西方人力資本與經(jīng)濟增長模型概論

甄文帥

一、人力資本理論的起源和發(fā)展

西方許多學(xué)者為人力資本理論的誕生和發(fā)展做出了很大的貢獻，早在18世紀，英國經(jīng)濟學(xué)家亞當斯密在其《國富論》著作中提出人力資本理論的雛形，社會成員通過學(xué)校教育和遷徙過程獲得的有用的能力包含在固定資本中，亞當斯密建議由國家和政府來推動、鼓勵甚至強制全體國民接受基本教育。后經(jīng)馬歇爾等經(jīng)濟學(xué)家的發(fā)展，古典人力資本理論初具雛形，學(xué)者將人的能力和技能包含在物質(zhì)資本的范圍內(nèi)，人力資本還沒有作為獨立生產(chǎn)要素從物質(zhì)資本中分離出來。

直到20世紀，費雪在其出版的《資本的性質(zhì)和收入》一書中首次提出人力資本的概念，現(xiàn)代人力資本理論的奠基人美國舒爾茨在其發(fā)表的《人力資本投資》的演講中，系統(tǒng)闡述了人力資本的概念與性質(zhì)，人力資本投資、形成路徑及其在經(jīng)濟增長中的作用等思想，人力資本才被從一般勞動的范疇中分離出來，以此為標志確立了現(xiàn)代人力資本理論。與此同時，明賽爾建立了個人收入與其接受培訓(xùn)量變量之間關(guān)系的經(jīng)濟數(shù)學(xué)模型，將人力資本投資分為兩個階段，即學(xué)校教育投資與學(xué)校后教育投資，工作培訓(xùn)對人的終生收入具有強大的解釋力，每個勞動者都能在生命周期內(nèi)根據(jù)自身財務(wù)狀況和工作情況作出適合的投資決策。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者貝克爾的《人力資本》一書在前人研究的框架上，從微觀角度把收入分配理論與人力資本投資理論結(jié)合起來，系統(tǒng)地闡述了人力資本與人力資本投資的問題。貝克爾認為人力資本包括技能、知識等教育人力資本和健康狀況、壽命等健康人力資本，人力資本投資能提高勞動者的素質(zhì)并增加其收入。概括來講，凡是能夠提高勞動者的個人素質(zhì)與工作能力，增強勞動者的知識儲備和身體健康的投資行為，都應(yīng)算作人力資本投資的范疇。

二、人力資本測度方法

1、成本法

關(guān)于人力資本水平的測度，國內(nèi)外研究方法主要依據(jù)以下三種：分別是成本法、收入法、教育成果法。成本法，是指人力資本在形成過程中花費在教育、健康、培訓(xùn)、遷移等方面的費用，其主要借鑒了舒爾茨和貝克爾的人力資本理論，從教育投資、醫(yī)療保健投資、培訓(xùn)投資、人口遷移等方面來設(shè)計統(tǒng)計指標，并通過計算其價值總和來衡量人力資本價值總量。德國學(xué)者恩格爾將成本核算方法用于人力資本計量，后人改進了其歷史成本的簡單加總的弊端，使得人力資本存量等于人力資本各項投資的貼現(xiàn)值之和。成本法能對投資于教育和其他人力資本相關(guān)領(lǐng)域的資源進行估算，其數(shù)據(jù)易獲取，運用相對容易。然而，人力資本總量不能簡單的等于人力資本投資加總，其只能反映未來人力資本的預(yù)期。人力資本形成是一個長期而復(fù)雜的過程，轉(zhuǎn)化為存量要受很多因素影響，如教育的同質(zhì)性、知識的轉(zhuǎn)化效率、人口遷移費用等；成本法估算的依據(jù)-投入和產(chǎn)出之間沒有因果關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致估算結(jié)果缺乏穩(wěn)健性；而且人力資本投資和生活費用在實際應(yīng)用中很難區(qū)分等弊端不容忽視。

2、收入法

收入法基于人力資本存量的貨幣價值等于勞動者個體在其生命周期內(nèi)未來每年預(yù)期獲取的收入流的凈現(xiàn)值的思想，具有代表性的是Jorgenson-Fraumeni（J-F）終生收入法。終生收入法是以個人預(yù)期生命的終生收入的現(xiàn)值來衡量人力資本水平，使用該方法估算出的人力資本水平能夠更加準確地反映出教育、健康等長期投資對人力資本積累的作用。J-F收入法假設(shè)人力資本與物質(zhì)資本一樣，可以在市場交易，交易價格用預(yù)期生命的未來終生收入現(xiàn)值來衡量。J-F 終生收入法是目前最適合中國人力資本衡量的方法，其具備以下優(yōu)勢：一是基于人力資本產(chǎn)生的未來效益來計算人力資本存量，具有充分的理論基礎(chǔ)，并在學(xué)界獲得了廣泛的認可；二是已被世界主要發(fā)達國家所采用，有利于實現(xiàn)人力資本的跨國可比；三是數(shù)據(jù)和變量相對容易獲得。中央財經(jīng)大學(xué)中國人力資本與勞動經(jīng)濟研究中心聘請李海崢教授領(lǐng)導(dǎo)的課題組在J-F終生收入法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實際國情和某些變量統(tǒng)計數(shù)據(jù)的問題進行了有針對性的方法改進，并對個人當期收入、歷年分城鄉(xiāng)、年齡、性別、受教育程度的人口數(shù)等變量做了微觀層面和方法上的調(diào)整，從而較為準確的估算了中國國家層面和省際層面的人力資本水平，并實時更新估算數(shù)據(jù)發(fā)布到中心網(wǎng)站以供下載，數(shù)據(jù)在學(xué)界較為權(quán)威。

3、特征法

特征法以人力資本的某項特征，如教育程度、工作經(jīng)驗等，構(gòu)造人力資本指數(shù)。教育在人力資本的形成和積累中扮演著至關(guān)重要的作用。勞動力的受教育水平越高，其他形式的人力資本會受益，有利于人力資本的形成和積累。在各類教育指標中，平均受教育年限是最廣泛使用的人力資本代理變量。平均受教育年限來反映全體勞動者的總體水平，這種方法首先是將人口按受教育年限或者受教育程度進行分層，然后按照不同層次進行加權(quán)求和。它具有以下特點：首先，計算該指標所需的數(shù)據(jù)在國家或省級統(tǒng)計年鑒方便獲取，準確性高；其次，受教育年限越長，則接受在職培訓(xùn)的機會越多，由此形成的人力資本也越多；再次，受教育年限越長，干中學(xué)的能力越強，越有利于積累工作經(jīng)驗和吸收新知識技術(shù)；最后，勞動者受教育程度越高，能接觸到更多的健身和保養(yǎng)知識，健康投資越多，健康人力資本水平就會越高。這些特性使得平均受教育年限除了作為教育人力資本的指標外，還能在一定程度上反映其他形式的人力資本。受教育年限法直觀、數(shù)據(jù)易獲取的優(yōu)點難掩其弊端，受教育年限只是人力資本的一個維度，代表不了人力資本總量；除此之外，教育年限法忽視了勞動者個體受教育年限的質(zhì)量和內(nèi)部差異，比如增加或減少一年小學(xué)教育和一年大學(xué)教育存在不同的教育收益率。

三、人力資本與經(jīng)濟增長模型

經(jīng)濟增長理論主要研究國家社會經(jīng)濟活動中的各種生產(chǎn)要素對經(jīng)濟發(fā)展的影響作用，其由眾多研究角度不同的理論、模型和方法共同構(gòu)成的，其基本定理是：為保持長期內(nèi)人均產(chǎn)出的增長率為正，必須有以新產(chǎn)品、新市場或新工藝為形式的技術(shù)知識方面的持續(xù)進步，如果不存在技術(shù)知識方面的進步，那么邊際回報遞減的效應(yīng)將最終使得經(jīng)濟增長停滯。經(jīng)濟增長理論的演化歷史可歸納為三個階段：古典增長理論的資本決定理論、外生知識決定理論和內(nèi)生增長理論。新古典增長模型構(gòu)建了在勞動和可再生資本表現(xiàn)出規(guī)模報酬不變的加總生產(chǎn)函數(shù)，邊際報酬遞減使得折舊等于儲蓄，資本存量增長停滯，在不存在人口增長和技術(shù)變化時，經(jīng)濟增長率下降到零。學(xué)界不能很好的解釋總產(chǎn)出的增長率大于各生產(chǎn)要素增長率之和的謎題，學(xué)者轉(zhuǎn)而關(guān)注勞動力等生產(chǎn)要素效率的研究。由于接受教育和培訓(xùn)的差異，勞動者存在異質(zhì)性，勞動力的生產(chǎn)效率一致的假設(shè)不再成立，物質(zhì)資本不是經(jīng)濟增長的唯一決定因素，人力資本扮演著重要的角色。一個經(jīng)濟體中人力資本存量落后和人力資本投資不足，物質(zhì)資本的利用效率會受到影響，僅靠物質(zhì)資本的積累和擴張不能改善經(jīng)濟發(fā)展的效率和遠期目標。

人力資本在內(nèi)生經(jīng)濟增長理論中扮演著重要的作用，但其作用機制仍不明確。西方學(xué)者對人力資本水平與人力資本積累對經(jīng)濟發(fā)展的作用進行了卓有成效的探討。盧卡斯從貝克爾的人力資本理論得到啟發(fā)，將人力資本視為一種生產(chǎn)要素投入構(gòu)建了盧卡斯模型，推導(dǎo)出總產(chǎn)出增長率取決于人力資本的增長率。經(jīng)濟增長由人力資本的積累所推動，國家之間的經(jīng)濟增長率的差異可以歸結(jié)于人力資本積累速度的差異。后羅貝羅修正了盧卡斯模型，并證明了人力資本不存在外部性的情況下經(jīng)濟如何持續(xù)增長。還有一種研究思路是納爾遜-菲爾普斯方法，其基本觀點是人力資本并不僅僅是和其他生產(chǎn)要素投入相同的投入：人力資本是創(chuàng)新之源，經(jīng)濟增長由人力資本存量所推動，反過來，人力資本存量也影響國家創(chuàng)新的能力和技術(shù)趕超更發(fā)達國家的能力?？偖a(chǎn)出的增長率取決于創(chuàng)新，后取決于人力資本水平，而非人力資本水平的增長率。基于上述兩種理論，提高人力資本存量，其中一種是提高全體工人的受教育水平，普及文化知識；另一種是培訓(xùn)一部分工人以達到高等教育水平，增強勞動者的創(chuàng)新能力。共享式經(jīng)濟增長強調(diào)機會的均等是其核心，通過消除個人背景或所處環(huán)境的不同造成的人發(fā)展機會的差異，兼顧效率與公平，從而縮小結(jié)果不平等。

在基于跨國家、地區(qū)數(shù)據(jù)的實證研究基礎(chǔ)上，學(xué)者將人力資本作為變量引入到柯布道格拉斯函數(shù)中，通過估計人力資本的彈性系數(shù)，利用人力資本對總產(chǎn)出的增長率來估計對總產(chǎn)出增長率的貢獻度，定量研究人力資本和經(jīng)濟增長的關(guān)系。人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻主要表現(xiàn)在兩個方面，一是作為生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長的直接作用；二是其外部性效用，即勞動力和資本相結(jié)合，表現(xiàn)為人力資本對經(jīng)濟增長的間接作用。

1、有效勞動投入模型

新經(jīng)濟增長理論對柯布道格拉斯函數(shù)進行了改進，將人力資本存量H替代了勞動力投入L，人力資本存量得以內(nèi)生化，生產(chǎn)技術(shù)At不變的條件下：

Yt=At KαtHβt eεt（1）

在上述模型中，Yt表示某地區(qū)的實際總產(chǎn)出，At表示t年的技術(shù)水平，Kt表示t年的實際物質(zhì)資本存量，Ht為t時期的有效勞動存量。α和β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和人力資本的產(chǎn)出彈性。通過對模型的變形，對公式兩邊取ln對數(shù)使其線性化，因公式兩邊取對數(shù)不會弱化等式兩邊的線性關(guān)系，使被解釋變量和解釋變量之間的非線性關(guān)系線性化，方便觀察和計算：

lnYt=lnAt+αlnKt+βlnHt+ε（2）

同時為準確地分析人力資本H在經(jīng)濟增長模型中的貢獻度，比較各生產(chǎn)要素的貢獻度的差別，計算人力資本存量H和物質(zhì)資本存量K對經(jīng)濟增長的貢獻度，故對上述（2）式子對時間t求導(dǎo)，變換為差分方程：

ΔYt/Yt=ΔAt/At+αΔKt/K+βΔHt/Ht

其中，ΔYt/Yt表示某地區(qū)的總產(chǎn)出增長率，ΔKt/K表示該地區(qū)的物質(zhì)資本存量增長率，ΔHt/Ht為該地區(qū)的技術(shù)水平提高率。αΔKt/K為在經(jīng)濟增長中物質(zhì)資本存量的貢獻份額，βΔHt/Ht表示人力資本存量的貢獻份額，兩者分別除以ΔYt/Yt所得的商即為物質(zhì)資本存量和人力資本存量對經(jīng)濟增長的貢獻率。從上述分析可以得出，人力資本要素在經(jīng)濟增長中的貢獻度不僅是受到人力資本的彈性的影響，而且還跟人力資本的增長率有關(guān)。

2、人力資本外部模型

隨著有關(guān)學(xué)者對人力資本和經(jīng)濟增長理論關(guān)系的研究的深入，盧卡斯在宇澤宏文的兩部門經(jīng)濟增長模型研究的基礎(chǔ)上，對人力資本外部性模型進行了補充和完善，人力資本外部性模型表達式如下：

Yt=At Kαt H（1-α）t Lβt eεt（3）

在上述模型中，Yt表示某地區(qū)的實際總產(chǎn)出，At表示t年的技術(shù)水平，Kt表示t年的實際物質(zhì)資本存量，Ht為t時期的有效勞動存量，Lt為所有勞動者的平均教育年限，一定程度上可以當作勞動力具有的平均人力資本水平。α和β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和人力資本的產(chǎn)出彈性。為克服多重共線性和方便計算，對公式兩邊分別取自然對數(shù)得到：

lnYt-lnHt=lnAt+α（lnKt-lnHt）+βlnLt+ε（4）

為了分析人力資本變量在經(jīng)濟增長中的貢獻度，故對（4）式求關(guān)于時間t的倒數(shù)，變換為差分方程：

ΔYt/Yt=ΔAt/At+αΔKt/K+（1-α）ΔHt/Ht+βΔLt/Lt

從上述差分方程可以看出，ΔYt/Yt表示某地區(qū)的總產(chǎn)出增長率，ΔKt/K表示該地區(qū)的物質(zhì)資本存量增長率，ΔHt/Ht為該地區(qū)的人力資本存量增長率，ΔLt/Lt為該地區(qū)的人力資本水平增長率，ΔAt/At為該地區(qū)的技術(shù)水平提高率。αΔKt/K為在經(jīng)濟增長中物質(zhì)資本存量的貢獻份額，βΔLt/Lt表示平均人力資本水平的貢獻份額，（1-α）ΔHt/Ht表示人力資本存量所占的貢獻份額，三者分別除以ΔYt/Yt所得的商即為物質(zhì)資本存量、社會平均人力資本水平和人力資本存量對經(jīng)濟增長的貢獻率。從上述分析可以得出，人力資本要素在經(jīng)濟增長中的貢獻度不僅受到人力資本的彈性的影響，而且還跟人力資本的增長率有關(guān)。（作者單位：北京工商大學(xué)）