項(xiàng)目合同管理貫穿于合同簽訂、履行、終結(jié)直至歸檔的全過程，熟悉合同條件和合同內(nèi)容，對合同管理進(jìn)行超前規(guī)劃，結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)和技術(shù)方案等進(jìn)行合同管理，通過分析研究，做好變更索賠管理工作，可在一定程度上為全面完成合同責(zé)任和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)提供有力的保障。

合同管理；工程變更；工程索賠

1　引言

在水利水電工程建設(shè)中，合同管理至關(guān)重要，而合同管理中牽涉到的變更及索賠更是尤為重要，這就從根本上要求合同管理人員應(yīng)熟悉合同條件、合同內(nèi)容，熟悉各種法律法規(guī)、規(guī)章制度，要對合同管理進(jìn)行超前規(guī)劃，結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)方案等進(jìn)行合同管理，通過合同的簽訂、合同實(shí)施控制等工作，全面完成合同責(zé)任，保證建設(shè)工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2　合同管理組織

合同是工程施工過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)，項(xiàng)目合同管理必須有專職的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)施工項(xiàng)目的合同管理工作。負(fù)責(zé)合同管理的人員必須熟悉與合同相關(guān)的法律、法規(guī)，精通合同條款，對工程環(huán)境有全面的了解，有合同管理經(jīng)驗(yàn)。

3　合同變更

3.1原始資料的收集及報(bào)告和行文制度

工程的原始資料都是在合同的實(shí)施過程中產(chǎn)生的，是由施工各方人員提供的。合同管理人員必須及時(shí)收集整理各種合同資料和相關(guān)的工程資料，并妥善保存。項(xiàng)目部與監(jiān)理、業(yè)主等相關(guān)單位之間的溝通都應(yīng)以書面形式進(jìn)行，工程施工過程中發(fā)生的特殊情況及其處理的書面文件應(yīng)有書面記錄，并由監(jiān)理工程師簽署。工程施工中所有涉及雙方的工程活動(dòng)、事件、協(xié)商意見、請示、指示等都應(yīng)有書面記錄，并建立文件臺賬，要有文件簽收依據(jù)，為工程索賠等方面提供保障。

3.2合同變更管理

合同變更是在履行合同項(xiàng)目的過程中，由于實(shí)施條件或相關(guān)因素的變化，而依法對原來的合同進(jìn)行的修改、訂正、刪除或補(bǔ)充。工程變更是在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于業(yè)主要求、項(xiàng)目環(huán)境、施工因素或其他原因而對工程項(xiàng)目的任何部分所采用的形式上的、質(zhì)量要求上、工程數(shù)量等方面的改變。

3.3變更控制原則

對工程的變更要有預(yù)控能力，要有防患于未然的措施。在施工過程中，要仔細(xì)研究圖紙，深刻領(lǐng)會(huì)設(shè)計(jì)和業(yè)主意圖，根據(jù)相關(guān)因素，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有些項(xiàng)目最終需要變更時(shí)，應(yīng)盡快提出，越早越好，經(jīng)協(xié)商書面確認(rèn)后實(shí)施。

工程變更會(huì)對項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用等產(chǎn)生較大影響，這就需要對多方面進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況，分析變更所帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)變更處理措施，對變更實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控，對變更實(shí)施效果進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)異常，及時(shí)匯報(bào)調(diào)整。

3.4變更控制工作流程

當(dāng)對施工項(xiàng)目有變更意向后，要及時(shí)向監(jiān)理部提交變更申請，由監(jiān)理工程師和業(yè)主批準(zhǔn)后，及時(shí)實(shí)施變更。變更報(bào)告的提出必須有變更的原因和依據(jù)，明確變更的內(nèi)容及范圍、變更引起的合同總價(jià)的增加或減少、變更引起的合同工期提前或縮短，提交變更審查所需要的附件和計(jì)算資料等。

3.5變更的控制

3.5.1指令變更

指令變更是指由監(jiān)理和業(yè)主下達(dá)變更令后進(jìn)行的變更。指令變更的原因如果不是施工方責(zé)任，項(xiàng)目部要及時(shí)就變更所造成的費(fèi)用增加和損失提交書面報(bào)告，由監(jiān)理和業(yè)主書面簽認(rèn)。如果暫時(shí)不能簽認(rèn)，要做好文件臺賬，為最終結(jié)算提供依據(jù)。

3.5.2推定變更

3.5.2.1業(yè)主要求的修改與變動(dòng)

在工程實(shí)施過程中，業(yè)主對原來的技術(shù)要求進(jìn)行修改與變動(dòng)，但未下變更通知，合同簽訂后，國家新頒布了技術(shù)規(guī)范或施工管理規(guī)定，要求高于原合同標(biāo)準(zhǔn)，可歸為業(yè)主要求的修改。

3.5.2.2業(yè)主的不適當(dāng)拒絕

施工過程中，業(yè)主認(rèn)為施工單位用于工程上的材料或施工方法不符合施工技術(shù)規(guī)范的要求，拒絕該方法或材料的使用，可事后證明業(yè)主的認(rèn)識是錯(cuò)誤的，因此造成的施工單位花費(fèi)額外費(fèi)用，則有權(quán)得到賠償。

3.5.2.3干擾和影響了正常的施工程序

業(yè)主的行為實(shí)質(zhì)上影響到施工單位的正常施工程序，造成施工單位的生產(chǎn)效率降低，工程成本增加，人員機(jī)械停工、窩工，施工單位有權(quán)得到相應(yīng)的補(bǔ)償。

3.5.2.4圖紙與技術(shù)規(guī)范中的缺陷

因圖紙和技術(shù)規(guī)范出現(xiàn)缺陷導(dǎo)致工程質(zhì)量缺陷，由此造成的工程費(fèi)用增加，施工單位有權(quán)得到相應(yīng)的補(bǔ)償。

3.5.2.5工作實(shí)施的不可能

當(dāng)合同要求的工作實(shí)際上根本無法實(shí)現(xiàn)，但施工單位已簽訂合同時(shí)，施工單位應(yīng)自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。但施工單位可以從另一方面去證明，從法律和工程意義上看，業(yè)主提供的技術(shù)規(guī)范和圖紙所要求的工作是不可行的，并且在簽訂合同時(shí)施工單位完全不知道或無法合理預(yù)料到，這種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。

4　工期延期管理

工期延期是非施工單位原因造成的，主要有以下幾種情況：工程發(fā)生變更造成的額外或附加的工作，不可抗力事件的發(fā)生，異常惡劣氣候條件，非施工單位原因一周內(nèi)因停水停電導(dǎo)致停工累計(jì)超過8h，業(yè)主未按合同的約定及時(shí)提供圖紙和開工條件施工條件不到位，業(yè)主未按合同約定日期支付工程預(yù)付款和進(jìn)度款致使工程不能正常實(shí)施等。發(fā)生工期延期，施工單位可在合同約定的期限內(nèi)提出工程延期申請，并附申請延期的詳細(xì)資料和證明材料，經(jīng)監(jiān)理工程師書面批準(zhǔn)，合理延長工期。

5　索賠管理

5.1確定索賠目標(biāo)

索賠要有一定的目標(biāo)，并對能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行分析，看實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性有多大，從而對預(yù)期索賠目標(biāo)進(jìn)行分解，從易到難逐個(gè)解決。

5.2索賠戰(zhàn)略分析

施工單位的經(jīng)營戰(zhàn)略理念直接制約著索賠的策略和計(jì)劃，對索賠的要求和解決的方法起著決定作用。目前的工程施工中，很多索賠都是最后一下子解決，這對項(xiàng)目索賠最為不利。因?yàn)榇藭r(shí)索賠款項(xiàng)很大，不利于索賠。最好能在施工過程中，仔細(xì)分析研究相關(guān)資料，準(zhǔn)備充分的索賠理由和證明材料，將一些理由充分的單項(xiàng)索賠盡早逐一解決，這樣會(huì)減小最后的索賠壓力。

5.3索賠種類

索賠種類很多，主要包含有延期發(fā)出圖紙引起的索賠，惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠，工程變更導(dǎo)致的索賠，以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠，外部環(huán)境而引起的索賠，監(jiān)理或業(yè)主指令導(dǎo)致的索賠等。

5.4索賠策略

5.4.1索賠材料的收集

索賠材料的收集要及時(shí)、真實(shí)、全面并具有法律證明效率。在平時(shí)的工作中一定要做好原始資料的收集整理工作，有關(guān)索賠報(bào)告要及時(shí)上報(bào)，施工過程要有詳細(xì)記錄，合同管理與技術(shù)質(zhì)量管理緊密結(jié)合，變更一定要有書面的文件。要注意收集整理氣象、物資、人員工資等一切與工程索賠相關(guān)的資料，為下一步索賠打好基礎(chǔ)。

5.4.2口頭變更指令的書面確認(rèn)

在施工過程中監(jiān)理工程師常用口頭形式指令工程變更，如果施工單位直接進(jìn)行變更工程的施工，而不對口頭指令給以書面確認(rèn)，一旦事后對方矢口否認(rèn)，索賠將很難進(jìn)行。所以對監(jiān)理工程師的要求要及時(shí)書面確認(rèn)，再去實(shí)施。

5.4.3索賠事由論證要充足

索賠報(bào)告提出后，附帶的證據(jù)資料、索賠計(jì)算及索賠論證一定得令人信服、經(jīng)得起推敲。計(jì)算應(yīng)只計(jì)算索賠事件引起的計(jì)劃外的附加開支，計(jì)價(jià)項(xiàng)目要具體，不能無限制過高，否則會(huì)使索賠長期得不到解決。

5.5索賠報(bào)告的編寫

索賠報(bào)告的闡述要求簡明扼要，說明問題。應(yīng)概要地?cái)⑹鏊髻r事件的發(fā)生日期與過程，施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支，以及施工單位的具體索賠要求。索賠報(bào)告要說明索賠依據(jù)，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。該部分的內(nèi)容主要來自該工程的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。施工單位的索賠要求有合同文件的支持，應(yīng)直接引用合同中的相應(yīng)條款。對于工期索賠，要明確延誤的工作是否位于網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的關(guān)鍵線路上，延誤的時(shí)間是否超過該工作的總時(shí)差。證明資料應(yīng)翔實(shí)、充分，能夠有力地支持或證明索賠理由、索賠事件的影響和索賠的計(jì)算。不能出現(xiàn)“大概”、“大約”、“可能”等模棱兩可的詞語。

5.6索賠事件的記錄

事件發(fā)生時(shí)及發(fā)生過程中現(xiàn)場的實(shí)際狀況，導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備閑置及窩工的清單，對工期的延誤具體時(shí)間，對工程的損害程度，導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)，監(jiān)理的簽證，工程受到干擾的詳細(xì)證明，事件發(fā)生的相應(yīng)視頻圖片資料等要做好詳細(xì)記錄。

6　結(jié)語

水利水電工程項(xiàng)目合同管理貫穿于合同簽訂、履行、終結(jié)直至歸檔的全過程，而變更索賠是合同管理中的重要內(nèi)容。在施工過程中，通過仔細(xì)分析研究，做好工程變更索賠，可以為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)提供有力的保障。

D 923.6

A

1673-8853（2016）08-0109-02

2016-06-15

（責(zé)任編輯：趙鑫）

李國興（1976-），男，高級工程師，主要從事水利建設(shè)管理工作。