關(guān)于HSE體系審核追溯的應(yīng)用

宋　瀟

關(guān)于HSE體系審核追溯的應(yīng)用

宋瀟

（中石油大連石化分公司，遼寧大連 116032）

審核追溯是HSE審核的一種原則和思路，按照工作內(nèi)容、工作程序和工作職責(zé)，由崗位、基層單位、二級(jí)單位到公司機(jī)關(guān)逐級(jí)向上行追溯問題根源。通過各個(gè)管理環(huán)節(jié)、各管理層面找到與問題相關(guān)的諸多因素，進(jìn)行辨別和分析，最終找準(zhǔn)產(chǎn)生問題的根本影響因素。

HSE體系；審核；追溯

公司開展HSE審核工作多年來，發(fā)現(xiàn)和整改了大量問題，但同時(shí)也暴露出問題屢查屢有、屢改屢犯的現(xiàn)象。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的根本原因在于審核過程中沒有追根溯源，沒有找到問題的“癥結(jié)”。問題整改沒有從 “根”上入手，沒有真正做到舉一反三。要想查真正的根源問題，就要把審核中“點(diǎn)”上的問題追溯到“線”上，把“線”上的問題追溯到“面”上，把“面”上的問題追溯到“系統(tǒng)”上，再通過對(duì)“系統(tǒng)”存在問題進(jìn)行剖析，最終找到解決問題的根本辦法。這種審核、查找問題的過程方式，就是審核追溯。

1　審核追溯的流程和內(nèi)容

1.1審核追朔的流程

追溯一般有正向追溯和逆向追溯兩種方式。建議采取自下而上逆向追溯的方式，從問題發(fā)生的單位及崗位，從最終環(huán)節(jié)查起，按照工作內(nèi)容、工作程序和工作職責(zé)，由崗位、基層單位、二級(jí)單位到公司機(jī)關(guān)逐級(jí)向上層追溯。我們主要從逆向?qū)徍藖硖接憣徍俗匪莸牧鞒獭?/p>

1.2審核追溯的內(nèi)容

追溯方式和追溯流程確定后，設(shè)定規(guī)范的問題追溯內(nèi)容十分關(guān)鍵?？梢栽诼氊?zé)、制度及規(guī)程要求、制度宣貫培訓(xùn)、監(jiān)控防范、檢查考核和整改措施六個(gè)方面，逐一進(jìn)行追溯，直至追出確切的管理原因。

1.2.1職責(zé)方面

是否有明確的職責(zé)；如有職責(zé)，職責(zé)是如何規(guī)定的；目前是如何履行職責(zé)的；在職責(zé)分配和履行上還有什么意見。

1.2.2制度、標(biāo)準(zhǔn)和其它方面要求

是否有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)章制度；制度是否符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；是否有相關(guān)管理要求；如果有要求，是如何規(guī)定的；是否有漏洞；是否需要制定相關(guān)補(bǔ)充細(xì)則或說明等文件；如果沒有制度，是否需要制定制度。

1.2.3制度宣貫培訓(xùn)和解讀方面

是否有宣貫、解讀制度的職責(zé)；是否組織對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行宣貫、解讀；制度已宣貫、解讀給哪個(gè)層面的人員，是否覆蓋到位；對(duì)所屬單位相關(guān)人員了解掌握制度情況是否進(jìn)行評(píng)估。

1.2.4監(jiān)控防范措施方面

是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；是否采取監(jiān)控防范措施；是否按規(guī)定對(duì)措施進(jìn)行檢查。

1.2.5檢查考核方面

是否有檢查考核的職責(zé)；采取什么方式開展檢查考核；檢查考核的周期是多長(zhǎng)時(shí)間；是否按規(guī)定開展檢查考核。

1.2.6整改措施方面

是否制定整改計(jì)劃；整改期限是多長(zhǎng)時(shí)間；是否制定整改措施；整改措施是否具體有效；未整改前是否按規(guī)定制定應(yīng)急措施。

2　審核追溯實(shí)施

問題追溯應(yīng)是審核人員必備的能力。審核人員了解業(yè)務(wù)，熟悉現(xiàn)場(chǎng)，有系統(tǒng)管理的思想和敏銳的解決思維，掌握了審核方法技巧，就能夠把問題追溯做好。不是所有問題都要追溯，對(duì)于表象或疑點(diǎn)問題，審核人員懷疑背后有其他管理問題，都應(yīng)追溯查證，要問幾個(gè)為什么？追溯沒有一定之規(guī)，審核人員經(jīng)驗(yàn)不同，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)熟悉程度不同，對(duì)同一個(gè)問題追溯的思路和過程也不同。

3　審核追溯示例

實(shí)際審核追溯中，審核人員采取先到現(xiàn)場(chǎng)觀察，發(fā)現(xiàn)人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)方面問題，針對(duì)問題確定追溯內(nèi)容，并對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行訪談，最后有的放矢地查閱制度、培訓(xùn)、檢查和考核等資料，印證現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題和訪談情況等信息是否一致。通過“先現(xiàn)場(chǎng)觀察、后訪談溝通、再查閱資料”，提高審核效率和效果。

3.1示例1

例如：對(duì)某單位廠房現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)橋吊吊鉤沒有防脫擋板，一旦吊鉤脫出、吊裝物件掉落極易傷人。

訪談員工：不清楚吊鉤必須安裝防脫擋板的規(guī)定。

訪談班長(zhǎng)：沒有對(duì)員工進(jìn)行相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。

訪談基層車間：沒有關(guān)注作業(yè)班設(shè)備設(shè)施管理的細(xì)節(jié)問題，沒有認(rèn)識(shí)到嚴(yán)細(xì)管理對(duì)安全生產(chǎn)的重要性。

3.2示例2

例如：現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)在某油氣分輸站現(xiàn)場(chǎng)審核，發(fā)現(xiàn)輸氣管線多處聯(lián)接點(diǎn)靜電跨接不規(guī)范的現(xiàn)象。

車間追溯：對(duì)靜電跨接標(biāo)準(zhǔn)不太了解，現(xiàn)場(chǎng)檢查標(biāo)準(zhǔn)沒有明確這方面檢查內(nèi)容。

上級(jí)管理部門追溯：基建部門對(duì)地面工程方案的審查、驗(yàn)收等未能關(guān)注此問題。安全環(huán)保部門對(duì)此類問題關(guān)注不夠。HSE監(jiān)督部門在日常監(jiān)督過程中未能對(duì)此類問題給予關(guān)注。設(shè)計(jì)單位采標(biāo)原則認(rèn)為不需跨接。未按照有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理提出要求。

4　結(jié)束語

審核追溯是HSE審核過程中應(yīng)堅(jiān)持的一種思想、思路和原則。在審核實(shí)施過程中要根據(jù)審核時(shí)間和需要，靈活地決定審核追溯的范圍和程度。同時(shí)，審核追溯也要成為審核人員的一種思維習(xí)慣和基礎(chǔ)能力，提高審核質(zhì)量，更好地為基層車間服務(wù)。

On the Application of HSE System Audit Tracing

Song Xiao

This is a retrospective review the ideas and principles of the HSE audit，according to the work content，work procedures and work responsibilities，by post，two units of grass-roots units，to the organ of the company level to back layers of the root of the problem.Through the various management links，the management level to find and problems related to many factors，identify and analysis，and ultimately identify the root causes of the problem.

HSE system；audit；trace

F272

A

1003-6490（2016）06-0124-01

2016-05-22

宋瀟（1983—），男，遼寧大連人，主要研究方向?yàn)榘踩こ獭?/p>