轉(zhuǎn)變重心順勢(shì)而為探索事業(yè)單位實(shí)地核查新模式

袁培政　楊蓁　楊乾

轉(zhuǎn)變重心順勢(shì)而為探索事業(yè)單位實(shí)地核查新模式

袁培政楊蓁楊乾

黨的十八屆三中全會(huì)審議通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，對(duì)事業(yè)單位分類改革工作做出了全面部署。作為事業(yè)單位登記管理部門，其職能轉(zhuǎn)變也在悄無(wú)聲息地進(jìn)行，“年檢過(guò)關(guān)，大事做完”的傳統(tǒng)觀念更是一去不返。面對(duì)機(jī)遇，可用不可廢；面對(duì)大勢(shì)，可順不可逆。國(guó)家事業(yè)單位登記管理局對(duì)實(shí)行了十余年的事業(yè)單位法人年檢制度進(jìn)行改革完善，標(biāo)志著事業(yè)單位法人登記管理改革轉(zhuǎn)型正式開始，對(duì)登記管理機(jī)關(guān)也提出了更高的要求。新鄉(xiāng)市編辦發(fā)揮監(jiān)督和服務(wù)職能，對(duì)事業(yè)單位實(shí)地核查模式進(jìn)行了積極的探索。

一、新鄉(xiāng)市事業(yè)單位實(shí)地核查現(xiàn)狀

對(duì)事業(yè)單位開展實(shí)地核查，是登記職能向監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變的第一步，突破了以往對(duì)法人證書和申報(bào)紙質(zhì)材料認(rèn)識(shí)的局限性，使我們對(duì)事業(yè)單位內(nèi)部辦公、工作職能、人員結(jié)構(gòu)及存在問(wèn)題有了一個(gè)更加深入的了解。新鄉(xiāng)市編辦在改革之前，就對(duì)事業(yè)單位實(shí)地核查作出了積極的探索和推進(jìn)，并不斷改進(jìn)創(chuàng)新，將實(shí)地核查工作不斷推向新的高度。

（一）建章立制，印發(fā)暫行辦法。2013年，新鄉(xiāng)市在全省率先出臺(tái)《事業(yè)單位登記管理實(shí)地核查暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），并將通知印發(fā)到所轄縣(市、區(qū))編辦及市直各事業(yè)單位?！稌盒修k法》共計(jì)五章二十一條，分別從核查的對(duì)象和內(nèi)容、方式和程序、監(jiān)督管理等方面做出詳細(xì)規(guī)定，要求登記管理機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、變更登記和年檢異常的事業(yè)單位進(jìn)行實(shí)地核查?！稌盒修k法》明確了事業(yè)單位提交相關(guān)材料、登記管理機(jī)關(guān)進(jìn)行初審、下達(dá)實(shí)地核查通知書、實(shí)地核查、形成實(shí)地核查報(bào)告、做出相應(yīng)處置等六個(gè)核查基本程序，并要求登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行實(shí)地核查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)做出書面記錄。事業(yè)單位應(yīng)積極配合，如實(shí)提供相關(guān)材料，認(rèn)真填寫核查情況登記表。《暫行辦法》的出臺(tái)，促使新鄉(xiāng)市事業(yè)單位登記管理工作逐步從重登記輕監(jiān)管向登記與監(jiān)管并重的工作模式轉(zhuǎn)變，為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范事業(yè)單位法人監(jiān)督管理工作奠定了良好基礎(chǔ)。

（二）細(xì)化內(nèi)容，擴(kuò)大核查范圍。2014年，新鄉(xiāng)市在上一年度開展事業(yè)單位實(shí)地核查的基礎(chǔ)上，結(jié)合事業(yè)單位法人年檢工作，對(duì)核查工作的各個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)化和完善。一是試點(diǎn)先行，積累經(jīng)驗(yàn)。對(duì)新設(shè)立的事業(yè)單位采取網(wǎng)上登記在前、實(shí)地核查在中、審核發(fā)證在后的程序方法，對(duì)變更法定代表人和地址的，在年檢結(jié)束后選取部分單位開展實(shí)地核查，核實(shí)無(wú)誤后，再統(tǒng)一實(shí)施三公開及發(fā)布公告。二是認(rèn)真審查，嚴(yán)格程序。對(duì)核查的內(nèi)容，做到具體細(xì)致，在核查程序上務(wù)求嚴(yán)謹(jǐn)，嚴(yán)格依照《暫行辦法》要求開展工作。對(duì)事業(yè)單位提交設(shè)立登記或變更登記、注銷登記、年檢申請(qǐng)及相關(guān)材料進(jìn)行初審，下達(dá)實(shí)地核查通知書，通過(guò)實(shí)地核查形成報(bào)告，并根據(jù)核查結(jié)果作出相應(yīng)處置。三是建章立制，擴(kuò)大范圍。2014下半年出臺(tái)了《新鄉(xiāng)市事業(yè)單位登記管理局關(guān)于開展事業(yè)單位登記管理實(shí)地核查工作有關(guān)問(wèn)題的通知》，進(jìn)一步細(xì)化并明確了事業(yè)單位實(shí)地核查的原則、范圍、內(nèi)容及基本工作程序。在總結(jié)市直核查經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，全面推行縣（市、區(qū)）實(shí)地核查工作，要求先期選擇部分事業(yè)單位開展實(shí)地核查，取得了良好的效果。

（三）加大力度，完善配套措施。2015年，在順利完成事業(yè)單位年檢制度改革落實(shí)和建立年度報(bào)告公開制度的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加大實(shí)施力度，完善配套措施，規(guī)范材料檔案，明確抽查比例，分五批對(duì)全市44家事業(yè)單位進(jìn)行了實(shí)地核查。首先依托年報(bào)工作，提前備案。2014年度事業(yè)單位法人年度報(bào)告工作期間，共核準(zhǔn)變更登記224項(xiàng)，結(jié)合事業(yè)單位實(shí)地核查工作，對(duì)其中涉及法定代表人、單位名稱、地址變更的事業(yè)單位，采取先備案、后發(fā)證的方式，統(tǒng)一登記備案。同時(shí)，結(jié)合年檢改革的新要求，對(duì)實(shí)地核查表的每項(xiàng)內(nèi)容重新審核，合并或修改了部分核查內(nèi)容條目。新的事業(yè)單位實(shí)地核查登記表共22項(xiàng)，涵蓋了單位登記、機(jī)構(gòu)運(yùn)行、內(nèi)部管理及監(jiān)督公示各項(xiàng)內(nèi)容。在選取實(shí)地核查單位時(shí)，采取了以點(diǎn)帶面的方式，在對(duì)事業(yè)單位類別全面涵蓋的基礎(chǔ)上，注重選取具有代表性的事業(yè)單位。在核查的過(guò)程中，不僅注重收集相關(guān)信息，也做好點(diǎn)面結(jié)合，進(jìn)一步了解該類事業(yè)單位的整體運(yùn)行情況，為更好地服務(wù)事業(yè)單位積累經(jīng)驗(yàn)。

二、當(dāng)前實(shí)地核查工作中存在的問(wèn)題

新鄉(xiāng)市事業(yè)單位實(shí)地核查工作開展較早，進(jìn)行了積極的探索與嘗試，并取得了一定的成效，但在具體工作中仍存在部分較難解決的制約性因素，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

一是核查內(nèi)容與手段單一?，F(xiàn)階段，登記管理部門開展實(shí)地核查主要以《事業(yè)單位登記管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)為檢查內(nèi)容，方式上依靠座談、匯報(bào)、實(shí)地查看等手段進(jìn)行，無(wú)論從實(shí)地核查的內(nèi)容還是形式上看都相對(duì)單一。一方面對(duì)事業(yè)單位的監(jiān)管范圍較為局限，事中事后監(jiān)管職責(zé)難以有效履行；另一方面，在缺乏跨部門聯(lián)動(dòng)的情況下，實(shí)地核查工作人員受限于隊(duì)伍建設(shè)、業(yè)務(wù)知識(shí)等條件，對(duì)事業(yè)單位的具體業(yè)務(wù)開展是否正常難以有效界定，實(shí)地核查的專業(yè)性難以保證。

二是監(jiān)管與制約機(jī)制缺乏。目前，實(shí)地核查工作在全國(guó)范圍內(nèi)尚處于摸索起步階段，原因之一就是登記管理部門缺乏對(duì)事業(yè)單位有效的監(jiān)管與制約手段。按照今年1月1日開始實(shí)施的《事業(yè)單位法人公示信息抽查辦法（試行）》規(guī)定，對(duì)于不配合抽查的事業(yè)單位法人，也僅要求“通報(bào)其舉辦單位，并通過(guò)官方網(wǎng)站予以公示”，“對(duì)于事業(yè)單位法人有違反登記管理規(guī)定情形的，依據(jù)《條例》及其實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定處理”，然而在具體實(shí)施中，發(fā)現(xiàn)事業(yè)單位存在某些問(wèn)題時(shí)，登記管理部門卻無(wú)法采取合法有效的行政手段去糾正或整改。

三是核查結(jié)果運(yùn)用不足。從整體上看，實(shí)地核查工作仍然重過(guò)程輕結(jié)果。機(jī)構(gòu)編制管理工作是黨和國(guó)家執(zhí)政資源的頂層設(shè)計(jì)，事業(yè)單位登記管理是機(jī)構(gòu)編制部門的一個(gè)重要組成部分，事業(yè)單位法人登記是基礎(chǔ)，管理是手段，而實(shí)地核查是實(shí)現(xiàn)管理最直接、最有效的方式。但是目前，實(shí)地核查結(jié)果在機(jī)構(gòu)編制部門內(nèi)部尚未得到充分利用，未能將其作為事業(yè)單位職能配置和機(jī)構(gòu)編制動(dòng)態(tài)調(diào)整的有效依據(jù)，更不用說(shuō)在組織、人事、財(cái)政等其他方面體現(xiàn)其應(yīng)有價(jià)值了，這就導(dǎo)致各單位普遍重視不夠，實(shí)地核查工作發(fā)展陷入瓶頸。

三、下一步實(shí)地核查工作的探索方向

2015年，《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》和《事業(yè)單位法人公示信息抽查辦法（試行）》的發(fā)布，為事業(yè)單位實(shí)地核查工作提供了更加明確的政策依據(jù)與方向性指導(dǎo)，使我們?cè)谕晟茖?shí)地核查的流程、隊(duì)伍、事項(xiàng)、結(jié)果等方面可以展開更為積極的探索，最終確保機(jī)構(gòu)編制部門在改革頂層設(shè)計(jì)中參謀助手作用的充分發(fā)揮、登記管理部門監(jiān)督職責(zé)的真正履行以及事業(yè)單位公益目標(biāo)的更好實(shí)現(xiàn)。

（一）健全實(shí)地核查隊(duì)伍

在隊(duì)伍保障機(jī)制方面展開積極探索，協(xié)調(diào)組織、人社、財(cái)政等相關(guān)部門及舉辦單位，聯(lián)合組織專項(xiàng)抽查，加強(qiáng)協(xié)同配合，進(jìn)一步豐富人員配置，打破以往實(shí)地核查工作中“單兵作戰(zhàn)”所帶來(lái)的局限，科學(xué)組建核查隊(duì)伍，確保實(shí)地核查的專業(yè)性與公平性。同時(shí)，秉承權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，研究建立實(shí)地核查責(zé)任制，明確各相關(guān)部門在實(shí)地核查中的主要責(zé)任，并加大對(duì)實(shí)地核查專業(yè)隊(duì)伍的培訓(xùn)力度，不斷提高核查水平，打造實(shí)地核查“一盤棋”的整體工作格局，切實(shí)將事業(yè)單位事中事后監(jiān)管落到實(shí)處。

（二）規(guī)范實(shí)地核查流程

規(guī)范高效的實(shí)地核查業(yè)務(wù)流程是工作有序開展的重要保障，也更容易為被核查的事業(yè)單位所認(rèn)同，使其自覺接受核查，因而核查流程直接影響著實(shí)地核查工作進(jìn)行的順利與否。在實(shí)地核查工作中應(yīng)積極建立推廣“雙隨機(jī)”的抽查機(jī)制。首先，依托事業(yè)單位網(wǎng)上登記系統(tǒng)，通過(guò)搖取事業(yè)單位統(tǒng)一信用代碼等方式隨機(jī)選擇檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，并合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次。其次，研究推廣運(yùn)用電子化手段，對(duì)“雙隨機(jī)”抽查做到全程留痕，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。最后，探索建立完善以“事前告知—事中控制—事后反饋”為主線的實(shí)地核查工作體系，采取實(shí)地核查與書面審查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等相結(jié)合的方式開展工作，確保實(shí)地核查效果。

（三）細(xì)化實(shí)地核查事項(xiàng)

確定完整、合理的核查事項(xiàng)是做好實(shí)地核查工作的重要前提。在《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)〈事業(yè)單位法人公示信息抽查辦法（試行）〉的通知》中，中央編辦已經(jīng)對(duì)《事業(yè)單位登記管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的登記事項(xiàng)、年度報(bào)告具體內(nèi)容等基礎(chǔ)核查事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定。在此基礎(chǔ)上，遵循差異性原則，嘗試通過(guò)隨機(jī)問(wèn)卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)抽樣調(diào)查等方式，征求被核查事業(yè)單位及人民群眾的意見，進(jìn)一步對(duì)分屬科、教、文、衛(wèi)等不同類別的事業(yè)單位制定更為具體、更有針對(duì)性的分行業(yè)核查事項(xiàng)，并確?；A(chǔ)核查事項(xiàng)與分行業(yè)核查事項(xiàng)有機(jī)結(jié)合，力求實(shí)地核查工作更加全面、準(zhǔn)確地反映事業(yè)單位整體運(yùn)行情況。

（四）運(yùn)用實(shí)地核查結(jié)果

實(shí)地核查結(jié)果的合理使用，是實(shí)地核查工作的必然延伸，可以作為推動(dòng)事業(yè)單位更好發(fā)展的結(jié)合點(diǎn)與突破點(diǎn)。一方面通過(guò)實(shí)地核查工作組將情況向相關(guān)部門反饋，提高實(shí)地核查結(jié)果的運(yùn)用效力，逐步把核查結(jié)果作為事業(yè)單位機(jī)構(gòu)編制、財(cái)政預(yù)算、人員考核等的重要依據(jù)；另一方面，避免“一頭通”的無(wú)效性考核，及時(shí)將結(jié)果反饋給被核查的事業(yè)單位及其舉辦單位，把核查結(jié)果作為事業(yè)單位撤、并、轉(zhuǎn)的重要依據(jù)，為事業(yè)單位的更好發(fā)展“搭梯子”“指路子”，通過(guò)不斷擴(kuò)大核查的影響力，使事業(yè)單位不斷規(guī)范自身行為，促進(jìn)公益目標(biāo)更好實(shí)現(xiàn)。

（作者單位：河南省新鄉(xiāng)市編辦）

責(zé)任編輯張繼梅