美國智庫研究理論體系的形成過程及啟示

段愛龍，曹升生

(1.渤海大學(xué) 政治與歷史學(xué)院，遼寧 錦州 121013；2.渤海大學(xué) 政治與歷史學(xué)院，遼寧 錦州 121013)

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美國智庫研究理論體系的形成過程及啟示

段愛龍，曹升生

(1.渤海大學(xué) 政治與歷史學(xué)院，遼寧 錦州 121013；2.渤海大學(xué) 政治與歷史學(xué)院，遼寧 錦州 121013)

美國智庫；智庫研究；理論體系；中國智庫

美國的智庫研究經(jīng)過一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展日漸成熟，現(xiàn)今為止，已然形成了一套較為成熟的理論體系。智庫在美國政府決策過程中扮演著重要的角色，智庫研究理論體系的形成與其所處的時(shí)代背景緊密聯(lián)系在一起。美國智庫的興衰和轉(zhuǎn)變伴隨著美國在世界政治舞臺(tái)上角色轉(zhuǎn)換而決定的。研究美國智庫理論體系的形成過程，從理論的視角來探求美國智庫研究范式的轉(zhuǎn)變，尋找美國智庫發(fā)展演變規(guī)律，轉(zhuǎn)換視角從“智庫學(xué)”上來研究美國智庫，為中國智庫理論建設(shè)和發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)。

美國智庫的歷史最早可以追溯到上世紀(jì)20年代初，二戰(zhàn)結(jié)束后，美國國際地位迅速提升，為美國智庫的迅速崛起提供了適宜的土壤。20世紀(jì)50年代，美國現(xiàn)代獨(dú)立智庫的興起，開啟了美國智庫的新時(shí)代?，F(xiàn)代獨(dú)立智庫中最為著名典范就是蘭德公司，很多學(xué)者把蘭德公司的建立，標(biāo)志著現(xiàn)代獨(dú)立智庫的開端。蘭德公司為其它智庫研究機(jī)構(gòu)的建立提供了借鑒。在智庫研究上，20世紀(jì)70年代之前的美國智庫研究還未成型，這一時(shí)期的智庫研究，沒有專門的智庫研究人員、沒有專著出版，只是簡單的新聞報(bào)道。20世紀(jì)70年代以后的美國智庫研究，開始出現(xiàn)專門的學(xué)者和研究成果，美國智庫研究理論體系開始邁出了第一步。21世紀(jì)以后，美國智庫理論研究取得飛速發(fā)展，智庫研究成果斐然、學(xué)者眾多，直至一套完整的智庫研究理論體系成熟。

一、美國智庫研究理論體系的形成

美國學(xué)界的智庫研究理論體系的形成過程與美國特定的歷史背景和時(shí)代環(huán)境有關(guān)。就像智庫學(xué)者麥甘指出：“美國在二戰(zhàn)結(jié)束以后，在戰(zhàn)略上需要扶持日本和德國為首的一批資本主義國家，不斷擴(kuò)大資本主義陣營的實(shí)力和美國對(duì)資本主義陣營的影響力，來和蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營爭霸世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”[1]；與此同時(shí)，美國政府還要協(xié)調(diào)各個(gè)黨派和社會(huì)團(tuán)體間的利益關(guān)系。因此，在美國政府的公共事物處理過程中，就亟需借智庫的智力支持輔助政府制定適宜的公共政策。在這樣的時(shí)代大背景下，涌現(xiàn)出像蘭德公司一樣的現(xiàn)代獨(dú)立智庫，為美國政府的公共政策建言獻(xiàn)策，并于政府簽訂合同。政府的需求直接推動(dòng)美國智庫的迅速發(fā)展，智庫開始廣泛參與到美國政治決策中[1]。隨著美國智庫的迅速崛起，在關(guān)注美國智庫本身的同時(shí)，對(duì)美國智庫整體性和規(guī)律性研究的學(xué)者日益增多，相應(yīng)的專著和成果開始充盈起來，進(jìn)一步豐富了美國智庫研究理論的內(nèi)涵。

(一)歷史傳統(tǒng)研究范式的出現(xiàn)

二戰(zhàn)結(jié)束后，蘭德公司作為現(xiàn)代獨(dú)立智庫的典范，開啟了美國現(xiàn)代獨(dú)立智庫的崛起之路。歷史傳統(tǒng)研究范式是指從美國智庫的歷史背景、歷史起源、轉(zhuǎn)變過程、發(fā)展歷程等傳統(tǒng)的研究視角為切入點(diǎn)來進(jìn)行研究。美國學(xué)界在智庫研究上開始了新嘗試，但是并沒有專著出版。直到20世紀(jì)70年代初，美國智庫數(shù)量持續(xù)增加最直接的結(jié)果就是導(dǎo)致美國智庫市場形成。1971年美國學(xué)者保羅·迪克遜(Paul Dickson)出版了第一部系統(tǒng)性的關(guān)于智庫研究的專著《思想庫》一書[2]，這部書主要的研究視角就是從智庫的歷史背景，智庫的歷史起源為切入，深入分析了美國智庫的歷史淵源，為后來的智庫理論構(gòu)建準(zhǔn)備了條件。除了《思想庫》一書以外，美國學(xué)界內(nèi)，在很長一段時(shí)間內(nèi)都鮮有其它關(guān)于智庫研究的專著出版。

隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，美國智庫再一次迎來了繁榮發(fā)展的黃金時(shí)代，美國學(xué)界的智庫研究更上一層樓，在保羅·迪克遜等智庫學(xué)者的基礎(chǔ)上，把歷史傳統(tǒng)研究范式更進(jìn)一步完備起來，其中詹姆斯·史密斯(James·Smith)在其1993年的《思想掮客：智庫和新政策精英的崛起》一書中，對(duì)智庫的發(fā)展采用時(shí)間軸為線索，對(duì)智庫的演變和發(fā)展進(jìn)行了詳盡論述。[3]同樣也是采用的是歷史傳統(tǒng)研究范式。大衛(wèi)·里奇(Divide·Rich)，1993年在他的著作《美國政治轉(zhuǎn)型：新華盛頓和智庫的興起》一書[4],也是典型的歷史傳統(tǒng)研究范式的代表性著作。這些學(xué)者在保羅·迪克遜的基礎(chǔ)上進(jìn)一步推動(dòng)了歷史傳統(tǒng)研究范式的形成。

(二)實(shí)證主義研究范式的興起

20世紀(jì)90年代以后，美國智庫持續(xù)繁榮大發(fā)展，歷史傳統(tǒng)路徑研究范式顯然不能滿足智庫研究的需要。智庫研究上開始出現(xiàn)了定性和定量兩大實(shí)證主義研究方法。所謂的實(shí)證主義研究主要是指智庫研究具體采用的研究方法。從研究對(duì)象上來說，就是以客觀事物為依據(jù)，并用科學(xué)的方法進(jìn)行概括總結(jié)，更多的是探求社會(huì)現(xiàn)象直接的前因后果與邏輯關(guān)系；對(duì)事物的一般性規(guī)律進(jìn)行深入分析。因此，智庫研究學(xué)者們?cè)谘芯糠椒ㄉ细幼⒅貙?shí)證主義研究。其中最為有名的學(xué)者是英國華威大學(xué)的戴安娜·斯通(Diane Stone)在其專著《捕獲政治想象：智庫與決策過程》一書中[5]，她從現(xiàn)實(shí)層面上分析了智庫，在美國政府公共政策制定過程中的影響力。她著作更過的是采用案例分析和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的方式，對(duì)智庫進(jìn)行研究。還對(duì)智庫的傳播方式和組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行了實(shí)證研究。隨后，智庫學(xué)者麥甘(James G McGann)，1995年的《公共政策研究產(chǎn)業(yè)中經(jīng)費(fèi)、學(xué)者和影響力的競爭》一書中[6]，他通過問卷的形式搜集美國智庫數(shù)據(jù)，開創(chuàng)了智庫研究的定量分析先例。2006年，學(xué)者阿貝爾森在《國會(huì)的理念》一書中[7]，在對(duì)各領(lǐng)域著作研究的基礎(chǔ)上，又進(jìn)行深入的分析美國智庫的影響力。其同樣采用實(shí)證主義研究，通過數(shù)據(jù)篩選和問卷調(diào)查等各種形式，進(jìn)一步研究了美國各個(gè)不同的類型的智庫之間如何影響美國政府的決策，以及智庫在政府決策過程中的角色定位等問題。

總體來說，在智庫研究過程中，實(shí)證主義研究范式已然成為最受歡迎的研究范式。越來越多的學(xué)者參與到智庫研究中來，在智庫研究過程中，除了歷史傳統(tǒng)研究范式和實(shí)證主義研究范式以外，更多的學(xué)者的視野開始擴(kuò)展到全球，隨著而來的，比較研究范式和多學(xué)科研究范式開始興起，進(jìn)一步推動(dòng)智庫研究理論體系的形成。

(三)比較研究和多學(xué)科研究范式的興起

進(jìn)入21世紀(jì)以后，隨著美國智庫的國際影響力穩(wěn)步提升，美國的智庫數(shù)量穩(wěn)居世界第一，世界頂級(jí)智庫眾多，智庫學(xué)者眾多，它們開始把研究視野轉(zhuǎn)移到全球。在歷史傳統(tǒng)研究范式與實(shí)證主義研究范式的基礎(chǔ)上，比較研究范式和多學(xué)科研究范式又開始活躍在美國智庫研究的主流前沿。美國學(xué)者麥甘就是比較研究范式的實(shí)踐者，麥甘的《全球智庫報(bào)告》又一次把智庫研究范式推向了一個(gè)新的高度[8]，《全球智庫報(bào)告》[9]被很多學(xué)者稱之為世界智庫百科大全，他對(duì)世界范圍內(nèi)的智庫進(jìn)行綜合篩選和評(píng)比最終形成一份排名報(bào)告。麥甘相比于美國智庫研究的其它學(xué)者，更多的是集中于決策模式、歷史發(fā)展、政治地位、影響力探討、該國的智庫總體發(fā)展水平等綜合性因素。在智庫研究過程中，除了比較研究范式之外，具體的研究上還是會(huì)受到單一學(xué)科的限制，因此，在采用比較研究范式的同時(shí)，還衍生出了多學(xué)科研究范式。所謂的多學(xué)科研究范式，就是在智庫研究過程中會(huì)涉及到各個(gè)學(xué)科方面的知識(shí)，需要各個(gè)學(xué)科之間密切配合。多學(xué)科研究范式也是隨著各學(xué)科間交叉性，這種研究范式一出現(xiàn)就受到學(xué)者的追捧。必將會(huì)成為智庫研究的主流范式。這種范式在研究上彌補(bǔ)了單一學(xué)科的不足。最為代表性的《全球智庫報(bào)告》，比較研究和多學(xué)科研究綜合的成果。隨著時(shí)代的需求和向前發(fā)展，各個(gè)研究范式也與時(shí)俱進(jìn)，這些研究范式組合在一起，就是一套智庫研究理論體系。

美國學(xué)界的智庫研究研究，從歷史傳統(tǒng)研究范式到多學(xué)科研究范式，前后經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展。梳理美國學(xué)者的智庫研究成果和智庫研究范式的演變歷程，可以發(fā)現(xiàn)，美國智庫研究范式的形成與其所處的時(shí)代背景和代表性的成果密不可分。每次智庫研究范式的興起都是處在新的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，直至一套完備智庫研究理論體系形成。在智庫研究過程中離不開像詹姆斯·麥甘、安德魯·里奇、戴安娜·斯通、唐納德·阿貝爾森等[10]智庫學(xué)者的推動(dòng)，是美國智庫理論體系建設(shè)遙遙領(lǐng)先其它國家。

二、對(duì)中國特色新型智庫建設(shè)的啟示意義

近幾年來，國家領(lǐng)導(dǎo)及政府機(jī)構(gòu)對(duì)中國學(xué)界的智庫研究和發(fā)展給予高度肯定和關(guān)注，雖然中國智庫在推陳出新和智庫發(fā)展過程中取得了豐碩的成果。但是，當(dāng)前國際形勢復(fù)雜多變，中國智庫建設(shè)和發(fā)展仍然面臨挑戰(zhàn)和競爭，表現(xiàn)在中國智庫跟不上時(shí)代發(fā)展的節(jié)拍；不能有效及時(shí)地處理突發(fā)問題；缺少影響力和知名度較高的一流頂級(jí)智庫。因此，對(duì)中國而言，要想建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的一流智庫任重道遠(yuǎn)。筆者認(rèn)為，中國要發(fā)展自己的智庫體系，應(yīng)該借鑒美國智庫建設(shè)的成果以及美國智庫研究理論體系形成和發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合中國實(shí)際，在社會(huì)發(fā)展和公共管理方面提供有益的政策建議和行動(dòng)指南。

(一)提升智庫創(chuàng)新力，優(yōu)化管理模式，完善監(jiān)督機(jī)制

首先，創(chuàng)新能力不足是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的重要挑戰(zhàn)，中國智庫建設(shè)應(yīng)該首先以提升創(chuàng)新能力作為目標(biāo)。中國智庫在國際視野和成果創(chuàng)新上與美國智庫仍然有著巨大的落差。所以，對(duì)于中國智庫的發(fā)展和建設(shè)而言，具有國際知名較高的一流智庫，是中國自身發(fā)展的需要，也是實(shí)現(xiàn)中國夢的必然要求。中國已經(jīng)進(jìn)入全面深化改革的新起點(diǎn)，為中國智庫建設(shè)和發(fā)展創(chuàng)造了新的契機(jī)和提供了良好的平臺(tái)。未來中國智庫必將成為中國決策體制的一部分。因此，中國智庫要不斷積蓄力量推陳出新，尤其是提升智庫的全球視野和創(chuàng)新能力。

其次，中國的智庫建設(shè)應(yīng)該擺脫傳統(tǒng)的管理模式，借鑒美國智庫的管理方法，從管理上優(yōu)化我國的智庫組織。美國智庫之所以具有活力就在于其開放式的管理模式。因此，我國的智庫發(fā)展首先就是要使其保持一定的獨(dú)立性，在管理模式方面增加自由度和開放性，束縛的減少有利于提高智庫的思維延展。智庫存在的宗旨在于為國家和社會(huì)服務(wù)，政府要加強(qiáng)在公共管理方面的引導(dǎo)，對(duì)于智庫合理、成熟的建議予以積極應(yīng)對(duì)，增加智庫發(fā)揮作用的積極性，鼓勵(lì)其創(chuàng)造性的思維模式。

最后，建立與智庫發(fā)展相適應(yīng)的監(jiān)督體系。任何一個(gè)公共服務(wù)組織的發(fā)展和作用都應(yīng)該有國家和民眾的監(jiān)督，作為特殊公共服務(wù)組織的智庫也離不開政府與民眾的監(jiān)督。政府的監(jiān)督要避免將監(jiān)督與監(jiān)管混淆，應(yīng)以監(jiān)督其發(fā)展方向?yàn)橹鳎形饘⒈O(jiān)督變?yōu)楸O(jiān)管，影響智庫的獨(dú)立性進(jìn)而使智庫喪失其獨(dú)特的運(yùn)行模式。智庫是為民眾服務(wù)的，其生命力也在于民眾的關(guān)注度和信任度。因此，民眾的監(jiān)督對(duì)于智庫的建設(shè)尤為重要，應(yīng)該嘗試建立一整套的評(píng)價(jià)體系，保證智庫的研究內(nèi)容和服務(wù)對(duì)象不會(huì)發(fā)生偏離，更好的為民眾服務(wù)。

(二)注重智庫研究的理論建設(shè)，提升中國智庫的研究水平

理論能夠?yàn)閷?shí)踐提供指導(dǎo)，加強(qiáng)智庫研究的理論建設(shè)，為中國智庫的建設(shè)提供合理的建議，有利于我國智庫更快更好的為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)。

近些年來，中國學(xué)者越來越多的關(guān)注智庫建設(shè)并有一定的研究成果。世界風(fēng)云變幻，當(dāng)前中國面臨的國內(nèi)外問題復(fù)雜多變，例如環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、恐怖主義、核問題等全球性問題，就更需要有智庫的參與和輔助政府決策。中國學(xué)者應(yīng)積極與西方智庫機(jī)構(gòu)交流互動(dòng)，努力提升中國學(xué)者的智庫研究視野，推動(dòng)中國智庫的長遠(yuǎn)發(fā)展。中國學(xué)界的智庫研究，大部分還處于對(duì)西方智庫公開發(fā)表的成果進(jìn)行翻譯和整理上，很少能對(duì)美國智庫的動(dòng)態(tài)性及時(shí)把握，對(duì)智庫研究理論把握不足，在智庫研究范式和理論體系構(gòu)建上存在差距。

鑒于此，美國智庫給中國智庫帶來深刻的啟示意義，中國學(xué)者要注重研究方法和范式的探究，構(gòu)建中國智庫研究理論框架。智庫的發(fā)展是時(shí)代的主流趨勢，也是歷史賦予智庫的新使命，更是引領(lǐng)未來的新力量。它不僅僅是一個(gè)高度智力的集合體，更是帶著強(qiáng)烈的責(zé)任感來影響世界歷史進(jìn)程。

三、結(jié)語

美國智庫起源早、發(fā)展速度最快，取得的成果顯著。所以，對(duì)美國智庫的研究，首先從整體上把握美國智庫的發(fā)展趨勢和演變過程，要對(duì)美國智庫研究范式的形成、發(fā)展、轉(zhuǎn)變以及所處的大環(huán)境的進(jìn)行深入剖析；其次，更要深入研究美國學(xué)界的智庫研究范式的形成和轉(zhuǎn)變過程；最后，總結(jié)美國智庫研究理論體系的規(guī)律。眾所周知，美國智庫研究理論體系的形成過程與其特定的時(shí)代環(huán)境密不可分，因此，中國的智庫研究，不可能也沒有必要照搬美國智庫的發(fā)展模式和歷程，但以美國智庫理論體系的形成過程為借鑒，從中得到啟示，最終尋找一條提髙中國學(xué)界智庫研究的路徑。

[1]James G.McGann,Think Tanks and Policy Advice in The U.S.,Routledge,2009.p.03-08.

[2]Paul Dickson,ThinkTanks,New York:Atheneum,1971,p.9.

[3]James A. Smith, The Idea Brokers: Think Tanks And The Rise Of The New Policy Elite,[M] Free Press, 1993:98-122.

[4]王莉麗.旋轉(zhuǎn)門：美國思想庫研究[M].北京：國家行政學(xué)院出版社，2010：23-29.

[5]Diane Stone, Capturing the Political Imagination: Think Tanks and the Policy Process,[M] Routledge, 1996.

[6]James G. McGann, Global Think Tanks: Policy Networks and Governance,[M] Routledge, 2011:69-98.

[7]王莉麗.旋轉(zhuǎn)門：美國思想庫研究[M].北京：國家行政學(xué)院出版社，2010：4-14.

[8]候經(jīng)川，趙榮英，邱均平.全球思想庫發(fā)展綜述[J].預(yù)測，2003，22(6)：7-9.

[9]James G. Mc Gann, “2014 Global Go to Think Tanks Index Report,”[R] Think Tanks and Civil Societies Program, University of Pennsylvania.

[10]金芳孫震海國峰等.西方學(xué)者論智庫[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2010:13-27.

Formation Process of Research Theory System of American Think Tanks and Its Enlightenment

DUAN Ai-long; CAO Sheng-sheng

(College of Politics and History, Bohai University, Jinzhou Liaoning 121013, China)

American think tank; research of think tank; theory system; Chinese think tank

After more than a century of development, the research paradigm of the American think tank has become more and more mature, and has formed a complete set of theoretical system. The think tanks plays an important role in the process of American government's decision. The formation of the theory system of the think tank is closely related to the background of the times. The rise and fall of the American think tank is accompanied with the change of the role of the United States in the world political arena. Study the formation process of the theory system of the American think tank, from the perspective of theory to explore the change of the research paradigm of the American think tank, looking for the law of development and evolution of the American think tank, the conversion perspective, from the "think tank" to study. With the formation of the theory system of the American think tank as a clue, to provide a reference for the construction of a new think tank with Chinese characteristics.

2095-2708(2016)06-0050-04

K153

A