城市內(nèi)部因素對(duì)中國(guó)城市人口規(guī)模擴(kuò)張的影響

邱德榮+陳建軍

摘要：文章從城市主體行為出發(fā)，結(jié)合城市生產(chǎn)率、城市居民稅負(fù)等構(gòu)建城市人口解釋模型?；?008-2011年全國(guó)101個(gè)代表性城市數(shù)據(jù)，利用殘差分離、門檻回歸技術(shù)展開實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)：中國(guó)城市人口規(guī)模與城市生產(chǎn)率、城市便利度呈正向關(guān)系，與居民稅負(fù)、征地成本呈負(fù)向關(guān)系；城市內(nèi)部因素影響城市人口規(guī)模的路徑為“影響因素—城市房租水平—城市人口規(guī)?！保鞘猩a(chǎn)率具有決定性影響；城市生產(chǎn)率、城市便利性對(duì)城市人口的影響，越過(guò)人口規(guī)模門檻后會(huì)發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化；中國(guó)沿海三大都市圈中城市人口規(guī)模的主要影響因素迥異。

關(guān)鍵詞：人口規(guī)模；征地成本；生產(chǎn)率

中圖分類號(hào)：F290文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：

10085831（2016）01004010

一、引言及綜述

當(dāng)今中國(guó)，城鎮(zhèn)化作為載體和平臺(tái)，在承載工業(yè)化和信息化發(fā)展、帶動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化方面發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。目前中國(guó)常住人口城鎮(zhèn)化率為53.7%，戶籍人口城鎮(zhèn)化率只有36%左右，這低于發(fā)達(dá)國(guó)家80%的平均水平，也低于人均收入與中國(guó)相近的發(fā)展中國(guó)家60%的平均水平。那么，人口是否有序向城市轉(zhuǎn)移集聚，城市人口規(guī)模擴(kuò)張的關(guān)鍵因素是什么及其影響機(jī)制如何，在政策實(shí)踐上是非常重要的問(wèn)題。

在人口經(jīng)濟(jì)學(xué)及城市經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，城市人口規(guī)模是指生活在一個(gè)城市中的實(shí)際人口數(shù)量。引導(dǎo)人口向城市有序集中是發(fā)展中國(guó)家城市化的主要方向，對(duì)經(jīng)濟(jì)福利有重大影響。20世紀(jì)90年代啟動(dòng)房地產(chǎn)市場(chǎng)改革以來(lái)，中國(guó)城市人口規(guī)模不斷擴(kuò)張，城市化率大幅提升。城市是否達(dá)到其最優(yōu)的城市人口規(guī)模曾是判斷城市有序擴(kuò)張的一個(gè)思路。

最優(yōu)城市人口規(guī)模往往被認(rèn)為是社會(huì)人均社會(huì)福利最大化[1]、生產(chǎn)成本最小[2]時(shí)對(duì)應(yīng)的城市人口規(guī)模。但由于各個(gè)城市規(guī)模與自身資源稟賦、區(qū)位特點(diǎn)、城市形態(tài)均有很大關(guān)系，突出的異質(zhì)性使判斷城市人口規(guī)模是否達(dá)到最優(yōu)不易實(shí)現(xiàn)，于是學(xué)者們轉(zhuǎn)而討論影響城市人口規(guī)模擴(kuò)張的重要因素。

影響城市人口規(guī)模的重要因素的理論研究主要從城市土地利用均衡、城市集聚經(jīng)濟(jì)性、城市產(chǎn)業(yè)組織三個(gè)維度展開，具體而言：（1）城市土地利用均衡。重點(diǎn)考察地租在城市均衡中的關(guān)鍵性作用，并提出Alonso-Mills-Muth單中心城市均衡結(jié)構(gòu)框架[3]。隨后在此基礎(chǔ)上用馬歇爾外部性概念進(jìn)行綜合，提出多城市土地利用一般均衡模型[4]；（2）城市空間集聚經(jīng)濟(jì)性。重點(diǎn)從公共產(chǎn)品、市場(chǎng)機(jī)制考察城市空間集聚。城市人口擴(kuò)張規(guī)模將主要由市場(chǎng)機(jī)制起作用[4]，可由交通的擁擠程度和生產(chǎn)商規(guī)模[5]、邊際地租等于薩繆爾森公共物品支出[1]、人均資源成本邊際增加等于邊際資源節(jié)約[3]、城市總成本—總收益最優(yōu)[6]等條件決定；（3）城市產(chǎn)業(yè)組織。Dixit[5]，Abdal-rahman和Fujita[7]，Henderson等[8]把城市產(chǎn)業(yè)分為最終產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)、中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)，從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度出發(fā)構(gòu)建了城市發(fā)展模型、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)模型、基于D-S的城市模型等框架，城市間交互作用凸顯了市場(chǎng)配置的缺點(diǎn)，因而需要適當(dāng)?shù)某鞘杏?jì)劃[9]?；诔鞘虚g貿(mào)易、固定的農(nóng)業(yè)內(nèi)陸和地理的內(nèi)生性，探討了基礎(chǔ)設(shè)施投資與最優(yōu)城市規(guī)模增長(zhǎng)關(guān)系[10-11]。另外還有從制度因素、城市生活質(zhì)量、城市網(wǎng)絡(luò)因素等視角展開的研究[12]。

中國(guó)城市人口規(guī)模的實(shí)證研究主要從城市人口規(guī)模比較研究、影響因素兩方面展開。大量的文獻(xiàn)研究表明，相對(duì)于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的城市體系，中國(guó)城市人口規(guī)模偏小，尤其缺少處于100萬(wàn)～1 200萬(wàn)人口區(qū)間的城市[13-15]。城市人口規(guī)模分布基本符合zipf分布，中國(guó)城市間規(guī)模差距不足[16]。影響城市人口規(guī)模擴(kuò)張的因素主要是人均實(shí)際收入[13]，人口遷移管制和土地制度不完善[17]，地理位置、交通條件、城市化水平及經(jīng)濟(jì)水平[14-15]。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，關(guān)于城市人口規(guī)模的研究還存在改進(jìn)空間。（1）集聚經(jīng)濟(jì)的馬歇爾外部性解釋邏輯下常常遺漏土地利用因素。主要基于關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、共享設(shè)施和勞動(dòng)力市場(chǎng)、知識(shí)溢出進(jìn)行分析，從集聚經(jīng)濟(jì)的分析重視空間區(qū)位的均衡，卻忽視了土地因素。（2）產(chǎn)業(yè)組織維度常常忽視城市內(nèi)部的居民主體行為。由于重視產(chǎn)業(yè)間最優(yōu)利潤(rùn)均衡，而缺少對(duì)居民主體行為的分析，對(duì)城市發(fā)展的研究往往側(cè)重于產(chǎn)業(yè)區(qū)位尤其是工業(yè)區(qū)位的確定，卻忽視居民、商業(yè)區(qū)位確定。（3）提出的土地利用模型具有土地產(chǎn)權(quán)私有化制度前提。Alonso-Mills-Muth單中心城市均衡結(jié)構(gòu)、多城市土地利用一般均衡模型均植根于歐美土地產(chǎn)權(quán)私有化的制度前提，進(jìn)而在這一制度前提下展開地租投標(biāo)。中國(guó)的土地市場(chǎng)所有權(quán)國(guó)有的特點(diǎn)與歐美國(guó)家土地私有化制度有很大差異。（4）忽略了城市內(nèi)部因素的交互作用。最新的研究顯示，大城市生產(chǎn)率上的優(yōu)勢(shì)會(huì)持續(xù)減少，需要由新工作創(chuàng)造和創(chuàng)新來(lái)補(bǔ)充，城市的創(chuàng)造性破壞過(guò)程在城市發(fā)展中有基礎(chǔ)性作用，決定城市人口規(guī)模及其制度特征[18]。這意味著，將城市的集聚經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)組織、土地等具體因素融合成綜合反映城市總體情況的城市內(nèi)部影響因素，如生產(chǎn)率、便利性、稅收負(fù)擔(dān)，有利于從微觀上理解城市人口規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程。

本文試圖回答，在中國(guó)土地市場(chǎng)化程度較低、戶籍分割、社會(huì)保障分類異質(zhì)性背景下，城市人口規(guī)模擴(kuò)張受到的影響有多大？本文嘗試從城市政府與居民行為互動(dòng)等視角，融合成城市吸引居民移動(dòng)的吸引力（生產(chǎn)率、便利性）、排斥力（城市居民稅負(fù)）等微觀內(nèi)部因素[18-19]，審視中國(guó)城市人口規(guī)模擴(kuò)張。引入城市生產(chǎn)率

即城市的全要素生產(chǎn)率。、便利性在城市生活、工作的綜合便利性程度，將通過(guò)殘差分解找出便利性。、居民稅負(fù)即居民支付的稅率，以測(cè)量居民的稅負(fù)程度。等城市內(nèi)部因素，考慮征地及土地整理費(fèi)用，構(gòu)建一般均衡模型，并結(jié)合2008-2011年中國(guó)101個(gè)代表性城市的微觀面板數(shù)據(jù)，使用Threshold回歸模型和分位數(shù)回歸模型進(jìn)行相對(duì)系統(tǒng)的實(shí)證研究。結(jié)果表明：全國(guó)范圍內(nèi)，城市人口規(guī)模擴(kuò)張的主要影響因素是生產(chǎn)率，城市人口規(guī)模擴(kuò)張關(guān)鍵變量是房租水平；生產(chǎn)率、便利性對(duì)于房租及城市人口規(guī)模的影響隨著跨越人口門檻后發(fā)生顯著的結(jié)構(gòu)性變化。

與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本研究的可能創(chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在：其一，從城市居民和政府行為互動(dòng)這一新角度出發(fā)，并引入了反映中國(guó)土地市場(chǎng)的征地成本、土地整理費(fèi)用等變量，探討了土地市場(chǎng)與城市人口規(guī)模擴(kuò)張的內(nèi)部機(jī)制；其二，探討了各內(nèi)部因素對(duì)城市人口規(guī)模擴(kuò)張的影響是否存在結(jié)構(gòu)性變化。

二、城市人口規(guī)模擴(kuò)張的理論分析

參考Desmet和Rossi-Hansberg[19]的城市福利分析框架，引入中國(guó)國(guó)情中特有的征地支出、土地整理費(fèi)用等因素，本文構(gòu)建基于內(nèi)部因素的城市人口規(guī)模理論模型，得出理論假設(shè)作為實(shí)證研究的出發(fā)點(diǎn)。

考察標(biāo)準(zhǔn)單中心城市，包括兩類主體：城市居民和城市政府。城市擁有工人Nit（即城市人口），利用資本K和勞動(dòng)H投入生產(chǎn)，城市i時(shí)期t生產(chǎn)函數(shù)為Yit=AitKitHit，城市生產(chǎn)率為：Ait=yit/（kithit），其中k、h表示人均資本、人均勞動(dòng)水平。一階條件有：

Yit/Hit=（1-θ）Yit/Hit=wit（1）

Yit/Kit=θyit/kit=rit（2）

其中，w、r為工資、資本利率。

居民是城市中的生產(chǎn)者和消費(fèi)者，在城市中心工作。上繳稅收后，根據(jù)收入水平、租金支出等決定居住區(qū)位。依據(jù)Desmet和Rossi-Hansberg[19]，居民效用來(lái)源于消費(fèi)（C）、閑暇時(shí)間（1-hit）、城市便利性（γi）。而居民總收入withit，等于稅負(fù)withitτit、房租Rit、通勤支出Tit 、消費(fèi)（Cit）之和，面臨的優(yōu)化問(wèn)題為：

基于城市均衡狀態(tài)效用式（9），得出以下兩條推論。

假說(shuō)1（平均地租ARit=kN1/2it/（3π1/2）+v，則有式（10）：log（Nit）=2log（ARit-v）+ρ1，其中ρ1是常數(shù)，征地成本在現(xiàn)實(shí)中占比很小。城市總通勤成本為式（11）：TCit=∫（Nit[]π）1[]20（2πd2）d（d）=2[]3[SX）]π-1[]2（Nit）3[]2[SX）]，可知城市人口規(guī)模信息可主要由房租載荷解釋，城市總通勤成本與城市人口呈3/2次關(guān)系，假說(shuō)1成立。）：在不存在重大人口政策沖擊條件下，城市人口（Nit）與房租（ARit）呈正向關(guān)系，城市人口信息可主要由房租來(lái)解釋。

假說(shuō)2：城市人口規(guī)模（Nit）與生產(chǎn)率（Ait）、便利性（γit）、征地成本（vit）呈正向關(guān)系，與居民稅負(fù)（τit，也可用git表征）呈負(fù)向關(guān)系。

從式（9）可知，u-隨著Nit增加而減小，隨著Ait增加而增加，隨著γit增加而增加，隨著git增加而減小，隨著v增加而減小，有假說(shuō)2成立：

假說(shuō)1、假說(shuō)2說(shuō)明了生產(chǎn)率、便利性的整體提高將促進(jìn)城市人口規(guī)模擴(kuò)張，而居民稅負(fù)將抑制城市人口規(guī)模擴(kuò)張，影響城市人口區(qū)位選擇的關(guān)鍵性中介變量是房租。當(dāng)城市發(fā)展階段處于城市集聚效應(yīng)倒U型曲線的左側(cè)時(shí)，則生產(chǎn)性、便利性對(duì)人口擴(kuò)張的影響將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)居民稅負(fù)影響；處于城市集聚效應(yīng)倒U型曲線的右側(cè)時(shí)，則居民稅負(fù)將有效抑制城市人口增長(zhǎng)，使城市人口規(guī)模不至于無(wú)序膨脹。

三、研究設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)

（一）計(jì)量模型設(shè)定

由于生產(chǎn)率、便利性、居民稅負(fù)均為綜合性因素，簡(jiǎn)單地利用平均通勤時(shí)間來(lái)衡量便利性很可能存在偏誤，而居民稅負(fù)很難用某一特定的指標(biāo)來(lái)衡量，采用殘差分離出內(nèi)部因素更為合理。故本文將先用索洛剩余法估算生產(chǎn)率，隨后通過(guò)殘差分離的方法分離出便利性和居民稅負(fù)。利用提出的假說(shuō)，結(jié)合Bai [20]、Desmet和RossiHansberg[19]的殘差分離和參數(shù)估計(jì)方法，確定以下四個(gè)回歸模型：

所有數(shù)據(jù)均取對(duì)數(shù)后進(jìn)入模型。其中，式（13）將城市人口規(guī)模信息載荷到房租水平上，式（14）將城市人口規(guī)模分離成生產(chǎn)率解釋部分（即β1lnAit=lnN-it（Ait））和其他因素解釋部分（ε1it=ε1～（git，γit））。而式（15）對(duì)比式（8），可知ε2it絕大部分是稅負(fù)lngit信息量，極少部分與ε1it=ε1～（git，γit）有關(guān)，可以定義ε2it=ε2～（git，ε1～（git，γit）），這就分離出稅負(fù)因素（ε2it）。對(duì)照ε2it=ε2～（git，ε1～（git，γit））和ε1it=ε1～（git，γit），可以知道ε1it=ε1～（git，γit）主要是稅負(fù)因素（git），而ε1it=ε1～（git，γit）反映的主要是便利性因素（γit）。另外，lnτ～it=β2lnN～it（Ait）主要反映生產(chǎn)率因素（Ait）。核心回歸模型（16）中房租作為因變量，對(duì)生產(chǎn)率、便利性、稅負(fù)三大因素進(jìn)行回歸，從而確定各因素對(duì)它的影響情況。房租將作為三大因素與城市人口規(guī)模之間的中介變量，便于討論三大因素與城市人口規(guī)模之間的深層次關(guān)系。具體從租金水平、城市人口規(guī)模引起結(jié)構(gòu)性變化、城市所處區(qū)域范圍三個(gè)維度展開實(shí)證，采用分位數(shù)回歸、門檻回歸估計(jì)方法捕捉詳細(xì)信息。預(yù)計(jì)β3>0，β4>0，β5<0，β6=2。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源及變量

由于2008-2011年租金數(shù)據(jù)獲得性的限制，只能找到全國(guó)101個(gè)地級(jí)以上城市樣本。但是這些城市樣本中，已經(jīng)包括了全國(guó)各省會(huì)城市、各省經(jīng)濟(jì)大市、沿海三大都市圈內(nèi)所有地級(jí)以上城市，所以采用101個(gè)城市作為研究樣本，對(duì)全國(guó)城市人口擴(kuò)張具有明顯的代表意義?；诖耍覀儗⒉捎?01個(gè)地級(jí)以上城市2008-2011年的數(shù)據(jù)展開實(shí)證研究。數(shù)據(jù)來(lái)源于2008-2012年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，租金數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2012）、中國(guó)禧泰房地產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，取對(duì)數(shù)后進(jìn)入回歸模型，采用stata12軟件分析。變量具體說(shuō)明見表1。

四、實(shí)證研究與討論

（一）城市人口規(guī)模與房租的關(guān)系

房租與城市人口規(guī)模關(guān)系顯著，房租增速相對(duì)于城市人口規(guī)模較慢。表2是估計(jì)式（11）進(jìn)行的回歸，通過(guò)hausman檢驗(yàn)可知固定（FE）效應(yīng)模型效果優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型。結(jié)果顯示，房租參數(shù)為正，符合我們的預(yù)期。但是其參數(shù)值處于（0，1）區(qū)間內(nèi)，參數(shù)值小于式（7）所揭示的2和美國(guó)實(shí)證結(jié)果2.096 4[19]。這說(shuō)明中國(guó)城市房租對(duì)城市人口規(guī)模的影響程度小于理論均衡水平和美國(guó)實(shí)證結(jié)果。人口越多，則對(duì)應(yīng)的房租越高，這符合直觀和理論。相對(duì)于中國(guó)城市人口規(guī)模，城市租金水平提升速度較慢，主要由于目前除了少數(shù)特大型城市，大多數(shù)中國(guó)城市尚處于城市集聚效應(yīng)的倒U型曲線的左側(cè)階段[21]，城市人口規(guī)模離均衡水平尚有差距，具有可觀的發(fā)展?jié)摿Α７孔鈱?duì)城市人口的彈性為正，解釋力較強(qiáng)，表2驗(yàn)證了假說(shuō)1。后續(xù)可以將城市人口規(guī)模信息載荷到房租變量上，以便于進(jìn)一步解釋內(nèi)部因素對(duì)城市人口的影響。

城市集聚的階段性特點(diǎn)使得房租與城市人口規(guī)模關(guān)系顯著。城市集聚時(shí)生產(chǎn)率將提高，引起收入上升進(jìn)而吸引人口進(jìn)城，最終導(dǎo)致投標(biāo)租金推高房?jī)r(jià)。房租對(duì)人口的區(qū)位決策影響主要體現(xiàn)在兩方面：人口集聚形成的投標(biāo)租金競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、考慮房租后的實(shí)際收入財(cái)富效應(yīng)，這兩個(gè)效應(yīng)將決定人口是否停留在城市。由于租房或購(gòu)房的支出占居民總支出的最大比重，人口在進(jìn)行區(qū)位選擇時(shí)，房租是關(guān)鍵變量。因此，城市人口規(guī)模擴(kuò)張的信息可主要由房租承載。

理解中國(guó)城市的房租，還需要討論土地市場(chǎng)與房租的關(guān)系。中國(guó)土地市場(chǎng)通過(guò)兩條途徑影響房租：征地過(guò)程、招拍掛過(guò)程。其一，通過(guò)征地協(xié)商確定征地成本。目前，征地方不是土地使用方而是地方政府，處于壟斷和優(yōu)勢(shì)地位，而分散的農(nóng)村居民具有壟斷競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)，處于談判劣勢(shì)地位，現(xiàn)實(shí)中征地成本不是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制而是談判形成的；其二，地方政府通過(guò)招拍掛方式，轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)給使用單位。兩個(gè)環(huán)節(jié)先影響房租進(jìn)而影響城市人口規(guī)?！，F(xiàn)實(shí)中，征地成本占拍賣價(jià)的比例較低，建設(shè)用地的壟斷性供給對(duì)城市人口規(guī)模影響明顯。

（二）生產(chǎn)率、便利性、稅負(fù)對(duì)房租的影響

利用Bootstrap法進(jìn)行混合OLS回歸、RE-GLS和門檻回歸，發(fā)現(xiàn)城市生產(chǎn)率、城市便利性對(duì)于城市人口均存在著單一門限效應(yīng)。綜合方程（5）-（8）可得如下結(jié)果。

第一，全國(guó)范圍內(nèi)，房租受生產(chǎn)率的主導(dǎo)性影響，便利性對(duì)城市房租水平的影響程度有限，影響路徑為理論模型所揭示的“因素—城市房租—城市人口規(guī)?！?，驗(yàn)證了假說(shuō)1。

整體上，城市房租水平與城市生產(chǎn)率、城市便利性呈正向關(guān)系，而與城市稅負(fù)呈負(fù)向關(guān)系。方程（5）通過(guò)檢驗(yàn)，其結(jié)果顯示，城市生產(chǎn)率（Ait）、城市便利性（γit）、城市治理水平或稅負(fù)（git）三大因素的回歸系數(shù)值β3、β5、β4分別為5.628、-0.108、0.300，說(shuō)明城市房租隨著城市生產(chǎn)率、便利性提高而提升，而隨著稅負(fù)提高而下降，城市生產(chǎn)率對(duì)房租水平的影響是決定性的，這符合直觀和理論預(yù)期。這樣的結(jié)果主要是由中國(guó)所處的城市化階段和城市管理水平造成的。中國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程目前處于城市集聚經(jīng)濟(jì)倒U型曲線的上升階段，高生產(chǎn)率帶來(lái)的高回報(bào)是吸引人口進(jìn)城的主要?jiǎng)恿?。城市空間面積的無(wú)序擴(kuò)張、城市管理的相對(duì)滯后，使居住適宜、交通可達(dá)性等便利性難以顯著影響城市人口規(guī)模擴(kuò)張。加上戶籍管制，使城市勞動(dòng)人口的社會(huì)保障、教育等公共服務(wù)差距明顯，容易造成半城市化、被城市化問(wèn)題，使包括新生代轉(zhuǎn)移人口的大量勞動(dòng)人口難以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)意義上的市民化。

第二，由于城市產(chǎn)業(yè)形態(tài)變遷，生產(chǎn)率、便利性對(duì)房租的影響機(jī)制將以121萬(wàn)～168萬(wàn)為門檻區(qū)間發(fā)生結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換，超越門檻后迅速攀升。

為了減少內(nèi)生性和估計(jì)誤差，引入生產(chǎn)率、便利性的滯后一期、滯后二期。方程（7）、（8）顯示，生產(chǎn)率、便利性與房租的關(guān)系存在單一門檻關(guān)系。其中，生產(chǎn)率與房租的關(guān)系以城市人口121.89萬(wàn)為門檻值而發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，門檻前后的生產(chǎn)率相對(duì)于房租的彈性分別為3.702、8.948，敏感度將提升1.42倍。在門檻值前后，便利性相對(duì)于房租的彈性系數(shù)分別為0.62、1.872，以城市人口168.4萬(wàn)為門檻值發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，靈敏性提高了2倍。當(dāng)跨越門檻值后，生產(chǎn)率每提高1%，則房租將提升8.948%，當(dāng)便利性提高1%，則房租提升1.872%，房租的增長(zhǎng)速度快于生產(chǎn)率、便利性。這主要因?yàn)榭缭?21萬(wàn)～168萬(wàn)人口區(qū)間后，城市的集聚效應(yīng)往往將帶來(lái)經(jīng)濟(jì)形態(tài)變遷。城市區(qū)位中的經(jīng)濟(jì)形態(tài)將從以初級(jí)制造業(yè)為主，逐步轉(zhuǎn)向以技術(shù)型制造業(yè)、服務(wù)業(yè)為主，產(chǎn)業(yè)形態(tài)變化對(duì)生產(chǎn)要素的集聚、生產(chǎn)率、便利性均提出了更高要求，具體體現(xiàn)為租金投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)程度加強(qiáng)。

第三，伴隨房租的上升，生產(chǎn)率、便利性等因素對(duì)于房租的影響分別呈現(xiàn)“S”、倒“U”型變化形態(tài)。結(jié)合表4和圖1可得如下結(jié)論。（1）生產(chǎn)率對(duì)于房租水平的影響強(qiáng)度呈“S”型發(fā)展形態(tài)。通過(guò)觀察表4中β3數(shù)值和圖1，可知生產(chǎn)率對(duì)房租水平的彈性先下降后上升再下降，但保持在與前50%分位數(shù)城市不同的高位水平，呈現(xiàn)“S”型。處于50%～75%分位數(shù)區(qū)間的城市，保持著最高彈性6.562。位于房租75%～100%分位數(shù)區(qū)間的城市如北上廣等城市，房租相對(duì)企穩(wěn)，生產(chǎn)率影響房租的強(qiáng)度逐漸下降。上海、北京、天津、廣州、武漢、沈陽(yáng)均處于規(guī)模效率遞減階段[21]，說(shuō)明其城市人口規(guī)模進(jìn)入城市集聚效應(yīng)的倒U型曲線的右側(cè)下降階段。而目前人口規(guī)模擴(kuò)張快速的城市是處于50%～75%房租區(qū)間的二線城市，這些城市生產(chǎn)率在上升，但是其生產(chǎn)率相對(duì)于房租的彈性超過(guò)全國(guó)水平，容易陷入“未發(fā)達(dá)，房租先升”的困境，發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)的同時(shí)需有效控制房租上漲速度，才可能使其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不被高企的房租和房?jī)r(jià)所抵消。

（2）隨著城市房租水平的上升，城市便利性對(duì)于城市房租水平影響呈倒“U”型。整體上，城市便利性對(duì)于城市房租水平的影響強(qiáng)度先上升而后下降。處于75%～100%房租區(qū)間的城市，包括北上廣深一線城市，便利性對(duì)于城市房租水平的影響強(qiáng)度最小，表明目前一線城市的便利性邊際增加對(duì)人口擴(kuò)張的影響很有限。主要有兩方面的原因：一方面中國(guó)人口管制在這些城市最為嚴(yán)格，另一方面已經(jīng)進(jìn)入了集聚經(jīng)濟(jì)倒U型曲線的均衡或下降水平，便利性的邊際增加很難促進(jìn)人口擴(kuò)張。而處于0%～25%、25%～50%房租分位數(shù)區(qū)間的城市，便利性相對(duì)于人口的彈性較大。因?yàn)檫@些城市尚處于城市集聚效應(yīng)的倒U型曲線的左側(cè)上升階段，城市便利性的邊際增加將明顯促進(jìn)城市的人口擴(kuò)張。

（三）內(nèi)部因素對(duì)城市人口規(guī)模擴(kuò)張的影響

綜合“內(nèi)部因素—房租—城市人口規(guī)?！睂?shí)證研究，可知：全國(guó)城市中，生產(chǎn)率是推動(dòng)城市人口規(guī)模擴(kuò)張的決定性因素，便利性一定程度上也促進(jìn)了人口規(guī)模擴(kuò)張，稅負(fù)尚未體現(xiàn)出相對(duì)有力的抑制作用。其中，城市生產(chǎn)率增長(zhǎng)1%，則城市人口規(guī)模則上升0.829%。生產(chǎn)率對(duì)城市人口規(guī)模的影響強(qiáng)度是便利性影響強(qiáng)度的18倍。

這主要因?yàn)槌鞘芯哂屑坌?yīng)而農(nóng)村缺乏集聚效應(yīng)，城市平均產(chǎn)出相對(duì)較高，單個(gè)家庭總收入高。城市生產(chǎn)率、便利性引起城市人口規(guī)模擴(kuò)張，而城市居民稅負(fù)會(huì)抑制人口規(guī)模擴(kuò)張，三者的凈效應(yīng)最終決定城市人口規(guī)模。三個(gè)力量此消彼長(zhǎng)構(gòu)成了城市規(guī)模效率的倒U型曲線變化。城鎮(zhèn)化處于曲線左側(cè)時(shí)，居民收入的增速快于居民的支出。城市發(fā)展到一定程度后將出現(xiàn)集聚負(fù)外部性，具體表現(xiàn)有：居民稅負(fù)提高和便利性下降，生產(chǎn)率帶來(lái)的回報(bào)被集聚的負(fù)外部性逐漸抵消，支出尤其是房租高企降低實(shí)際財(cái)富，城市人口邊際增長(zhǎng)率逐漸下降甚至為負(fù)。

生產(chǎn)率、便利性對(duì)城市人口規(guī)模影響強(qiáng)度的巨大懸殊，表明中國(guó)的城市化正在經(jīng)歷生產(chǎn)率促進(jìn)的階段，城市內(nèi)部的軟硬件建設(shè)已相對(duì)滯后，亟需加強(qiáng)城市管理。按照世界城市的發(fā)展規(guī)律，當(dāng)城鎮(zhèn)化率達(dá)到40%～60%的時(shí)候，標(biāo)志著城市進(jìn)入成長(zhǎng)關(guān)鍵期，“城市病”進(jìn)入多發(fā)期和爆發(fā)期，城市管理水平亟待提高。

（四）城市群背景下房租與城市三大因素的關(guān)系

生產(chǎn)率對(duì)珠三角、長(zhǎng)三角城市群城市人口規(guī)模擴(kuò)張具有決定性，便利性對(duì)京津冀城市人口擴(kuò)張更重要。

方程（9）-（11）結(jié)果顯示，生產(chǎn)率相對(duì)于城市人口規(guī)模的彈性最大，這說(shuō)明生產(chǎn)率對(duì)于珠三角、長(zhǎng)三角都市圈的城市人口規(guī)模擴(kuò)張具有決定性影響，但是京津冀都市圈的城市租金與生產(chǎn)率的關(guān)系不顯著，便利性相對(duì)于租金的彈性最高?？赡艿脑蚴牵菏袌?chǎng)機(jī)制在珠三角、長(zhǎng)三角城市中發(fā)揮作用的時(shí)間較長(zhǎng)，行政層級(jí)相對(duì)平行。而京津冀由于存在中央、首都、直轄市、省、市多重行政層級(jí)，同時(shí)承載著保障首都的多項(xiàng)功能，導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制與行政機(jī)制相互纏繞，兩大直轄市強(qiáng)烈的“空吸”作用、輻射帶動(dòng)力弱導(dǎo)致出現(xiàn)孤島型經(jīng)濟(jì)，京津冀都市圈的中等城市發(fā)育緩慢，難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)分工合作。加上北京、天津市歷史上單中心發(fā)展模式的慣性因素疊加影響，使京津冀城市群整體的生產(chǎn)率潛力無(wú)法有效釋放。珠三角、長(zhǎng)三角、京津冀城市群的中心城市——上海、北京、天津、廣州均處于規(guī)模效率遞減階段[21]，倒逼城市群甚至跨城市一體化協(xié)同發(fā)展，提高城市管理水平。

四、結(jié)論與政策建議

針對(duì)缺少?gòu)某鞘袃?nèi)部展開城市人口變化研究的現(xiàn)狀，本文引入了中國(guó)土地市場(chǎng)中的征地成本、土地整理費(fèi)用等變量，整合成生產(chǎn)率、便利性、居民稅負(fù)等綜合性內(nèi)部因素，構(gòu)建了基于城市內(nèi)部因素的理論模型。以具有代表性的101個(gè)地級(jí)以上城市為樣本，研究?jī)?nèi)部因素對(duì)中國(guó)城市人口規(guī)模的影響機(jī)制，結(jié)論如下：（1）房租與城市人口規(guī)模關(guān)系顯著，房租增速相對(duì)于城市人口規(guī)模較慢。全國(guó)范圍內(nèi)，房租受生產(chǎn)率的主導(dǎo)性影響，受便利性的有限影響。影響路徑為“內(nèi)部因素—城市房租—城市人口規(guī)?！?。（2）生產(chǎn)率、便利性對(duì)房租、城市人口規(guī)模的影響機(jī)制，將以121萬(wàn)～168萬(wàn)為門檻區(qū)間發(fā)生結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換，超越門檻后將迅速攀升。生產(chǎn)率、便利性對(duì)房租的影響分別以人口121.89萬(wàn)、168.4萬(wàn)為門檻值而發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，跨越人口門檻值后，影響強(qiáng)度分別提升了1.42倍、2倍；隨著城市房租水平的上升，生產(chǎn)率、便利性對(duì)于房租水平的影響強(qiáng)度分別呈現(xiàn)“S”型、倒“U”型發(fā)展形態(tài)。（3）生產(chǎn)率是城市人口規(guī)模擴(kuò)張的決定性因素，便利性一定程度上也促進(jìn)了人口規(guī)模擴(kuò)張，稅負(fù)尚未體現(xiàn)出相對(duì)有力的抑制作用。其中，城市生產(chǎn)率增長(zhǎng)1%，則城市人口規(guī)模則大約上升0.829%。生產(chǎn)率對(duì)城市人口規(guī)模的影響強(qiáng)度大約是便利性影響強(qiáng)度的18倍。（4）生產(chǎn)率對(duì)珠三角、長(zhǎng)三角都市圈城市人口規(guī)模擴(kuò)張具有決定性，便利性對(duì)京津冀城市人口擴(kuò)張更重要。

基于以上認(rèn)識(shí)，有以下政策建議。

首先，基于人口基數(shù)、房租等重要指標(biāo)進(jìn)行城市分類管理，創(chuàng)新城市管理機(jī)制，加強(qiáng)城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化完善。根據(jù)人口規(guī)模和房租水平，對(duì)城市進(jìn)行分類依據(jù)研究，建議區(qū)分121萬(wàn)以下、121萬(wàn)～164萬(wàn)、164萬(wàn)～352萬(wàn)、35萬(wàn)～932萬(wàn)[21]、932萬(wàn)以上人口城市，并實(shí)行差異化的城市人口政策。。房租高位城市需要提高城市便利性以降低房租增長(zhǎng)速度。處于租金75%～100%分位數(shù)區(qū)間的城市，重點(diǎn)是提升城市公共交通設(shè)施銜接，治理城市污染。處于租金50%～75%分位數(shù)區(qū)間的城市，重點(diǎn)是加快城市公用交通設(shè)施建設(shè)、科學(xué)規(guī)劃城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)。處于租金0%～50%分位數(shù)區(qū)間的城市，重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展、提高生產(chǎn)率以吸收人口集聚。改進(jìn)城市空間結(jié)構(gòu)的利用方式，盡量弱化城市人為隨意分區(qū)，鼓勵(lì)城市混合應(yīng)用，以減少城市交通負(fù)擔(dān)，提高便利性。

其次，逐步推進(jìn)土地制度市場(chǎng)化改革。現(xiàn)行的土地征收和招拍制度將由工業(yè)化、城市化和與之伴隨的農(nóng)業(yè)商品化所帶來(lái)的絕大部分土地收入截留，原本這一收入可以為農(nóng)民特別是郊區(qū)農(nóng)民完成城市化變遷提供扎實(shí)的資本基礎(chǔ)，也可為城市的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)提供所需財(cái)力和激勵(lì)。因而有必要探索漸進(jìn)式土地制度改革，理順農(nóng)民、政府、用地單位等各類主體的利益機(jī)制。在符合城市總體規(guī)劃的前提下，按市場(chǎng)需求規(guī)劃和建設(shè)，確立市場(chǎng)在城鎮(zhèn)化中的基礎(chǔ)性配置作用，這易于轉(zhuǎn)變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城市內(nèi)部二元結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)包容性城鎮(zhèn)化。

再次，加快城市群的內(nèi)部要素流動(dòng)機(jī)制創(chuàng)新，加快基于戶籍制度改革的公共產(chǎn)品均等化進(jìn)程。加強(qiáng)城市群現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系輪換和對(duì)城市人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，制定個(gè)性化人口政策，優(yōu)化城市群勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)，促進(jìn)城市人口與產(chǎn)業(yè)良性互動(dòng)。推進(jìn)戶籍制度逐步向居民制度轉(zhuǎn)變，梳理舊有的基于不同身份的公共服務(wù)產(chǎn)品供給，加快城市人口身份同質(zhì)化，推進(jìn)基于城市居民同質(zhì)化的公共產(chǎn)品均等化進(jìn)程。

最后，建立并完善城市群內(nèi)的城市發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)制，適時(shí)研究跨城市群的機(jī)制創(chuàng)新。城市規(guī)模效率（即聚集經(jīng)濟(jì)）的產(chǎn)生需要一定的前提條件，如完善的市場(chǎng)體系、高效的社會(huì)管理制度、原有的綜合能力基礎(chǔ)等。需要結(jié)合中國(guó)城市群實(shí)際和國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，探索多種有效的跨區(qū)域城市發(fā)展協(xié)調(diào)模式。促進(jìn)跨區(qū)域城市協(xié)調(diào)發(fā)展，建立健全市場(chǎng)尤其是勞動(dòng)力市場(chǎng)開放機(jī)制，推進(jìn)統(tǒng)一、開放、有序的市場(chǎng)體系建設(shè)，推進(jìn)跨區(qū)域公共產(chǎn)品均等化進(jìn)程。參考文獻(xiàn)：

[1]ARNOTT R.Optimal city size in a spatial economy[J].Journal of Urban Economics，1979，6（1）：65-89.

[2]EVANS A W.The pure theory of city size in an industrial economy[J].Urban Studies，1972，9（1）：49-77.

[3]MILLS E S.Urban economics[M].North-Holland： Elsevier science publishers，1987：321-356.

[4]FLATTERS F，HENDERSON V，MIESZKOWSKI P.Public goods， efficiency，and regional fiscal equalization[J].Journal of Public Economics，1974（3）：99-112.

[5]DIXIT A.The optimum factory town[J].The Bell Journal of Economics and Management Science，1973（6）：637-651.

[6]DURANTON G，PUGA D.Nursery cities：Urban diversity，process innovation，and the life cycle of products[J].American Economic Review，2001（6）：1454-1477.

[7]RAHMAN H M A，F(xiàn)UJITA M.Product variety，Marshallian externalities，and city size[J].Journal of Regional Science，1990，30（2）：165-183.

[8]FUJITA M.HENDERSON J V，KANEMOTO Y，et al.Spatial distribution of economic activities in Japan and China [M]//Handbook of Urban and Regional Economics. Holland： Elsevier， 2004：2911-2977.

[9]PALIVOS T，WANG P.Spatial agglomeration and endogenous growth[J].Regional Science and Urban Economics，1996，26（6）：645-670.

[10]PAPAGEORIOUS Y，PINES D.Externalities，indivisibilities，nonreplicability and agglomeration[J].Journal of Urban Economics，2000，48（3）：509-535.

[11]PINES D，HAREL A.On alternative urban growth patterns[R].Tel Aviv University，the Eitan Berglas School of Economics，2000.

[12]PINES D.New economic geography：revolution or counterrevolution？[J].Journal of Economic Geography，2001（6）： 9-146.

[13]AU C C，HENDERSON J V.Are Chinese cities too small？[J].The Review of Economic Studies，2006，73（3）：549-576.

[14]王小魯.中國(guó)城市化路徑與城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010，（10）：20-32.

[15]王小魯，夏小林.優(yōu)化城市規(guī)模 推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J].經(jīng)濟(jì)研究，1999（9）：22-29.

[16]張濤，李波.關(guān)于我國(guó)城市化相關(guān)問(wèn)題的研究[J].比較，2007，31：20-32.

[17]陸銘，向?qū)捇?，陳?中國(guó)的城市化和城市體系調(diào)整：基于文獻(xiàn)的評(píng)論[J].世界經(jīng)濟(jì)，2011（6）：3-25.

[18]DURANTON G.Growing through cities in developing countries[J].The World Bank Research Observer，2014（6）：6-15.

[19]DESMET K，ROSSI-HANSBERG E.Urban accounting and welfare[J].American Economic Review，2013，103（6）：2296-2327.

[20]BAI C E， HSIEH C T，QIAN Y.The return to capital in China[R].National Bureau of Economic Research，2006，No. w12755.

[21]王業(yè)強(qiáng).倒“U”型城市規(guī)模效率曲線及其政策含義——基于中國(guó)地級(jí)以上城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效率的比較研究[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2012（11）：127-136.

（責(zé)任編輯傅旭東）