FDI影響中國(guó)城市群城市化進(jìn)程的機(jī)理探討：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷視角

曾鵬　吳功亮

摘要：文章基于生產(chǎn)函數(shù)和拉格朗日方程理論相關(guān)模型，推導(dǎo)出了一個(gè)新的多元分析框架理論模型，得到了外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化三者之間內(nèi)在關(guān)系的作用機(jī)理。隨后，構(gòu)建了外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化三者之間的面板聯(lián)立方程實(shí)證模型（SEM）。以中國(guó)23個(gè)城市群樣本劃分中國(guó)城市群整體和東、中、西部三大地帶分別進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以比較其中的差異，得到的實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果與理論模型推導(dǎo)的結(jié)果基本一致。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，就中國(guó)城市群而言，外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互促進(jìn)，外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)城市化水平提高。

關(guān)鍵詞：外商直接投資；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；城市化；中國(guó)城市群

中圖分類號(hào)：F0615文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：

10085831（2016）01000715

一、研究背景

改革開放以來(lái)，中國(guó)城市化水平不斷提高。伴隨著改革率先在農(nóng)村試行，解放了農(nóng)村勞動(dòng)力，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移也導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化[1]。同時(shí)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放水平不斷提高，大量外資融入中國(guó)城市群，帶動(dòng)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。近年來(lái)中國(guó)城市群的城市化水平提高顯著，這些是否與改革開放以來(lái)外資的融入以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)有關(guān)，已成為學(xué)者廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)。

城市化是一個(gè)由社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等多維因素作用的結(jié)果，城市化也并不是在一個(gè)封閉的過(guò)程中推進(jìn)的[3]。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，外商直接投資和跨國(guó)公司對(duì)城市化起著重要的推動(dòng)作用，因此，城市化也顯示出全球化和開放性的特點(diǎn)。中國(guó)無(wú)論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是社會(huì)文化生活發(fā)展方面，都不同程度上受到外商投資的影響。

城市化是指鄉(xiāng)村人口由農(nóng)村地區(qū)向城市遷移或由從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)向非農(nóng)業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的過(guò)程[4]。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的過(guò)程也是城市化進(jìn)程中的一部分。第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展為城市化進(jìn)程奠定了重要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值份額越來(lái)越高，與此同時(shí)，從事非農(nóng)業(yè)活動(dòng)人數(shù)越來(lái)越多[5]。第一產(chǎn)業(yè)中農(nóng)業(yè)的發(fā)展為城市化進(jìn)程提供基本保障，第二產(chǎn)業(yè)中工業(yè)發(fā)展為城市化發(fā)展提供主要?jiǎng)恿?，第三產(chǎn)業(yè)中的服務(wù)業(yè)發(fā)展為城市化的職能提供重要支撐[6]。由此可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)對(duì)城市化發(fā)展有著重要意義。

已有研究表明，不同區(qū)域之間外商直接投資規(guī)模的差異性及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏差共同導(dǎo)致了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的懸殊，這些也導(dǎo)致了城市化進(jìn)程不同[7]。因?yàn)橐粐?guó)以內(nèi)地域間的勞動(dòng)力可以相對(duì)自由流動(dòng)，如果不同產(chǎn)業(yè)之間勞動(dòng)者所獲得的工資不同，將促使勞動(dòng)力隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)而發(fā)生遷移[8]。本文探討的是外商直接投資及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化之間的關(guān)系，同時(shí)也試圖探討外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)兩者之間是否有必然聯(lián)系。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，全球各國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日趨緊密[9]。跨國(guó)公司以外商直接投資為重要載體，使產(chǎn)業(yè)在不同國(guó)家或區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)移，以實(shí)現(xiàn)東道主國(guó)家和投資國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)雙方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化[10]。從全球?qū)嶋H利用外商直接投資資金看，外商直接投資資金主要流入新興行業(yè)，極大推動(dòng)著東道主國(guó)家傳統(tǒng)工業(yè)的技術(shù)改革[11]。以上表明，外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系密切。

隨著中國(guó)城市化進(jìn)程的不斷加快，中國(guó)城市群依托發(fā)達(dá)的交通通信等基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)形成地理空間組織緊湊、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的經(jīng)濟(jì)組織，城市群是城市化進(jìn)程中工業(yè)化和城鎮(zhèn)化達(dá)到較高水平的全新地域單元[12]。中國(guó)城市群的培育有助于打破中國(guó)行政區(qū)劃壁壘，進(jìn)行資源的有效整合和再分配。因此，可以預(yù)見(jiàn)，中國(guó)城市群將成為今后經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局中最具有活力的地區(qū)，也將成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的極點(diǎn)[13]。

二、文獻(xiàn)回顧

梳理國(guó)外關(guān)于城市化的理論文獻(xiàn)，整理起來(lái)，這些理論可以分為以下幾個(gè)視角：一是從地理區(qū)位的視角進(jìn)行研究，探究城市的分布狀態(tài)與分布形式，主要有杜能[14]的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論、克里斯托勒[15]的城市區(qū)位理論等。二是從結(jié)構(gòu)的視角進(jìn)行研究，如劉易斯[16]的二元結(jié)構(gòu)理論。三是從人口遷移的視角來(lái)研究，如克拉克的配第—克拉克定理。以上分別從不同視角對(duì)城市化發(fā)展的理論進(jìn)行探索，為我們研究中國(guó)城市化問(wèn)題提供了有益參考。

中國(guó)城市化的研究可以分為五個(gè)時(shí)期。1978-1983年為研究起步時(shí)期，吳友仁[17]《關(guān)于中國(guó)社會(huì)主義城市化問(wèn)題》一文發(fā)表后，學(xué)術(shù)界開始將城市化問(wèn)題納入城市規(guī)劃界的研究領(lǐng)域。1984-1988年中國(guó)城市化理論獨(dú)創(chuàng)時(shí)期，這一時(shí)期主要以費(fèi)孝通為代表，他認(rèn)為小城鎮(zhèn)是發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、解放農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的一個(gè)重要出路。除此之外，他還論證了小城鎮(zhèn)在四個(gè)現(xiàn)代化中的地位和作用。1989-1997年中國(guó)城市化要素與本土化研究時(shí)期，在這一時(shí)期，中國(guó)學(xué)者發(fā)現(xiàn)國(guó)外的理論無(wú)法完全解釋中國(guó)的城市化問(wèn)題[18]。開始有學(xué)者將西方城市化相關(guān)理論實(shí)現(xiàn)本土化。劉傳江[19]對(duì)中國(guó)自上而下的城市化特征進(jìn)行概述；薛鳳旋等[20]對(duì)中國(guó)珠三角洲進(jìn)行研究，結(jié)果表明外資流入是珠三角城市集群形成的基礎(chǔ)。1998-2004年中國(guó)城市化政府推動(dòng)研究時(shí)期，1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)遭遇巨大困難，出口額迅速下降。中國(guó)政府開始采取積極的財(cái)政政策和貨幣政策，大力支持國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)了城市化與工業(yè)化的結(jié)合。這一時(shí)期，無(wú)論是自上而下還是自下而上的城市化開始顯示出不足之處，中國(guó)城市化的動(dòng)力機(jī)制開始發(fā)生轉(zhuǎn)變[21]。2005年至今中國(guó)城市化科學(xué)研究繁榮時(shí)期，這一時(shí)期國(guó)家在“十一五”規(guī)劃中突出了城市化的重要地位，中國(guó)城市化研究進(jìn)入繁榮時(shí)期。學(xué)者顧朝林[22]提出了全球化與重建國(guó)家城市體系的概念，周干峙[23]強(qiáng)調(diào)中國(guó)要走自己獨(dú)具特色的城市化道路。

下面對(duì)外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化關(guān)系的文獻(xiàn)，進(jìn)行逐一回顧。

第一，外商直接投資與城市化之間關(guān)系的研究。國(guó)外學(xué)者Castells[24]研究表明外商直接投資資金進(jìn)入第三世界國(guó)家后，不僅對(duì)第三世界國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，而且會(huì)加快第三世界國(guó)家城市化進(jìn)程。Kentor[25]通過(guò)構(gòu)建投資因子，證明投資因子對(duì)城市化的促進(jìn)有滯后效應(yīng)，滯后期一般為3～5年。外商直接投資流入生產(chǎn)企業(yè)，給生產(chǎn)廠商帶來(lái)大批生產(chǎn)資金，促進(jìn)生產(chǎn)。而勞動(dòng)者獲得的報(bào)酬與其勞動(dòng)力產(chǎn)出有很大關(guān)系，這將進(jìn)一步擴(kuò)大不同地區(qū)勞動(dòng)者的收入差距，導(dǎo)致人口發(fā)生遷移。Heins[26]從外商直接投資進(jìn)入、地區(qū)與地區(qū)之間資金流動(dòng)等角度，發(fā)現(xiàn)國(guó)際間生產(chǎn)及資金流動(dòng)快速推動(dòng)了發(fā)展中國(guó)家的城市化進(jìn)程，但是在短期內(nèi)與城市化水平提高沒(méi)有明顯關(guān)系。Zhang[27]指出外商直接投資對(duì)中國(guó)城市化進(jìn)程的推進(jìn)及地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著重要作用，基于以上經(jīng)驗(yàn)論斷進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果很好印證了他的論斷；但他同時(shí)也指出中國(guó)外商投資企業(yè)主要分布于長(zhǎng)三角、珠三角等沿海城市，導(dǎo)致了地區(qū)間城市化水平差異較大。Pizarro[28]通過(guò)實(shí)證分析證明外商直接投資流向發(fā)展中國(guó)家時(shí)會(huì)進(jìn)行區(qū)位選擇，這說(shuō)明了流入中國(guó)城市群的資金有差異，外商投資的資金大多數(shù)流入到沿海城市群。Pan 等[29]通過(guò)研究外商投資在不同行業(yè)分布的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，外商直接投資大多集中在資本技術(shù)型產(chǎn)業(yè)和外貿(mào)加工型產(chǎn)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)了城市經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，對(duì)城市化進(jìn)程產(chǎn)生了重要影響。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化的關(guān)系。Moomaw[30]在實(shí)證研究當(dāng)中分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)人口比重增加會(huì)阻礙城市化發(fā)展，而當(dāng)工業(yè)人口比重增加則加快城市化進(jìn)程。Henderson[31]在實(shí)證研究中指出，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不同的城市化在規(guī)模上有差異，以金融、商業(yè)、科技等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市規(guī)模相對(duì)其他地區(qū)較大，而勞動(dòng)密集的加工業(yè)或制造業(yè)主導(dǎo)的城市，其規(guī)模往往較?。凰瑫r(shí)得出第三產(chǎn)業(yè)對(duì)城市化促進(jìn)作用最大的結(jié)論。Markusen[32]通過(guò)對(duì)加拿大和澳大利亞出口公司進(jìn)行分析，認(rèn)為通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重大的積極意義。企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中，為了使生產(chǎn)要素集聚而搬遷到城市，從而推動(dòng)城市化進(jìn)程。Davis[33]從集聚經(jīng)濟(jì)的視角研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與城市化之間的內(nèi)在關(guān)系，指出在一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)由農(nóng)業(yè)向工業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)邁進(jìn)時(shí)，勞動(dòng)力隨著不同產(chǎn)業(yè)部門的轉(zhuǎn)變而發(fā)生轉(zhuǎn)移，聚集到城市，從而推動(dòng)城市化發(fā)展。

第三，外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究。Fishwick[34]研究得出了外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用機(jī)制，跨國(guó)公司的投資通過(guò)增加?xùn)|道國(guó)地區(qū)企業(yè)數(shù)量，從而使該地區(qū)市場(chǎng)的集聚程度降低，提高了該地區(qū)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度，因此，外商投資促進(jìn)東道國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整。Das[35]對(duì)跨國(guó)公司數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，通過(guò)分析得出跨國(guó)公司早期可能在東道國(guó)市場(chǎng)上造成壟斷，但從長(zhǎng)期看，跨國(guó)公司會(huì)產(chǎn)生技術(shù)外溢現(xiàn)象，東道國(guó)部分企業(yè)可以通過(guò)搭便車來(lái)進(jìn)行技術(shù)改造與學(xué)習(xí)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，外資企業(yè)進(jìn)入有助于本地市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，從而促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化。Camilla[36]以波蘭的出口數(shù)據(jù)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資偏向于波蘭的技術(shù)型產(chǎn)業(yè)，隨著外商投資的增加，波蘭出口額逐年增加。Cabor[37]研究羅馬尼亞的出口數(shù)據(jù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)羅馬尼亞的外商投資傾向于勞動(dòng)密集型、技術(shù)含量低的產(chǎn)業(yè)，因此外商直接投資不但沒(méi)有改變羅馬尼亞的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，反而強(qiáng)化了羅馬尼亞的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。Eva[38]通過(guò)對(duì)捷克本土產(chǎn)業(yè)建立回歸模型，分析發(fā)現(xiàn)FDI促進(jìn)了該國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，帶來(lái)了示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，是推進(jìn)本土經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，此外還具有帶動(dòng)效應(yīng)。Nefussi等[39]通過(guò)對(duì)法國(guó)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)研究，并選擇離散模型進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)外商直接投資資金大量流入東道國(guó)第三產(chǎn)業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)了第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)。

基于上述研究，本文將通過(guò)構(gòu)建理論模型和實(shí)證模型來(lái)共同證明三者之間的關(guān)系，這樣更具科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。通過(guò)分析相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界多采用普通的單方程模型對(duì)外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，沒(méi)有考慮到三者之間可能存在的內(nèi)生性及雙向作用關(guān)系，以此帶來(lái)模型異方差問(wèn)題?；诖?，在理論分析基礎(chǔ)上，筆者構(gòu)建了外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化在內(nèi)的聯(lián)立方程模型綜合考慮三者之間的反饋機(jī)制。先建立理論模型，推導(dǎo)外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化之間關(guān)系，來(lái)分析這些經(jīng)濟(jì)變量之間的內(nèi)在作用機(jī)制；然后利用中國(guó)城市群的面板數(shù)據(jù)論證這三者之間的關(guān)系，檢驗(yàn)理論模型的可靠性和科學(xué)性。

三、理論模型構(gòu)建

前提1：一個(gè)國(guó)家所擁有的資本存量包含兩個(gè)部分——國(guó)內(nèi)資本K和國(guó)外資本F。中國(guó)來(lái)自國(guó)外的資本主要包括外商直接投資FDI、對(duì)外借款和其他等三個(gè)途徑。由于中國(guó)政府對(duì)企業(yè)對(duì)外借款實(shí)施嚴(yán)格的管控，因此外商直接投資FDI在外來(lái)資本中占絕對(duì)地位，故以FDI表示外來(lái)資本。

前提2：基于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)分析，技術(shù)進(jìn)步、資本、勞動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力[40]，而且假設(shè)只存在兩個(gè)部門——城市部門和農(nóng)村部門。下面列出兩部門的生產(chǎn)函數(shù)為：

Yu=AueδtKγuFλuL1-γ-λu（1）

Yr=AreδtKαrFβrL1-α-βr（2）

其中，Au0、Ar0分別表示兩部門的基期技術(shù)水平，Y、K、L、F分別代表總產(chǎn)出、實(shí)物資本投入、勞動(dòng)力投入和利用外商直接投資資金金額。λ、γ為城市部門的實(shí)物資本和利用外商投資資金產(chǎn)出彈性，α、β為農(nóng)村部門的實(shí)物資本和利用外商投資資金產(chǎn)出彈性，其中0<α、β、λ、γ<1，eδt為技術(shù)進(jìn)步對(duì)第t年產(chǎn)出的影響函數(shù)，并且1>δu>δr>0。

前提3：設(shè)定Φ=FY，表示外商直接投資FDI占經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的比例，即外商投資規(guī)模。并且設(shè)定σ=FrF=FrFu+Fr，表示農(nóng)村部門實(shí)際利用外商直接投資資金所占比例。

前提4：假設(shè)最終產(chǎn)成品中只有一類產(chǎn)品Q，勞動(dòng)加工型產(chǎn)品Qr和資本與技術(shù)型產(chǎn)品Qu分別作為中間產(chǎn)品而共同形成最終產(chǎn)品Q，其生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式如下：

Q（Yu，Yr）=AYφuY1-φr（3）

其中，φ表示資本與技術(shù)型產(chǎn)品所占比例，即表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度。

前提5：假設(shè)城市部門和農(nóng)村部門大多數(shù)廠商都會(huì)追求利潤(rùn)最大化，在完全競(jìng)爭(zhēng)情況下也會(huì)考慮零利潤(rùn)，那么得到勞動(dòng)者的工資等于勞動(dòng)品邊際價(jià)值，即YL=W。對(duì)式（1）、（2）分別求偏導(dǎo)，得到兩個(gè)部門的勞動(dòng)者實(shí)際工資分別為：

結(jié)論3：外商直接投資規(guī)模增加促進(jìn)城市化發(fā)展。

圖1假設(shè)關(guān)系圖

命題：外商直接投資規(guī)模的增加推動(dòng)著城市化發(fā)展，同時(shí)，外商直接投資規(guī)模增加促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化又促進(jìn)城市化水平提高，三者之間形成良性循環(huán)。

假設(shè)1：外商直接投資規(guī)模增加促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

假設(shè)2：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)外商直接投資規(guī)模增加。

假設(shè)3：外商直接投資規(guī)模增加促進(jìn)城市化水平提高。

假設(shè)4：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)城市化水平提高。

四、實(shí)證研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇方面

依據(jù)方創(chuàng)琳的相關(guān)研究[41]，將研究對(duì)象定為中國(guó)23大城市群（表1）。

（二）數(shù)據(jù)選擇

所涉及的樣本數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2000-2014年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》并經(jīng)過(guò)計(jì)算得出。為了保證數(shù)據(jù)的科學(xué)性，有兩類縣級(jí)市的樣本數(shù)據(jù)需要特別說(shuō)明：一類是該縣級(jí)市的數(shù)據(jù)在《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中基本沒(méi)有，而分別來(lái)自其所在省份2000-2014年的統(tǒng)計(jì)年鑒，如濟(jì)源市數(shù)據(jù)來(lái)自《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》，仙桃市、潛江市和天門市的數(shù)據(jù)來(lái)自《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》，楚雄市的數(shù)據(jù)來(lái)自《云南省統(tǒng)計(jì)年鑒》，都勻市、凱里市的數(shù)據(jù)來(lái)自《貴州省統(tǒng)計(jì)年鑒》，臨夏市的數(shù)據(jù)來(lái)自《甘肅省統(tǒng)計(jì)年鑒》，玉門市的數(shù)據(jù)來(lái)自《甘肅省統(tǒng)計(jì)年鑒》。另一類是該縣級(jí)市的數(shù)據(jù)包含在所屬地級(jí)市的數(shù)據(jù)中而需要剔除的，如陜西省韓城市、華陰市的數(shù)據(jù)包含在渭南市數(shù)據(jù)內(nèi)，興平市數(shù)據(jù)包含在咸陽(yáng)市數(shù)據(jù)內(nèi)，故將其剔除；寧夏自治區(qū)青銅峽市的數(shù)據(jù)包含在吳中市數(shù)據(jù)內(nèi)，故將其剔除。

（三）變量選取

可以分為主要變量和外生變量。其中，主要變量為城市化（URB）、外商直接投資（FDI）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）等3個(gè)。而建立模型時(shí)需要引入外生變量。考慮到技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)集聚有一定關(guān)系，經(jīng)濟(jì)水平對(duì)城市化發(fā)展有一定影響，故選取技術(shù)進(jìn)步（TA）、經(jīng)濟(jì)水平（PGDP）為外生變量。而具體的變量解釋如下。

城市化（URB）。城市化就是在一個(gè)地理系統(tǒng)區(qū)域內(nèi)，農(nóng)村或鄉(xiāng)村人口向城市遷移的過(guò)程。這一過(guò)程將會(huì)導(dǎo)致農(nóng)村人口不斷減少，而城市人口逐漸增多[42]。因此，本文基于城市化進(jìn)程中城市人口和農(nóng)村人口的變化，選擇城市化率作為統(tǒng)計(jì)的數(shù)量指標(biāo)來(lái)表示城市化水平，這樣既可以衡量一個(gè)地區(qū)城市化程度，又便于數(shù)據(jù)的搜集。城市化率等于城鎮(zhèn)人口與常住人口比，這一做法得到國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者認(rèn)可。

外商直接投資（FDI）。一方面，F(xiàn)DI可以增加城市群的資本儲(chǔ)備；另一方面，F(xiàn)DI投入到技術(shù)研發(fā)中，產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，促進(jìn)生產(chǎn)研發(fā)，提高了生產(chǎn)廠商的產(chǎn)出量[43]。此外，外商直接投資偏向于新興產(chǎn)業(yè)，且有助于促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的淘汰更新。因此，外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。外商直接投資總額一般都是以美元計(jì)算，為了科學(xué)有效地反映每年外商直接投資實(shí)際額度，本文將每年的FDI折算成人民幣。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）。城市群經(jīng)濟(jì)體系若想高速有效地運(yùn)行，必須有一個(gè)健康的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作支撐[44]。考慮到中國(guó)屬于典型的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，第一產(chǎn)業(yè)比值隨著城市化的進(jìn)程不斷縮小，而第二產(chǎn)業(yè)在城市化進(jìn)程中不斷向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，故本文采用一個(gè)城市群第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在其所在城市群地區(qū)生產(chǎn)總值所占比重來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

技術(shù)進(jìn)步（TA）。技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化有著重要影響，技術(shù)進(jìn)步將促使新的產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展，同時(shí)加快老的產(chǎn)業(yè)淘汰更新。通過(guò)老產(chǎn)業(yè)與新產(chǎn)業(yè)的交替，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

經(jīng)濟(jì)水平（PGDP）。城市化進(jìn)程不僅指人口城市化，也指非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的城市化，因此經(jīng)濟(jì)水平與城市化必然有聯(lián)系。

（四）數(shù)據(jù)預(yù)處理

考慮到不同變量之間可能存在異方差，為了消除異方差所帶來(lái)的影響，首先對(duì)各變量進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。在表2中，給出了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

（五）實(shí)證模型建立方面

因單一的計(jì)量經(jīng)濟(jì)方程式只能用來(lái)解釋某種單向的因果關(guān)系，而經(jīng)濟(jì)變量間通常是雙向的互動(dòng)關(guān)系。因此，錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)系一般需要多個(gè)方程組成方程組來(lái)解釋，這就是所謂的聯(lián)立方程組模型（SEM）[45]。本文建立了外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化三者之間地聯(lián)立方程模型。

其中，TAit、IS2it、PGDPit分別表示技術(shù)進(jìn)步、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占生產(chǎn)總值比例、人均地區(qū)生產(chǎn)總值；i、t

分別表示地區(qū)和時(shí)間；α0、β0、γ0、λ0分別表示各城市群相關(guān)的特定截面效應(yīng)；α1、β1、γ1、λ1分別表示各變量的系數(shù)；City是城市群的啞變量，Year是年度虛擬變量，以此來(lái)控制地區(qū)和年度的影響；μit、ηit、ξitψit分別表示隨機(jī)變量。

四、實(shí)證模型檢驗(yàn)

考慮到中國(guó)地域廣闊，東部、中部、西部地區(qū)在地理位置、資源稟賦、歷史文化等方面存在巨大差異，各地區(qū)外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城市化的影響也可能不盡相同。為了更為具體地研究外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化之間的影響，將中國(guó)城市群樣本分為東部地區(qū)城市群、中部地區(qū)城市群以及西部地區(qū)城市群來(lái)進(jìn)行具體分析，并針對(duì)各地區(qū)之間回歸結(jié)果進(jìn)行比較。

首先，對(duì)全國(guó)層面城市群進(jìn)行檢驗(yàn)，得到全國(guó)層面城市群回歸結(jié)果（表3）。

從表3的回歸結(jié)果中可以看出，全國(guó)層面下的城市群地區(qū)實(shí)證檢驗(yàn)全部通過(guò)，與理論推導(dǎo)結(jié)果一致，進(jìn)一步印證了結(jié)論。

從外商直接投資的回歸結(jié)果分析看，全國(guó)層面下的城市群地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)外商直接投資規(guī)模的增加有顯著影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)能夠促進(jìn)外商直接投資規(guī)模的增加。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，尤其是隨著第一、第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更能吸引外商前來(lái)投資。而第一產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)對(duì)外商的吸引力不夠。因此，隨著第三產(chǎn)業(yè)份額的增加，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)能顯著促進(jìn)外商投資規(guī)模的增加。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果分析看，外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)有明顯的促進(jìn)作用。外生變量技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)為0.043 0，且通過(guò)1%的檢驗(yàn)水平，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)有一定促進(jìn)作用。隨著外商投資的增加，中國(guó)城市群地區(qū)的產(chǎn)業(yè)由傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型向資本密集型轉(zhuǎn)變，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起著重要的作用。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的附加值相對(duì)較高，越來(lái)越多的企業(yè)正在由傳統(tǒng)的依靠大量勞動(dòng)力的生產(chǎn)方式向依靠先進(jìn)科學(xué)技術(shù)和設(shè)備的方式轉(zhuǎn)變。低端產(chǎn)業(yè)附加值相對(duì)較低，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，落后的低端產(chǎn)業(yè)不斷被淘汰。因此，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，全國(guó)層面下的中國(guó)城市群地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正由低端產(chǎn)業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以不斷優(yōu)化。

從城市化的回歸結(jié)果看，在全國(guó)層面下的城市群地區(qū)，外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都對(duì)城市化水平提高有著顯著影響。第三產(chǎn)業(yè)對(duì)城市化水平的提升影響力最大，其次是第二產(chǎn)業(yè)。外商直接投資相對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，對(duì)城市化影響力最小。在全國(guó)層面下的中國(guó)城市群地區(qū)，伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，服務(wù)于第一產(chǎn)業(yè)的農(nóng)村人口逐漸向城市地區(qū)轉(zhuǎn)移，這就是人口城市化的進(jìn)程。外商投資規(guī)模增加能顯著提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率，人們的物質(zhì)生活水平不斷提高，城市化的質(zhì)量也因此提高。

為了反映中國(guó)2007年頒布《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》對(duì)城市群的影響，特在本文實(shí)證部分設(shè)計(jì)了兩期截面檢驗(yàn)。從檢驗(yàn)結(jié)果可以看出規(guī)劃頒布之前全國(guó)層面城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城市化水平提高的影響小于規(guī)劃頒布之后的影響；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果看，規(guī)劃頒布后外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)促進(jìn)作用更加明顯。2007年頒布的規(guī)劃對(duì)城市群的功能進(jìn)行重新定位，以及各城市群地區(qū)對(duì)外商投資進(jìn)行篩選，從而使外商直接投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用更加明顯。

其次，對(duì)東部地區(qū)城市群進(jìn)行檢驗(yàn)，得到東部地區(qū)城市群回歸結(jié)果（表4）。

表4為東部地區(qū)城市群回歸結(jié)果。分析回歸結(jié)果，東部地區(qū)城市群實(shí)證檢驗(yàn)全部通過(guò)，與全國(guó)層面下城市群地區(qū)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果一致。

從外商直接投資的回歸結(jié)果分析看，東部地區(qū)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同樣對(duì)外商直接投資規(guī)模增加有著顯著的促進(jìn)作用。東部地區(qū)城市群中IS3的回歸小數(shù)為9.723 4，小于全國(guó)層面城市群地區(qū)回歸系數(shù)，表明東部地區(qū)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)外商直接投資的影響小于全國(guó)層面城市群地區(qū)的影響。中國(guó)東部地區(qū)，無(wú)論是地理區(qū)位還是經(jīng)濟(jì)環(huán)境都優(yōu)于其他地區(qū)，對(duì)外商投資相對(duì)其他地區(qū)更具吸引力，而事實(shí)上外商直接投資資金也大部分流入了東部沿海城市。此外，中國(guó)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)空間正在不斷縮小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)外商直接投資的影響力正在逐漸下降。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果分析看，東部地區(qū)城市群中，外商直接投資和技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的促進(jìn)作用，且外商直接投資的影響大于技術(shù)進(jìn)步。東部地區(qū)城市群中FDI的回歸系數(shù)與全國(guó)層面相差不大，東部地區(qū)城市群中技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)。中國(guó)東部地區(qū)的技術(shù)水平相對(duì)較高，此時(shí)技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響逐漸減弱。

從城市化的回歸結(jié)果分析看，東部地區(qū)城市群的外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同樣對(duì)城市化水平提高有著顯著的促進(jìn)作用。從回歸系數(shù)絕對(duì)值大小判斷，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響力最大，其次是人均地區(qū)生產(chǎn)總值，最后是外商直接投資。中國(guó)東部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)正向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，第二產(chǎn)業(yè)的份額正在逐漸下降，因此東部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)對(duì)城市化進(jìn)程的影響大于其他地區(qū)。

從兩期截面回歸模型結(jié)果可以看出，規(guī)劃同樣對(duì)東部地區(qū)城市群產(chǎn)生一定的影響。規(guī)劃頒布之后，加強(qiáng)了外商直接投資對(duì)城市化的促進(jìn)作用，但是削弱了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)城市化的影響。

再次，對(duì)中部地區(qū)城市群進(jìn)行檢驗(yàn)，得到中部地區(qū)城市群回歸結(jié)果（表5）。

表5為中部地區(qū)城市群回歸結(jié)果。分析回歸結(jié)果，中部地區(qū)城市群實(shí)證檢驗(yàn)基本上全部通過(guò)。

從外商直接投資的回歸結(jié)果分析看，中部地區(qū)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)同樣對(duì)外商直接投資規(guī)模增加有著顯著的促進(jìn)作用。中國(guó)中部地區(qū)通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)吸引外商投資仍有很大的提升空間，服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)第一、二產(chǎn)業(yè)，更能吸引到外商投資。外商投資行為可以理解為一種趨利行為，只有獲得高回報(bào)、高增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)才能引起外商的投資興趣。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果分析看，中部地區(qū)城市群的外商直接投資同樣對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著促進(jìn)作用。在中國(guó)中部地區(qū)，外商投資更傾向于第二、三產(chǎn)業(yè)，大量外商資金的流入有利于這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。從外生變量技術(shù)進(jìn)步回歸系數(shù)顯著為負(fù)分析看，表明中國(guó)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)缺少的是資金而不是技術(shù)。從城市化的回歸結(jié)果分析看，中部地區(qū)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資同樣對(duì)城市化水平提高有顯著促進(jìn)作用。從回歸系數(shù)絕對(duì)值大小判斷，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響力最大，其次是人均地區(qū)生產(chǎn)總值，最后是外商直接投資。中國(guó)中部地區(qū)的城市化進(jìn)程正在加快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展成為城市化的強(qiáng)大推動(dòng)力。中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，第二產(chǎn)業(yè)地區(qū)生產(chǎn)總值份額還處在上升期，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍對(duì)城市化進(jìn)程起著顯著作用，但其影響力遠(yuǎn)不如第三產(chǎn)業(yè)。外商直接投資資金部分流入到城市建設(shè)中，對(duì)城市化質(zhì)量的提高有明顯促進(jìn)作用，但其總體作用有限。

最后，對(duì)西部地區(qū)城市群進(jìn)行檢驗(yàn)，得到西部地區(qū)城市群回歸結(jié)果（表6）

表6為西部地區(qū)城市群回歸結(jié)果。分析回歸結(jié)果，西部地區(qū)城市群實(shí)證檢驗(yàn)部分假設(shè)關(guān)系沒(méi)有通過(guò)。

從外商直接投資回歸結(jié)果分析看，西部地區(qū)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)外商投資規(guī)模增加有顯著促進(jìn)作用。伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，中國(guó)西部地區(qū)對(duì)外商投資的吸引力逐漸增強(qiáng)。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果分析看，西部地區(qū)城市群的外商直接投資同樣對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著促進(jìn)作用，但其回歸系數(shù)小于全國(guó)層面，說(shuō)明在西部地區(qū)城市群中外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響小于其他地區(qū)。此外，西部地區(qū)城市群中技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作用較小。西部地區(qū)與東部地區(qū)相比，相對(duì)缺乏的是資金，資金對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用更大。

從城市化的回歸結(jié)果分析看，西部地區(qū)城市群中第三產(chǎn)業(yè)和外商直接投資的回歸系數(shù)都不顯著。第二產(chǎn)業(yè)IS2的回歸系數(shù)在10%的檢驗(yàn)水平下顯著為正。說(shuō)明在西部地區(qū)城市群中，第三產(chǎn)業(yè)和外商直接投資對(duì)城市化的影響不明顯，第二產(chǎn)業(yè)對(duì)城市化進(jìn)程起著推動(dòng)作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)城市化有著顯著促進(jìn)作用。中國(guó)西部地區(qū)地理區(qū)位較差，資源稟賦相對(duì)較弱，城市群的發(fā)育程度不高，外商直接投資增加和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展并不能有效促進(jìn)人口向城市遷移。目前西部地區(qū)人口總體受教育程度較低，從事高新產(chǎn)業(yè)的人員主要來(lái)自其他地區(qū)，而西部地區(qū)地理區(qū)位較差，很難吸引外來(lái)人口遷移定居。

從兩期截面回歸模型結(jié)果可以看出，規(guī)劃同樣對(duì)西部地區(qū)城市群產(chǎn)生一定的影響。規(guī)劃頒布后外商直接投資對(duì)城市化的影響由不顯著變?yōu)轱@著，除此之外，規(guī)劃頒布強(qiáng)化了技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

通過(guò)上述的實(shí)證檢驗(yàn)，得到了本文的假設(shè)關(guān)系檢驗(yàn)表（表7）。

五、結(jié)論與討論

通過(guò)以上分析可以得出以下結(jié)論：整體上看，在中國(guó)城市群的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)上，外商直接投資規(guī)模增加推動(dòng)著城市化發(fā)展。同時(shí)，外商直接投資規(guī)模增加促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)城市化的驅(qū)動(dòng)力要大于外商投資規(guī)模增加產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)力。

其中，全國(guó)層面下的城市群和東、中部地區(qū)城市群中，實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果全部通過(guò)，進(jìn)一步驗(yàn)證以上結(jié)論。在實(shí)際檢驗(yàn)當(dāng)中考慮到外生變量的影響，在全國(guó)層面和東部地區(qū)城市群中技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有一定影響，而在中部地區(qū)城市群中則影響不顯著。

西部地區(qū)城市群中部分關(guān)系假設(shè)沒(méi)通過(guò)，西部地區(qū)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外商直接投資對(duì)城市化的影響不顯著，與全國(guó)層面和東部地區(qū)得出的結(jié)論不一致。

到目前為止，本文已經(jīng)從理論和實(shí)際兩個(gè)方面證明了外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化三者之間的關(guān)系，接下來(lái)針對(duì)結(jié)果展開分析討論。之前的相關(guān)研究，大多數(shù)只從實(shí)證的角度來(lái)證明兩兩之間關(guān)系[46]。一些學(xué)者認(rèn)為外商投資對(duì)城市化是有促進(jìn)作用，并且已有國(guó)外學(xué)者實(shí)證研究表明外商直接投資有滯后性[47]。本文通過(guò)科學(xué)有效的實(shí)證方法，也證明了外商直接投資對(duì)城市化有顯著作用，且對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有顯著促進(jìn)作用。極少部分學(xué)者[48]通過(guò)查閱中國(guó)珠三角的產(chǎn)業(yè)出口數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)外資流入勞動(dòng)密集型加工廠，于是得出外商投資的增加，使中國(guó)慢慢成為世界代工廠，阻礙中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的結(jié)論。本文在理論部分已經(jīng)說(shuō)明了外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的作用機(jī)制，一方面技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有影響，另一方面外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響具有聯(lián)動(dòng)效應(yīng)和帶動(dòng)效應(yīng)，這一作用機(jī)制本文在文獻(xiàn)綜述上已經(jīng)列出國(guó)外學(xué)者的研究結(jié)果。

聯(lián)立方程模型分析結(jié)果表明，外商直接投資增加對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力大于對(duì)城市化的驅(qū)動(dòng)力。目前，中國(guó)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家差距仍較大，意味著機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存：一方面，中國(guó)城市群經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍然存在較大的升級(jí)空間；另一方面，處在轉(zhuǎn)型期的中國(guó)城市群可能因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)失敗陷入拉美國(guó)家的困境。同時(shí)，中國(guó)城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不同城市群差異很大，這是中國(guó)東、中、西部地區(qū)自身資源、人力資本、技術(shù)資本差距很大造成的。

六、政策含義與建議

通過(guò)理論研究與實(shí)證檢驗(yàn)，證明了外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城市化有重要影響。同時(shí)，實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)三者之間的作用機(jī)制存在一些差異?？傮w上看，全國(guó)層面和東、中部地區(qū)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外商直接投資都能促進(jìn)城市化水平提高，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)城市化的驅(qū)動(dòng)力要大于外商投資規(guī)模增加產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)力。局部上看，西部地區(qū)城市群的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外商直接投資對(duì)城市化的影響不顯著。得出以上結(jié)果具有十分明顯的政策含義。

第一，回答了外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城市化的影響機(jī)制。外商直接投資增加促進(jìn)農(nóng)村人口向非農(nóng)人口的轉(zhuǎn)變，從而推動(dòng)人口城市化[49]。同時(shí)外商投資又是趨利行為，外商偏向于投資高新技術(shù)等附加值高的產(chǎn)業(yè)[50]。因此，地方在吸引外商投資時(shí)，可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面考慮。制定優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策對(duì)吸引外商直接投資有顯著作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，尤其是隨著第一、二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更能吸引外商前來(lái)投資。而第一產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)獲利周期較長(zhǎng)，投資風(fēng)險(xiǎn)較大，外商很少投資[51]。因此，第三產(chǎn)業(yè)份額的增加，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)能顯著促進(jìn)外商投資規(guī)模的增加。而第一產(chǎn)業(yè)如農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)等是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，既然很難吸引到外資，國(guó)家必須出臺(tái)政策，對(duì)第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，以彌補(bǔ)投資資金的不足。

第二，解釋了目前中國(guó)地區(qū)城市化差別形成的原因。東、中部城市群地區(qū)的外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城市化有明顯影響，而在西部地區(qū)城市群中的影響不顯著。在人口城鎮(zhèn)化過(guò)程中，地域和制度因素影響很大[52]。中國(guó)西部地區(qū)的地理區(qū)位差，城市基礎(chǔ)設(shè)施不完善。西部地區(qū)農(nóng)村人口向非農(nóng)人口轉(zhuǎn)變時(shí)，往往傾向于遷移到東部沿海發(fā)達(dá)城市。中國(guó)的戶籍制度也是造成地區(qū)城市化水平相差很大的原因[53]，這揭示了國(guó)家和地方出臺(tái)就地城鎮(zhèn)化政策的迫切性。中國(guó)東部地區(qū)無(wú)論是地理區(qū)位還是經(jīng)濟(jì)環(huán)境都優(yōu)于中、西部地區(qū)，對(duì)外商投資更具吸引力，而事實(shí)上外商直接投資資金也大部分流入了東部沿海城市。中國(guó)中部地區(qū)，外商投資也傾向于投資第二、三產(chǎn)業(yè)，大量外商資金的流入有利于這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[54]。西部地區(qū)與東部地區(qū)相比，相對(duì)缺乏的是資金，資金對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)作用更大。此外，中國(guó)西部地區(qū)地理區(qū)位較差，資源稟賦相對(duì)較弱，城市群的發(fā)育程度不夠，外商直接投資增加和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不能有效促進(jìn)人口向城市遷移。

第三，揭示了中國(guó)近年來(lái)頒布規(guī)劃的必要性。結(jié)合本文研究的重點(diǎn)以及考慮到相關(guān)政策設(shè)計(jì)已經(jīng)成型或推進(jìn)，對(duì)近年的規(guī)劃政策進(jìn)行整理。例如，2007年12月通過(guò)的《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》對(duì)中國(guó)“十一五”規(guī)劃綱要進(jìn)行落實(shí)，對(duì)各主體功能區(qū)進(jìn)行重新定位，并確定其范圍。在分析評(píng)價(jià)國(guó)土空間的基礎(chǔ)上，確定各級(jí)各類主體功能區(qū)的數(shù)量、位置和范圍，明確不同主體功能區(qū)的定位、開發(fā)方向、管制原則、區(qū)域政策等；2010年5月《長(zhǎng)江三角洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃》通過(guò)對(duì)長(zhǎng)江三角洲地區(qū)主體功能進(jìn)行規(guī)劃指導(dǎo)，從實(shí)施國(guó)家區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略和應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)出發(fā)，來(lái)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū)又好又快發(fā)展；2014年7月通過(guò)的《成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)成都城市群發(fā)展規(guī)劃（2014-2020年）》，從規(guī)劃背景、總體要求、城市群布局、提升發(fā)展成都核心城市、促進(jìn)各類城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展、增強(qiáng)城市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)支撐、提高城鎮(zhèn)綜合承載能力、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、擴(kuò)大城市群對(duì)外開放、推進(jìn)城市群一體化發(fā)展、保障措施等方面進(jìn)行規(guī)劃，從而實(shí)現(xiàn)到2020年，西部地區(qū)核心增長(zhǎng)極地位進(jìn)一步凸顯，人均地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)到8.5萬(wàn)元以上，城鎮(zhèn)發(fā)展更加協(xié)調(diào)，城市群同城化水平進(jìn)一步提升，城鎮(zhèn)化率達(dá)到65%的目標(biāo)；2015年4月5日通過(guò)的《長(zhǎng)江中游城市群發(fā)展規(guī)劃》，該規(guī)劃旨在推動(dòng)長(zhǎng)江中游城市群發(fā)展，依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，加快中部地區(qū)全面崛起，探索新型城鎮(zhèn)化道路，促進(jìn)區(qū)域一體化發(fā)展；2015年4月30日通過(guò)的《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》主要通過(guò)從國(guó)家層面調(diào)控來(lái)消除地區(qū)之間的行政壁壘，從而實(shí)現(xiàn)京津冀地區(qū)更好發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)京津冀地區(qū)一體化。

基于現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型宏觀背景下的產(chǎn)業(yè)政策戰(zhàn)略導(dǎo)向，并立足于本文對(duì)中國(guó)城市群經(jīng)驗(yàn)分析，中國(guó)后續(xù)的區(qū)域政策改革應(yīng)著重從以下兩方面展開：一方面，開展城市群內(nèi)良性合作以引導(dǎo)外商直接投資在區(qū)域間的合理分布。中國(guó)目前外商直接投資呈現(xiàn)顯著的空間相關(guān)性，主要呈現(xiàn)以東部沿海城市群為集聚中心的“核心—邊緣”的分布格局。各地區(qū)政府應(yīng)著眼于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略大格局來(lái)促進(jìn)外商直接投資在區(qū)域之間的合理分布，以充分發(fā)揮外商直接投資的空間集聚效應(yīng)。另一方面，利用外商直接投資產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移來(lái)促進(jìn)城市化進(jìn)程的發(fā)展。目前，中國(guó)大量的外資企業(yè)集聚在東部沿海城市群地區(qū)，東部城市群地區(qū)引進(jìn)外資總量在一定程度上呈現(xiàn)過(guò)度集聚特征，已經(jīng)跨越了集中度門檻，資本收益率呈下降趨勢(shì)。而中西部城市群地區(qū)工業(yè)化和城市化進(jìn)程相對(duì)滯后，通過(guò)外商直接投資產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移來(lái)促進(jìn)城市化進(jìn)程的空間較大。政府應(yīng)及時(shí)推動(dòng)?xùn)|部沿海地區(qū)勞動(dòng)密集型外資產(chǎn)業(yè)向中西部城市群地區(qū)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)區(qū)域均衡發(fā)展。

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（責(zé)任編輯傅旭東）